- Nghề môi giới chứng khốn địi hỏi người mơi giới cần có những phẩm chấtnhư: kiên nhẫn, giỏi phân tích tâm lý và ứng xử trong các cuộc tiếp xúc với như: kiên nhẫn, giỏi phân tích tâm lý và ứng xử trong các cuộc tiếp xúc với các nhà đầu tư tiềm năng.
- Với nghề mơi giới chứng khốn thì nỗ lực cá nhân là yếu tố quyết định, đồngthời không thể thiếu sự hỗ trợ của các công ty trong việc cung cấp thông tin thời không thể thiếu sự hỗ trợ của các công ty trong việc cung cấp thơng tin và kết quả phân tích cũng như việc thực hiện các lệnh của khách hàng.
1.2.4. Quy trình hoạt động mơi giới.
1.2.4.1. Quy trình hoạt động mơi giới của Nhân viên môi giới khi gặp gỡkhách hàng. khách hàng.
Bước 1: Mở tài khoản cho khách hàng.
Trước khi thực hiện mua bán chưng khốn qua hoạt động mơi giới thì khách hàng phải mở tài khoản giao dịch tại công ty. Khách hàg được các nhân viên môI giới hướng dẫn các thủ tục mở tài khoản. Có thể kháo qt quy trình mở tài khoản của khách hàng bao gồm các bước sau:
- Bước 1: Nhân viên môi giới gặp gỡ khách hàng mở tài khoản;
- Bước 2: Nhân viên môi giới khách hàng điền vào Giấy yêu cầu mở tàikhoản và ký hợp đồng giao dịch, sao chụp giấy chứng minh thư nhân dân khoản và ký hợp đồng giao dịch, sao chụp giấy chứng minh thư nhân dân hoặc hộ chiếu, giấy đăng ký kinh doanh đối với khách hàng là tổ chức, kiểm tra sự khớp đúng và tính hợp lệ;
- Bước 3: Nhân viên môi giới cấp số hợp đồng, số tài khoản (theo dúng quy định mà không trùng với số đã cấp) và viết, ký thẻ giao dịch; quy định mà không trùng với số đã cấp) và viết, ký thẻ giao dịch;
- Bước 4: Tập hợp hồ sơ khách hàng (Hợp đồng, Giấy yêu cầu mở tài khoản, bản sao Giấy CMND, thẻ giao dịch); khoản, bản sao Giấy CMND, thẻ giao dịch);
- Bước 5: Phó trưởng phịng mơi giới kiểm sốt và ký;
- Bước 6: Trưởng phịng mơi giới kiểm tra, ký duyệt Giấy u cầu mở tài khoản và Hợp đồng; tài khoản và Hợp đồng;
- Bước 7: Nhân viên môi giới chuyển thẻ tài khoản, Hợp đồng cho khách hàng; hàng;
Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS)