- Tính chuyên nghiệp:
1.3.2.2 Các nhân tố chủ quan
-Trình độ của đội ngũ nhân viên
Trình độ, năng lực của đội ngũ nhân viên là vô cùng quan trọng trong hoạt động của cơng ty nói chung và hoạt động mơi giới nói riêng. Các CTCK cần phải thu hút những người môi giới chuyên nghiệp.Việc nâng cao hiệu quả của hoạt động mơi giới cũng chính là nâng cao các yếu tố đó của một nhà mơi giới.
Để đạt hiệu quả hoạt động môi giới, các CTCK phải không ngừng đào tạo đội ngũ nhân viên môi giới trở thành những nhà mơi giới chun nghiệp, có kỹ năng, có đạo đức nghề nghiệp nhằm phát huy sức mạnh nghề nghiệp để chiếm được lịng tin của khách hàng từ đó góp phần nâng cao uy tín của cơng ty và góp phần làm tăng tính hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ mơi giới.
-Uy tín của CTCK
đầu tư vào chứng khốn, khách hàng mong muốn tìm được người mơi giới, đại diện có uy tín để tư vấn và thay mặt họ lựa chọn, thực hiện các quyết định đầu tư đảm bảo an toàn và hiệu quả nhất.
-Nhân tố nguồn vốn
Vốn là yếu tố tối thiểu cần thiết đối với bất kỳ loại hình doanh nghiệp nào. Vốn dùng để để duy trì hoạt động và có những điều chỉnh hợp lý với sự biến động của thị trường. Theo Luật chứng khốn, để thực hiện hoạt động mơi giới thì một CTCK phải có vốn pháp định tổi thiểu là 25 tỷ VNĐ. Luôn luôn nâng cao hiệu quả các nghiệp vụ để đem về những nguồn thu lớn cho công ty, bổ sung vào nguồn vốn, giúp công ty mở rộng quy mô, tăng vốn pháp định lên gấp hai, gấp ba... Nguồn vốn lớn phản ánh hoạt động đó có quy mơ và hiệu quả. Do đó một CTCK có nguồn vốn lớn có thể ngầm hiểu là quy mơ và tính chun nghiệp của các hoạt động cao.
-Cơ sở vật chất và khoa học công nghệ
Cơ sở vật chất là yếu tố không thể thiếu trong hoạt động của các CTCK. Các CTCK phải có cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại, để đảm bảo việc tiếp nhận và thực hiện các yêu cầu của khách hàng một cách nhanh chóng, thuận lợi và chính xác. Vì TTCK ln nhạy cảm với sự biến đổi của nền kinh tế trong nước và quốc tế, do đó nếu CTCK khơng có đủ trang thiết bị cần thiết để thu thập và xử lý thơng tin thì khơng thể bảo vệ quyền lợi cho khách hàng.
Hiện nay tại các CTCK, cơ sở vật chất chủ yếu là sàn giao dịch, hệ thống mạng luới và hệ thống thông tin, các phần mềm hỗ trợ đặt lênh. Các hệ thống này mặc dù phục vụ cho tất cả các hoạt động của công ty nhưng thực tế thì nó phục vụ cho hoạt động mơi giới là chủ yếu.
Để có thể phát triển nghiệp vụ môi giới các CTCK cần phát triển các nghiệp vụ phụ trợ như: Repo chứng khoán, cho vay cầm cố chứng khốn, cho vay ứng trước tiền bán… Vì khi dịch vụ phụ trợ phát triển sẽ hỗ trợ cho khách hàng rất nhiều trong q trình đầu tư, khách hàng có thể tăng vịng quay vốn để đầu tư khi có cơ hội đầu tư. Do đó, khách hàng thường có xu hướng chọn các CTCK có nghiệp vụ phụ trợ đa dạng.
Ngồi ra, các cơng ty cũng cần phát triển các nghiệp vụ song song với nghiệp vụ môi giới như nghiệp vụ tư vấn, bảo lãnh phát hành, maketing, phân tích…vì các bộ phận khác hoạt động tốt sẽ là điều kiện cho hoạt động mơi giới phát triển. Ví dụ như:
- Hoạt động marketing: CTCK có hoạt động marketing quảng bá hình ảnh của cơng ty một cách chun nghiệp thì NĐT sẽ biết đến cơng ty nhiều hơn, có thiện cảm với cơng ty hơn, làm tăng khối lượng tài khoản cho bộ phận môi giới.
- Bộ phận phân tích: cung cấp các thơng tin đã qua phân tích cho nhà mơi giới. Mơi giới sẽ cung cấp các thơng tin đó cho khách hàng và giúp họ có các quyết định đầu tư hợp lý, nếu như các khách hàng kiếm lợi nhiều từ những thông tin do nhà mơi giới cung cấp thì họ sẽ giới thiệu bạn bè, người thân đến với nhà mơi giới đó và cơng ty lại được nhiều khách hàng đến với mình hơn. Ngồi các yếu tố kể trên thì việc tổ chức tốt hoạt động của CTCK cũng như thường xuyên kiểm tra, giảm sát hoạt động cũng tác động tích cực đến hiệu quảhoạt động của cả cơng ty nói chung và nghiệp vụ MGCK nói riêng.