Hoạt động điều tra vụ ỏn hỡnh sự thụng thường được bắt đầu từ khi cú quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, trong một số trường hợp, hoạt động điều tra cú thể được tiến hành trước khi cú quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự: khỏm nghiệm hiện trường, khỏm nghiệm tử thi, bắt khẩn cấp, tạm giữ…, kết thỳc khi Cơ quan điều tra hỡnh sự qũn đội hồn thành bản kết luận điều tra đề nghị truy tố hoặc quyết định đỡnh chỉ điều tra đối với vụ ỏn hỡnh sự.
Đõy là một giai đoạn bắt buộc của quỏ trỡnh tố tụng hỡnh sự, trong đú Cơ quan điều tra núi chung, Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội núi riờng ỏp
dụng cỏc biện phỏp do luật tố tụng hỡnh sự quy định: khởi tố và hỏi cung bị can; khỏm nghiệm hiện trường; khỏm xột; bắt, tạm giam bị can; thực nghiệm điều tra; đối chất… để thu thập chứng cứ chứng minh tội phạm, người đó thực hiện hành vi phạm tội và cỏc tỡnh tiết khỏc cú ý nghĩa cho việc giải quyết vụ ỏn hỡnh sự, đồng thời tỡm ra nguyờn nhõn và điều kiện phạm tội để yờu cầu cỏc cơ quan, tổ chức hữu quan ỏp dụng cỏc biện phỏp phũng ngừa.
a) Khởi tố bị can
Khởi tố bị can là việc Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội ra quyết định khởi tố về hỡnh sự đối với một người đó thực hiện hành vi phạm tội, để tiến hành điều tra, xử lý người đú theo quy định của phỏp luật. Như vậy, khởi tố bị can khụng phải là một biện phỏp điều tra, quyết định khởi tố bị can là cơ sở phỏp lý cho việc ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn, biện phỏp cưỡng chế và cỏc biện phỏp điều tra đối với người đó bị khởi tố.
Khi tiến hành điều tra vụ ỏn hỡnh sự thuộc thẩm quyền và sau khi Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội thu thập được đầy đủ chứng cứ xỏc định một người đó thực hiện hành vi cú đủ yếu tố cấu thành một tội phạm thỡ sẽ ra quyết định khởi tố bị can. Nếu trong quỏ trỡnh điều tra, Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội cú căn cứ xỏc định hành vi phạm tội của bị can khụng phạm vào tội đó bị khởi tố hoặc cũn hành vi phạm tội khỏc thỡ Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội ra quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can. Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội phải giao ngay quyết định khởi tố bị can hoặc quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can cho người bị khởi tố.
Trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi ra quyết định quyết định khởi tố bị can hoặc quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can, Cơ quan điều tra hỡnh sự phải gửi quyết định và tài liệu liờn quan đến việc khởi tố bị can cho Viện kiểm sỏt quõn sự cựng cấp để xột phờ chuẩn việc khởi tố. Hồ sơ đề nghị Viện kiểm sỏt quõn sự cựng cấp xột phờ chuẩn quyết định khởi tố bị can hoặc quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can, gồm:
Cụng văn đề nghị xột phờ chuẩn quyết định khởi tố bị can hoặc quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can; Quyết định khởi tố vụ ỏn, quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự; Quyết định khởi tố bị can hoặc quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can; Biờn bản giao quyết định khởi tố bị can hoặc quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can cho bị can (nếu cú); Cỏc tài liệu làm căn cứ khởi tố, thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can; Lời khai người bị nghi thực hiện tội phạm; Biờn bản hỏi cung bị can (nếu cú); Lời khai người bị bắt, người bị tạm giữ (nếu cú); Lời khai người làm chứng, người bị hại (nếu cú); Bản kờ tờn cỏc tài liệu trong hồ sơ và từng trang tài liệu được đúng dấu bỳt lục của Cơ quan điều tra hỡnh sự.
b) Hỏi cung bị can
Là biện phỏp điều tra cụng khai, trực diện đối với bị can và do Điều tra viờn của Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội được phõn cụng điều tra vụ ỏn hỡnh sự tiến hành, nhằm phỏt hiện, thu thập và củng cố chứng cứ từ lời khai của bị can. Việc hỏi cung bị can khụng chỉ nhằm củng cố chứng cứ đó thu thập được mà cũn để khai thỏc, thu thập những chứng cứ khỏc cú ý nghĩa chứng minh cho toàn bộ vụ ỏn.
Biện phỏp hỏi cung bị can được tiến hành sau khi cú quyết định khởi tố bị can, ở trụ sở Cơ quan điều tra hỡnh sự, trụ sở ủy ban nhõn dõn xó (phường, thị trấn), tại đơn vị quõn đội, nơi làm việc hoặc nơi ở của bị can, trong trại tạm giam, trại tạm giam. Biện phỏp hỏi cung bị can do Điều tra viờn quyết định và thực hiện. Điều tra viờn phải lập kế hoạch hỏi cung bị can trước khi thực hiện, thụng qua Thủ trưởng Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội hoặc Phú Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội (trong trường hợp được ủy nhiệm).
Việc hỏi cung bị can được luật tố tụng hỡnh sự quy định như sau: trước khi hỏi cung, Điều tra viờn phải đọc quyết định khởi tố bị can; giải thớch cho bị can biết rừ về quyền và nghĩa vụ của họ theo quy định của Bộ luật tố
tụng hỡnh sự. Việc này phải được nghi vào biờn bản hỏi cung bị can; nếu vụ ỏn cú nhiều bị can thỡ hỏi riờng từng bị can và khụng để cỏc bị can được tiếp xỳc với nhau; khụng được hỏi cung bị can vào ban đờm, trừ trường hợp cần truy bắt tội phạm, khỏm xột thu hồi vật chứng, ngăn chặn tội phạm… nhưng phải ghi rừ lý do vào biờn bản; Điều tra viờn chỉ được thực hiện biện phỏp mà luật tố tụng hỡnh sự quy định khi hỏi cung bị can, nghiờm cấm việc bức cung hoặc dựng nhục hỡnh đối với bị can; mỗi lần hỏi cung đề phải lập biờn bản. Biờn bản phải ghi đầy đủ lời khai của bị can, cỏc cõu hỏi, cỏc cõu trả lời; Sau khi hỏi cung, Điều tra viờn đọc lại cho bị can nghe hoặc để bị can tự đọc biờn bản. Trường hợp cần bổ sung và sửa chữa nội dung trong biờn bản thỡ bị can và Điều tra viờn cựng ký xỏc nhận, nghiờm cấm Điều tra viờn tự mỡnh thờm, bớt hoặc sửa chữa lời khai của bị can. Nếu biờn bản cú nhiều trang thỡ phải cho bị can ký vào từng trang. Trường hợp bị can tự viết lời khai thỡ Điều tra viờn phải ký xỏc nhận vào tờ khai đú. Nếu việc hỏi cung được ghi õm thỡ sau hỏi cung, phải phỏt lại cho bị can nghe. Biờn bản ghi lại nội dung hỏi cung, Điều tra viờn và bị can cựng ký xỏc nhận; Trong trường hợp hỏi cung bị can cú người phiờn dịch thỡ Điều tra viờn phải giải thớch quyền và nghĩa vụ cho người phiờn dịch, đồng thời giải thớch cho bị can biết quyền yờu cầu được thay đổi người phiờn dịch. Người phiờn dịch và bị can ký vào từng trang của biờn bản hỏi cung; Trong trường hợp hỏi cung bị can cú người bào chữa, người đại diện hợp phỏp thỡ Điều tra viờn phải giải thớch cho những người này biết quyền và nghĩa vụ của họ. Bị can, người bào chữa, người đại diện hợp phỏp cựng ký vào biờn bản hỏi cung. Trường hợp người bào chữa được hỏi bị can thỡ trong biờn bản phải ghi đầy đủ cõu hỏi của người bào chữa và trả lời của bị can.
