- Uỷ ban tư vấn của Tổng giám đốc: để trao đổi ý kiến rộng rãi về TSE và thị trường chứng khoán, Uỷ ban này tổ chức các buổi thảo luận riêng với Tổng
Các tổ chức tự quản như Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán hay Hiệp hội ngành chứng khoán chính là tổ chức thích hợp nhất để thiết lập và
Hiệp hội ngành chứng khoán chính là tổ chức thích hợp nhất để thiết lập và cưỡng chế thực thi các quy tắc đạo đức nghề nghiệp. Sự ra đời của những tổ chức này ngày nay không còn là sự hình thành một cách tự phát như các phường hội buôn bán trước đây mà thường có sự tham gia tích cực của Chính phủ và cơ quan quản lý chứng khoán (trường hợp thị trường chứng khoán Mỹ). Việc thành lập Hiệp hội với chức năng cưỡng chế thực thi các quy tắc đạo đức nghề nghiệp ngay từ rất sớm (trường hợp của Hàn Quốc – 3 năm sau khi khai trương Sở giao dịch) sẽ góp phần bảo vệ nhà đầu tư, bảo vệ lợi ích của nhà kinh doanh chứng khoán và đảm bảo một thị trường công bằng, minh bạch ngay từ đầu. Điều này đặc biệt có ý nghĩa đối với một thị trường chứng khoán còn non trẻ và các nhà đầu tư còn thiếu hiểu biết về kinh doanh chứng khoán và những rủi ro trong đầu tư chứng khoán như Việt Nam. Bên cạnh đó, mặc dù trao quyền tự quản cho Hiệp hội ngành chứng khoán, cơ quan quản lý chứng khoán vẫn phải đóng vai trò là cơ quan giám sát trực tiếp đối với hoạt động cũng như chức năng cưỡng chế thực thi các quy tắc đạo đức nghề nghiệp của Hiệp hội (trường hợp của Mỹ). Điều này là để đảm bảo rằng những rủi ro đạo đức trong khu vực người hành nghề kinh doanh chứng khoán được kiểm soát một cách hiệu quả nhất. Như ta đã biết, các quy tắc đạo đức nghề nghiệp chính là những quy tắc tự quản do các hiệp hội đặt ra và những hiệp hội này hành động trước hết vì lợi ích của bản thân các thành viên trong hiệp hội. Đối với những thị trường đã phát triển như thị trường chứng