CHƯƠNG I : TỔNG QUAN VỀ QUỸ ĐẦU TƯ
3.3 Hệ thống giải pháp phát triển quỹ đầu tư trên thị trường chứng khốn Việt
3.3.1.1 Hồn thiện khung pháp lý cho hoạt động cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư
đầu tư chứng khốn
Các văn bản pháp luật qui định cho hoạt động CTQLQ, QĐTCK hiện nay gồm: Luật chứng khốn, Nghị định 14/2007/ND-CP, Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC, Quyết
định số 45/2007/QĐ-BTC.
Trong thời gian tới, UBCK nên tiếp tục hồn thiện khung pháp lý đối với hoạt
động đầu tư của các Quỹ cũng như các CTQLQ, cụ thể như sau:
- Tiếp tục sửa đổi bổ sung và hồn thiện Luật chứng khốn và các bộ luật khác cĩ liên quan đến lĩnh vực chứng khốn. Hồn thiện hơn nữa Luật chứng khốn trên cơ sở
phù hợp với tình hình thực tiễn trong nước, thích ứng với hệ thống luật của khu vực và thế giới và cĩ sự thống nhất, tránh chồng chéo giữa các bộ luật trong nước với nhau.
- Nâng cao tiêu chí qui định về điều kiện thành lập khối CTQLQ nhằm đảm bảo cho các cơng ty được cấp phép hoạt động phải là những cơng ty thật sự đủ điều kiện duy trì các hoạt động đầu tư một cách hiệu quả, cĩ đủ năng lực chuyên mơn, cĩ đủ tài lực và kinh nghiệm quản lý nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư một cách tối đa, đồng thời cũng gĩp phần nâng cao uy tín của ngành quản lý tài sản ở Việt Nam. UBCKNN cũng cần bổ sung và làm rõ thêm những tiêu chí liên quan tới cổ đơng, cùng với quy định hiện hành về cơ cấu tổ chức và hệ thống nhân sự tại các CTQLQ, chất lượng và hiệu quả hoạt động quản lý tài sản của các CTQLQ.
- UBCK nên tìm hiểu thêm về những luật định của các nước phát triển về lĩnh vực Quản lý quỹ và tìm cách khéo léo ứng dụng vào mơ hình thực tế ở nước ta, cụ thể là
hướng dẫn mở rộng hoạt động của các CTQLQ, đa dạng hĩa sản phẩm quỹ, hồn thiện thêm về những qui định liên quan tới việc thành lập và quản lý các quỹ đầu tư dạng pháp nhân và các QĐTCK dạng mở.
Đối với việc đa dạng hĩa sản phẩm quỹ, UBCKNN sẽ tập trung vào hai loại hình
quỹ chính: Quỹ cĩ tư cách pháp nhân (hình thức cơng ty đầu tư chứng khốn) và Quỹ mở. Đây sẽ là hành lang pháp lý quan trọng và là cơ sở để các CTQLQ thiết kế các sản phẩm khác, phù hợp với nhu cầu và địi hỏi của thị trường, đặc biệt là các sản phẩm liên kết đầu tư bảo hiểm
- Tăng cường cơng tác kiểm tra, giám sát hoạt động của các định chế này, cụ thể là những qui định chặt chẽ về việc kiểm tốn, về việc lựa chọn ngân hàng giám sát, về các chế độ báo cáo, cơng bố thơng tin... Những qui định này nhằm đảm bảo hoạt động
của các CTQLQ khơng chỉ an tồn đối với vốn của cơng ty, mà quan trọng hơn là hiệu quả và sự an tồn đối với tài sản khách hàng cũng như ảnh hưởng tới hoạt động của thị