Để duy trì một môi trường lăm việc an toăn, lănh mạnh vă hiệu quả, thì Săn giao dịch đê thiết lập câc chính sâch cấm thuốc vă việc sử dụng rượu sau đđy trín cơ sở của Sở giao dịch.
Câc hănh động sau đđy bị cấm vă có thể dẫn đến bị âp dụng câc hănh động kỷ luật, bao gồm việc cấm tạm thời vă vĩnh viễn trín cơ sở của Sở giao dịch:
A. Sở hữu câc thùng mở hoặc sử dụng cho rượu, trừ khi được Sở giao dịch cho phĩp.
B. Đang bị ảnh hưởng bởi rượu trín cơ sở của Sở giao dịch.
C. Sử dụng, mua, bân, chuyển nhượng hoặc sở hữu bất kỳ loại thuốc bất hợp phâp năo trín cơ sở của Sở giao dịch.
D. Không cho một số đối tượng không phải lă thănh viín tìm kiếm hợp lý câc hộp ăn trưa, túi xâch, bưu phẩm, ví, cặp, túi hoặc âo khoâc, vv bởi nhđn viín sở giao dịch có thẩm quyền.
Câc thănh viín vă câc công ty thănh viín có trâch nhiệm đối với việc tuđn thủ nghiím ngặt của câc nhđn viín của họ đối với câc yíu cầu năy.
NHỮNG THAY ĐỔI BÂO GIÂ I. Thủ tục chung
A. Câc sửa đổi được yíu cầu tối đa 15 phút kể từ thời điểm đặt giâ, đề nghị mua hoặc khi giao dịch xảy ra hoặc bâo câo đê xảy ra: câc thay đổi phải được ủy quyền bởi một thănh viín của Ủy ban Pit hoặc một cân bộ của Sở giao dịch.
B. Câc sửa đổi được yíu cầu hơn 15 phút từ thời điểm đặt mua, đề nghị bân hoặc xảy ra giao dịch hoặc bâo câo đê xảy ra: câc thay đổi phải được ủy quyền bởi:
1. Từ 15 đến 30 phút: Một thănh viín của Ủy ban Pit vă một cân bộ Sở giao dịch.
2. Trín 30 phút: Một thănh viín của Ủy ban Pit, một thănh viín của Ủy ban giâm sât hănh vi săn (the Floor Conduct Committee) vă một cân bộ cao cấp của Sở giao dịch.
C. Nhất trí phí duyệt được yíu cầu: Nhất trí phí duyệt giữa câc câ nhđn tham gia văo câc cđn nhắc thay đổi bâo giâ lă cần thiết để thực hiện câc thay đổi được yíu cầu. Trong trường hợp không có sự nhất trí, thì việc điều chỉnh bâo giâ được đề xuất sẽ không được thực hiện.
D. Một yíu cầu đối với một thay đổi bâo giâ mă gđy ra do một sự kiện mới cao hơn hoặc thấp hơn trong ngăy phải được thực hiện trong vòng 05 phút (đối với giao dịch tương lai) hoặc 10 phút (đối với giao dịch quyền chọn) từ thời điểm đặt mua, đề nghị bân hoặc xảy ra giao dịch hoặc xảy ra bâo câo. Một yíu cầu thay đổi bâo giâ mă ảnh hưởng đến một phạm vi mở được thiết lập phải được thực hiện trong vòng 15 phút sau khi phạm vi đó được công bố, hoặc trong trường hợp một yíu cầu thay đổi bâo giâ mă ảnh hưởng đến một phạm vi đóng được thiết lập, thì trong vòng 10 phút kể từ khi công bố phạm vi đóng được công bố. Yíu cầu năy phải được xem xĩt bởi một thănh viín của Ủy ban Pit, một thănh viín của Ủy ban giâm sât hănh vi săn vă một cân bộ cao cấp của Sở giao dịch. Việc không thực hiện một yíu cầu kịp thời như vậy sẽ không được xem xĩt đối với câc thay đổi bâo giâ.
