THỰC TRẠNG PHÁT TRIEN DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN KENANGA
2.2.2. Quy mô hoạt động môi giới của KVS
Cũng giống như các CTCK khác hay các hoạt động nghiệp vụ khác, hoạt động môi giới của công ty được thực hiện theo quy trình cụ thể, rõ ràng áp dụng tại trụ sở chính và các chi nhánh. Công ty cũng quy định rõ về các loại chứng khoán được phép môi giới: cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư được niêm yết, đăng ký giao dịch tại các trung tâm giao dịch chứng khoán.
Hoạt động môi giới của công ty luôn theo các quy tắc chung của môi giới, quy tắc riêng thêm có của công ty như quy tắc ứng xử và đạo đức nghề nghiệp, các hành vi bị cấm, các việc phải làm...
Mọi giao dịch trong hoạt động môi giới đều được phản ánh hoặc thể hiện trên sổ sách, chứng từ và được kiểm soát. Mọi nhân viên làm việc đều tự kiểm tra khi thực hiện nghiệp vụ và chịu trách nhiệm trước công ty và pháp luật trong phạm vi công việc được giao.
Bộ máy hoạt động môi giới của công ty ở trụ sở chính và chi nhánh cũng tương tự nhau. Phòng môi giới bao gồm: Trưởng phòng, phó phòng môi giới và các nhân viên môi giới (là người thực hiện nhiệm vụ tiếp thị và tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng của công ty), nhân viên giao dịch (là người thực hiện các nhiệm vụ như: mở và quản lý tài khoản, nhận lệnh, thực hiện lệnh và thông báo kết quả, lưu ký chứng khoán, đại diện tại sàn, các dịch vụ hỗ trợ và chính sách khách hàng), môi giới tư vấn. Mỗi vị trí đều được quy định quyền hạn và trách nhiệm rõ ràng kể từ chủ tịch công ty, giám đốc công ty, phó giám đốc công ty, trưởng phòng môi giới, phó phòng môi giới ở trụ sở chính và tương tự với chi nhánh.đến các nhân viên môi giới, nhân viên giao dịch.
Quy trình về hoạt động môi giới của KVS bao gồm các quy trình sau: quy trình về hoạt động nghiệp vụ của nhân viên môi giới, quy trình về nghiệp vụ mở
1. Tài khoản giao dịch chứng khoán
và quản lý tài khoản, quy trình nghiệp vụ nhận lệnh, thực hiện lệnh và thông báo kết quả, quy trình về nghiệp vụ lưu ký chứng khoán...
Hoạt động Môi giới của KVS được công ty chia ra làm hai loại hình môi giới đó là : Môi giới giao dịch và môi giới có tư vấn.