Chương 6 : Thị trường tài chính
2. Vai trị của Nhà nước trong việc hình thành, phát triển thị trường tài chính
2.1. Nhà nước tạo khuôn khổ pháp lý cho sự ra đời và hoạt động của thị trường, đồng
đồng thời thực hiện giám sát đối với hoạt động của thị trường tài chính.
Nhà nước xây dựng, ban hành hệ thống pháp luật tạo khuôn khổ pháp lý cho sự ra đời hoạt động của thị trường tài chính. Hệ thống pháp luật do Nhà nước ban hành là cơ sở pháp lý điều chỉnh các hành vi của người phát hành, người đầu tư và các tổ chức trung gian tài chính, giải quyết các tranh chấp và xử lý các vi phạm trong hoạt động của thị trường tài chính. Một số nhóm quy chế pháp lý được Nhà nước ban hành đó là:
- Quy chế pháp lý đối với các tác nhân kinh tế tham gia vào thị trường. Quy chế này xác định mặt pháp lý về vị trí, vai trò, chức năng và những quyền cũng như nghĩa vụ và trách nhiệm của các tác nhân kinh tế tham gia vào thị trường. Nó cũng quy định những trình tự, thủ tục tổ chức thành lập các pháp nhân hoạt động trên thị trường. Từ đó tạo điều kiện thúc đẩy sự ra đời của các pháp nhân tham gia vào thị trường.
- Quy chế pháp lý về phát hành, mua bán các loại chứng khoán. Trong quy chế này, Nhà nước quy định các hình thức chứng khốn được sử dụng tạo ra cơng cụ cho thị trường tài chính. Quy chế này còn quy định cách thức gọi vốn, mua bán chuyển nhượng chứng khoán nhằm tạo ra trật tự của thị trường.
- Quy chế pháp lý về tổ chức thị trường nhằm xác định quy mô tổ chức thị trường. Nhà nước cũng thông qua hệ thống pháp luật đã ban hành và các cơ quan chuyên trách thực hiện chức năng quản lý, giám sát thị trường để quản lý, giám sát, điều chỉnh sự hoạt động của thị trường tài chính. Cơ quan chuyên trách quản lý giám sát thị trường tài chính ở Việt Nam là UBCKNN.
+ Thanh tra những điểm nghi vấn hoặc sai lệch trong hoạt động phát hành, niêm yết chứng khốn và cơng bố thơng tin.
+ Thanh tra các hoạt động giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán
+ Thanh tra về khả năng tài chính và các hoạt động của các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán.
Hoạt động cấp, thu hồi các loại giấy phép liên quan đến việc phát hành, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán của UBCKNN cũng thể hiện vai trò giám sát hoạt động