Giới hạn thời gian được mô tả trong Mục D năy sẽ không được âp dụng trong trường hợp thực hiện câc giao dịch quyền chọn hoặc câc hợp đồng giao dịch tương lai được cho lă do cân bộ cao cấp của Sở giao dịch không hănh động hoặc không thanh toân hoặc trong trường hợp chỉ định một thị trường nhanh. Câc yíu cầu năy được xem xĩt bởi một thănh viín của Ủy ban Pit, một thănh viín Ủy ban giâm sât hănh vi săn vă một cân bộ cao cấp của Sở giao dịch bất cứ lúc năo trong phiín giao dịch cùng ngăy.
E. Một quyết định điều chỉnh một bâo giâ phải được thực hiện trong vòng 15 phút sau khi một yíu cầu thay đổi bâo giâ được thực hiện. Tuy nhiín, trong trường hợp một thị trường nhanh đê được tuyín bố trong khi việc điều chỉnh bâo giâ đang được xem xĩt, khoảng thời gian để xem xĩt lại có thể tiếp tục trong vòng 15 phút sau khi chấm dứt thị trường nhanh đó. Nếu được thực hiện, thì việc điều chình thay đổi bâo giâ phải được thông bâo tới pit.
F. Xem xĩt lại: Sau khi một yíu cầu đối với việc thay đổi bâo giâ cụ thể đê được giải quyết, hoặc nếu không có quyết định đạt được trong thời gian cho phĩp theo quy định tại khoản 5 ở trín, thì một yíu cầu tiếp theo để được xem xĩt lại liín quan đến bâo giâ gốc hoặc đê được điều chỉnh có thể được xem xĩt nếu một cân bộ cao cấp của Sở giao dịch xĩt thấy câc thông tin mới có liín quan gắn liền với yíu cầu gốc hiện đang có. Yíu cầu xem xĩt lại năy phải được xem xĩt bởi câc câ nhđn tương tự người mă được quy định ở trín, hoặc không đạt được sự giải quyết kịp thời của yíu cầu ban đầu. Trong trường hợp có từ một người trở lín tham gia văo việc xem xĩt câc yíu cầu thay đổi bâo giâ gốc không có sẵn để xem xĩt yíu cầu được xem xĩt lại, thì một cân bộ cao cấp của Sở giao dịch phải chỉ định một sự thay thế. Tuy nhiín, quy trình xem xĩt lại năy có thể không được sử dụng để điều chỉnh liín quan đến một sự thay đổi bâo giâ mă lă kết quả của một sự kiện mới cao hoặc thấp trong ngăy, ngoại trừ việc thực hiện giao dịch quyền chọn hoặc câc hợp đồng giao dịch tương lai được cho lă bởi một cân bộ cao cấp của Sở giao dịch không hănh động hoặc không thanh toân, hoặc trong tuyín bố thị trường nhanh.
G. Yíu cầu cho câc điều chỉnh của ngăy tiếp theo
Nếu một quyền chọn giao ngay hoặc chính lệch giao dịch quyền chọn hoặc bâo giâ kết hợp đê vô tình bị bỏ qua từ hệ thống bâo câo giâ vă câc thiếu sót trín không được phât hiện cho đến tận sau phiín giao dịch, thì câc giao dịch được cho phĩp thanh toân bằng mức giâ đê bị bỏ qua đó bất cứ lúc năo trước khi mở thị trường bị ảnh hưởng văo ngăy tiếp theo, với điều kiện tất cả câc yíu cầu sau đđy phải được thỏa mên:
1. Câc bín tham gia giao dịch có thể chỉ ra một câch hợp lý rằng giâ giao dịch đê được thông bâo một câch phù hợp vă có cơ sở hợp lý để tin rằng giâ giao dịch đó đê được công bố.
