1.2 .4Nguyên tắc suy đoán vô tội
2.1. Quy định của BLTTHS năm 2015 về vai tròcủa Thẩm phán trong
2.1.1. Vai tròcủa Thẩm phán trong quá trình chuẩn bị xét xử
Ngay sau khi nhận được hồ sơ vụ án kèm theo bản cáo trạng thì Tòa án phải thụ lý vụ án. Trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày thụ lý vụ án, Chánh án Tòa án phải phân công Thẩm phán chủ tọa phiên tòa giải quyết vụ án. Thẩm phán chủ tọa phiên tòa cần đối chiếu các quy định của pháp luật về thẩm quyền xét xử, để xem vụ án có thuộc thẩm quyền xét xử của cấp mình hay không, tránh việc xét xử sai thẩm quyền dẫn đến vụ án bị hủy. Trong trường hợp xét thấy vụ án không thuộc thẩm quyền xét xử của mình thì Tòa án trả hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát đã truy tố để chuyển đến Viện kiểm sát có thẩm quyền truy tố.
Thẩm phán được phân công xét xử vụ án hình sự cần phải kiểm tra xem hồ sơ đã bảo đảm về thủ tục tố tụng và đủ số lượng bút lục theo danh mục thống kê tài liệu có trong hồ sơ không, nếu phát hiện thiếu tài liệu nào thì cần phải kiểm tra để giải quyết ngay.
Khi nghiên cứu bất kỳ tài liệu, chứng cứ nào có trong hồ sơ cũng phải kiểm tra để đánh giá về tính khách quan, tính liên quan và tính hợp pháp của chúng. Về mặt lý luận, chúng ta đều biết để được coi là chứng cứ của vụ án hình sự thì chứng cứ đó phải thỏa mãn ba thuộc tính của chứng cứ đó là “chứng cứ phải là những gì có thật, tồn tại khách quan và có liên quan đến vụ án”.
Chuẩn bị xét xử là bước cần thiết của giai đoạn xét xử. Chuẩn bị xét xử vụ án hình sự nhằm đưa ra những điều kiện đảm bảo cho việc xét xử tại phiên tòa được diễn ra thuận lợi, đúng quy định của pháp luật. Quá trình này cũng quyết định rất nhiều đến chất lượng xét xử tại phiên tòa.
Đối với việc chuẩn bị cho xét xử sơ thẩm vụ án hình sự: Chuẩn bị cho việc xét xử vụ án hình sự nhằm đưa ra phiên tòa những việc chưa được điều tra đầy đủ hoặc không khởi tố vụ án hình sự. Chuẩn bị xét xử được bắt đầu từ khi Tòa án nhận hồ sơ vụ án cùng bản cáo trạng của Viện kiểm sát chuyển sang. Thẩm phán được phân công giải quyết, xét xử vụ án hình sự có nhiệm vụ nghiên cứu hồ sơ vụ án trước khi mở phiên tòa và quyết định một loạt các công việc về thủ tục cũng như nội dung để chuẩn bị tiến tới mở phiên tòa xét xử.
Khoản 1 Điều 45 Bộ luật Tố tụng hình sự quy định: “Thẩm phán được phân công giải quyết, xét xử vụ án hình sự có những nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: Nghiên cứu hồ sơ vụ án trước khi mở phiên tòa; Tiến hành xét xử vụ án; Tiến hành hoạt động tố tụng và biểu quyết những vấn đề thuộc thẩm quyền của Hội đồng xét xử; Tiến hành hoạt động tố tụng khác thuộc thẩm quyền của Tòa án theo sự phân công của Chánh án Tòa án. Ngoài những nhiệm vụ, quyền hạn trên thì Thẩm phán chủ tọa phiên tòa có những nhiệm vụ, quyền hạn khác như: Quyết định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế, trừ biện pháp tạm giam; Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung; Quyết định đưa vụ án ra xét xử; quyết định đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án; Điều hành việc xét xử vụ án, tranh tụng tại phiên tòa; Quyết định trưng cầu giám định, giám định bổ sung hoặc giám định lại, thực nghiệm điều tra; thay đổi hoặc yêu cầu thay đổi người giám định; yêu cầu định giá tài sản, yêu cầu thay đổi người định giá tài sản; Yêu cầu hoặc đề nghị cử, thay đổi người bào chữa; thay đổi người giám sát người dưới 18 tuổi phạm tội; yêu cầu
người cần xét hỏi đến phiên tòa; Thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn tố tụng khác thuộc thẩm quyền của Tòa án theo sự phân công của Chánh án Tòa án theo quy định của Bộ luật này và Thẩm phán phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về hành vi, quyết định của mình.
So với quy định tại Điều 39 BLTTHS 2003 thì tại Điều 45 BLTTHS 2015 đã có những bổ sung thêm về thẩm quyền cho Thẩm phán là:
“...d. Điều hành việc xét xử vụ án, tranh tụng tại phiên tòa;
đ.Quyết định trưng cầu giám định, giám định bổ sung hoặc giám định lại, thực nghiệm điều tra; thay đổi hoặc yêu cầu thay đổi người giám định; yêu cầu định giá tài sản, yêu cầu thay đổi người định giá tài sản;
e.Yêu cầu hoặc đề nghị cử, thay đổi người bào chữa; thay đổi người giám sát người dưới 18 tuổi phạm tội; yêu cầu cử, thay đổi người phiên dịch, người dịch thuật”.
Đây là những bổ sung cần thiết, tăng thẩm quyền và tính chủ động, độc lập của Tòa án, phù hợp với thẩm quyền thu thập, bổ sung chứng cứ của Tòa án mà trước đây chỉ có Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát mới có quyền thực hiện.
Những quy định trên nhằm tăng thẩm quyền của Thẩm phán được phân công làm Chủ tọa phiên tòa xét xử sơ thẩm, phúc thẩm các vụ án hình sự. Với tư cách là người cầm cân nảy mực, làm rõ sự thật vụ án dựa trên hồ sơ, chứng cứ được cung cấp bởi các cơ quan tiến hành tố tụng khác và quá trình xét xử để đưa ra phán quyết, Thẩm phán phải chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về hành vi, quyết định của mình. Do vậy, đòi hỏi mọi hoạt động của Thẩm phán nói riêng và những người tiến hành tố tụng nói chung trong quá trình giải quyết vụ án phải được tiến hành hết sức minh bạch, công khai và hết sức cẩn trọng, đảm bảo các nguyên tắc tố tụng theo quy định của BLTTHS [38, tr.24-25].
Để nghiên cứu vụ án hình sự, bảo đảm cho việc xét xử thì Thẩm phán phải căn cứ vào nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của mình để nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự theo một trình tự hợp lý.
Điều 277 Bộ luật Tố tụng hình sự quy định :”Trong thời hạn 30 ngày đối với tội phạm ít nghiêm trọng, 45 ngày đối với tội phạm nghiêm trọng, 02 tháng đối với tội phạm rất nghiêm trọng, 03 tháng đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng kể từ ngày thụ lý vụ án, Thẩm phán chủ tọa phiên tòa phải ra một trong các quyết định:
- Đưa vụ án ra xét xử;
- Trả hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung; - Tạm đình chỉ vụ án hoặc đình chỉ vụ án.
Đối với vụ án phức tạp, Chánh án Tòa án có thể quyết định gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử nhưng không quá 15 ngày đối với tội phạm ít nghiêm trọng và tội phạm nghiêm trọng, không quá 30 ngày đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng. Việc gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử phải thông báo ngay cho Viện kiểm sát cùng cấp.
Như vậy, theo quy định tại Điều 277 BLTTHS về thời hạn chuẩn bị xét xử, thì thời hạn chuẩn bị xét xử được tính từ ngày Tòa án thụ lý vụ án hình sự. Sau khi nghiên cứu hồ sơ, Thẩm phán được phân công xét xử vụ án hình sự phải có nhiệm vụ giải quyết các khiếu nại và yêu cầu của những người tham gia tố tụng như yêu cầu được mời luật sư, từ chố luật sư chỉ định, các yêu cầu được ủy quyền, tiếp nhận các chứng cứ, đề nghị thay đổi Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, các khiếu nại về kết luận giám định, các yêu cầu về giám định bổ sung, giám định lại theo quy định tại các Điều 210 và 211 BLTTHS. Hoặc xem xét xem trong quá trình điều tra, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát đã giải quyết khiếu nại của bị can và gia đình họ hay chưa. Những khiếu nại trong giai đoạn điều tra, truy tố thường gặp là những khiếu nại về khám nghiệm
hiện trường, kết luận giám định, thủ tục khám xét, thay đổi Điều tra viên, Kiểm sát viên… xác định thời hạn chuẩn bị xét xử hoặc gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử và phải ra các quyết định cần thiết cho việc mở phiên tòa hoặc quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, quyết định đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án theo quy định tại khoản 1 Điều 277 BLTTHS. Về vấn đề thời hạn chuẩn bị xét xử, chúng ta cần nghiên cứu và áp dụng theo hướng dẫn tại Nghị quyết số 04 ngày 05/11/2004 của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao [38, tr.68].
Hơn nữa, trong quá trình chuẩn bị xét xử thì việc nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự là một giai đoạn rất quan trọng. Nghiên cứu hồ sơ giúp cho Thẩm phán chủ tọa phiên tòa nắm vững được nội dung vụ án, để từ đó có hướng giải quyết vụ án hình sự một cách đúng đắn và chính xác nhất, trong đó Thẩm phán phải xác định được:
- Vụ án đã đủ điều kiện để đưa ra xét xử hay chưa; - Có đúng thẩm quyền xét xử không;
- Có cần phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung hay không;
- Có căn cứ để áp dụng, thay đổi biện pháp ngăn chặn hay không; - Có căn cứ để ra quyết định tạm đình chỉ, đình chỉ vụ án hay không? - Có cần phải trưng cầu giám định, giám định bổ sung hoặc giám định lại, thực nghiệm điều tra; thay đổi người giám định; yêu cầu định giá tài sản, yêu cầu thay đổi người định giá tài sản hay không;
- Có căn cứ yêu cầu hoặc đề nghị cử, thay đổi người bào chữa; thay đổi người giám sát người dưới 18 tuổi phạm tội; yêu cầu cử, thay đổi người phiên dịch, người dịch thuật hay không;
- Cần phải triệu tập những người nào cần xét hỏi đến phiên tòa.
Việc nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự cũng là cơ sở để Thẩm phán lên kế hoạch xét hỏi một cách chủ động nhất, chủ động giải quyết các tình huống có thể xảy ra tại phiên tòa, định hình được nội dung của bản án cũng như làm các công việc khác cần thiết cho việc mở phiên tòa.
Trong hoạt động tố tụng hình sự thì các tình tiết trong vụ án luôn có mối quan hệ mật thiết với nhau. Vì vậy, để nắm được nội dung vụ án một cách chắc chắn cũng như chủ động trong quá trình xét hỏi đòi hỏi Thẩm phán chủ tọa phiên tòa phải nghiên cứu một cách kỹ lưỡng, có hệ thống và khoa học nhất toàn bộ các tài liệu, chứng cứ được thu thập trong quá trình điều tra đã có trong hồ sơ. Trước hết, Thẩm phán cần nghiên cứu từng tài liệu riêng lẻ kết hợp so sánh với các tài liệu, chứng cứ khác để tìm ra mối liên hệ giữa chúng. Từ đó, tổng hợp lại để phát hiện sự hợp lý hoặc những điểm mâu thuẫn giữa các tài liệu, chứng cứ nhằm đánh giá sự tin cậy của các tài liệu, chứng cứ đã được thu thập. Đây chính là cơ sở để Thẩm phán chủ tọa phiên tòa có thể ra một trong các quyết định được quy định tại khoản 1 Điều 277 BLTTHS
Khi nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự, Thẩm phán chủ tọa phiên tòa phải căn cứ vào các tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ vụ án phải làm sáng tỏ những vấn đề cần phải chứng minh trong vụ án hình sự như quy định tại Điều 85 BLTTHS như sau:
“1.Có hành vi phạm tội xảy ra hay không, thời gian, địa điểm và những tình tiết khác của hành vi phạm tội;
2.Ai là người thực hiện hành vi phạm tội; có lỗi hay không có lỗi, do cố ý hay vô ý; có năng lực trách nhiệm hình sự hay không; mục đích, động cơ phạm tội;
3.Những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo và đặc điểm về nhân thân của bị can, bị cáo;
4.Tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra; 5.Nguyên nhân và điều kiện phạm tội;
6.Những tình tiết khác liên quan đến việc loại trừ trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt”.
