Ban Điều tiết thị tường bất cứ lúc năo có thể yíu cầu một người sở hữu hoặc kiểm soât câc vị trí trong câc hợp đồng được giao dịch trín hoặc được thanh toân bởi Săn giao dịch vă những giao dịch tuđn thủ giới hạn vị trí hoặc câc quy định trâch nhiệm vị trí phải cung cấp câc thông tin có liín đến vị trí của người đó. Theo câc mục đích của quy định năy, tất cả câc vị trí trong câc tăi khoản của một người, bằng quyền lực từ sự ủy quyền hoặc theo câch thức khâc, trực tiếp hoặc giân tiếp nắm giữ câc vị trí hoặc kiểm soât giao dịch phải bao gồm câc vị trí được nắm giữ bởi người năy. Ngoăi ra, câc vị trí được nắm giữ bởi từ 02 người trở lín hănh động theo một thỏa thuận thể
hiện rõ hoặc ngụ ý âm chỉ như thế hoặc được hiểu như thế phải được đối xử giống như câc vị trí được nắm giữ bởi một người duy nhất.
Theo yíu cầu của Ban Điều tiết thị trường, người năy phải cung cấp câc thông tin liín quan đến câc vị trí thuộc quyền sở hữu hoặc được kiểm soât của mình bao gồm nhưng không giới hạn đối với tính chất vă quy mô của vị trí, chiến lược giao dịch được sử dụng liín quan đến vị trí đó, vă câc thông tin về bảo hiểm rủi ro, nếu có. Nếu người được yíu cầu câc thông tin năy mă không cung cấp thông tin theo chỉ dẫn, thì Ban Điều tiết thị trường có thể yíu cầu giảm câc vị trí năy.
Một người vượt quâ trâch nhiệm vị trí hoặc câc mức độ giới hạn vị trí do việc duy trì câc vị trí tại nhiều hơn một công ty thanh toân bù trừ phải được coi lă đê từ bỏ việc bảo mật liín quan đến vị trí của anh ta vă danh tính của câc thănh viín thanh toân bù trừ tại câc vị trí được duy trì.
Một người nắm giữ hoặc kiểm soât câc vị trí được kết hợp mă vượt quâ câc mức độ trâch nhiệm vị trí cụ thể hoặc vượt quâ câc giới hạn vị trí theo quy định đối với một quyền miễn trừ được phí duyệt phải được coi như đê chấp thuận khi có lệnh của Ban Điều tiết thị trường không tăng thím câc vị trí, tuđn thủ bất cứ giới hạn tiềm năng năo vượt quâ quy mô của vị trí được sở hữu hoặc được kiểm soât, hoặc giảm bất cứ vị trí mở năo mă vượt quâ trâch nhiệm vị trí hoặc câc mức độ giới hạn vị trí. Bất cứ lệnh năo để giảm một vị trí mở phải được ban hănh bởi Trưởng ban Phâp lý (the Chief Regulatory Officer) hoặc người được chỉ định của anh ta, nếu anh ta xâc định bằng quyết định của mình, rằng hănh đó đó lă cần thiết để duy trì một thị trường có trật tự.
Một thănh viín thanh toân bù trừ mang câc vị trí cho một người khâc phải có trâch nhiệm cho những hănh động hợp lý vă tích cực ảnh hưởng đến việc tuđn thủ kịp thời bất cứ lệnh năo được ban hănh phù hợp với quy định năy khi được thông bâo về lệnh bởi Ban Điều tiết thị trường. Tất cả câc vị trí phải được bắt đầu vă được thanh toân bằng một câch thức có trật tự.