276 hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCP chứng khoán rồng việt

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CHẤT LƯỢNG CAO ỉ^ɑ^^ KHĨA LUẬN TĨT NGHIỆP TÊN ĐỀ TÀI: HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHỐN RỊNG VIỆT Sinh viên thực hiện: Nguyễn Huy Hoàng Lớp: K20CLCE - Khoa Tài Chính Khóa học: 2017-2021 Mã sinh viên: 20A4010916 Giảng viên hướng dẫn: PGS TS Nguyễn Thanh Phương Hà Nội, tháng năm 2021 HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CHẤT LƯỢNG CAO ^^H^^ KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP TÊN ĐỀ TÀI: HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHỐN RỊNG VIỆT Sinh viên thực hiện: Nguyễn Huy Hoàng Lớp: K20CLCE - Khoa Tài Chính Khóa học: 2017-2021 Mã sinh viên: 20A4010916 Giảng viên hướng dẫn: PGS TS Nguyễn Thanh Phương Hà Nội, tháng năm 2021 Lời cảm ơn Em xin chân thành cảm ơn hướng dẫn hỗ trợ nhiệt tình anh Đặng Quang Đơng anh chị làm việc CTCK Rồng Việt thời gian thực tập Ngoài ra, em muốn gửi lời cảm ơn đến quý thầy cô giảng viên Học viện Ngân hàng truyền đạt kiến thức kinh nghiệm hữu ích làm hành trang giúp em hồn thành đợt thực tập Đặc biệt, PGS TS Nguyễn Thanh Phương giúp đỡ em nhiều báo cáo thực tập lần Tuy nhiên, lần có hội tiếp xúc trực tiếp với cơng việc thực tế nên khó tránh khói thiếu sót q trình làm việc, em mong nhận đóng góp giúp đỡ đến từ quý thầy cô Em xin chân thành cảm ơn! i Lời cam đoan Em xin cam kết báo cáo riêng em qua nghiên cứu phân tích cách trung thực nơi thực tập Các số liệu tìm hiểu sử dụng báo cáo có nguồn gốc rõ ràng cơng bố theo qui định hành Các thông tin đề cập báo cáo trích dẫn đầy đủ qui định Sinh viên thực Nguyễn Huy Hoàng ii MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN .3 1.1 VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHỐN 1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khoán 1.1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn .3 1.1.3 Vai trị cơng ty chứng khoán 1.1.4 Các hoạt động công ty chứng khoán 1.2 HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 1.2.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn 1.2.2 Quy trình mơi giới chứng khoán 10 1.2.3 Các hình thức mơi giới hành .12 1.2.4 Vai trò hoạt động mơi giới chứng khốn 14 1.3 HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 17 1.3.1 Quan niệm hiệu dịch vụ mơi giới chứng khốn .17 1.3.2 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn 18 1.3.3 Nhân tố ảnh hưởng hiệu hoạt động môi giới chứng khoán 22 CHƯƠNG THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT .30 2.1 KHÁI QUÁT VỀ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT 30 2.1.1 Giới thiệu chung 30 2.1.2 Quá trình hình thành phát triển .30 2.1.3 Cơ cấu tổ chức 31 2.1.4 Ngành nghề kinh doanh .33 2.1.5 Giải thưởng đạt 34 2.1.6 Mạng lưới hoạt động 35 2.1.7 Tình hình tài 36 2.2 HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 40 iii 2.2.1 2.2.2 Các tiêu định tính 40 Các tiêu định lượng .46 2.3 ĐÁNH GIÁ CHUNG VỀ THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 52 2.3.1 Ket đạt .52 2.3.2 Hạn chế .59 CHƯƠNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT .67 3.1 ĐỊNH HƯỚNG VỀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 67 3.1.1 Mục tiêu phát triển 67 3.1.2 Chiến lược phát triển 67 3.1.3 Ke hoạch tài năm 2021 70 3.2 GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCK RỒNG VIỆT 71 3.2.1 Tuyển dụng đào tạo nguồn nhân lực chất lượng cao 71 3.2.2 Nâng cấp hệ thống công nghệ thông tin 71 3.2.3 Tăng cường tính động sáng tạo việc tiếp thị sản phẩm dịch vụ 72 3.2.4 Tối ưu hóa chi phí giao dịch lãi suất Margin 73 3.2.5 Nâng cấp sở vật chất mở rộng phạm vi hoạt động 73 3.2.6 Nâng cao chất lượng tư vấn đa dạng hóa phương pháp tư vấn .74 3.2.7 Tăng vốn điều lệ 74 3.3 MỘT SÓ KIẾN NGHỊ ĐỐI VỚI CƠ QUAN PHÁP LÝ .75 3.3.1 Hoàn thiện chế sách tạo điều kiện cho TTCK phát triển 75 3.3.2 Nâng cấp hệ thống phần mềm 75 3.3.3 Đẩy nhanh tiến độ hợp hai sở giao dịch chứng khoán .76 3.3.4 Phát triển sản phẩm dịch vụ .76 3.3.5 Tăng cường cổ phần hóa doanh nghiệp, thối vốn nhà nước .76 3.3.6 Đưa giải pháp hạn chế ảnh hưởng tiêu cực dịch bệnh COVID-19 77 3.3.7 Tạo điều kiện phát triển cho CTCK thị trường 77 KẾT LUẬN 79 iv DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 80 DANH MỤC VIẾT TẮT PHỤ LỤC 82 Từ viết tắt Nguyên nghĩa BCTC Báo cáo tài CBNV Cán nhân viên CNTT Công nghệ thông tin CTCK Công ty chứng khốn CTCP Cơng ty cổ phần DNNN Doanh nghiệp nhà nước ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông HĐMG Hoạt động môi giới HĐKDCK Hoạt động kinh doanh chứng khoán HĐKQ Hoạt động kinh doanh HĐQT Hội đồng quản trị HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HoSE Sở giao dịch chứng khốn TP Hồ Chí Minh MGCK Mơi giới chứng khốn NHNN Ngân hàng nhà nước SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán TTLKCK Trung tâm lưu ký chứng khoán VCSH Vốn chủ sở hữu VDSC Cơng ty cổ phần Chứng khốn Rồng Việt VNĐ Việt Nam đồng UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước v Bảng Bảng 2.1 (Các mốc thời gian quan trọng) Trang 32 DANH MỤC BANG Bảng 2.2 (Giải thưởng tiêu biểu) 34-35 Bảng 2.3 (Thị phần môi giới Rồng Việt giai đoạn 2018-2020) 48 Bảng 2.4 (Doanh thu Hoạt động môi giới Rồng Việt giai đoạn 2018-2020) 49 Bảng 2.5 (Lợi nhuận Hoạt động môi giới Rồng Việt giai đoạn 2018-2020) 51 Bảng 2.6 (Biểu phí giao dịch Rồng Việt áp dụng) 64 Bảng 3.1 (Kế hoạch tài năm 2021 CTCK Rồng Việt) 69 vi Hình Hình 1.1 (Quy trình mơi giới chứng khốn) Trang 10 DANH MỤC HÌNH Hình 1.2 (Quy trình nhận lệnh thực giao dịch cho khách hàng) 15 Hình 1.3 (Mơ hình nhân tố tác động đến thỏa mãn khách hàng) 18 Hình 2.1 (Cơ cấu tổ chức) 32 Hình 2.2 (Tình hình tổng tài sản Nợ phải trả giai đoạn 2017-2020) 36 Hình 2.3 (Kết kinh doanh giai đoạn 2017-2020) 37 Hình 2.4 (Chỉ số tài ROE ROA giai đoạn 2017-2020) 39 Hình 2.5 (Mức độ hài lịng chất lượng sản phẩm dịch vụ) 41 Hình 2.6 (Mức độ tin cậy khách hàng) 42 Hình 2.7 (Số lượng tài khoản giá trị giao dịch khách hàng Rồng Việt giai đoạn 2017-2020) 47 Hình 2.8 (Tỷ trọng doanh thu Rồng Việt giai đoạn 2018-2020) 50 Hình 2.9 (Mức độ hài lịng chất lượng nhân viên môi giới) 56 vii Đầu tư Ngân hàng đầu tư 128.1 18.48 Hoạt động khác 15.53 Tổng chi phí 273.6 192.6 150.1 Lợi nhuận trước thuế Lợi nhuận sau thuế 90.0 50.0 20.0 % 348.0 % 180.0 144.0 (29.77%) 170.50% 28.77 27.17 (6.59%) (4.06%) (Nguồn: Báo cáo thường niên VDSC) Ban điều hành đặt kế hoạch tiếp tục đẩy mạnh việc phát triển hoạt động kinh doanh, đặc biệt mảng hoạt động mang lại doanh thu cao rủi ro Dịch vụ tài chính, Mơi giới, Ngân hàng đầu tư để đảm bảo năm 2021 hồn thành mục tiêu lợi nhuận Đồng thời, tăng cường động hoạt động kinh doanh cơng ty Trái phiếu Có thể thấy rằng, với mục tiêu doanh thu 528 tỷ VNĐ năm 2021, Rồng Việt dự định đẩy mạnh doanh thu môi giới lên số 130 tỷ VNĐ, tương đương hướng đến tỷ trọng 25% cho nghiệp vụ Hơn nữa, Rồng Việt tiếp tục trì nguồn thu từ hoạt động môi giới mức độ 23-25% kế hoạch năm 2021 tập trung phát triển doanh tu từ dịch vụ ngân hàng đầu tư đề mục tiêu 50 tỷ VNĐ (tăng 170% so với thực năm 2020) 70 3.2 GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCK RỒNG VIỆT 3.2.1 Tuyển dụng đào tạo nguồn nhân lực chất lượng cao Với mục tiêu mang đến chất lượng môi giới tốt cho khách hàng, Rồng Việt cần xác định rõ “Con người” yếu tố định cho hoạt động phát triển công ty Ve yếu tố tuyển dụng, công ty cần đưa tiêu chí cụ thể trình độ kiến thức, kỹ đạo đức lựa chọn cá nhân có niềm đam mê với cơng việc môi giới Rồng Việt nên tăng cường chủ động tiếp cận trực tiếp với nguồn nhân lực trẻ động thông qua buổi hội thảo hướng nghiệp trường đại học nước Việc không ngừng tổ chức khóa đào tạo nội bộ, đào tạo chứng hành nghề đào tạo theo nhu cầu công việc cho đội ngũ nhân công ty giúp nhân viên cập nhật kiến thức ngành, kỹ chuyên môn nhằm phát triển đội ngũ nhân vô cần thiết Cụ thể, Rồng Việt nên mời chuyên gia mở lớp tập huấn cho đội ngũ môi giới viên kiến thức môi giới chuyên môn, đồng thời, giúp môi giới viên trau dồi thêm kỹ chăm sóc khách hàng Bên cạnh việc tìm kiếm nhân tài, công ty cần đưa sách để giữ chân nhân chất lượng tốt thông qua chế độ đãi ngộ phù hợp, đặc biệt thời điểm thị trường cạnh tranh gay gắt Đây yếu tố then chốt cho cơng ty ngồi việc trả lương theo quy định, cơng ty cần đưa sách hoa hồng hấp dẫn cho nhân viên hay vinh danh treo thưởng cho cá nhân mơi giới có kết tốt hàng tháng, tạo động lực giúp nhân viên làm việc hiệu 3.2.2 Nâng cấp hệ thống công nghệ thơng tin Ngồi ra, việc ứng dụng cơng cụ 4.0 tự động tư vấn ảo khác mang lại lợi cho công ty so với đối thủ cạnh tranh, điển tảng i-Broker CTCK BSC Khách hàng cần nhập mã cổ phiếu nhận hàng loạt thông tin số tài cơng ty, phân tích biểu đồ, lượng cung cầu, tính khoản cuối khuyến nghị mua bán mã cổ phiếu cụ thể Với phát triển lớn mạnh ứng dụng công nghệ lĩnh vực tài chính, Rồng Việt cần tìm phương án tương tự nhằm nâng cao trải nghiệm đầu tư cho khách 71 hàng qua ứng dụng hay website cơng ty, từ giúp tăng hiệu đầu tư thu hút thêm nhiều khách hàng Mặt khác, Rồng Việt cần nhanh chóng cải tiến dịch vụ eKYC nhằm tối ưu hóa thao tác thủ tục mở tài khoản cho khách hàng Nếu cơng ty đưa dịch vụ vào hoạt động cách hoàn thiện thời gian sớm nhất, số lượng tài khoản khách hàng mở thành công công ty tăng lên đáng kể Đồng thời, Rồng Việt cần nhanh chóng nâng cấp xử lý lỗi liên quan đến tính ổn định tốc độ cập nhật liệu cho ứng dụng giao dịch trực tuyến iDragon bảng giá liveDragon yếu tố ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động đầu tư khách hàng 3.2.3 Tăng cường tính động sáng tạo việc tiếp thị sản phẩm dịch vụ Mặc dù có thâm niên lâu đời TTCK thương hiệu mà Rồng Việt tạo nên chưa biết đến nhiều Vì vậy, công ty cần đẩy mạnh phương án quảng cáo tiếp thị nhằm xây dựng hình ảnh tích cực lòng khách hàng Rồng Việt cần tập trung phát triển hình ảnh cơng ty phương tiện truyền thơng, đặc biệt Facebook, nơi mà cơng ty dễ dàng hướng đến nhóm khách hàng trẻ tuổi động việc đầu tư Công ty cần đưa nhiều đặn thông tin mang tính chất phục vụ cho q trình kiến thức đầu tư khách hàng thay đưa tin tức nội cơng ty Ngồi ra, phận Marketing cần cập nhật thường xuyên chương trình ưu đãi hay sản phẩm, dịch vụ mà cơng ty cung cấp để khách hàng dễ dàng tiếp cận áp dụng cho trình đầu tư Mặt khác, Rồng Việt khẳng định giá trị thương hiệu công ty qua việc tài trợ cho thi liên quan tới chứng khoán trường đại học danh tiếng Việt Nam Nhờ đó, cơng ty vừa thu hút nguồn nhân lực dồi sinh viên tiềm thu lượng khách hàng định Ngoài ra, với nhu cầu học hỏi tư vấn kinh nghiệm đầu tư tồn tại, công ty cần tổ chức buổi tọa đàm hay khóa học đầu tư miễn phí nhằm tạo dựng niềm tin khách hàng cơng ty 72 3.2.4 Tối ưu hóa chi phí giao dịch lãi suất Margin Với chi phí mà Rồng Việt áp dụng khách hàng nay, cơng ty khó thu hút thêm khách hàng mà CTCK thị trường đua giảm chi phí giao dịch Hơn nữa, phí giao dịch ln yếu tố khách hàng quan tâm ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu đầu tư khách hàng, vậy, Rồng Việt nên xem xét việc cấu lại chi phí giao dịch cho có lợi cho khách hàng, đồng thời, đưa chương trình giảm giá hay tích lũy đổi thưởng, chí miễn phí giao dịch cho khách hàng mở tài khoản 3-6 tháng đầu Việc phát triển nguồn thu từ dịch vụ cho vay ký quỹ cần tập trung phát triển dịch vụ tạo nguồn thu lớn cho cơng ty tương lai Vì vậy, Rồng Việt cần trọng bổ sung danh mục ký quỹ đặc biệt tối ưu hóa lãi suất cho vay nhằm thuyết phục nhiều nhà đầu tư sử dụng dịch vụ Cụ thể, cơng ty chủ động hạ lãi suất margin miễn phí cho khách hàng thời gian đầu sử dụng giúp khách hàng có hội trải nghiệm dịch vụ 3.2.5 Nâng cấp sở vật chất mở rộng phạm vi hoạt động Hiện nay, với số lượng tài khoản mở năm 2020 đạt mức kỷ lục với gần 400,000 tài khoản, đưa tổng số tài khoản chứng khoán thị trường lên số 2.73 triệu, việc sở hữu hệ thống sở vật chất kỹ thuật tốt lợi lớn cho CTCK thị trường Bởi lẽ, có sở vật chất hồn chỉnh góp phần nâng cao khả phục vụ, tối ưu hóa chi phí, xây dựng hình ảnh tạo uy tín tốt cho nghề mơi giới, đặc biệt với số lượng lớn nhà đầu tư F0 tham gia thị trường việc tập trung nâng cấp sở vật chất giúp trải nghiệm giao dịch khách hàng nhanh chóng xác Về việc mở rộng mạng lưới hoạt động, công ty nên tập trung vào thị trường tiềm nước Quảng Ninh, Đà Nang hay Hải Phòng khu vực mà thu nhập trung bình người dân ngày tăng, dẫn đến nhu cầu đầu tư sinh lời tăng cao, chưa nhiều CTCK khai thác Đây thị trường mà cơng ty tiên phong trước chiếm thị phần dễ dàng tìm kiếm khách hàng đầu tư tiềm Song hành với việc mở rộng mạng lưới, công ty cần phân bổ đội ngũ nhân chi nhánh cách phù hợp nhằm tạo môi trường làm việc lý tưởng cho 73 đội ngũ nhân mang đến chất lượng phục vụ đồng cho khách hàng công ty dù khu vực nước 3.2.6 Nâng cao chất lượng tư vấn đa dạng hóa phương pháp tư vấn Hoạt động mơi giới công ty cần phát triển chất lượng phương pháp tư vấn nhằm tiếp cận nhiều tập khách hàng mang đến cho họ hiệu đầu tư cao Về chất lượng tư vấn, cơng ty cần chun mơn hóa đề cao tính thống mơi giới viên Cụ thể, phận phân tích Rồng Việt phải thường xuyên đưa báo cáo phân tích để đội ngũ mơi giới sử dụng làm sở để tư vấn cho khách hàng Bên cạnh đó, cơng ty cần chun mơn hóa nghiệp vụ mơi giới cách xây dựng quy trình chặt chẽ để nhân viên dễ dàng nắm bắt nhiệm vụ cần làm Về phương pháp tư vấn, nhiều CTCK cho phép môi giới viên tự lập nhóm Zalo hay tạo livestream phương tiện truyền thông khác để tư vấn cho khách hàng Với phát triển công nghệ truyền thơng việc làm đánh giá vô phù hợp giúp CTCK tiếp cận gần với khách hàng đầu tư, đặc biệt, tập khách hàng trẻ động thường xuyên sử dụng mạng xã hội 3.2.7 Tăng vốn điều lệ Chỉ sau vỏn vẹn hai năm từ tăng vốn điều lệ thuộc top CTCK có vốn điều lệ cao TTCK, Rồng Việt tụt xuống vị trí thứ 22 tổng số 89 CTCK có vốn điều lệ cao Việt Nam Có thể nhận thấy rằng, tăng vốn điều lệ mục tiêu quan trọng CTCK giai đoạn tới tiềm lực công ty mà cịn tạo cho cơng ty vị việc cạnh tranh thu hút khách hàng Vì vậy, Rồng Việt cần đẩy nhanh mục tiêu tăng vốn điều lệ theo báo cáo chiến lược phát triển tương lai Cụ thể, Rồng Việt dự định tăng vốn điều lệ lên mức 2,000 tỷ VNĐ vào năm 2023 3,000 tỷ VNĐ vào năm 2025 từ việc triển khai phát hành tăng vốn điều lệ cách tìm kiếm đối tác chiến lược dài hạn Cơ cấu sử dụng vốn ưu tiên cho định hướng: tập trung nguồn lực cho hoạt động Kinh 74 doanh Môi giới, Đầu tư tự doanh, Ngân hàng đầu tư hoạt động hỗ trợ môi giới margin, ứng trước, đầu tư công nghệ thông tin dịch vụ khác 3.3 MỘT SỐ KIẾN NGHỊ ĐỐI VỚI CƠ QUAN PHÁP LÝ 3.3.1 Hồn thiện chế sách tạo điều kiện cho TTCK phát triển Tiến hành hoàn thiện văn pháp luật liên quan đến chứng khoán TTCK nhằm mang đến mơi trường minh bạch góp phần bảo vệ quyền lợi cho thành viên tham gia thị trường Trong đó, cần ban hành hệ thống nghị định văn hướng dẫn Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp Luật Đầu tư cách đồng Ngoài cần thực nghiên cứu sửa đổi văn pháp luật liên quan khác thời gian tới, qua tạo dựng mơi trường kinh doanh thuận lợi hội công bằng, bình đẳng cho Doanh nghiệp nhà đầu tư TTCK Tăng cường công tác giám sát nghiêm khắc xử lý trường hợp vi phạm gây ảnh hưởng tiêu cực đến đến lợi ích nhà đầu tư Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước bộ, ngành liên quan cần phối hợp chặt chẽ để bảo đảm phát triển nhịp nhàng, đồng thị trường, có thị trường chứng khoán, thị trường tiền tệ thị trường bảo hiểm; hướng tới cấu thị trường hoàn chỉnh để phát huy sức mạnh tổng hợp huy động nguồn lực, thúc đẩy phát triển kinh tế, góp phần ổn định kinh tế vĩ mơ, kiểm sốt lạm phát, bảo đảm cân đối lớn kinh tế Trên thực tế, năm 2021 năm thi hành Luật Chứng khốn số 54/2019/QH14 ngày 26/11/2019, kì vọng cú hích giúp cho thị trường dần hồn thiện đến gần với mục tiêu nâng hạng thị trường Bên cạnh đó, dự thảo Thơng tư hướng dẫn giao dịch thị trường chứng khoán thông tin đáng ý năm 2021 Một số điểm bao gồm việc giao dịch T+0, bán khống, bổ sung công cụ ngắt mạch thị trường chứng khoán quy định độ tuổi tối thiểu mở tài khoản chứng khoán 3.3.2 Nâng cấp hệ thống phần mềm Sự gia tăng chóng mặt số lượng nhà đầu tư năm qua khiến cho SGDCK TP Hồ Chí Minh liên tục rơi vào tình trạng tải nghẽn lệnh, gây ảnh hưởng tới tốc độ đầu tư cản trở phát triển chung TTCK 75 UBCKNN kết hợp Tập đoàn FPT việc áp dụng hệ thống phần mềm SGDCK Hà Nội cho hệ thống SGDCK TP Hồ Chí Minh Mục tiêu đưa thời gian tới hoàn thiện vận hành hệ thống giao dịch tiên tiến từ Hàn Quốc cho toàn TTCK Việt Nam 3.3.3 Đẩy nhanh tiến độ hợp hai sở giao dịch chứng khoán Việc bị phân chia thành hai sàn giao dịch riêng biệt với hai nhóm cơng ty niêm yết làm chậm lại tốc độ trưởng thành TTCK Việt Nam suốt nhiều năm vừa qua Thật vậy, TTCK Việt Nam coi thị trường cận biên thị trường Chính bất tiện bị coi điểm trừ trình quốc tế xem xét nâng hạng TTCK Việt Nam thị trường chưa đủ lớn thiếu thống quy mô tiêu khác chất lượng Trong năm 2020, với việc Thủ tướng Chính phủ thức ban hành định số 37/2020/QĐ-TTg thành lập Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) động lực xem xét thăng hạng thi trường, việc hợp hai SGDCK vấn đề thời gian sớm thực năm 2021 Trong trường hợp tốt nhất, Việt Nam nâng hạng lên thị trường loại FTSE kỳ đánh giá thị trường vào tháng 9/2021 Trong kịch sở Việt Nam năm đợi đến 2022 để nâng hạng 3.3.4 Phát triển sản phẩm dịch vụ UBCK dự kiến giới thiệu thêm sản phẩm giao dịch hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ 10 năm, nghiên cứu sản phẩm hợp đồng tương lai số cổ phiếu.mới, chứng quyền có bảo đảm, trái phiếu xanh, số hóa tài sản tài chính, áp dụng cơng nghệ tài 3.3.5 Tăng cường cổ phần hóa doanh nghiệp, thối vốn nhà nước Bộ Tài Chính ngành liên quan cần tích cực điều chỉnh rào cản pháp lý thực hiệu giải pháp phát triển nhanh quy mô chất lượng thị trường, đẩy nhanh cổ phẩn hố DNNN gắn với niêm yết, giao dịch thị trường chứng khoán, thúc đẩy Doanh nghiệp tư nhân niêm yết thị trường, tăng cường công khai, minh bạch, bảo vệ nhà đầu tư áp dụng chuẩn mực