- Tính chuyên nghiệp:
1.3.2.1 Các nhân tố khách quan
-Sự phát triển của thị trường chứng khoán
Thị trường chứng khốn càng phát triển thì địi hỏi các sản phẩm dịch vụ mà CTCK cung cấp cũng cần đa dạng và phong phú hơn. TTCK phát triển và ổn định là môi trường lý tưởng cho hoạt động môi giới, giúp các nhà mơi giới nâng cao trình độ của mình để phù hợp với thị trường. Các nhà môi giới sẽ cung cấp tới khách hàng những sản phẩm tốt nhất bởi trình độ hiểu biết và khả năng thuyết phục của mình. Cịn NĐT phải cần đến những người môi giới để được tư vấn và có những quyết định đúng đắn là lựa chọn sản phẩm nào cho phù hợp.
- Mơi trường kinh tế, chính trị, xã hội
Nền kinh tế tăng trưởng và ổn định sẽ tạo điều kiện cho CTCK kinh doanh có hiệu quả. Nền kinh tế phát triển, đời sống của người dân được nâng cao, vốn nhàn rỗi trong dân cư cũng tăng lên đáng kể.Người ta bắt đầu quan tâm hơn đến các phương thức đầu tư bên cạnh gửi ngân hàng, dự trữ bằng vàng hay ngoại tệ.Đây là một nguồn vốn tiềm năng đáng kể cho TTCK. Thêm vào đó, một nền kinh tế tăng trưởng đều đặn cùng với một nền chính trị ổn định là một yếu tố khơng thể thiếu trong q trình thu hút đầu tư nước ngồi vào nền kinh tế nói chung và đối với TTCK nói riêng. Nguồn vốn đầu tư vào TTCK được tăng lên về chất lượng và số lượng sẽ góp phần thúc đẩy sự phát triển của thị trường nói chung và các hoạt động mơi giới của CTCK nói riêng.
Có thể nói, các văn bản pháp quy áp dụng cho công ty chứng khốn rất quan trọng, nó quy định mọi hành vi của các chủ thể trên thị trường chứng khoán. Khi hệ thống pháp luật nói chung và luật chứng khốn nói riênng được hoàn thiện và rõ ràng sẽ tạo điều kiện cho thị trường chứng khốn phát triển. Đặc biệt, hoạt động mơi giới thường xuyên có những vấn đề phát sinh liên quan đến lợi ích của các bên nên rất cần có luật định rõ ràng để làm chuẩn mực cho hoạt động này. Chỉ có như vậy, nhà đầu tư mới có thể hoàn toàn yên tâm đầu tư vào thị trường và nhân viên viên mơi giới cũng mới có thể thực hiện công việc một cách thoải mái và hiệu quả nhất
Mơi trường pháp lý có ảnh hưởng rất lớn đến các hoạt động của CTCK. Một hệ thống văn bản pháp luật đầy đủ và đồng bộ sẽ tạo điều kiện bảo vệ quyển lợi hợp pháp của các chủ thể tham gia thị trường, trong đó phải nói đến các CTCK và nhà môi giới. Một hệ thống pháp luật ổn định, khuyến khích về tổ chức hoạt động của cơng ty từ đó làm tăng lịng tin của công chúng đầu tư.
-Thu nhập, kiến thức và thói quen đầu tư của cơng chúng
Đây là một yếu tố hết sức quan trọng ảnh hưởng tới chất lượng hoạt động của các CTCK. Cũng giống như các thị trường khác, TTCK cũng vận động theo quy luật cung cầu. Ở một thị trường mà thói quen đầu tư của cơng chúng là phát triển thì ở đó hoạt động đầu tư sẽ sôi động hơn và nghiệp vụ mơi giới cũng có điều kiện phát triển hơn. Quan sát thực tế ta thấy ở những nước phát triển, trình độ dân trí cao như Mỹ, Anh, Đức, Nhật …có một tỷ lệ dân cư tham gia thị trường chứng khoán là tương đối cao. Bởi vì khi nhà đầu tư hiểu rõ về chứng khốn và thị trường chứng khốn thì họ sẽ tham gia thị trường với thái độ tích cực hơn, họ thực sự thấy cần thiết của những lời tư vấn
của nhà mơi giới. Thêm vào đó, nhà đầu tư am hiểu thị trường sẽ đạt hiệu quả cao trong quá trình đầu tư, điều này cũng phần nào thu hút nhà đầu tư
-Môi trường cạnh tranh
Hầu hết các CTCK khi tham gia TTCK đều thực hiện hoạt động mơi giới. Cơng ty nào có các điều kiện và tiềm lực tốt hơn thì cơng ty đó chiếm ưu thế trên thị trường. Điều đó thể hiện ở các yếu tố như chi phí giao dịch hợp lý, sản phẩm dịch vụ đa dạng, chất lượng tư vấn… và ưu thế khi tham gia thị trường. Do đó các CTCK phải khơng ngừng nâng cao chất lượng hoạt động của mình để khẳng định vị thế của mình trên thị trường mà yếu tố quan trọng là chất lượng hoạt động môi giới.