được bộ quy định về chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp của nhà mơi giới chứng khốn.
Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS)
Rất nhiều nhà môi giới đã lợi dụng kẽ hở của luật để kinh doanh trái nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp như việc các nhà môi giới thực hiện lệnh của khách hàng và của công ty trước lệnh của khách hàng, thực hiện đặt lệnh thái quá cho khách hàng để thu phí... Điều này gây tổn hại cho khách hàng khiến các nhà đầu tư còn e ngại khi nhận lời khuyên từ nhà môi giới.
Kết luận: Như vậy thông qua chương này chúng ta đã hiểu khái quát về quá trình hình thành và phát triển của cơng ty thơng qua việc tìm hiểu cơ cấu tổ chức và nhân sự. Cũng thông qua đây chúng ta thấy được thực trạng hoạt động môi giới tại IBS cũng như thấy được các kết quả đạt được, các mật cịn hạn chế để từ đó tìm ra các nguyên nhân ảnh hưởng tới hoạt động môi giới của cơng ty. Trên cơ sơ những mặt cịn hạn chế và các nguyên nhân ảnh hưởng để tìm ra các biện pháp nhằm khắc phục các hạn chế đó để góp phần phát triển nghiệp vụ môi giới của Công ty.
CHƯƠNG 3
GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TYCHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG CƠNG THƯƠNG VỊÊT NAM(IBS) CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG CƠNG THƯƠNG VỊÊT NAM(IBS) 3.1.CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA VIỆC PHÁP TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCK NHCTVN
3.1.1.Định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Sự ra đời của thị trường chứng khoán Việt Nam nằm trong tiến trình phát triển nền kinh tế thị trường định hướng XHCN của Đảng và Nhà nước. Trên thực tế, thị trường chứng khoán đã mở ra kênh huy động vốn trung, dài hạn cho Chính phủ, chính quyền địa phương, cac doanh nghiệp cũng như đem lại những tiềm năng, vận hội mới đối với các nhà đầu tư.
Trong thời gian tới, để thị trường chứng khoán Việt Nam thực sự trở thành kênh huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế, Chính phủ và UBCKNN đã đề ra chiến lược phát triển thị trường chứng khốn Việt Nam đến 2010 đó là
Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS)
1. Mở rộng quy mơ của thị trường chứng khốn tập trung, phấn đấu đưa tổnggiá trị thị trường đến năm 2010 đạt mức 10 - 15% GDP: Tập trung phát giá trị thị trường đến năm 2010 đạt mức 10 - 15% GDP: Tập trung phát triển thị trường trái phiếu, trước hết là trái phiếu Chính phủ để huy động vốn cho NSNN và cho đầu tư phát triển. Tăng số lượng các loại cổ phiếu niêm yết trên thị trường chứng khốn tập trung nhằm tăng quy mơ về vốn cho các doanh nghiệp và nâng co hiệu quả sản suất, kinh doanh của các công ty niêm yết.
2. Xây dựng và phát triển các TTGDCK, Sở GDCK, Trung tâm lưu ký chứngkhoán nhằm cung cấp các dịch vụ giao dịch, đăng ký, lưu ký và thanh toán khoán nhằm cung cấp các dịch vụ giao dịch, đăng ký, lưu ký và thanh toán chứng khoán theo hướng hiện đại hoá. Xây dựng TTGD chứng khốn Tp. Hồ Chí Minh thành SGDCK với hệ thống giao dịch chứng khốn, hệ thống giám sát và cơng bố thông tin thị trường tự động hố hồn tồn, kết nối với thị trường chứng khoán trong khu vực. Chuẩn bị đến năm 2010 chuyển thị trường giao dịch chứng khoán Hà Nội thành thị trường Giao dịch chứng khoán phi tập trung (OTC). Thành lập trung tâm lưu ký độc lập cung cấp các dịch vụ đăng ký chứng khoán, lưu ký và thanh toán cho hoạt động giao dịch chứng khoán của SGDCK và TTGDCK; mở rộng phạm vi lưu ký của các chứng khoán chưa niêm yết.
3. Phát triển các định chế tài chính trung gian cho thị trường chứng khốn ViệtNam: Tăng quy mô và phạm vi hoạt động nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ của Nam: Tăng quy mô và phạm vi hoạt động nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ của các cơng ty chứng khốn. Khuyến khích và tạo điều kiện để các tổ chức thuộc mọi thành phần kinh tế có đủ điều kiện thành lập các cơng ty chứng khốn, khuyến khích các cơng ty chứng khốn thành lập các chi nhánh, phòng giao dịch, đại lý nhận lệnh ở các tỉnh, thành phố lớn, các khu vực đông dân cư trong cả nước. Phát triển các công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khốn cả về quy mơ và chất lượng hoạt động. Thành lập một số cơng ty định mức tín nhiệm để đánh giá, xếp loại rủi ro các loại chứng khốn niêm yết và định mức tín nhiệm của các doanh nghiệp Việt Nam.
tư... tạo điều kiện cho các tổ chức này tham gia thị trường với vai trò là các nhà đầu tư chứng
Phát triển hoạt động môi giới chứng khốn tại CTCK Ngân hàng Cơng thương(IBS)
khoán chuyên nghiệp và thực hiện chức năng của nhà tạo lập thị trường. Mở rộng và phát triển các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán; tạo điều kiện cho các nhà đầu tư nhỏ, các nhà đầu tư cá nhân tham gia vào thị trường chứng khốn thơng qua góp vốn vào các quỹ đầu tư.
3.1.2. Định hướng phát triển của cơng ty chứng khốn NHCTVN.
3.1.2.1. Đánh giá những kết qủa đạt được và những tồn tại, những yếu điểm trong hoạt động kinh doanh của CTCK NHCTVN trong năm 2005.
Trong năm 2005, CTCK NHCT đã hoàn thành vượt mức các chỉ tiêu, nhiệm vụ được Hội đồng Quản trị NHCTVN giao. Một số lĩnh vực kinh doanh có nhiều chuyển biến tích cực và thu được kết quả khá tốt như: Môi giới, tự doanh, tư vấn tài chính doanh nghiệp, quản lý danh mục đầu tư. Lợi nhuận tồn cơng ty tăng 26% so với năm 2004. Tiền lương và thu nhập của cán bộ, nhân viên được nâng lên cao hơn năm trước. Các mặt công tác khác được quan tâm, tăng cường quản lý, có nhiều chuyển biến tốt.
Tuy nhiên còn một số mặt chưa đáp ứng được yêu cầu đề ra như: