C©u 31 Tính đầy đủ của pháp luật về CK và TTCK
Không trả lời 30
Sè nguêi cho r»ng ch−a lĩnh vực nào đầy đủ 42 1 C«ng bè th«ng tin trên thị trêng 8 2 Quy định về bảo vệ ngời đầu t−4
3 Quản trị công ty 1 4 Chn mùc nghỊ nghiƯp 2 5 Các hành vi cấm 3 chän 1,2,3,4,5 2 chän 1,2,3,4 1 chän 1,2,3 1 chän 1,2 1 chän 1,3,4,5 1 chän 2,5 1 chän 3,4 3
Câu 31b Đánh giá về hoạt động giám sát và phát hiện vi phạm
Không trả lời 12
Ch−a hiƯu qu¶ 49
Tơng đối hiệu quả 18
Không rõ 21
C©u 32 Đánh giá về hoạt động xử lý vi ph¹m
Khơng trả lời 11
Ch−a hiƯu qu¶ 57
Tơng đối hiu quả 14
Không rõ 18
Không trả lời 77
Trả lời 23
Câu 34 ỏnh giá về hoạt động t−vÊn Khơng xung đột lợi ích 95 (5 kh«ng tr.lêi) Hoạt động t− vÊn cã căn cứ 100
Cơng ty có thc hin ỳng quy định 100
T kt quả này, có thể rút ra những nhận định sau đây:
- Tỷ lệ tham gia đầu t− trên thị trờng chứng khoán có xu hớng ngày cng tng theo các năm.
- Cã ®Õn 30% số nhà đầu t ch−a qua đào tạo. Số ng−êi tham gia nhiều khố đào tạo cịn hạn chế.
- Trong sè c¸c phng thc tip cn thụng tin, phơng thức thông qua ph−¬ng tiƯn thơng tin đại chúng là quan trọng và tiện dụng nhất đối với nhà đầu t−, tiếp đến là thông qua tài liệu của công ty và phân tích của cơng ty chøng kho¸n.
- Khi quyết định đầu t−, vai trß t− vÊn của cơng ty có ảnh h−ëng lín, tuy nhiên các nhà đầu t− vÉn dùa chủ yếu vào quyết định cá nhân của mình. Nhận định các nhà đầu t− theo trµo l−u số đơng khơng đợc nhà đầu t− thõa nhËn phỉ biÕn.
- Các nhà đầu t− nói chung gặp nhiều thuận lợi khi tham gia thị tr−ờng chứng khoán xét trên góc độ các dịch vụ đ−ỵc cung cÊp.
- Tuyt i a s nh đầu t đc hỏi khẳng định khơng bị thiệt hại do sù l¹m dơng hay vi phạm của các tổ chức cung cấp dịch vụ và khơng tham gia khiếu kiƯn.
- Trong sè 100 nhà đầu t ®−ỵc pháng vÊn, cã 89 ngời đà từng tham gia đầu t chứng khoán, nh−ng chØ cã 20 ngời khẳng định ®· tham gia ®¹i héi cổ đơng, trong đó có 14 ng−êi cho r»ng qun lợi của mình đợc bảo vệ tốt
vµ 10 ng−êi cho r»ng th«ng tin c«ng bè cđa tỉ chức niêm yết là khá minh b¹ch. Nh− vậy có thể thấy nhà đầu t− kh¸ tin t−ởng vào cơng ty niêm yết nh−ng ch−a cã thãi quen tham gia tự bảo vệ quyền lợi của mình thơng qua đại hội cổ động.
- Có 42% nhà đầu t− cho rằng pháp luật hiện hành về CK và thÞ tr−ờng chứng khốn là ch−a đầy đủ trên các lĩnh vực, trong đó số ng−êi cho r»ng lÜnh vùc công bố thông tin là thiếu nhiều quy định nhất. Tuy nhiên cần lu ý v× cã tíi 30% sè ng−êi ®−ỵc pháng vÊn tõ chối trả lời vấn đề này.
- Có 49% nhà đầu t− cho r»ng hoạt động giám sát và phát hiện vi phạm của c quan qun lý th trờng là cha hiu quả, trong khi chØ cã 18% cho r»ng tơng đối hiệu quả. Tơng tự nh vy, cú ti 57% nh u t− cho rằng hoạt động xử lý vi phạm của c quan qun lý th trờng là cha hiu quả, trong khi chØ cã 14% cho r»ng tơng đối hiệu quả. Số liệu này thể hiện thực tế các nhà đầu t− ch−a thùc sù đặt niềm tin vào các cơ quan quản lý chứng kho¸n, - Hoạt động phổ cập kiến thức cho nhà đầu t−: chØ cã 23% tham gia tr¶ lêi trong đó đa số cho rằng: cịn mang tÝnh lý thuyÕt, ch−a mang tÝnh phæ cËp, ch−a sát với đối t−ỵng tiÕp cËn, ph−ơng pháp cha tốt, quy mô đào tạo nhỏ, nặng về giới thiệu quy định và điều lệ, cần sát với thực tế hơn. Cũng cã ý kiÕn cho r»ng ph−ơng pháp và nội dung nh− hiƯn nay lµ tèt, cần phát huy hơn nữa.
- Tuyệt đại đa số nhà đầu t đánh giá cao hoạt động môi giíi vµ t− vÊn cđa các cơng ty chứng khốn, cho rằng các cơng ty chứng khốn khơng có xung đột lợi ích với nhà đầu t, các hoạt động t− vấn đều có căn cứ và thực hiện đúng theo quy định về cung cÊp dÞch vơ.
2.5.4 Khun nghị ca nh u t
Câu 35 Bin phỏp giúp cơ quan quản lý tăng c−êng b¶o vệ quyền lợi NĐT
Không trả lời 2