Không người năo sở hữu một đặt lệnh của khâch hăng mă cố ý đặt, một câch trực tiếp hoặc giân tiếp, với bín đối diện của lệnh đó cho tăi khoản của anh ta, hoặc một tăi khoản mă trong đó anh ta có lợi ích tăi chính trực tiếp hoặc giân tiếp, hoặc một tăi khoản mă trín đó anh ta có quyền giao dịch theo ý mình.
531.B. Câc trường hợp ngoại lệ
Những hạn chế trín đđy không âp dụng đối với câc trường hợp sau:
1. Câc giao dịch đê thực hiện phù hợp với Quy tắc 527 để giải quyết câc giao dịch không được thanh toân hợp lệ hoặc câc sai sót
2. Câc giao dịch đê thực hiện theo Quy tắc 538;
3. Câc giao dịch khối lượng lớn (Block trades) đê thực hiện theo Quy tắc 526;
4. Trín Săn Globex (Globex platform), một người có thể cố ý giao dịch cản trở đặt lệnh của khâch hăng của anh ta cho tăi khoản của mình, hoặc một tăi khoản mă trong đó anh ta có lợi ích tăi chính trực tiếp hoặc giân tiếp, hoặc một tăi khoản mă trín đó anh ta có quyền giao dịch theo ý mình, hoặc một tăi khoản thuộc sở hữu của ông chủ của anh ta, chỉ khi năo đặt lệnh của khâch hăng đê được nhập văo ngay khi nhận được vă đê được công bố lần đầu tiín trín Săn Globex tối thiểu 15 giđy đối với câc lệnh của giao dịch tương lai hoặc tối thiểu 15 giđy đối với câc lệnh của giao dịch quyền chọn; vă
5. Câc giao khịch mă khâch hăng đê đồng ý bằng văn bản không quâ 12 thâng trước khi giao dịch từ bỏ việc âp dụng Quy tắc 531.A. Câc giao dịch năy sẽ tiếp tục phải tuđn theo câc yíu cầu sau: (i) nếu giao dịch đươc Bân đấu giâ mở, thì thănh viín phải tuđn thủ câc yíu cầu được quy định trong Quy chế 533; (ii) thănh viín thanh toân bù trừ xâc định rõ, bằng những từ mô tả hợp lý, tất cả những giao dịch như vậy, vă (iii) nếu giao dịch được Bân đấu giâ mở, thì thănh viín bảo đảm rằng nó đê được thông bâo cho cân bộ về bâo câo giâ của Sở giao dịch để nhập văo Hệ thống bâo câo giâ của Sở giao dịch (the Exchange Price Reporting System) như một giao dịch không chính thống (cross trade).