588.A. Quyền lực của Trung tđm kiểm soât Globex liín quan đến hủy bỏ giao dịch vă điều chỉnh giâ
Câc quy định sau đđy phải được âp dụng để cđn bẳng những ảnh hưởng xấu đến tính toăn vẹn thị trường của câc giao dịch đang thực hiện vă công bố câc thông tin giao dịch không phù hợp với câc điều kiện thị trường trong khi vẫn duy trì được tính phâp lý của giao dịch chắc chắn bởi những người tham gia thị trường. Quy tắc năy cho phĩp Trung tđm kiểm soât Globex (gọi tắt lă “GCC”) điều chỉnh câc giâ giao dịch vă hủy bỏ câc giao dịch khi hănh động đó lă cần thiết để giảm thiểu câc sự việc lăm giân đoạn thị trường gđy ra do việc sử dụng không đúng câch hoặc có sai sót của hệ thống giao dịch điện tử hoặc câc khiếm khuyết của hệ thống. Bất kể có câc quy định khâc của quy chế năy, Trung tđm GCC có thể điều chỉnh giâ giao dịch vă hủy bỏ bất cứ giao dịch năo nếu GCC cho rằng việc cho phĩp giao dịch được thực hiện có thể lă một thănh tố ảnh hưởng xấu đến tính toân vẹn của thị trường. Tất cả câc quyết định của Trung tđm GCC lă quyết định cuối cùng.
588.B. Xem xĩt câc giao dịch
Trung tđm GCC có thể quyết định xem xĩt một giao dịch căn cứ trín câc phđn tích độc lập về hoạt động thị trường của họ hoặc khi có yíu cầu xem xĩt của một người sử dụng hệ thống giao dịch điện tử. Một yíu cầu xem xĩt phải được đưa ra trong 08 phút kể từ khi thực hiện giao dịch.
GCC phải xâc định xem có hay không có một giao dịch phải được xem xĩt. Trong trường hợp không có yíu cầu kịp thời về việc xem xĩt, trong câc điều kiện thị trường biến động, khi việc phât hănh bản tin đâng lưu ý, hoặc trong bất cứ trường hợp năo khâc mă trong đó GCC xĩt thấy hợp lý theo quyết định của mình, Trung tđm GCC
có thể quyết định rằng một giao dịch không phải đưa ra xem xet. Khi có quyết định xem xĩt một giao dịch, Trung tđm GCC sẽ ban hănh ngay một thông bâo cho biết rằng giao dịch đó đang được xem xĩt.
588.C. Điều chỉnh vă hủy bỏ giâ
Sau khi đưa ra một quyết định rằng một giao dịch phải được xem xĩt, Trung tđm GCC phải xâc định trước tiín lă liệu giâ giao dịch đó có trong phạm vi không phải xem xĩt của câc giao dịch tương lai không hoặc trong câc cho phĩp đặt mua/yíu cầu hợp lý của câc giao dịch quyền chọn (the Bid/Ask Reasonability Allowance), theo quy định tại Mục G. Cho phĩp đặt mua/yíu cầu hợp lý đối với một giao dịch quyền chọn có chiều rộng tối đa của phạm vi đặt mua/yíu cầu sẽ được coi lă hợp lý để sử dụng trong việc âp dụng câc thông tin cần thiết nhằm thiết lập một phạm vi không phải xem xĩt đối với quyền chọn. Trong việc âp dụng Phạm vi không phải xem xĩt, Trung tđm GCC phải xâc định giâ thị trường hợp lý cho hợp đồng tại thời điểm giao dịch mă việc xem xĩt xảy ra. GCC có thể xem xĩt bất cứ thông tin liín quan năo, bao gồm nhưng không giới hạn đối với: giâ giao dịch cuối cùng trong hợp đồng hoặc một giâ đặt mua hoặc giâ đề nghị bân tốt hơn trín hệ thống giao dịch điện tử, một mức giâ gần hơn trong một thâng hợp đồng khâc, mức giâ của cùng một hợp đồng hoặc hợp đồng liín quan được thiết lập tại một địa điểm khâc hoặc thị trường khâc, câc điều kiện thị trường tại thời điểm giao dịch, giâ trị danh nghĩa của một quyền chọn dựa trín câc biến động gần đđy nhất vă câc phản ưng đối với một Yíu cầu định giâ (RFQ).
1. Giâ giao dịch nằm trong phạm vi không phải xem xĩt
Nếu Trung tđm GCC xâc định rằng giâ giao dịch trong phạm vi không phải xem xĩt, thì Trung tđm GCC sẽ ban hănh một thông bâo giao dịch được duy trì.
2. Giâ giao dịch nằm ngoăi phạm vi không phải xem xĩt a. Hợp đồng giao dịch tương lai
Nếu Trung tđm GCC xâc định rằng một giâ giao dịch nằm ngoăi phạm vi không phải xem xĩt đối với một hợp đồng giao dịch tương lai (kể cả giao dịch tương lai chính lệch), thì giâ giao dịch phải được điều chỉnh
về một mức giâ tương đường với giâ thị trường hợp lý cho hợp đồng đó tại thời điểm giao dich mă việc xem xĩt diễn ra, cộng hoặc trừ đi phạm vi không phải xem xĩt. Trong trường hợp có nhiều bín, nhiều mức giâ vă/hoặc nhiều hợp đồng liín quan đến giao dịch được đưa ra, thì Trung tđm GCC có thẩm quyền, nhưng không phải lă nghĩa vụ để hủy bỏ hơn lă điều chỉnh giâ của câc giao dịch năy. Trung tđm GCC sẽ phât hănh một thông bâo liín quan đến quyết định của họ.
b. Câc hợp đồng quyền chọn
Nếu Trung tđm GCC xâc định rằng một giâ giao dịch nằm ngoăi phạm vi không phải xem xĩt đối với một hợp đồng quyền chọn, thì giâ giao dịch phải được điều chỉnh. Trong trường hợp có một lỗi mua (bân), thì giâ sẽ được điều chỉnh về mức giâ yíu cầu (đặt mua) được quyết định theo quy định trong Câc cho phĩp đặt mua/yíu cầu hợp lý tại Mục G cộng (trừ) phạm vi không phải xem xĩt. Trong trường hợp có nhiều bín, nhiều mức giâ vă/hoặc nhiều hợp đồng liín quan đến giao dịch được đưa ra, thì Trung tđm GCC có thẩm quyền, nhưng không phải lă nghĩa vụ để hủy bỏ hơn lă điều chỉnh giâ của câc giao dịch năy. Trung tđm GCC sẽ phât hănh một thông bâo liín quan đến quyết định của họ.
Câc giâ giao dịch bị hủy bỏ vă bất cứ mức giâ năo đê bị điều chỉnh sẽ bị hủy bỏ trong hồ sơ chính thức về thời gian vă mua bân của Sở giao dịch. Câc giao dịch với giâ được điều chỉnh sẽ được đưa văo hồ sơ thời gian vă mua bân với giâ giao dịch được điều chỉnh.
588.D. Việc giải quyết thay thế bằng thỏa thuận của câc bín
Với sự chấp thuận của GCC, câc bín tham gia một giao dịch mă có mức giâ được điều chỉnh có thể thay thế cùng nhau thỏa thuận hủy bỏ giao dịch. Với sự chấp thuận của GCC, câc bín tham gia một giao dịch đê bị hủy bỏ có thể thay thế cùng nhau thỏa thuận điều chỉnh mức giâ giao dịch sang mức giâ phù hợp với câc quy định về điều chỉnh của Mục C.
Câc bín tham gia giao dịch đê bị hủy bỏ hoặc có mức giâ bị điều chỉnh có thể cùng nhau thỏa thuận một sự điều chỉnh hiện tại với điều kiện lă sự điều chỉnh năy được bâo câo với Trung tđm GCC vă câc bín duy trì một hồ sơ về sự điều chỉnh đó.
Một giao dịch được thực hiện có thể không được quay trở lại thông qua việc giao dịch như trín, trừ trường hợp giao dịch đó được xâc định bởi GCC lă nằm ngoăi phạm vi không phải xem xĩt nhưng không được thông bâo kịp thời, phụ thuộc văo thỏa thuận của câc bín vă sự chấp thuận của GCC. Bất cứ sự giao dịch năo như vậy phải xảy ra với mức giâ vă số lượng giao dịch gốc; tuy nhiín câc bín có thể thỏa thuận một sự điều chỉnh theo mức hiện hănh.
Một giao dịch mă không bị hủy bỏ không được quay trở lại thông qua một giao dịch bù trừ được sắp đặt trước trừ khi giao dịch năy được cho phĩp vă được thự hiện theo Quy tắc 539.C.
588.E. Trâch nhiệm đối với câc tổn thất do điều chỉnh giâ hoặc việc hủy bỏ vă Cấm khiếu nại đối với câc tổn thất phât sinh từ câc giao dịch lỗi được thực hiện trong phạm vi không phải xem xĩt
Một bín nhập một lệnh mă dẫn đến kết quả lă một sự điều chỉnh giâ hoặc một giao dịch bị hủy bỏ phải chịu trâch nhiệm đối với câc khiếu nại cho thấy có thiệt hại thực tế phât sinh bởi những người mă giâ giao dịch của họ bị điều chỉnh hoặc bị hủy bỏ được đưa ra, tuy nhiín, một người khiếu kiện sẽ không được bồi thường đối với câc thiệt hại xảy ra mă có một phần nguyín nhđn do lỗi của người khiếu kiện đê không có những hănh động hợp lý để lăm giảm thiểu tổn thất.
Một khiếu nại cho một tổn thất theo quy định tại Mục năy phải được nộp cho Sở giao dịch theo Mẫu đơn khiếu nại của Sở giao dịch trong vòng 05 ngăy lăm việc kể từ khi phât sinh sự kiện dẫn đến yíu cầu bồi thường. Sở giao dịch có trâch nhiệm từ chối bất cứ khiếu nại năo mă không được nộp một câch kịp thời hoặc không được cho phĩp theo quy định của Mục năy vă câc quyết định năy lă quyết định cuối cùng. Câc yíu cầu bồi thường hợp lệ sẽ được Sở giao dịch chuyển cho bín có trâch nhiệm đối với câc lệnh mă dẫn đến việc hủy bỏ một giao dịch hoặc việc điều chỉnh giâ vă thănh viín thanh toân bù trừ mă qua đó giao dịch được đặt. Một bín như vậy hoặc thănh viín thanh toân bù trừ thay mặt cho một bín như vậy có trâch nhiệm trong vòng 10 ngăy
lăm việc kể từ ngăy nhận được yíu cầu bồi thường, thừa nhận hay phủ nhận toăn bộ hoặc một phần trâch nhiệm. Nếu không có phản ứng gì đối với yíu cầu bồi thường thiệt hại năy trong thời hạn 10 ngăy lăm việc thì sẽ được coi lă từ chối trâch nhiệm.
Trong phạm vi trâch nhiệm được chấp nhận, việc thanh toân phải được thực hiện trong 10 ngăy lăm việc. Nếu không có thỏa thuận khâc bằng văn bản của câc bín, việc không thực hiện thanh toân trong 10 ngăy lăm việc phải được coi lă việc từ chối trâch nhiệm theo mục đích của quy định năy. Một bản sao của bất cứ thỏa thuận bằng văn bản năo phải được cung cấp cho Sở giao dịch.
Trong phạm vi trâch nhiệm bị từ chối, bín đưa ra yíu cầu bồi thường có thể nộp khiếu kiện cho trọng tăi theo quy định tại Quy tắc 622. Khiếu kiện năy phải được nộp cho Ban Điều tiết thị trường trong thời hạn 10 ngăy lăm việc kể từ ngăy một bín được đưa ra thông bâo rằng trâch nhiệm bồi thường đê bị từ chối.
Yíu cầu bồi thường thiết hại phât sinh do giao dịch được thực hiện có lỗi về giâ trong phạm vi không phải xem xĩt không được nộp cho trọng tăi theo quy định tại Chương 6.
588.F. Biểu phí hănh chính
Khi GCC hủy bỏ hoặc điều chỉnh giâ của một giao dịch, thì bín có trâch nhiệm cho việc nhập lệnh văo hệ thống giao dịch điện tử mă đê dẫn đến việc hủy bỏ giao dịch hoặc giâ bị điều chỉnh phải nộp lệ phí hănh chính cho Sở giao dịch với số tiền 500 $ cho mỗi sự kiện như vậy. Nếu một bín giao dịch không được xem lă một thănh viín theo Quy tắc 400 vă không nộp lệ phí, thì thănh viín thanh toân bù trừ mă qua đó giao dịch được đặt phải có trâch nhiệm thanh toân lệ phí năy.
588.G. Câc phạm vi giao dịch không cần xem xĩt của Globex (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
(trong phụ lục I kỉm theo)
CÂC HƯỚNG DẪN VĂ CÂC LƯU Ý ĐẶC BIỆT CÓ LIÍN QUAN ĐẾN
CHƯƠNG 5
QUY TẮC TIẾP CẬN, HĂNH VI VĂ DIỆN MẠO
Điều bắt buộc lă những người sử dụng Săn giao dịch của Sở giao dịch (“săn giao dịch”) phải duy trì một bầu không khí trín săn giao dịch thích hợp vă có đủ kinh nghiệm. Điều năy không chỉ vì lợi ích của hăng ngăn khâch (khâc nhau từ công chức Chính phủ Mỹ đến người có chức vị nước ngoăi cho đến công chúng) người mă đến Sở giao dịch mỗi năm mă còn để duy trì vă nđng cao uy tín vă đạo đức của Sở giao dịch lă một thị trường quốc tế.
Phù hợp với điều đó, Sở giao dịch đê xđy dựng câc quy tắc quản lý việc tiếp cận vă câc hănh vi trín săn giao dịch cũng như câc tiíu chuẩn về diện mạo. Câc quy tắc năy vă câc tiíu chuẩn được âp dụng đối với câc thănh viín vă câ nhđn viín của họ, câc nhđn viín của công ty thănh viín, nhđn viín của sở giao dịch vă câc vị khâch.