hệ thồng máy nội bộ.
Sau khi giúp khách hàng mở hợp đơng giao dịch chứng khốn, nhân viên mơi giới hướng dẫn nhà đầu tư nộp tiền ký quỹ và giải đáp các thắc mắc cũng như những yêu cầu của khách hàng.
Bước 2: Nhận lệnh của khách hàng.
Khi nhận lệnh của khách hàng, nhân viên mơi giới có trách nhiệm kiểm tra số dư tài khoản tiền và chứng khốn cho khách hàng để xem nhà đầu tư có đặt mua bán vượt q số tiền hay số chứng khốn mình có hay khơng. Nếu phiếu lệnh hợp lệ, nhân viên mơi giới có trách nhiệm nhập lệnh của khách hàng vào hệ thông giao dịch của thị trường. Trong trường hợp lệnh của khách hàng khơng nhập kịp trong đợt giao dịch thì phải thơng báo cho khách hàng và trả lại phiếu lệnh cho khách hàng.
Ngoài việc nhận lệnh trực tiếp từ khách hàng,nhân viên mơi giới cịn phải nhận lệnh của khách hàng qua điện thoại, fax, hay hệ thồng máy điện tử…. tuỳ thuộc vào sự phát triển của thị trường.
Bước 3: Thực hiện lệnh của khách hàng.
Khi phiếu lệnh được kiểm tra hợp lệ và nhập thành công vào hệ thống máy nội bộ cua cơng ty thì nhân viên mơI giới có trách nhiệm thực hiện lệnh của khách hàng vào hệ thống của thị trường.
Trên thị tường giao dịc tập trung, lệnh giao dịch của khách hàng được chuyển đến Sở giao dịch tập trung. Các lệnh được khớp với nhau để hình thành giá cả cạnh tranh tốt nhất trên thị trường tuỳ theo phương thức khớp giá của thị trường. Trên thị trường OTC cũng thực hiện tương tự.
Bước 4: Xác nhận kết quả thực hiện lệnh.
Sau khi thực hiện nhập lệnh xong trên cơ sở số lệnh được khớp do Sở giao dịch chứng khốn chuyển tới, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm lập thơng báo kết quả giao dịch và gửi tới khách hàng.
Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn tại CTCK Ngân hàng Cơng thương(IBS) Bước 5: Thực hiện thanh tốn bù trừ giao dịch.
Việc thanh toán bù trừ các giao dịch dựa tên số tài khoản của các cơng ty chứng khốn tại ngân hàng chỉ định thanh toán. Đối với việc thanh toán bù trừ về chứng khoán do Trung tâm lưu ký quốc gia thực hiện thông qua hệ thống tàI khoản lưu ký tại Trung tâm.
Bước 6:Thanh toán và giao nhận chứng khoán.
Bước này được thực hiện bởi hệ thống máy nội bộ của cơng ty, nó tự đối chiếu và thực hiện ghi nợ hay ghi có đối với tài khoản chứng khốn và thực hiện ghi có hay ghi nợ đối với tài khoản tiền mặt.
1.2.4.2. Quy trình hoạt động mơi giới của Nhân viên môi giới khi là đại diện chokhách hàng khi giao dịch khách hàng khi giao dịch