c) Lấy lời khai người làm chứng, người bị hại, nguyờn đơn dõn sự, bị đơn dõn sự, người cú quyền lợi nghĩa vụ liờn quan đến vụ ỏn
Đõy là biện phỏp điều tra nhằm thu thập chứng cứ về những tỡnh tiết của vụ ỏn từ người tham gia tố tụng hỡnh sự: người làm chứng, người bị hại,
nguyờn đơn dõn sự, bị đơn dõn sự, người cú quyền lợi nghĩa vụ liờn quan. Để lấy lời khai của họ, Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội phải cú giấy triệu tập. Giấy triệu tập của Cơ quan điều tra hỡnh sự quõn đội phải được giao trực tiếp cho họ hoặc thụng qua đơn vị quõn đội hoặc cơ quan, tổ chức nơi họ làm việc; chớnh quyền xó (phường, thị trấn) nơi họ cư trỳ. Chớnh quyền nơi những người người tham gia tố tụng hỡnh sự cư trỳ hoặc đơn vị quõn đội, cơ quan, tổ chức nơi họ làm việc khi giao giấy triệu tập cho họ, phải yờu cầu họ ký nhận vào giấy triệu tập để sau đú chuyển lại cho Cơ quan điều tra hỡnh sự.
Khi lấy lời khai người người tham gia tố tụng hỡnh sự, Điều tra viờn phải lập biờn bản theo mẫu quy định. Biờn bản ghi rừ địa điểm, thời gian bắt đầu và kết thỳc việc lấy lời khai, nội dung cõu hỏi và cõu trả lời. Điều tra viờn lập biờn bản phải đọc lại biờn bản cho họ nghe, giải thớch cho họ biết quyền được bổ sung và nhận xột về biờn bản, nhận xột đú được ghi vào biờn bản. Người tham gia tố tụng hỡnh sự và Điều tra viờn cựng ký tờn vào biờn bản. Trường hợp người tham gia tố tụng hỡnh sự từ chối ký vào biờn bản, thỡ việc đú phải được ghi vào biờn bản và nờu rừ lý do. Nếu người tham gia tố tụng hỡnh sự vỡ nhược điểm về tõm thần hoặc thể chất hoặc vỡ lý do khỏc mà khụng thể ký vào biờn bản thỡ phải ghi rừ lý do, Điều tra viờn và người chứng kiến cựng xỏc nhận. Người khụng biết chữ thỡ điểm chỉ vào biờn bản.
Người làm chứng là người biết được những tỡnh tiết liờn quan đến vụ ỏn. Lời khai của người làm chứng là lời trỡnh bày những gỡ mà họ biết về vụ ỏn, nhõn thõn của người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cỏo, người bị hại, quan hệ giữa họ với người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cỏo, người bị hại, người làm chứng khỏc và trả lời những cõu hỏi đặt ra. Việc lấy lời khai người làm chứng được quy định tai Điều 135 của Bộ luật tố tụng hỡnh sự: việc lấy lời khai người làm chứng được tiến hành tại nơi điều tra hoặc nơi cư trỳ, nơi làm việc của người đú; nếu vụ ỏn cú nhiều người làm chứng thỡ phải lấy lời khai riờng từng người và khụng để họ tiếp xỳc với nhau trong thời gian lấy lời
khai; trước khi lấy lời khai, Điều tra viờn phải giải thớch cho người làm chứng biết quyền và nghĩa vụ của họ. Việc này phải được ghi vào biờn bản; trước khi hỏi về nội dung vụ ỏn, Điều tra viờn cần xỏc minh mối quan hệ giữa người làm chứng với bị can, người bị hại và những tỡnh tiết khỏc về nhõn thõn của người làm chứng. Điều tra viờn cần yờu cầu người làm chứng kể hoặc viết lại những gỡ mà họ biết về vụ ỏn, sau đú mới đặt cõu hỏi. Khụng được đặt cõu hỏi cú tớnh chất gợi ý; khi lấy lời khai của người làm chứng dưới 16 tuổi phải mời cha mẹ hoặc người đại diện hợp phỏp khỏc hoặc thầy giỏo, cụ giỏo của người đú tham dự.
d) Khỏm xột, thu giữ, kờ biờn tài sản
Đõy là những biện phỏp điều tra nhằm tỡm kiếm dấu vết của tội phạm, vật chứng, đồ vật, tài liệu cú liờn quan đến vụ ỏn hoặc để phỏt hiện đối tượng truy nó. Khỏm xột, thu giữ gồm: khỏm người; khỏm chỗ ở, nơi làm việc, địa điểm, Điều tra viờn được tạm giữ đồ vật là vật chứng và tài liệu liờn quan trực tiếp đến vụ ỏn; thu giữ thư tớn, điện tớn, bưu kiện, bưu phẩm tại bưu điện.
Khi khỏm xột, thu giữ, kờ biờn tài sản đụng chạm đến quyền bất khả xõm phạm về tài sản, chỗ ở, thõn thể, danh dự, uy tớn, việc đảm bảo bớ mật về thư tớn, điện tớn… của cụng dõn. Vỡ vậy, hoạt động khỏm xột, thu giữ, kờ biờn tài sản của Cơ quan điều tra hỡnh sự phải hết sức thận trọng, tuõn theo những quy định của Bộ luật tố tụng hỡnh sự.
e) Khỏm nghiệm hiện trường
Hiện trường là nơi xảy ra hành vi phạm tội hoặc nơi phỏt hiện tội phạm mà cơ quan điều tra cần tiến hành khỏm nghiệm để phỏt hiện thu lượm dấu vết của tội phạm, vật chứng và làm sỏng tỏ cỏc tỡnh tiết cú ý nghĩa đối với vụ ỏn.
Khỏm nghiệm hiện trường là biện phỏp điều tra thu thập chứng cứ thụng qua việc xem xột, phỏt hiện, thu lượm những chứng cứ, tài liệu, dấu vết tội phạm tại nơi xảy ra sự việc phạm tội hoặc nơi phỏt hiện tội phạm. Biện phỏp khỏm nghiệm hiện trường cú thể được tiến hành trước khi khởi tố vụ ỏn
hỡnh sự do tớnh kịp thời và tầm quan trọng của hoạt động này nhằm kịp thời thu thập những chứng cứ, làm cơ sở cho việc kết luận cú hay khụng cú sự việc phạm tội; khi cú sự việc phạm tội xảy ra. Nếu khụng tiến hành khỏm nghiệm hiện trường ngay thỡ những dấu vết, tài liệu, chứng cứ sẽ bị tiờu hủy hoặc biến dạng hoặc khụng cũn giỏ trị chứng minh tội phạm. Nờn mặc dự hoạt động khỏm nghiệm hiện trường được tiến hành trước khi khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, nhưng nú vẫn được coi là hoạt động tố tụng hỡnh sự. Cỏc tài liệu, vật chứng thu được từ khỏm nghiệm hiện trường là những chứng cứ rất quan trọng nhằm xỏc định phương hướng điều tra, truy tỡm thủ phạm và việc chứng minh tội phạm trong quỏ trỡnh giải quyết vụ ỏn.
Theo quy định, trong mọi trường hợp, trước khi khỏm nghiệm Cơ quan điều tra hỡnh sự phải thụng bỏo cho Viện kiểm sỏt quõn sự cựng cấp biết. Kiểm sỏt viờn được phõn cụng phải cú mặt để kiểm sỏt việc khỏm nghiệm hiện trường. Khi khỏm nghiệm, phải cú người chứng kiến, thụng thường là đại diện chớnh quyền địa phương xó, phường, thị trấn hoặc chỉ huy đơn vị nơi cú hiện trường; cú thể để cho bị can, người bị hại, người làm chứng và mời nhà chuyờn mụn (kỹ thuật hỡnh sự) tham dự khỏm nghiệm. Khi khỏm nghiệm, Điều tra viờn tiến hành chụp ảnh hiện trường, vẽ sơ đồ, mụ tả hiện trường, đo đạc, dựng mụ hỡnh, thu lượm và xem xột tại chỗ dấu vết của tội phạm, đồ vật, tài liệu liờn quan đến vụ ỏn; nghi rừ kết quả xem xột vào biờn bản khỏm nghiệm hiện trường. Trường hợp khụng thể xem xột ngay tại hiện trường, thỡ đồ vật và tài liệu thu giữ phải được bảo quản, giữ nguyờn trạng hoặc niờm phong đưa về nơi tiến hành điều tra