Hình 3.5. Quy trình môi giới cho khách hàng cá nhân tại ACBS
Nguồn: Hội sở ACBS cung cấp
Quy trình xử lý yêu cầu mở tài khoản
Bảng 3.2. Hồ sơ mở tài khoản tại ACBS Đối
tƣợng
Chứng từ pháp lý Mẫu biểu ACBS
Cá nhân trong nƣớc
01 bản sao y CMND/Thẻ căn cước còn thời hạn sử dụng. (Không quá 15 năm đối với CMND, hoặc theo ngày hết hiệu lực trên Thẻ căn cước. Bản sao y phải còn hiệu lực chứng thực của Phòng công chứng hoặc UBND.) 02 bản chính mẫu– Hợp đồng mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán. Tổ chức trong nƣớc
01 bản sao y Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy phép thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký mã số thuế còn hiệu lực chứng thực của phòng công chứng hoặc UBND.
01 bản sao y CMND/Thẻ căn cước còn thời hạn sử dụng. (Không quá 15 năm đối với CMND, hoặc theo ngày hết hiệu lực trên Thẻ căn cước. Bản sao y phải còn hiệu lực chứng thực của Phòng công chứng hoặc UBND.)
01 bản chính Văn bản ủy quyền của tổ chức hoặc Giấy Ủy quyền có xác nhận của Phòng Công chứng (nếu có).
Cá nhân
01 Bản sao hộ chiếu hợp lệ được cấp bởi cơ quan có
thẩm quyền của Việt Nam. Giấy đề nghị
nƣớc ngoài
01 Bản sao hợp lệ giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng khoán được cấp bởi cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc xác nhận bởi tổ chức lưu ký nơi khách hàng lưu ký chứng khoán.
mở
TKGD&LKCK Bản thỏa thuận. 01 Bản sao giấy đăng ký kinh doanh hoặc giấy phép
thành lập.
01 Bản sao hộ chiếu của người đại diện có thẩm quyền. 01 bản sao hợp lệ giấy chứng nhận mã số giao dịch
chứng khoán được cấp bởi cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc xác nhận bởi tổ chức lưu ký nơi khách hàng lưu ký chứng khoán.
Nguồn: Hướng dẫn mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán (www.acbs.com.vn)
Ngoài ra đối với khách hàng là cá nhân và tổ chức nước ngoài cần có hồ sơ đăng ký mã số giao dịch
Bảng 3.3. Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch tại ACBS Chứng từ Chứng từ pháp lý Mẫu biểu Cá nhân nƣớc ngoài
02 Bản sao hộ chiếu được công chứng, chứng thực theo pháp luật nước ngoài và hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định của pháp luật liên quan của Việt Nam hoặc được chứng thực hợp lệ bởi cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam.
Giấy đăng ký cấp mã số giao.
Giấy ủy quyền đăng ký mã số giao dịch. Tổ chức nƣớc ngoài (không phải là định chế tài chính)
02 Bản sao giấy đăng ký kinh doanh hoặc giấy phép thành lập được công chứng, chứng thực theo pháp luật nước ngoài và hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định của pháp luật liên quan của Việt Nam hoặc được chứng thực hợp lệ bởi cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam. 02 Bản sao hộ chiếu của người đại diện có thẩm quyền
được công chứng, chứng thực theo pháp luật nước ngoài và hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định của pháp luật liên quan của Việt Nam hoặc được chứng thực hợp lệ bởi cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam.
Các bước thực hiện: