hiện huỷ lệnh trong hệ thống Ibroker nếu lệnh đó chưa được khớp hoặc chưa được nhập lệnh vào TTGDCK và nhân viên phải thông báo cho đại diện giao dịch để thực hiên huỷ lệnh tại hệ thống của TTGDCK.
1.3.Các nhân tố ảnh hưởng tới chất lượng hoạt động môi giới của các cơng ty chứng khốn.
1.3.1.Các nhân tố chủ quan. 1.3.1.1.Nhân tố con người.
Đây là yếu tố quan trọng ảnh hưởng tới chất lượng hoạt động của một cơng ty chứng khốn nói chung và nghiệp vụ mơi giới nói riêng. Những người mơi giới có kiến thức, có các mối quan hệ thành cơng, có những lời khuyên tốt sẽ mang lại những khoản tiền khổng lồ cho công ty. Thành cơng của nhà mơi giới cũng chính là thành cơng của cơng ty, nếu họ chiếm được niềm tin của khách hàng, thu hút được ngày càng nhiều khách hàng đến với cơng ty thì cơng ty càng thu được nhiều lợi nhuận.
Để đạt được hiệu quả và nâng cao chất lượng hoạt động môi giới, các cơng ty chứng khốn nói chung và các nhà mơi giới nói riêng phải ln thực hiện chiến lược cạnh tranh và phải ln tự làm mới mình để tồn tại và phát triển. Để làm được điều đó các cơng ty chứng khốn phải khơng ngừng đào tạo đội ngũ nhân viên môi giới trở thành những nhà mơi giới chun nghiệp, có kỹ năng, có đạo đức nghề nghiệp nhằm phát huy sức mạnh nghề nghiệp để chiếm được lòng tin của khách hàng từ đó góp phần nâng cao uy tín của cơng ty và góp phần làm tăng tính hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới.
1.3.1.2. Cơ sở vật chất và trình độ cơng nghệ.
Cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại giúp cơng ty có thể tiếp nhận và xử lý nhanh và chính xác các lệnh của khách hàng. Điều này có ý nghĩa quan trọng trong hoạt động ___________________________________________________________________________ 26
Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn tại CTCK Ngân hàng Cơng thương(IBS)
của cơng ty chứng khốn. Cơ sở vật chất hiện đại là một nhân tố củng cố niềm tin của các nhà đầu tư bởi vì như thế nhà đầu tư mới tin tưởng rằn lệnh của mình sẽ được thực hiện nhanh chóng kịp thời. Điều này cũng giúp cho nhân viên mơi giới có đủ điều kiện để tiếp cận các thông tin mới nhất để thực hiện tư vấn cho khách hàng và dung cấp các dịch vụ tài chính khách phục vụ yêu cầu của khách hàng.
Cơ sở vật chất kỹ thuật của một cơng ty chứng khốn bao gồm hệ thống các sàn gio dịch tập trung, hệ thống bảng điện tử, máy chiếu, hệ thống thông tin nội bộ, trang Web của công ty và hệ thống nhập lệnh của phịng mơi giới...
1.3.1.3. Mơ hình tổ chức và hoạt động của cơng ty chứng khoán.
Đây là yếu tố quan trọng ảnh hưởng tới sự chun mơn hố trong hoạt động của cơng ty nói chung và tính chun mơn hố của nghiệp vụ mơi giới nói riêng từ đó ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới. Hiện nay trên thị trường chứng khốn tồn tại 3 loại hình cơng ty chứng khốn đó là cơng ty TNHH, cơng ty cổ phần, công ty hợp danh. Dù được tổ chức theo mơ hình nào thì mỗi loại hình cơng ty cũng có thế mạnh và điểm yếu riêng. Nừu tính chun mơn hố trong cơng ty được ban lãnh đạo cơng ty cam kết thực hiện ngay từ đầu, phịng môi giới được tổ chức ở một phịng riêng biệt, tách hẳn nghiệp vụ mơi giới ra khỏi các nghiệp vụ khác sẽ giúp cho tính tự chủ, tính chun mơn hố trong hoạt động được nâng cao.
1.3.1.4. Công tác kiểm tra giám sát.
Nếu công tác kiểm tra giám sát được thực hiện tốt htì hệ thống bảo mật thơng tin của khách hàng được nâng cao bởi vì tính bảo mật cao sẽ là một yếu tố quyết định tính cạnh tranh của công ty so với các đối thủ khác. Công tác kiểm tra giám sát phải được kiểm tra chặt chẽ từ tất cả các khâu, từ khâu mở tài khoản, nộp rút tiền, thông báo kết quả giao dịch đối với khách hàng đến các khâu nhận lệnh, nhập lệnh của khách hàng. Ở từng khâu, cơng ty cần có các quy trình nghiệp vụ cụ thể mà các nhân viên của công ty đặc biệt là các nhà môi giới phải tuân thủ một cách nghiêm ngặt để tránh xung đột giữa quyền lợi của công ty với quyền lợi của khách hàng, quyền lợi của các khách hàng khác nhau và nhất là tránh vi phạm đạo đức nghề nghiệp.
Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn tại CTCK Ngân hàng Cơng thương(IBS)
Như vậy có rất nhiều nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khốn. Thấy được các nhân tố thuận lợi có thể phát huy, cơng ty chứng khốn và nhân viên mơi giới phải khơng ngừng nâng cao và phát huy những mặt thuận lợi đó. Với những nhân tố có thể ảnh hưởng không tốt đối với hoạt động của cơng ty thì cơng ty phải tìm cách khắc phục để nkhơng ngừng nâng cao chất lượng cảu nghiệp vụ môi giới.
1.3.2. Các nhân tố khách quan1.3.2.1. Thực trạng nền kinh tế 1.3.2.1. Thực trạng nền kinh tế
Thị trường chứng khoán là một bộ phận của nền tài chính quốc gia. Vì vậy sự phát triển của nền kinh tế ảnh hưởng rất lớn đối với sự tồn tại và phát triển của thị trường chứng khoán. Sự ổn định và tăng trưởng kinh tế là cơ sở cho mọi sự phát triển của một quốc gia, là tiền đề cho sự phát triển của các trung gian tài chính trong đó một nhân tố khơng thể thiếu đó là các cơng ty chứng khốn. Thị trường chứng khốn là đặc trưng của nền kinh tế thị trường và nó chỉ phát triển khi nền kinh tế của một quốc gia phát triển tới một trình độ nào đó. Cũng giống như các nền kinh tế khác, nước ta bước vào giai đoạn đổi mới được 20 năm, nền kinh tế nước ta đã đạt được nhiều tiến bộ vượt bậc. Trong mấy năm gần đây tốc độ phát triển kinh tế ln được duy trì ở mức 6- 8% hết sức ấn tượng, đây là tiền đề cho sự ra đời của thị trường chứng khoán. Và kéo theo sự ra đời của thị trường chứng khốn đó là các chủ thể của thị trường đó là các cơng ty chứng khốn.
1.3.2.2. Sự phát triển của thị trường chứng khoán
Khi thị trường chứng khốn phát triển đIều tất yếu nó sẽ kéo theo sự phát triển của các nghiệp cụ trên thị trường trong đó có nghiệp vụ mơi giới. Sự phát triển của thị trường ảnh hưởng nhiều tới cơ hội phát triển của các cơng ty chứng khốn.
Thị trường chứng khoán phát triển sẽ kéo theo sự tham gia rất lớn của các nhà đầu tư. Đây là cơ hội lớn cho sự phát triển của nghiệp vụ môi giới. Với sự phát triển của hệ thồng kiểm tốn, hệ thống cơng bố thơng tin… góp phần làm tăng độ tin cậy của thị trường, cung cấp các thông tin cần thiết và tin cậy, giải quyết vấn đề thông tin
Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS)
không cân xứng dẫn đến các lựa chọ đối nghịch và rủi ro đạo đức. Một khối lượng thông tin khổng lồ từ bộ phận nghiên cứu của công ty chuyển đến cho các nhà môi giới sử dụng để cung cấp cho khách hàng của mình theo những u cầu cụ thể. Khi đó nhà mơi giới sẽ có đủ tri thức để trở thành các nhà tư vấn cho khách hàng.
1.3.2.3. Môi trường pháp lý.
Các quy định của pháp luật có ảnh hưởng rất lớn đến hoạt động của các cơng ty chứng khốn. Hệ thống pháp luật đầy đủ và đồng bộ sẽ giúp bảo vệ quyền lợi hợp pháp của các chủ thể tham gia thị trường trong đó có các cơng ty chứng khốn. Đồng thời, việc kiểm soát chặt chẽ hoạt động của các cơng ty chứng khốn sẽ tạo lịng tin đối với cơng chúng đầu tư. ĐIều này là tín hiệu tốt đối với sự phát triển của các cơng ty chứng khốn.
1.3.1.4. Thói quen đầu tư của dân chúng
Đây là một yếu tố hết sức quan trọng ảnh hưởng tới chất lượng hoạt động của các cơng ty chứng khốn. Cũng giống như các thị trường khác, thị trường chứng khoán cũng vận dộng theo quy luật cung cầu.
Ở một thi trường mà thói quen đầu tư của cơng chúng là phát triển thì ở đó hoạt động đầu tư sẽ sơi động hơn và nghiệp vụ mơi giới cũng có điều kiện phát triển hơn.
1.3.1.5. Các nguyên nhân khách quan khác
Ngoài các nguyên nhân kể trên thì cịn nhiều ngun nhân khách quan khác ảnh hưởng tới hoạt động môi giới của các cơng ty chứng khốn. Nó bao gồm: