6 Tổng hợp từ HOSE và HN
2.3.2.4.Thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng
Khi đã có tài khoản tại VNDS, khách hàng có thể tiến hành đặt lệnh để giao dịch trên TTCK. Nhân viên môi giới có trách nhiệm giải thích và hướng dẫn cho khách hàng về các nguyên tắc, thủ tục đặt lệnh để tránh những sai sót dẫn đến thiệt hại không đáng có cho khách hàng. Khi nhận được lệnh của khách hàng, nhân viên môi giới sẽ kiểm tra tính chính xác của thông tin trên lệnh cũng như tính hợp lệ của lệnh như: giá cả, số lượng, tên chứng khoán, tên khách hàng, mã số tài khoản, tiền và chứng khoán trên tài khoản của khách hàng… Sau đó, nhân viên môi giới sẽ nhập lệnh và chuyển lệnh giúp khách hàng thực hiện giao dịch của mình. Cuối cùng nhân viên môi giới sẽ thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng. Quá trình này được tóm gọn bởi quy trình sau:
(Nguồn: Phòng môi giới CTCK VNDirect) (1) Nhận lệnh từ khách hàng
Khi khách hàng đã mở tài khoản tại VNDS và muốn giao dịch mua – bán, nhân viên môi giới có nhiệm vụ nhận lệnh từ khách hàng. Khách hàng có thể đặt lệnh trực tiếp tại sàn, qua điện thoại hoặc qua Internet (hệ thống VNDirect Online). Khi nhận lệnh từ khách hàng, nhân viên môi giới phải kiểm tra các thông tin như: số tài khoản, tên khách hàng, giá, số lượng chứng khoán… Đối với lệnh bán phải kiểm tra xem trong tài khoản có đủ chứng khoán ký quỹ không, đối với lệnh mua phải kiểm tra xem có đủ tiền ký quỹ không.
(2) Chuyển lệnh tới SGDCK để thực hiện khớp lệnh
Sau khi kiểm tra tính hợp lệ, lệnh của khách hàng sẽ chuyển thẳng đến hệ thống giao dịch của SGDCK để thực hiện khớp lệnh.
(3) Xác nhận giao dịch của khách hàng
Sau khi giao dịch được thực hiện, kết quả khớp lệnh sẽ được SGDCK chuyển về công ty. Nhân viên môi giới phải so sánh giữa báo cáo giao dịch và lệnh của khách hàng để đảm bảo mọi giao dịch đã được thực hiện một cách chính xác. Nếu có sai sót thì phải báo cáo ngay cho cấp quản lý để xử lý kịp thời.
(4) Chuyển kết quả giao dịch cho khách hàng
Các kết quả giao dịch của khách hàng được VNDS lưu trữ hoàn chỉnh và thông báo tới khách hàng bằng SMS hoặc email ngay sau khi kết thúc phiên giao dịch. Khách hàng có nhu cầu tra cứu thông tin giao dịch, sẽ được nhân viên môi giới cung cấp trực tiếp, hoặc gián tiếp, hoặc qua VNDirect Online nếu có tài khoản online. Khách hàng - SGDCK Hồ Chí Minh - SGDCK Hà Nội CTCK VNDirect (VNDS) (1) (3) (4) (2)
Thông thường, sau T+3 ngày, bằng hình thức thanh toán bù trừ đa phương, tiền và chứng khoán của khách hàng sẽ tự động bù trừ trên tài khoản của khách hàng tại Công ty.