7. Kết cấu của Luận văn
1.2.1. Tư tưởng về chống độc quyền
Chống độc quyền (kiểm soát độc quyền) là một trong những mục tiêu hàng đầu của Luật Cạnh tranh nhằm bảo vệ thị trường, bảo vệ các tác nhân kinh tế và bảo vệ người tiêu dùng. Nhấn mạnh mục tiêu này, Luật Cạnh tranh của rất nhiều nước tồn tại dưới tên gọi là Luật chống độc quyền.
Để chống độc quyền, Luật Cạnh tranh ở hầu hết các nước đều xây dựng các quy phạm nội dung gồm ba bộ phận cơ bản: các quy phạm điều chỉnh thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trên thị trường, các quy phạm điều chỉnh hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền và các quy phạm về tập trung kinh tế.
Vận dụng quy phạm pháp luật từ Luật Cạnh tranh mẫu của Ủy ban Liên hiệp Quốc về thương mại và phát triển và Luật Cạnh tranh ở các nước:
Nhật Bản, Liên minh Châu Âu, Mỹ… Luật Cạnh tranh Việt Nam được kết cấu gồm hai phần: nhóm quy phạm nội dung với những quy phạm về hành vi hạn chế cạnh tranh, hành vi cạnh tranh không lành mạnh và tập trung kinh tế;
nhóm quy phạm về thủ tục bao gồm các quy phạm về cơ quan quản lý cạnh tranh và trình tự, thủ tục thụ lý, giải quyết vụ việc cạnh tranh.
Thực hiện mục tiêu chống độc quyền, việc thực thi pháp luật cạnh tranh của Việt Nam dựa trên hai khái niệm cơ bản là thị trường liên quan và cấu trúc thị trường.
Theo quy định của Luật Cạnh tranh Việt Nam, một doanh nghiệp được xem là có vị trí thống lĩnh thị trường "nếu có thị phần từ 30% trở lên trên thị
trường liên quan hoặc có khả năng gây hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể" [31, Điều 11 khoản 1].
Nhóm doanh nghiệp được coi là có vị trí thống lĩnh thị trường nếu cùng hành động nhằm gây hạn chế cạnh tranh và thuộc một trong các trường hợp sau đây: a) Hai doanh nghiệp có tổng thị phần từ 50%
trở lên trên thị trường liên quan; b) Ba doanh nghiệp có tổng thị phần từ 65% trở lên trên thị trường liên quan; c) Bốn doanh nghiệp có tổng thị phần từ 75% trở lên trên thị trường liên quan [31, Điều 11 khoản 2].
Doanh nghiệp được coi là có vị trí độc quyền nếu không có doanh nghiệp nào cạnh tranh về hàng hóa, dịch vụ mà doanh nghiệp đó kinh doanh trên thị trường liên quan. Như vậy, về bản chất, doanh nghiệp có vị trí độc quyền là doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh nắm giữ 100% thị phần trên thị trường liên quan.
Thị trường liên quan được xác định:
Bao gồm thị trường sản phẩm liên quan và thị trường địa lý liên quan. Thị trường sản phẩm liên quan là thị trường của những hàng hóa, dịch vụ có thể thay thế cho nhau về đặc tính, mục đích sử dụng và giá cả. Thị trường địa lý liên quan là một khu vực địa lý cụ thể trong đó có những hàng hóa, dịch vụ có thể thay thế cho nhau với các điều kiện cạnh tranh tương tự và có sự khác biệt đáng kể với các khu vực lân cận [31, Điều 3 khoản 1].
Trong khi đó, thị phần của doanh nghiệp đối với một loại hàng hoá, dịch vụ nhất định được hiểu:
Là tỷ lệ phần trăm giữa doanh thu bán ra của doanh nghiệp này với tổng doanh thu của tất cả các doanh nghiệp kinh doanh loại hàng hóa, dịch vụ đó trên thị trường liên quan hoặc tỷ lệ phần trăm giữa doanh số mua vào của doanh nghiệp này với tổng doanh số mua vào của tất cả các doanh nghiệp kinh doanh
loại hàng hóa, dịch vụ đó trên thị trường liên quan theo tháng, quý, năm [31, Điều 3 khoản 5].
Bản thân vị trí thống lĩnh hay vị trí độc quyền của doanh nghiệp không bị cấm, chỉ khi nào doanh nghiệp lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền để loại bỏ đối thủ cạnh tranh, làm ảnh hưởng đến quy luật cạnh tranh trên thị trường thì hành vi của doanh nghiệp mới bị xem xét xử lý. Các hành vi bị cấm theo quy định của Luật Cạnh tranh Việt Nam là:
Bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ dưới giá thành toàn bộ nhằm loại bỏ đối thủ cạnh tranh; Áp đặt giá mua, giá bán hàng hóa, dịch vụ bất hợp lý hoặc ấn định giá bán lại tối thiểu gây thiệt hại cho khách hàng; Ngăn cản việc tham gia thị trường của những đối thủ cạnh tranh mới; Lợi dụng vị trí độc quyền để đơn phương thay đổi hoặc hủy bỏ hợp đồng đã giao kết mà không có lý do chính đáng…[31, Điều 13 Điều 14].
Như vậy, thị phần là yếu tố duy nhất để xác định vị trí thống lĩnh thị trường của một doanh nghiệp tại Việt Nam, ngoài yếu tố thị phần không có một yếu tố nào khác được sử dụng kết hợp để xác định vị trí thống lĩnh thị trường của doanh nghiệp. Kinh nghiệm thế giới cho thấy, bản thân thị phần không được coi là yếu tố quyết định sức mạnh thị trường mà các yếu tố khác cũng cần được xem xét (như rào cản gia nhập, phản ứng của người mua và đối thủ cạnh tranh…) [6, đoạn 5.8]. Theo Luật Cạnh tranh Singapore, một chủ thể có thị phần dưới 60% trên thị trường liên quan vẫn có thể bị coi là có vị trí thống lĩnh thị trường nếu các yếu tố khác có thể chứng tỏ rõ ràng sự hiện diện của sức mạnh đó [6, đoạn 5.8]. Ủy ban cạnh tranh sẽ xem xét chủ thể tiến hành hành vi đó có thể giải thích một cách hợp lí về hành vi của mình hay không, Ủy ban sẽ ra quyết định cuối cùng trên cơ sở cân nhắc giữa hành vi hạn chế cạnh tranh và những lợi ích phát sinh từ hành vi đó đối với cạnh tranh và nền kinh tế [24, tr. 69]. Tương tự pháp luật cạnh tranh và án lệ Pháp cũng
không lấy yếu tố thị phần là yếu tố duy nhất để xác định vị trí thống lĩnh thị trường của một doanh nghiệp, ngoài thị phần, các yếu tố khác như: vị trí tương đối, khả năng tài chính của mỗi bên doanh nghiệp tham gia thị trường, khả năng khoa học kỹ thuật của mỗi bên, địa vị pháp lý… cũng là những căn cứ quan trọng để xem xét xác định vị trí thống lĩnh thị trường của một doanh nghiệp tại Pháp [19, tr. 23]. Tại Hàn Quốc "khi xét đoán các doanh nghiệp thống lĩnh thị trường, cần phải tính đến các yếu tố như thị phần, sự tồn tại và quy mô của các hàng rào đối với việc thâm nhập thị trường và quy mô tương đối của các doanh nghiệp cạnh tranh" [2, Điều 2 khoản 7]. Trong pháp luật cạnh tranh của các nước Hoa Kỳ hay liên minh Châu Âu, để xác định sức mạnh thị trường của một doanh nghiệp, cơ quan cạnh tranh thường phải tiến hành những nghiên cứu toàn diện và phức tạp dựa trên việc phân tích rất nhiều yếu tố như cấu trúc thị trường, thị phần, tỷ lệ tập trung, chỉ số HHI, rào cản gia nhập thị trường, rào cản mở rộng thị trường, sức mạnh của người mua, khả năng loại bỏ cạnh tranh…[24, tr. 70].
Mức thị phần làm thước đo để suy đoán sức mạnh thị trường của một doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định là 30%. Mức thị phần này là tương đối thấp so với thị phần được xác định trong pháp luật cạnh tranh của nhiều nước.
Theo Luật Cạnh tranh Hàn Quốc, một doanh nghiệp được xem là doanh nghiệp thống lĩnh thị trường khi thị phần của doanh nghiệp lớn hơn 50% [2, Điều 4].
Ở Singapore, mức thị phần được xác định là 60% [24, tr. 71], ở Thái Lan là 75% [3, Điều 30]. Sự cứng nhắc và sơ sài của Luật Cạnh tranh trong việc đánh giá sức mạnh thị trường của một doanh nghiệp rất dễ dẫn đến sai lầm và tùy tiện trong các quyết định xử lý hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh hoặc lạm dụng vị trí độc quyền, vừa gây lãng phí nguồn lực, vừa kìm hãm sự phát triển của nền kinh tế.
Về tập trung kinh tế, với những quy định về các hình thức tập trung kinh tế, các biện pháp kiểm soát và nguyên tắc xử lý đối với tập trung kinh tế
trên thị trường Việt Nam, Luật Cạnh tranh năm 2004 là văn bản đầu tiên quy định một cách toàn diện các vấn đề về cạnh tranh và chính thức đặt vấn đề tập trung kinh tế dưới góc độ của việc bảo vệ thị trường cạnh tranh. Luật Cạnh tranh "cấm tập trung kinh tế nếu thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế chiếm trên 50% trên thị trường liên quan" [31, Điều 18]
trừ các trường hợp "một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ bị giải thể hoặc lâm vào tình trạng phá sản và việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất khẩu hoặc góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến bộ kỹ thuật, công nghệ" [31, Điều 19] hoặc "trường hợp doanh nghiệp sau khi thực hiện tập trung kinh tế vẫn thuộc loại doanh nghiệp nhỏ và vừa theo quy định của pháp luật" [31, Điều 18].
Tương tự như việc xác định vị trí thống lĩnh thị trường của một doanh nghiệp, thị phần cũng là yếu tố duy nhất được sử dụng để quy định cấm tập trung kinh tế. Đây là một quy định cứng nhắc và không thuyết phục vì tác động tiềm tàng của một vụ tập trung kinh tế đối với cạnh tranh trên thị trường cần phải dựa trên những phân tích kinh tế toàn diện (trong đó có việc cân nhắc và so sánh giữa hiệu quả kinh tế mà vụ tập trung kinh tế mạng lại và tác hại của vụ tập trung kinh tế đối với cạnh tranh) chứ không phải chỉ dựa trên việc tính toán thị phần kết hợp [24, tr.75]. Vì lí do này mà Bộ luật Thương mại của Pháp quy định một vụ tập trung kinh tế chỉ bị kiểm soát khi hội đủ 3 điều kiện sau:
(i) Tổng doanh thu của tất cả các doanh nghiệp hoặc nhóm thể nhân, pháp nhân tham gia vụ tập trung kinh tế tính trên toàn thế giới sau khi đã trừ thuế vượt trên 150 triệu euro; (ii) Tổng doanh thu của ít nhất hai trong số các doanh nghiệp hoặc nhóm thể nhân, pháp nhân tham gia vụ tập trung kinh tế trên lãnh thổ Pháp sau khi đã trừ thuế vượt trên 15 triệu euro; (iii) Vụ tập trung kinh tế đó không thuộc thẩm quyền điều tiết của Ủy ban Châu Âu [19, Điều L.430-2].
Quy định lấy số tiền cụ thể làm ngưỡng xác định sức mạnh tập trung kinh tế của một doanh nghiệp là quy định cần được tham khảo vì khá rõ ràng, cụ thể, dễ xác định so với tỉ lệ phần trăm đang được quy định trong pháp luật Việt Nam.
Mặc dù chưa hoàn chỉnh nhưng về mục tiêu chống độc quyền, các quy định được du nhập trong Luật Cạnh tranh Việt Nam là khá rõ ràng và cụ thể.
Tuy nhiên, ở Việt Nam, vấn đề hoàn thiện pháp luật cạnh tranh liên quan đến lĩnh vực chống độc quyền không quan trọng bằng việc thực thi hiệu quả các quy định này trên thực tế và thay đổi tư duy về vị trí độc quyền. Pháp luật của hầu hết các nước đều không cấm các doanh nghiệp tạo ra vị trí thống lĩnh hoặc vị trí độc quyền từ sức mạnh cạnh tranh của doanh nghiệp trên thị trường và vị trí thống lĩnh hoặc vị trí độc quyền của doanh nghiệp có được xuất phát từ năng lực cạnh tranh của doanh nghiệp. Ở Việt Nam, vị trí thống lĩnh hay vị trí độc quyền của doanh nghiệp được tạo ra không xuất phát từ sức mạnh thị trường của doanh nghiệp mà từ sự bảo hộ của Nhà nước. Vấn đề độc quyền ở Việt nam gắn liền với việc xác định vai trò của Nhà nước trong nền kinh tế và có tác động quan trọng đến cách thức can thiệp của Nhà nước vào nền kinh tế. Hiện tại, ở Việt Nam chủ yếu tồn tại độc quyền của doanh nghiệp nhà nước, hầu như chưa có độc quyền tư nhân trong nước hay nước ngoài.
Nhà nước bảo hộ độc quyền đối với hầu hết các lĩnh vực xương sống của nền kinh tế: điện, xăng dầu, hàng không… vì những lý do như "an ninh quốc gia",
"vai trò chủ đạo của kinh tế Nhà nước", "bảo hộ sản xuất trong nước"... Với vị trí độc quyền hay vị trí thống lĩnh được đặt dưới sự bảo hộ của Nhà nước, rất dễ để xác định vị trí độc quyền, vị trí thống lĩnh của một doanh nghiệp ở Việt Nam, tuy nhiên công tác chống độc quyền lại cực kỳ khó khăn vì các cơ quan nhà nước (ở cả trung ương và địa phương) không dễ dàng từ bỏ quyền bảo hộ của mình. Do vậy, người tiêu dùng Việt Nam thường xuyên phải đối mặt với tình trạng tăng giá điện, cắt điện tùy tiện, tăng giảm giá xăng dầu bất hợp lý, sử dụng xăng dầu kém chất lượng và thường xuyên phải chấp nhận lời xin lỗi
từ các hãng hàng không. Hành vi lũng đoạn thị trường của các doanh nghiệp độc quyền làm phá vỡ các quy luật thị trường (quy luật cung cầu, quy luật giá trị), ảnh hưởng đến quyền lợi của người tiêu dùng nhưng tình trạng pháp luật
"khoanh tay nhìn độc quyền" là phổ biến. "Luật tạo ra cơ sở pháp lý để chống độc quyền và lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, nhưng chống được đến mức nào thì còn tùy thuộc các cơ quan quản lý nhà nước có muốn "đụng" đến những doanh nghiệp mà lâu nay họ thường ủng hộ hay không" [15].
Bảo hộ độc quyền ở Việt Nam xuất phát từ tư duy phát triển nền kinh tế lấy kinh tế nhà nước giữ vai trò chủ đạo và phát triển nền kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa dưới sự quản lý của Nhà nước ở Việt Nam.
Doanh nghiệp nhà nước được lựa chọn làm đầu tầu phát triển cản trở sự tự do cạnh tranh của thành phần kinh tế khác hay tạo nên những phân biệt đối xử giữa kinh tế Nhà nước với các thành phần kinh tế khác. Tư duy phát triển kinh tế này hoàn toàn đi ngược với nguyên tắc cơ bản của cạnh tranh là tự do và không phân biệt đối xử.