2 Chỉ ban hành để can thiệp khi cần thiết 10 3 Giảm bớt can thiệp hành chính
3.3 Nâng cao năng lực điều hành và giám sát của các cơ quan quản lý nhµ n−íc
nhµ n−íc
Để đảm bảo cho TTCK hoạt động an tồn, cơng bằng và bảo vệ quyền lợi chính đáng cho các nhà đầu t−, còng nh− việc quản lý giám sát thị tr−êng, nhằm mục tiêu phát triển thị tr−ờng theo đúng định híng. HƯ thèng gi¸m sát cần đơc tổ chức chặt chẽ và có sự phân cấp qun lý vi cỏc cp độ khác nhau:
- CÊp giám sát tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, bao gåm
các cơng ty chứng khốn, các tổ chức phụ trợ trên thị trêng. C¸c tỉ chøc này đều phải thành lập các bộ phận giám sát, điều tra và kiểm tốn nội bộ. Ngồi ra, các tổ chức này còn chịu sự kiểm tra giám sát của các tổ chức có chức năng quản lý, giám sát cấp trên. Đó là TTGDCK (hoặc Sở GDCK), UBCKNN và các tổ chức thanh tra, kiểm tốn của Nhà n−íc.
- Cấp giám sát tại thị tr−êng giao dÞch tËp trung (TTGDCK hc
SGDCK). Đây là những tổ chức tự quản, phải thành lập các bộ phận giám sát th−ờng xuyên và bộ phận thanh tra chun biệt. Ngồi ra, cịn phải có bộ phận thanh tra giám sát và kiểm tốn đối với các cơng ty chứng khốn thành viên, các công ty niêm yết và bộ phận này chịu sự quản lý, giám sát cña UBCKNN.
- CÊp gi¸m sát tại UBCKNN, ngồi mục tiêu theo dõi hoạt động của
ph¶i có trách nhiệm thanh tra và giám sát tồn bộ các hoạt động có liên quan đến chứng khoán và TTCK. Các vi phạm pháp luật sẽ đợc tiến hành xử lý theo quy định phân cấp cụ thể, từ hình thức phạt hành chính, đình chỉ hoạt động một thời gian, đình chỉ vĩnh viễn, thu hồi giấy phép hạc truy cứu trách nhiƯm h×nh sù.