Tất cả câc kết nối tới hệ thống Globex, bao gồm câc kết nối trực tiếp của câc thănh viín không phải lă thanh toân bù trừ hoặc của câc khâch hăng, phải được bảo lênh bởi một thănh viín thanh toân bù trừ về trâch nhiệm tăi chính đối với tất cả câc hoạt động thông qua kết nối đó. Đối với câc giao dịch đê nhường lại cho câc thănh viín thanh toân bù trừ khâc, thì bảo lênh năy chỉ có hiệu lực cho đến thời điểm câc thănh viín thanh toân bù trừ khâc chấp nhận giao dịch.
Tất cả câc câc lệnh câ nhđn của khâch hăng không phải lă thănh viín truy nhập văo mă khâc với quyền hạn của một văn phòng thì phải có đăng ký ngănh công nghiệp thích hợp. Câc lệnh khâch hăng không phải lă thănh viín được truy nhập văo chỉ từ câc khu vực được chỉ định trín săn của Sở giao dịch hoặc từ săn của một tổ chức đê đăng ký hoạt động kinh doanh khâch hăng.
Câc thănh viín thanh toân bù trừ phải có trâch nhiệm hỗ trợ Sở giao dịch trong bất cứ cuộc điều tra năo về câc hănh vi vi phạm năng lực theo câc quy định năy hoăc của Đạo luật mă xảy ra thông qua hoặc có liín quan đến một kết nối Globex được bảo lênh bởi thănh viín thanh toân bù trừ. Sự hỗ trợ năy phải kịp thời vă có thể bao gồm nhưng không giới hạn đối với câc yíu cầu cho bất cứ khâch hăng không phải lă thănh viín để đưa ra câc tăi liệu, trả lời câc thẩm vấn từ Sở giao dịch vă/ hoặc xuất hiện trong câc kết nối với một cuộc điều tra.
Câc thănh viín thanh toân bù trừ phải đình chỉ hoặc chấm dứt quyền truy nhập Globex của một khâch hăng không phải lă thănh viín nếu Sở giao dịch xâc định rằng câc hănh động của khâch hănh không phải lă thănh viín đe dọa đến sự toăn vẹn hoặc tính thanh khoản của bất kỳ hợp đồng năo hoặc vi phạm bất cứ quy tắc năo của Sở giao dịch hoặc của Đạo luật, hoặc nếu khâch hăng không phải lă thănh viín không hợp tâc trong một cuộc điều tra.
Nếu một thănh viín thanh toân bù trừ có một thông bâo thực tế hoặc được suy đoân về một hănh vi vi phạm câc quy tắc của Sở giao dịch trong kít nối sử dụng của Globex liín quan đến một người không phải lă thănh viín mă được cho phĩp kết nối trực tiếp vă thănh viín thanh toân bù trừ năy không có hănh động thích hợp, thì thănh viín thanh toân bù trừ đó có thể bị coi lă có hănh vi gđy phương hại đến lợi ích hoặc quyền lợi của Sở giao dịch.
575. [Dự trù]