2.1. Sự thể hiện của nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc
2.1.2. Giới hạn của việc xét xử sơ thẩm
Từ trƣớc tới nay, trong các văn bản pháp luật TTHS ở nƣớc ta chƣa có khái niệm nào nói về “giới hạn xét xử” mà chỉ liệt kê những việc TA đƣợc làm
trong từng giai đoạn tố tụng và đƣợc thể hiện dƣới các thuật ngữ nhƣ “giới hạn xét xử sơ thẩm”, “phạm vi xét xử phúc thẩm”, “phạm vi giám đốc thẩm”.
Dƣới góc độ luật thực định, trƣớc khi BLTTHS năm 1988 ra đời, vấn đề giới hạn xét xử đƣợc quy định tại Thông tƣ số 16-TATC ngày 27/9/1974 của TAND tối cao hƣớng dẫn về trình tự xét xử sơ thẩm vụ án hình sự. Theo quy định tại thông tƣ này, khi giải quyết các vấn đề về tội danh và điều luật áp dụng mà TA có ý kiến khác với ý kiến của VKS thì bắt buộc TA phải họp trù bị với VKS cùng cấp trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày TA thụ lý vụ án. Tại phiên họp, trƣờng hợp VKS nhất trí với ý kiến của TA thì trả hồ sơ điều tra bổ sung để thay đổi quyết định đã truy tố bằng một bản cáo trạng khác. Nếu TA không nhất trí với VKS về thay đổi cáo trạng thì TA vẫn phải đƣa vụ án ra xét xử nhƣng trong quyết định đƣa vụ án ra xét xử TA phải ghi tội danh mà VKS truy tố và tội danh mà bị cáo có thể bị xét xử. Việc đƣa vụ án ra xét xử khi giữa VKS và TA không thống nhất về tội danh thì tại phiên tòa, HĐXX căn cứ vào tình hình thực tế để quyết định. Nhƣ vậy, Thông tƣ số 16 đã xác định vai trò độc lập xét xử của TA và cho phép HĐXX căn cứ vào kết quả thẩm vấn, tranh tụng tại phiên tòa để quyết định tội danh phù hợp với hành vi mà bị cáo, không phụ thuộc vào cáo trạng truy tố của VKS.
Sau một thời gian thực hiện Thông tƣ trên, vấn đề giới hạn xét xử lần đầu tiên đƣợc quy định tại Điều 170 BLTTHS năm 1988 nhƣ sau: TA chỉ xét xử những bị cáo và những hành vi theo tội danh mà VKS đã truy tố và TA đã quyết định đƣa ra xét xử. Nhƣ vậy, TA không đƣợc xét xử những bị cáo hay hành vi chƣa đƣợc VKS truy tố cũng nhƣ không đƣợc xử tội danh khác nặng hơn tội danh mà VKS đã truy tố. Mặc dù tại Điều 170 không hạn chế việc TA áp dụng khung hình phạt nặng hơn khung hình phạt VKS đã truy tố, nhƣng nếu TA muốn xét xử khung hình phạt nặng hơn thì trƣớc khi mở phiên toà phải trao đổi với VKS theo hƣớng dẫn tại mục II Thông tƣ liên
ngành số 01/TTLN ngày 08/12/1988 của TAND tối cao - VKS nhân dân tối cao và đồng thời tuân thủ thực hiện các quy định về thẩm quyền mà Thông tƣ này đã hƣớng dẫn. Với quy định nhƣ vậy đã làm hạn chế nguyên tắc xét xử độc lập của TA và phần nào ảnh hƣởng đến việc xét xử đúng ngƣời, đúng tội. Chính vì vậy đã có nhiều ý kiến từ phía TA các cấp đề nghị sửa đổi.
Trên cơ sở tiếp thu ý kiến và tổng kết thực tiễn, Điều 196 BLTTHS năm 2003 sửa đổi, bổ sung nhƣ sau: TA chỉ xét xử những bị cáo và những hành vi theo tội danh mà VKS đã truy tố và TA đã quyết định đƣa ra xét xử.
TA có thể xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà VKS đã truy tố trong cùng một điều luật hoặc về một tội khác bằng hoặc nhẹ hơn tội mà VKS đã truy tố.
Với quy định nhƣ vậy, giới hạn xét xử đã đƣợc mở rộng hơn. Tuy nhiên, TA cũng chỉ xét xử theo tội danh mà VKS truy tố và chỉ đƣợc phép xử tội khác bằng hoặc nhẹ hơn tội mà VKS truy tố. Đây là hạn chế của điều luật khiến cho việc định tội có lúc không đúng với hành vi mà bị cáo đã thực hiện, làm giảm hiệu quả của việc đấu tranh phòng ngừa tội phạm.
Vấn đề này, BLTTHS năm 2015 đã khắc phục đƣợc hạn chế nêu trên với những thay đổi nhất định gần giống nhƣ quy định trƣớc đây khi chƣa có BLTTHS năm 1988, cụ thể Điều 298 BLTTHS năm 2015 quy định nhƣ sau:
“1. TA xét xử những bị cáo và những hành vi theo tội danh mà VKS truy tố và TA đã quyết định đưa vụ án ra xét xử.
2. TA có thể xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà VKS đã truy tố trong cùng một điều luật hoặc về một tội khác bằng hoặc nhẹ hơn tội mà VKS đã truy tố.
3. Trường hợp xét thấy cần xét xử bị cáo về tội danh nặng hơn tội danh VKS truy tố thì TA trả hồ sơ để VKS truy tố lại và thông báo rõ lý do cho bị cáo hoặc người đại diện của bị cáo, người bào chữa biết; nếu VKS vẫn giữ
tội danh đã truy tố thì TA có quyền xét xử bị cáo về tội danh nặng hơn đó”[47, Điều 298].
So với Điều 196 BLTTHS năm 2003 thì Điều 298 BLTTHS năm 2015 bổ sung thêm khoản 3. Quy định mới đã mở rộng phạm vi xét xử cho phép TA đƣợc xét xử bị cáo về tội danh nặng hơn so với tội danh mà VKS truy tố. Tuy nhiên, để TA xét xử về tội danh nặng hơn so với tội danh mà VKS đã truy tố thì TA phải trả hồ sơ để VKS truy tố lại, nếu VKS vẫn giữ tội danh đã truy tố thì TA có quyền xét xử bị cáo về tội danh nặng hơn.