quốc tế thị trường, dịch vụ tài chính, kế tốn kiểm tốn thơng lệ tốt quản trị doanh nghiệp 76 3.3.6 Đưa giải pháp hạn chế ảnh hưởng tiêu cực dịch bệnh COVID19 Năm 2020, đại dịch COVID-19 bùng phát ảnh hưởng đáng kể tới hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp niêm yết, đăng ký giao dịch, lợi nhuận sau thuế cơng ty bị ảnh hưởng rõ rệt Tuy vậy, nhiều doanh nghiệp niêm yết/đăng ký giao dịch có kết kinh doanh khả quan, số lượng công ty báo cáo có lãi chiếm 84% tổng số cơng ty thực báo cáo Q3/2020 Trong bối cảnh dịch diễn biến phức tạp giới, UBCKNN cần tăng cường công tác giám sát, phối hợp giám sát thường xuyên xử lý kịp thời hành vi vi phạm pháp luật góp phần tích cực việc phát triển ổn định TTCK Ngoài ra, UBCKNN cần xây dựng kịch điều hành TTCK bối cảnh bị ảnh hưởng nghiêm trọng dịch COVID-19, có kịch trì hoạt động ổn định, trơn tru hệ thống giao dịch, hệ thống lưu ký toán chứng khoán, với mục tiêu cuối đảm bảo hoạt động thông suốt hệ thống trường hợp SGDCK hay TTLKCK bị phong tỏa tác động dịch bệnh Nhờ đó, giúp TTCK trì hoạt động ổn định, khoản thị trường ngày cải thiện Bên cạnh đó, để hạn chế tác động tiêu cực dịch bệnh TTCK, UBCKNN cần tích cực triển khai nhiều giải pháp hỗ trợ TTCK cắt giảm thủ tục hành chính, hướng dẫn doanh nghiệp tổ chức ĐHĐCĐ trực tuyến, đạo hai SGDCK TTLKCK xây dựng kịch cụ thể điều hành TTCK tình 3.3.7 Tạo điều kiện phát triển cho CTCK thị trường Với cạnh tranh gay gắt CTCK, đặc biệt CTCK rót vốn ngoại chiếm ưu lớn khả cạnh tranh Cụ thể, bên cạnh áp lực cạnh tranh thị phần qua việc đưa mức cho vay ký quỹ hấp dẫn, CTCK có vốn ngoại tạo nên "cuộc chiến" giành giật nhân - chất xám, thông tin tập khách hàng Thời gian qua xuất trường hợp gần toàn nhân chi nhánh thuộc CTCK nội chuyển sang làm cho CTCK có vốn ngoại 77 Do vậy, UBCKNN cần trọng xây dựng môi trường cạnh tranh công bằng, lành mạnh công ty tạo điều kiện thuận lợi cho cơng ty có hội phát triển sở tập trung nâng cao chất lượng uy tín dịch vụ Bởi lẽ, ưu đãi phí giao dịch lãi suất hấp dẫn khách hàng chiến lược không xuất phát từ việc xây dựng uy tín lâu dài, đồng hành nhà đầu tư tự đào thải Cuối cùng, đâu có uy tín, mang lại đảm bảo cho nhà đầu tư có sức cạnh tranh tốt 78 KẾT LUẬN Sau 20 năm hoạt động, TTCK Việt Nam cho thấy trưởng thành rõ nét ngày cho thấy tầm quan trọng kinh tế nước Trên thực tế, CTCK Việt Nam đóng vai trò cốt lõi việc tạo kênh dẫn vốn, tạo hội việc làm, chuyển dịch cấu kinh tế Vì vậy, phương án đẩy mạnh phát triển TTCK nhiệm vụ vô cần thiết cần góp sức chủ thể tham gia thị trường, đó, phải kể đến hoạt động môi giới mà CTCK cung cấp Nhận thức tầm quan trọng việc phát triển dịch vụ mơi giới chứng khốn, CTCK Rồng Việt đưa chiến lược nhằm nâng cao hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn, mang lại kết tích cực cho công ty thời gian qua Tuy vậy, hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn Rồng Việt tồn hạn chế định ảnh hưởng nguyên nhân khách quan lẫn chủ quan Đề tài luận văn “Hiệu hoạt động môi giới chứng khoán CTCP Chứng khoán Rồng Việt” lựa chọn nghiên cứu vấn đề sở lý thuyết hiệu hoạt động môi giới phân tích thực trạng hoạt động mơi giới CTCK Rồng Việt thời gian gần Đồng thời, dựa sở để đưa kiến nghị giải pháp cụ thể phù hợp, giúp nâng cao hiệu hoạt động môi giới cho Rồng Việt tương lai 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] Cơng ty cổ phần Chứng khốn FPT, Báo cáo thường niên 2020 [2] Công ty cổ phần Chứng khoán MBS, Báo cáo thường niên 2020 [3] Cơng ty cổphần Chứng khốn Rồng Việt,Báocáo thường niên 2017 [4] Cơng ty cổphần Chứng khốn Rồng Việt,Báocáo thường niên 2018 [5] Cơng ty cổphần Chứng khốn Rồng Việt,Báocáo thường niên 2019 [6] Công ty cổphần Chứng khoán Rồng Việt,Báocáo thường niên 2020 [7] Dương Thị Hồng Nhung (2019), Giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ mơi giới chứng khốn CTCP Chứng khốn Rồng Việt [8] Đức Tuân (2020), Đưa thị trường chứng khoán Việt Nam thành thị trường nổi, mang tầm vóc khu vực, từ [9] Lê Văn Lự (2016), Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới Cơng ty cổ phần Chứng khốn TP HCM [10] M Hà (2020), Hợp sàn chứng khoán, 170 tỷ USD quy mối, từ < https://vietnamnet.vn/vn/kinh-doanh/tai-chinh/hop-nhat-2-san-chung-khoan-170ty-usd-quy-ve-motmoi701118.html?fbclid=IwAR1a_ryxxV0gpWaOWcmMjSevjAmDlrsfyBEBBtCh CL9QdKjBaaRzRkug0dc > [11] Phan Phương Nam (2018), Xung đột lợi ích q trình hoạt động cơng ty chứng khoán theo pháp luật Việt Nam [12] Tài liệu nội cơng ty năm 2020 [13] Tạp chí Tài kỳ 1+2 (2021), Thị trường chứng khốn Việt Nam khẳng định kênh huy động vốn quan trọng kinh tế, từ < https://tapchitaichinh.vn/Chuyen-dong-tai-chinh/thi-truong-chung-khoan-viet-namkhang-dinh-kenh-huy-dong-von-quan-trong-cua-nen-kinh-te331734.html?fbclid=IwAR3I9Nw2vJvAZ8mdWsRQwORyTCxO1iRAzZiRQUZxk ukOqVCTqQgZzCDyoF4> [14] Thái Bá Cẩn (2013), Giáo trình Nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn [15] Trần Như Hoa (2018), Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect 80 [16] Website CTCP Chứng khoán Rồng Việt: vdsc.com.vn [17] Website Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: ssc.gov.vn 81 PHỤ LỤC Đán giúi trinh sưa khóa Luận tồt nghiệp NGÂN HÀNG NHÀN ƯỚC VIỆT NAM CỌNG HÒA XÃ HỘI CH i I NGHlA VIỆT NAM HỌC VIỆN NGÂN IlANG Độc lập Tụ Hạnh phúc BẢN GlAI TRÌNH CHỈNH SỦA KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP 1, Họ tên Sinh viên: Nguyen Huy Hoảng 2, Mà sinh viên: 2ŨA4Ũ1Ũ916 3, Lớp: K2ŨCLCE Ngành; Tài 4, Tên đê tài: Hiệu qua hoạt dộng mơi giới chứng khốn CTCP Chứng kho ấn Rông Việt 5, Các nội dung đà hồn thiện theo kèt luận cúa Hội đơng: Nội dung yêu câu Nội dung chinh sưa Ciia Ghi chinh sứa Ciia Hội sinh víSn (ghí rõ VỊ trí chinh sứa: dong 82 dùng, mục, trang) Ý kiến Bó sung Phân tích vê biên dộng Doanh thu Lợi nhuận Hoạt động môi giới cùa Rông Việt giai đoạn 2018-2020 Báng 2.4, Dòng 12, Trang 49 ¢ Kiên nghị khác (nêu có): Hà Nội, ngày tháng năm 202ỉ Giảng viên huótng diỉn Sinh viên Nguyên Iluy Hoàng PCrS-TS Nguycn Tliiinh Pho