2. Câc bín trong tăi liệu hướng dẫn sản phẩm giao dịch của: a) tăi liệu ghi chĩp đồng thời của giao dịch; b) Việc xâc nhận giao dịch tới khâch hăng của công ty thănh viín đại diện cho câc lệnh; vă c) Gửi giao dịch tới Nhă thanh toân bù trừ của Sở giao dịch, vă không thanh toân được giao dịch lăn do một sự chỉnh sửa giâ;
3. Sự thay đổi đó được cho phĩp bởi một cân bộ cao cấp của Sở giao dịch; vă
4. Sự thay đổi đó đê được ghi chĩp lại theo quy định tại Mục II.B dưới đđy.
II. Câc tăi liệu cần thiết cho sự thay đổi bâo giâ
A. Trong trường hợp có câc thay đổi bâo giâ được yíu cầu theo quy định tại Mục I.A, một ghi chĩp phải được thực hiện bởi câc thănh viín hội đồng hoặc câc nhđn viín Sở giao dịch phí duyệt sự thay đổi bâo giâ đó vă sự thay đổi năy phải được ghi chĩp văo tăi liệu có tín Thời gian vă Kinh doanh (Time and Sales).
B. Trong trường hợp có câc thay đổi bâo giâ được yíu cầu theo quy định tại Mục I.B.1, thì một bản cứng phô tô việc ghi chĩp thay đổi bâo giâ phải được thực hiện bởi cân bộ Sở giao dịch. Câc câ nhđn phí duyệt sự thay đổi đó phải ký tắt lín tăi liệu ghi chĩp. Tăi liệu ghi chĩp phải được đóng dấu thời gian khi yíu cầu vă một lần nữa sau khi được phí duyệt, vă phải có cả câc lý do thay đổi, vă trong trường hợp có một thay đổi bâo giâ được yíu cầu theo quy định tại Mục I.B.2, thì phải có cả lý do của sự chậm trễ. Đối với tất cả câc thay đổi bâo giâ được phí duyệt khâc với những điều chỉnh văo ngăy tiếp theo theo quy định tại Mục I.G ở trín, thì sự thay đổi bâo giâ năy phải được ghi chĩp văo tăi liệu Thời gian vă Kinh doanh.
III. Câc xung đột lợi ích
Không một câ nhđn năo có thể cho phĩp đối với bất cứ sự thay đổi bâo giâ năo, đưa văo thím hoặc hủy bỏ nếu câ nhđn năy có lợi ích câ nhđn hoặc lợi ích tăi chính trong việc thay đổi đó, việc đưa văo hoặc việc hủy bỏ đó.
IV. Thẩm quyền của cân bộ cao cấp Sở giao dịch liín quan đến câc thay đổi bâo giâ bâo giâ
Câc cân bộ cao cấp của Sở giao dịch có thể xem xĩt vă có thẩm quyền cho phĩp đối với bất cứ yíu cầu thay đổi bâo giâ năo trong trường hợp câc câ nhđn được quy định tại Mục I vă II không có hoặc trong trường hợp sự thay đổi đó không được quy định tại Mục I vă II.
Mặc dù có câc thủ tục được quy định tại Mục I vă II, nhưng câc cân bộ cao cấp Sở giao dịch được trao quyền cho phĩp hoặc từ chối bất cứ yíu cầu thay đổi năo chỉ trong trường hợp hănh động năy lă cần thiết để bảo đảm tính toăn vẹn hoặc để thúc đẩy sự vận hănh có trật tự của thị trường. Câc quyết định năy của câc cân bộ cao cấp Sở giao dịch phải được ghi chĩp lại vă có chữ ký của cân bộ cao cấp Sở giao dịch đó vă ngoại trừ đối với câc điều chỉnh ngăy tiếp theo được quy định tại Mục I.G ở trín, thì việc thay đổi bâo giâ phải được ghi chĩp lại trong tăi liệu Thời gian vă Kinh doanh.
(Phần tiếp theo trong Phụ lục II kỉm theo)