Đối chiếu với các quy định trên, Thẩm phán chủ tọa phiên tòa cũng cần phải xem xét những vấn đề như:
- Các thủ tục trong điều tra, truy tố đã bảo đảm đúng và đầy đủ theo quy định của pháp luật hay không;
- Hành vi của bị cáo có đủ dấu hiệu cấu thành tội phạm hay không; tội danh và điều khoản mà VKS truy tố có phù hợp không;
- Có cần xử lý vật chứng hoặc áp dụng biện pháp bảo đảm việc bồi thường thiệt hại trước khi xét xử không;
- Có căn cứ để đưa vụ án ra xét xử; trả hồ sơ để điều tra bổ sung; tạm đình chỉ hoặc đình chỉ vụ án không [38, tr.29-30].
Theo tinh thần của cải cách tư pháp được quy định tại Nghị Quyết số 08- NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị thì phán quyết của Tòa án chủ yếu dựa vào kết quả thẩm vấn công khai tại phiên tòa trên cơ sở nghiên cứu các tài liệu, kết quả thu thập chứng cứ có trong hồ sơ vụ án. Do vậy, nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án lại là yếu tố quan trọng để Thẩm phán chủ tọa phiên tòa, góp phần nâng cao chất lượng tranh tụng tại phiên tòa. Trong thực tiễn xét xử, quá trình thẩm vấn công khai và kết quả của việc tranh tụng tại phiên tòa cho thấy, có nhiều tình tiết của vụ án cũng như các chứng cứ được điều tra, bổ sung tại phiên tòa khác với kết quả điều tra đồng thời đã làm sáng tỏ thêm nhiều vấn đề cần được chứng minh trong vụ án, dẫn đến việc phán quyết của Tòa án có sự khác biệt hoặc khác biệt lớn với kết quả điều tra thu thập chứng cứ của Cơ quan điều tra có trong hồ sơ vụ án là tương đối nhiều dẫn đến việc phán quyết của Hội đồng xét xử khác với kết luận điều tra hoặc Cáo trạng của Viện kiểm sát, nhiều vụ án thông qua hoạt động xét xử kiểm tra, đánh giá chứng cứ tại phiên tòa đã phát hiện những tình tiết, chứng cứ mới dẫn đến việc Hội đồng xét xử phải hoãn phiên tòa để yêu cầu điều tra bổ sung thêm [38, tr.30].
Nếu trong quá trình nghiên cứu hồ sơ vụ án, thấy rằng cần phải xem xét thêm những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà không thể bổ sung tại phiên tòa được, hoặc thấy rằng bị cáo phạm tội khác hoặc có đồng phạm khác,
hoặc phát hiện có sự vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, Thẩm phán ra Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, quyết định này được gửi cho Viện kiểm sát. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận lại hồ sơ, Thẩm phán chủ tọa phiên tòa phải ra quyết định đưa vụ án ra xét xử. Trường hợp phục hồi vụ án thì thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục chung quy định tại Bộ luật này kể từ ngày Tòa án ra quyết định phục hồi vụ án.
Nếu qua nghiên cứu hồ sơ vụ án mà thấy rằng vụ án đủ chứng cứ chứng minh tội phạm thì Thẩm phán được phân công Chủ tọa phiên tòa quyết định đưa vụ án ra xét xử. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày có quyết định đưa vụ án ra xét xử, Tòa án phải mở phiên tòa; trường hợp vì lý do bất khả kháng hoặc do trở ngại khách quan thì Tòa án có thể mở phiên tòa trong thời hạn 30 ngày.
Nếu trong quá trình nghiên cứu hồ sơ, thấy có các căn cứ quy định tại Điều 229 BLTTHS: Khi có kết luận giám định tư pháp xác định bị can bị bệnh tâm thần hoặc bệnh hiểm nghèo thì có thể tạm đình chỉ điều tra trước khi hết thời hạn điều tra hoặc chưa xác định được bị cáo hoặc không biết rõ được bị cáo đang ở đâu thì Thẩm phán ra Quyết định tạm đình chỉ vụ án, nếu thấy có:
Căn cứ quy định tại Khoản 2 Điều 155 BLTTHS;
Căn cứ quy định tại các điểm: 3,4,5,6 và 7 Điều 157 BLTTHS;
Hoặc khi Viện kiểm sát rút toàn bộ quyết định truy tố trước khi mở phiên tòa thì Thẩm phán ra Quyết định đình chỉ vụ án.
Quy định tại khoản 2 Điều 155 BLTTHS 2015 có sự khác biệt so với