a. Môi trường hoạt động
- Sự ổn định về chính trị xã hội
Sự ổn định về chính trị xã hội đóng vai trò điều tiết vĩ mô cho mọi hoạt động của xã hội. Hoạt động môi giới chứa đựng nhiều rủi ro và đặc biệt nhạy cảm với những biến động về chính trị xã hội, vì vậy một nền chính trị xã hội ổn định là điều kiện tiên quyết cho sự phát triển của hoạt động MGCK.
- Sự phát triển của nền kinh tế, thị trường tài chính và TTCK
Là một bộ phận của TTCK, thị trường tài chính nói riêng và nền kinh tế nói chung, hoạt động môi giới chịu ảnh hưởng lớn bởi những yếu tố này.
- Hệ thống văn bản pháp quy
Quy định mọi hành vi xử sự của các chủ thể trên thị trường, là chuẩn mực cho mọi hoạt động nói chung và môi giới nói riêng. Môi trường pháp lý hoàn thiện sẽ đảm bảo cho hoạt động môi giới của CTCK tuân thủ đúng quy định của pháp luật, hạn chế và ngăn cấm các hành vi sai trái trong quá trình hoạt động.
Sự cạnh tranh giữa các CTCK sẽ tạo ra động lực giúp các công ty hoàn thiện và phát triển hoạt động môi giới để tồn tại và thu hút được nhiều khách hàng về mình nhưng cũng tạo ran guy cơ bị sáp nhập, phá sản cho các công ty nếu năng lực cạnh tranh không tốt.
- Cơ quan quản lý và giám sát hoạt động kinh doanh chứng khoán
Đối với hoạt động môi giới, cơ quan quản lý và giám sát hoạt động kinh doanh chứng khoán đề ra quy tắc và chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp đối với các nhà môi giới và cấp giấy phép hành nghề cho họ. Cơ quan này còn giám sát việc tuân thủ pháp luật của các đối tượng tham gia thị trường, theo dõi và phát hiện các hành vi giao dịch nội gián, thao túng thị trường… nhằm đảm bảo thị trường công bằng, hiệu quả và đảm bảo an toàn cho công chúng đầu tư.