a) Chế định Thẩm phỏn
2.1. NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HèNH SỰ NĂM 2003 VỀ VAI TRề CỦA THẨM PHÁN TềA ÁN NHÂN DÂN ĐỊA PHƢƠNG
VỀ VAI TRề CỦA THẨM PHÁN TềA ÁN NHÂN DÂN ĐỊA PHƢƠNG
Theo quy định của phỏp luật hiện hành, Thẩm phỏn là người được bổ nhiệm theo quy định của phỏp luật để làm nhiệm vụ xột xử những vụ ỏn và giải quyết những việc khỏc thuộc thẩm quyền của Tũa ỏn theo sự phõn cụng của Chỏnh ỏn Tũa ỏn nơi mỡnh cụng tỏc hoặc Tũa ỏn nơi mỡnh được biệt phỏi đến làm nhiệm vụ cú thời hạn. Nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể của Thẩm phỏn do phỏp luật quy định [45, Điều 11].
Khi thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của mỡnh, Thẩm phỏn phải dựa vào cỏc cơ quan nhà nước, Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, cỏc tổ chức thành viờn của Mặt trận, cỏc tổ chức xó hội khỏc, tổ chức kinh tế, đơn vị vũ trang nhõn dõn và cụng dõn. Trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ của mỡnh, cỏc tổ chức, cỏ nhõn cú trỏch nhiệm tạo điều kiện để Thẩm phỏn làm nhiệm vụ. Nghiờm cấm mọi hành vi cản trở Thẩm phỏn thực hiện nhiệm vụ [45, điều 10, khoản 2].
Nhiệm vụ, quyền hạn và trỏch nhiệm của Thẩm phỏn được quy định tại Điều 39 BLTTHS năm 2003 như sau:
- Nghiờn cứu hồ sơ trước khi mở phiờn tũa; - Tham gia xột xử cỏc vụ ỏn hỡnh sự;
- Tiến hành cỏc hoạt động tố tụng và biểu quyết những vấn đề thuộc thẩm quyền của HĐXX;
- Tiến hành cỏc hoạt động tố tụng khỏc thuộc thẩm quyền của Tũa ỏn theo sự phõn cụng của Chỏnh ỏn Tũa ỏn.
Thẩm phỏn được phõn cụng chủ tọa phiờn tũa, ngoài những nhiệm vụ, quyền hạn được quy định trờn, cũn cú những nhiệm vụ, quyền hạn sau đõy:
- Quyết định ỏp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện phỏp ngăn chặn theo quy định của BLTTHS năm 2003. Trong trường hợp nếu Thẩm phỏn khụng phải là Chỏnh ỏn, phú Chỏnh ỏn Tũa ỏn, Chỏnh Tũa, phú Chỏnh tũa Tũa phỳc thẩm TANDTC thỡ khụng được ỏp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện phỏp bắt, tạm giam.
- Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung;
- Quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử; quyết định đỡnh chỉ hoặc tạm đỡnh chỉ vụ ỏn;
- Quyết định triệu tập những người cần xột hỏi đến phiờn tũa;
- Tiến hành cỏc hoạt động tổ tụng khỏc thuộc thẩm quyền của tũa ỏn theo sự phõn cụng của Chỏnh ỏn Tũa ỏn.
Thẩm phỏn giữ chức vụ Chỏnh tũa, phú Chỏnh tũa Tũa phỳc thẩm TANDTC cú quyền cấp, thu hồi giấy chứng nhận người bào chữa.
Trong cỏc giai đoạn của quỏ trỡnh xột xử một vụ ỏn hỡnh sự, nhiệm vụ và quyền hạn của Thẩm phỏn được thể hiện cụ thể như sau:
- Quyền hạn, trỏch nhiệm của Thẩm phỏn trong quỏ trỡnh chuẩn bị xột xử
Chuẩn bị xột xử là bước cần thiết của giai đoạn xột xử. Chuẩn bị xột xử vụ ỏn hỡnh sự nhằm đưa ra những điều kiện đảm bảo cho việc xột xử tại phiờn tũa được diễn ra thuận lợi, đỳng quy định của phỏp luật. Quỏ trỡnh này cũng quyết định rất nhiều đến chất lượng xột xử tại phiờn tũa.
Đối với việc chuẩn bị cho xột xử sơ thẩm vụ ỏn hỡnh sự: Chuẩn bị cho việc xột xử vụ ỏn hỡnh sự nhằm đưa ra phiờn tũa những việc chưa được điều tra đầy đủ hoặc khụng được khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. Chuẩn bị xột xử được bắt đầu từ khi Tũa ỏn nhận hồ sơ vụ ỏn cựng bản cỏo trạng của Viện kiểm sỏt chuyển sang. Thẩm phỏn được phõn cụng giải quyết, xột xử vụ ỏn hỡnh sự cú nhiệm vụ nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn trước khi mở phiờn tũa và quyết định một loạt cỏc cụng việc về thủ tục cũng như nội dung để chuẩn bị tiến tới mở phiờn tũa xột xử.
Khoản 1, Điều 39, BLTTHS quy định: "Thẩm phỏn được phõn cụng giải quyết, xột xử vụ ỏn hỡnh sự cú nhiệm vụ và quyền hạn sau đõy: nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn trước khi mở phiờn tũa..." [18].
Khoản 1, Điều 176, BLTTHS quy định: "Sau khi nhận hồ sơ thụ lý vụ ỏn, Thẩm phỏn được phõn cụng chủ tọa phiờn tũa cú nhiệm vụ nghiờn cứu hồ sơ, giải quyết cỏc khiếu nại và yờu cầu những người tham gia tố tụng và tiến hành nhưng việc khỏc cần thiết cho việc mở phiờn tũa" [18].
Sau khi hồ sơ vụ ỏn được thụ lý, Chỏnh ỏn Tũa ỏn phõn cụng ngay Thẩm phỏn là chủ tọa phiờn tũa. Để đảm bảo cho việc xột xử đỳng thẩm quyền, trỏnh được những chi phớ khụng cần thiết, Thẩm phỏn được phõn cụng chủ tọa phiờn tũa sau khi nhõn được hồ sơ vụ ỏn cần xỏc định ngay vụ ỏn này thuộc thẩm quyền xột xử của mỡnh hay khụng. Nếu vụ ỏn thuộc thẩm quyền của mỡnh thỡ tiếp tục giải quyết vụ ỏn theo thủ tục chung. Ngược lại, nếu thấy rằng vụ ỏn này khụng thuộc thẩm quyền của mỡnh thỡ đề nghị với Chỏnh ỏn Tũa ỏn chuyển vụ ỏn cho Tũa ỏn cú thẩm quyền.
Nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn và tiến hành đỏnh giỏ, đối chiếu với cỏc chứng cứ đó thu thập được trong hồ sơ vụ ỏn vừa cú trọng tõm, trọng điểm; vừa tổng quỏt, toàn diện sẽ giỳp cho Thẩm phỏn xỏc định được phương hướng xột hỏi, điều tra thờm và định hướng việc giải quyết, xột xử vụ ỏn đỳng phỏp luật khi tiến hành cụng khai.
Theo quy định tại Khoản 2, Điều 176, BLTTHS năm 2003: Trong thời gian ba mươi ngày đối với tội phạm ớt nghiờm trọng, bốn mươi ngày đối với tội phạm nghiờm trọng, hai thỏng đối với tội rất nghiờm trọng, ba thỏng đối với tội phạm đặc biệt nghiờm trọng, kể từ ngày nhận hồ sơ vụ ỏn, Thẩm phỏn được phõn cụng Chủ tọa phiờn tũa phải ra một trong những quyết định như sau: a) Đưa vụ ỏn ra xột xử; b) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung; c) Đỡnh chỉ vụ ỏn; d) Tạm đỡnh chỉ vụ ỏn.
Nếu qua nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn mà thấy rằng vụ ỏn đủ chứng cứ chứng minh tội phạm thỡ Thẩm phỏn được phõn cụng Chủ tạo phiờn tũa quyết định
đưa vụ ỏn ra xột xử. Trong thời hạn mời năm ngày, kể từ ngày cú quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử, Tũa ỏn phải mở phiờn tũa; trong trường hợp cú lý do chớnh đỏng thỡ Tũa ỏn cú thể mở phiờn tũa trong thời hạn ba mươi ngày. Căn cứ vào quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử, Thẩm phỏn quyết định triệu tập những người cần xột hỏi đến phiờn tũa.
Nếu trong quỏ trỡnh nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn, thấy rằng cần phải xem xột thờm những chứng cứ quan trọng đối với vụ ỏn mà khụng thể bổ sung tại phiờn tũa được, hoặc thấy rằng bị cỏo phạm tội khỏc hoặc cú đồng phạm khỏc, hoặc phỏt hiện cú sự vi phạm nghiờm trọng thủ tục Tố tụng, Thẩm phỏn ra Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung. Quyết định này được gửi cho Viện kiểm sỏt. Trong thời hạn mười năm ngày sau khi nhõn lại hồ sơ từ Viện kiểm sỏt, Thẩm phỏn được phõn cụng chủ tọa phiờn tũa phải ra quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử.
Nếu trong quỏ trỡnh nghiờn cứu hồ sơ, thấy cú cỏc căn cứ quy định tại Điều 160 BLTTHS năm 2003: Bị can bị bệnh tõm thần hoặc bệnh hiểm nghốo khỏc cú chứng nhận Hội đồng giỏm định phỏp y hoặc chưa xỏc định được bị cỏo hoặc khụng biết rừ được bị cỏo đang ở đõu thỡ Thẩm phỏn ra quyết định tạm đỡnh chỉ vụ ỏn, nếu thấy cú: 1. Căn cứ quy định tại Khoản 2 Điều 105 BLTTHS; 2. Căn cứ quy định tại cỏc điểm 4, 5, 7 Điều 107 BLTTHS; 3. Hoặc khi Viện kiểm sỏt rỳt toàn bộ quyết định truy tố trước khi mở phiờn tũa thỡ Thẩm phỏn ra quyết định đỡnh chỉ vụ ỏn.
Đối với việc chuẩn bị xột xử phỳc thẩm: Thẩm phỏn Chủ tạo phiờn tũa cựng cỏc Thẩm phỏn khỏc phải nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn. Tũa ỏn cấp phỳc thẩm xem xột nội dung khỏng cỏo, khỏng nghị. Nếu xột thấy cần thiết thỡ Tũa ỏn cấp phỳc thẩm cú thể xem xột cỏc phần khỏc khụng bị khỏng cỏo, khỏng nghị của bản ỏn. Khi nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn cỏc Thẩm phỏn phải nghiờn cứu toàn bộ vụ ỏn về chứng cứ cũng như việc ỏp dụng phỏp luật và những vấn đề khỏc cú khỏng cỏo, khỏng nghị cũng như cỏc vấn đề khụng khỏng cỏo, khỏng nghị
vỡ việc quyết định cỏc vấn đề khỏc trong cựng một vụ ỏn liờn quan với nhau. Để chuển bị cho việc xột xử phỳc thẩm, khụng chỉ cú Thẩm phỏn Chủ tọa phiờn tũa mà cỏc Thẩm phỏn khỏc cũng phải nghiờn cứu hồ sơ vụ ỏn. Cỏc Thẩm phỏn khụng những chỉ kiểm tra những chứng cứ đó được cấp sơ thẩm xem xột mà cũn cú quyền xem xột chứng cứ mới mà người cú liờn quan đến khỏng cỏo, khỏng nghị cung cấp và những chứng cứ do Viện kiểm sỏt điều tra bổ sung. Trong quỏ trỡnh chuẩn bị cho việc xột xử phỳc thẩm, nếu thấy cú cỏc căn cứ của việc ỏp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ cỏc biện phỏp ngăn chặn, Thẩm phỏn được phõn cụng Chủ tọa phiờn tũa cú quyền ỏp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ cỏc biện phỏp ngăn chặn trừ biện phỏp tạm giam. Việc ỏp dụng thay đổi hoặc hủy bỏ biện phỏp tạm giam do Chỏnh ỏn, Phú Chỏnh ỏn TAND cấp tỉnh, Tũa ỏn quõn sự cấp quõn khu, Thẩm phỏn giữ chức vụ Chỏnh tũa, Phú Chỏnh tũa phỳc thẩm TANDTC quyết định.
Để chuẩn bị cho việc xột xử lại bản ỏn, quyết định đó cú hiệu lực phỏp luật theo thủ tục giỏm đốc thẩm, tỏi thẩm, Chỏnh ỏn Tũa ỏn phõn cụng một Thẩm phỏn làm bản thuyết trỡnh về vụ ỏn tại phiờn tũa. Bản thuyết trỡnh túm tắt nội dung vụ ỏn và ỏc bản ỏn, quyết định của cấp Tũa ỏn, nội dung của khỏng nghị. Bản thuyết trỡnh phải gửi trước cho cỏc thành viờn HĐXX chậm nhất là bảy ngày trước ngày mở phiờn tũa. Cỏc Thẩm phỏn trong Hội đồng giỏm đốc thẩm, Hội đồng tỏi thẩm phải nghiờn cứu toàn bộ hồ sơ vụ ỏn, điều này xuất phỏt từ phạm vi của giỏm đốc thẩm, tỏi thẩm. Qua việc nghiờn cứu hồ sơ vỳ ỏn cỏc Thẩm phỏn phải nắm vững được nội dung vụ ỏn, những căn cứ của việc khỏng nghị, những tỡnh tiết mới của vụ ỏn, những sai lầm trong bản ỏn, quyết định của Tũa ỏn cấp dưới.
- Quyền hạn, trỏch nhiệm của Thẩm phỏn trong quỏ trỡnh xột xử tại phiờn tũa
Khoản 1, Điều 39, BLTTHS năm 2003 quy định nhiệm vụ quyền hạn của Thẩm phỏn trong quỏ trỡnh giải quyết, xột xử vụ ỏn hỡnh sự là tham gia
xột xử vụ ỏn hỡnh sự, tiến hành cỏc hoạt động Tố tụng và biểu quyết những vấn đề khỏc thuộc thẩm quyền của HĐXX.
Dự ở cấp xột xử nào hay thủ tục xột lại bản ỏn, quyết định đó cú hiệu lực phỏp luật nào thỡ sự tham gia của Thẩm phỏn trong HĐXX luụn là điều bắt buộc, Đõy vừa là quyền nhưng đồng thời cũng là nghĩa vụ của người Thẩm phỏn.
Ở cấp xột xử sơ thẩm vụ ỏn hỡnh sự, Điều 185 BLTTHS năm 2003 quy định: Thẩm phỏn HĐXX sơ thẩm gồm một Thẩm phỏn và hai Hội thẩm. Đối với vụ ỏn cú tỡnh tiết phức tạp thỡ HĐXX cú thể gồm hai Thẩm phỏn và ba Hội thẩm. Đối với vụ ỏn mà bị cỏo đưa xột xử về tội theo khung hỡnh phạt cú mức cao nhất là tử hỡnh thỡ HĐXX gồm hai Thẩm phỏn và ba Hội thẩm.
Ở cấp xột xử phỳc thẩm, Điều 244 BLTTHS năm 2003 quy định thành viờn HĐXX gồm hai Thẩm phỏn, trong trường hợp cần thiết cú thể cú thờm hai Hội thẩm. Việc quy định như vậy cũng xuất phỏt, tớnh cú căn cứ của bản ỏn, quyết định của Tũa ỏn cấp sơ thẩm nờn đũi hỏi phải cú đội ngũ Thẩm phỏn cú trỡnh độ chuyờn mụn nghiệp vụ cao.
Để đảm bảo chất lượng xột xử của Thẩm phỏn, để việc xột xử được vụ tư, khỏch quan, cụng minh thỡ Thẩm phỏn phải từ chối tham gia xột xử hoặc bị thay đổi theo đề nghị của những người tiến hành Tố tụng, người tham gia Tố tụng trong cỏc trường hợp sau đõy:
- Thẩm phỏn đồng thời là người bị hại, nguyờn đơn dõn sự, bị đơn dõn sự, người cú quyền lợi nghĩa vụ liờn quan đến vụ ỏn; là người đại diện hợp phỏp, người thõn thớch của những người đú hoặc của bị can, bị cỏo.
- Thẩm phỏn đó tham gia với tư cỏch là người bào chữa, người làm chứng, người giỏm định, người phiờn dịch trong vụ ỏn.
- Cú căn cứ rừ ràng khỏc để cú thể cho rằng Thẩm phỏn khụng vụ tư trong khi làm nhiệm vụ vớ dụ như Thẩm phỏn là người đó chịu ơn bị cỏo, người bị hại hoặc cú quan hệ mật thiết với những người này về kinh tế, về cụng vụ hoặc đó cú mõu thuẫn nghiờm trọng với họ...
- Thẩm phỏn và Hội thẩm cựng trong một HĐXX là người thõn thớch với nhau. Mối quan thõn thớch ở đõy cú thể là giữa Thẩm phỏn và Hội thẩm hay giữa Thẩm phỏn với Thẩm phỏn.
- Thẩm phỏn đó tham gia xột xử sơ thẩm hoặc phỳc thẩm tiến hành tố tụng trong vụ ỏn đú với tư cỏch là Điều tra viờn, Kiểm sỏt viờn, Thư Ký Tũa ỏn.
Ngoài những trường hợp từ chối hoặc bị thay đổi trờn, BLTTHS cũn quy định thay thế cỏc thành viờn của HĐXX trong trường hợp đặc biệt ở trỡnh tự xột xử sơ thẩm vụ ỏn [18, Điều 186]. Theo quy định của phỏp luật thỡ cỏc thành viờn HĐXX phải xem xột vụ ỏn từ khi bắt đầu cho đến khi kết thỳc, quy định như vậy nhằm đảm bảo cho việc thực hiện nguyờn tắc xột xử trực tiếp, bằng lời núi, liờn tục. Trong quỏ trỡnh xột xử, nếu cú Thẩm phỏn khụng thực hiện tham gia xột xử thỡ Tũa ỏn vẫn cú thể xột xử vụ ỏn nếu cú Thẩm phỏn dự khuyết. Trong thực tế, đối với những vụ ỏn đặc biệt nghiờm trọng và phức tạp cần phải đề phũng cú thành viờn trong HĐXX khụng thể tiếp tục tham gia xột xử được vỡ điều kiện sức khỏe hoặc phải thay đổi theo quy định của phỏp luật. Thẩm phỏn dự khuyết phải cú mặt tại phiờn tũa ngày từ đầu mới được tham gia xột xử chứ khụng phải khi nào cần thỡ mới cú mặt. Trong trường hợp HĐXX cú hai Thẩm phỏn mà Thẩm phỏn Chủ tọa khụng tiếp tục tham gia xột xử được thỡ Thẩm phỏn dự khuyết được bổ sung là thành viờn HĐXX. Trong trường hợp khụng cú Thẩm phỏn dự khuyết để thay thế hoặc để thay đổi Chủ tọa phiờn tũa mà khụng cú Thẩm phỏn để thay thế thỡ vụ ỏn phải được xột xử lại từ đầu.
Trước hết, đú là quyền hạn và trỏch nhiệm của Thẩm phỏn tại phiờn tũa sơ thẩm vụ ỏn hỡnh sự. Trong quỏ trỡnh xột xử, Thẩm phỏn làm nhiệm vụ Chủ tọa phiờn tũa điều khiển và giữ kỷ luật phiờn tũa. Khi bắt đầu phiờn tũa, Chủ tọa phiờn tũa đọc quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử. Thẩm phỏn phải đọc một cỏch rừ ràng, chớnh xỏc, dừng dạc thể hiện được tớnh uy nghiờm nơi xột xử, làm cho bị cỏo cựng những người dự phiờn tũa thấy được tớnh chất nghiờm
trọng của vụ ỏn. Chớnh những điều tưởng chừng đơn giản đú nhưng lại cú ý nghĩa vụ cựng quan trọng tỏc động tới khụng khớ phiờn tũa. Thư ký phiờn tũa bỏo cỏo cho Hội đồng biết những ai trong số những người được triệu tập vắng mặt tại phiờn tũa.
Chủ tọa phiờn tũa giới thiệu thành viờn trong HĐXX, Kiểm sỏt viờn. Thư ký phiờn tũa, người giỏm định, người phiờn dịch (nếu cú) rồi hỏi những người tham gia Tố tụng tại phiờn tũa xem cú ai cú yờu cầu thay đổi những người núi trờn. Nếu cú người tham gia Tố tụng nào đú yờu cầu thay đổi những người núi trờn thỡ phải núi rừ lý do. HĐXX vào phũng nghị ỏn thảo luận và ra quyết định chấp nhận hoặc bỏc yờu cầu thay đổi. Quyết định này phải được lập thành văn bản và phải đọc trước phiờn tũa. Trong trường hợp chấp nhận yờu cầu thay đổi thỡ phải cú thành viờn khỏc thay thế ngay. Nếu khụng cú