- Tỷ suất lợi nhuận hoạt động môi giới chứng khoán trên tổng lợi nhuận gộp
2.1.2.2 Chức năng nhiệm vụ các phòng ban
Đại hội đồng Cổ đông: là cơ quan quyền lực cao nhất của Công ty, bao
gồm tất cả các cổ đơng sở hữu cổ phần có quyền biểu quyết. ĐHĐCĐ cố quyền: thông qua định hướng phát triển của Công ty, quyết định bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng Quản trị, thành viên Ban Kiểm soát; quyết định về việc tăng giảm vốn điều lệ; quyết định tổ chức và giải thể Công ty cùng các quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ tổ chức và hoạt động của Cơng ty.
Ban Kiểm sốt: Ban kiểm sốt do Đại hội đồng Cổ đơng bầu ra và chịu
sự quản lý trực tiếp của Đại hội đồng Cổ đơng, có nhiệm vụ chính là kiểm tra hoạt động tài chính của cơng ty, giám sát việc chấp hành chế độ hạch tốn kế tốn, quy trình quy chế và hoạt động quản trị công ty và thẩm định báo cáo tài chính năm, báo cáo Đại hội đồng cổ đơng.
Hội đồng Quản trị: Hội đồng quản trị do Đại hội đồng Cổ đơng bầu ra,
giữ vai trị định hướng chiến lược, chỉ đạo và giám sát hoạt động của công ty.
Kiểm toán Nội bộ: Trực thuộc Hội đồng Quản trị và có nhiệm vụ:
Đánh giá độc lập về sự phù hợp và tuân thủ các chính sách pháp luật, Điều lệ, các quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Chủ sở hữu, Hội đồng quản; Kiểm tra, xem xét và đánh giá sự đầy đủ, hiệu quả và hiệu lực của hệ thống kiểm sốt nội bộ trực thuộc Ban Giám đốc nhằm hồn thiện hệ thống này; Đánh giá việc tuân thủ của hoạt động kinh doanh đối với các chính sách và quy trình nội bộ đồng thời tham mưu thiết lập các chính sách và quy trình nội bộ; Đánh giá việc tuân thủ các quy định pháp luật, kiểm soát các biện pháp đảm bảo an tồn tài sản; Đánh giá kiểm tốn nội bộ thơng qua thơng tin tài chính và thơng
qua quá trình kinh doanh; Đánh giá quy trình xác định, đánh giá và quản lý rủi ro kinh doanh; Đánh giá hiệu quả của các hoạt động; Thực hiện kiểm sốt hệ thống cơng nghệ thơng tin; Điều tra các vi phạm trong nội bộ cơng ty chứng khốn.
Ban giám đốc: Thực hiện các nghị quyết của HĐQT và ĐHĐCĐ, kế
hoạch kinh doanh và kế hoạch đầu tư của công ty đã được HĐQT và ĐHĐCĐ thông qua. Ban Giám đốc thực hiện ký kết các hợp đồng tài chính và các hợp đồng thương mại, tổ chức điều hành các hoạt động kinh doanh và quản lý và điều hành hệ thống kiểm tra, kiểm soát nội bộ nhằm đảm bảo hoạt động của cơng ty an tồn, hiệu quả, tuân thủ đúng quy định của pháp luật.
Phịng dịch vụ chứng khốn:
+ Chức năng: