- Nghị định 144/2003/NĐCP ngày 28/11/2003 của Chính phủ về chứng khoán và thị tr−ờng chứng khoán Đây là văn bản pháp lý cao nhất điều
3.8Các kiến nghị khác
3. Các giải pháp hoàn thiện hệ thống quản lý niêm yết trong giai đoạn tr−ớc mắt
3.8Các kiến nghị khác
Thời gian qua để khắc phục tình trạng quản lý chồng chéo và không hiệu quả trong khâu giám sát tổ chức niêm yết, UBCKNN đã ban hành quy trình phần định trách nhiệm về giám sát - quản lý niêm yết giữa TTGDCK và Ban quản lý Phát hành. Theo đó, Ban Quản lý Phát hành (UBCKNN) chịu trách nhiệm giám sát các nội dung gồm: Giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết của tổ chức niêm yết, giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, chế độ CBTT của tổ chức niêm yết, giám sát việc thực hiện chế độ quản trị công ty và tuân thủ điều lệ mẫu, giám sát việc thực hiện các cam kết và nghĩa vụ đối với pháp luật của công ty niêm yết. TTGDCK (Phòng Quản lý Niêm yết) chịu trách nhiệm trực tiếp giám sát các nội dung: duy trì điều kiện niêm yết, thay đổi niêm yết, hủy bỏ niêm yết và niêm yết lại, việc thực hiện nghĩa vụ CBTT của tổ chức niêm yết, giám sát giao dịch của các cổ đông nội bộ, giao dịch cổ phiếu quỹ, thâu tóm tổ chức niêm yết, giao dịch chào mua công khai
Mặc dù các quy định về giám sát nêu trên đã phân định đ−ợc rõ ràng về trách nhiệm giám sát các công ty niêm yết trên thị tr−ờng chứng khoán, nh−ng cũng còn một số tồn tại :
- Trong quy trình về phân định trách nhiệm trên ch−a đề cập đến việc giám sát quỹ đầu t− chứng khoán; giám sát nh− thế nào, ai giám sát cũng ch−a có quy định cụ thể. Trong khi đó Quyết định 92/2004/QĐ-BTC cũng chỉ đề cập đến tiêu chí giám sát tài chính đối với công ty quản lý quỹ.
- Các nghiệp vụ phát sinh nh−ng ch−a có quy trình h−ớng dẫn cụ thể nh−: chứng khoán bị kiểm soát; chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch (thời gian tạm ngừng); tách gộp cổ phiếu; tách hoặc sáp nhập công ty, giao dịch thâu tóm, chào mua công khai.
Để có thể thực hiện tốt nhiệm vụ đề ra nh− trên cũng nh− đáp ứng yêu cầu về giám sát tổ chức niêm yết, chúng tôi có một số kiến nghị sau:
- Cần xây dụng quy trình giám sát công ty quản lý quỹ và quỹ đầu t− chứng khoán, phân định rõ trách nhiệm giám sát quỹ đầu t− giữa TTGDCK và các Ban chức năng của UBCKNN.
- Xây dựng tiêu chí đối với các ngân hàng giám sát và đánh giá quy trình giám sát quỹ đầu t− chứng khoán của các ngân hàng giám sát.
- UBCKNN ban hành các quy trình nghiệp vụ liên quan nh−: phuơng pháp để xác định số l−ợng cổ phiếu đang l−u hành, quy trình tách gộp cổ phiếu, tách hoặc sáp nhập công ty, giao dịch thâu tóm, chào mua công khai.