540.A. Tiíu chuẩn về trâch nhiệm
Một thănh viín (như trong Quy chế 400) phải thực hiện tích cực việc xử lý vă thực hiện câc lệnh khâch hăng. Việc không hănh động một câch tích cực sẽ cấu thânh sự sơ suất. Trong trường hợp một tranh chấp về việc một thănh viín đê thực hiện tích cực, thì trọng tăi hợp lý hoặc ủy ban kỷ luật được ủy quyền để xâc định liệu thănh viín đó có sơ suất không vă nếu có thì, bất kể lă do một sự điều chỉnh đối với khâch hăng. Ủy ban có thể xem xĩt bản chất của lệnh vă câc điều kiện thị trường tồn tại, bao gồm cả sự tồn tại của một “thị trường nhanh” (Một viện dẫn chỉ định để cho thấy những thay đổi giâ một câch nhanh chóng vă câc điều kiện thị trường biến động trong pit), tại thời điểm thănh viín đê hănh động hoặc không hănh động. Tuy nhiín, không có điều kiện thị trường năo lăm vô hiệu trâch nhiệm của thănh viín trong việc thực hiện tích cực.
Một thănh viín bị cấm bảo lênh một câch trực tiếp hoặc giân tiếp việc thực hiện một lệnh hoặc bất kỳ điều khoản năo như số lượng hoặc giâ. Một thănh viín có thể chỉ bâo câo một việc thực hiện đê xảy ra như một kết của của Bân đấu giâ mở (open outcry), đê được thực hiện thông qua Săn Globex, hoặc được thực hiện như một giao dịch đê được cho phĩp đăm phân riíng. Quy tắc năy phải không được hiểu lă để ngăn một thănh viín đảm đương hoặc chia sẻ câc tổn thất phât sinh do một lỗi hoặc việc xử lý sai lệnh.
540.B. Trâch nhiệm đối với lỗi sơ suất
Một thănh viín không thể điều chỉnh giâ cả mă tại đó một lệnh được thực hiện hoặc được giữ trâch nhiệm thực hiện hoặc không thực hiện một lệnh trừ khi thănh viín đó đê sơ suất hoặc lă đang giải quyết một tranh chấp thực sự liín quan đến sự sơ suất.
Một công ty thănh không thể ĩp buộc một sự điều chỉnh từ một thănh viín trong trường hợp không có tranh chấp phâp lý liín quan đến sự sơ suất. Câc thănh viín thanh toân bù trừ có trâch nhiệm ghi lại tất cả câc sự dăn xếp. Câc thănh viín thanh toân bù trừ có trâch nhiệm thực hiện vă duy trì một hồ sơ mă có ngăy dăn xếp đê được nhận, tín của thănh viín đang thực hiện sự điều chỉnh đó, tăi khoản điều chỉnh đê được ghi lại, tổng số điều chỉnh, số thự tự của lệnh vă lý do điều chỉnh. Câc tăi liệu phải được cung cấp cho Ban Điều tiết thị trường theo yíu cầu.
541. [Dự trù]