3 Công ty Asia Alliance Capital PTE
2.3.2.2 Mơi trường pháp lý chưa hồn chỉnh và đồng bộ.
Hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán chịu sự chi phối trực tiếp bởi hệ thống pháp luật liên quan như Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, Luật Đầu tư, Luật thuế thu nhập cá nhân, ... nhưng hiện nay hệ thống này còn thiếu đồng bộ, nhất quán, chống chéo của các hệ thống pháp luật trên đôi khi gây ra nhiều bất cập cũng như rủi ro về pháp lý cho các cơng ty chứng khốn.
Luật chứng khốn số 70/2006/QH11 do Quốc hội ban hành ngày 29/06/2006 và có hiệu lực ngày 01/01/2007 đã tạo được khuôn khổ pháp lý cao, đồng bộ và thống nhất cho hoạt động của TTCK, từng bước loại bỏ được xung đột, mâu thuẩn với các văn bản luật có liên quan, phù hợp với pháp luật, thơng lệ quốc tế, tạo nền tảng cho TTCK Việt Nam hội nhập với các thị trường khu vực và quốc tế, tạo môi trường pháp lý ổn định.
Tuy nhiên sau khi Luật chứng khốn năm 2006 vẫn cịn hạn hẹp về phạm vi điều chỉnh, chưa bao quát mọi hoạt động trên thị trường chứng khốn theo thơng lệ quốc tế, một số quy định của văn bản hướng dẫn Luật còn chồng chéo chưa thống nhất với các
Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn của Cơng ty CP chứng khoán Sacombank
văn bản pháp luật khác, việc ban hành các quy định pháp lý còn chậm so với mục tiêu đề ra, chưa đáp ứng yêu cầu quản lý thị trường kịp thời…
Do TTCK còn mới mẽ so với Việt Nam nên một số quy định cụ thể về nghề môi giới chứng khốn chưa có một văn bản luật nào quy định chi tiết cụ thể để quản lý nghề này một cách cụ thể nhất để hướng đến hoạt động mơi giới chứng khốn có các nhà mơi giới độc lập như các TTCK phát triễn khách trên thế giới.