Mét sè bÌi hảc cho Viơt nam tõ kinh nghiơm bộo vơ ng−êi ợđu t− cĐa n−ắc ngoÌ

Một phần của tài liệu thực trạng hoạt động của các công ty phát hành, công ty niêm yết ảnh hưởng đến việc bảo vệ quyền lợi người đầu tư chứng khoán (Trang 49 - 53)

cĐa n−ắc ngoÌi

Tõ thùc tiƠn hoĨt ợéng bộo vơ lỵi Ých că ợỡng cĐa n−ắc ngoÌi, cã thố rĩt ra mét sè bÌi hảc cho Viơt nam nh− sau:

- CĨc quyồn că ợỡng ợ−ỵc ghi nhẹn trong luẹt, cŨ chỏ thùc hiơn quyồn, cđn phội ợ−ỵc nghiởn cụu vÌ ợ−a vÌo Ĩp dơng sao cho phĩ hỵp vÌ khộ thi trong ợiồu kiơn Viơt nam. VÝ dơ cĨc quyồn ợ−ỵc thỡng tin ợđy ợĐ vÌ cờn xụng, quyồn bđu cư héi ợạng quộn trẺ tĨch vắi quyồn chừ nhẹn cĨc lỵi Ých kinh tỏ, cho phƯp uủ quyồn, ợŨn giộn hoĨ thĐ tơc thùc hiơn quyồn, quyồn

ợ−ỵc bđu cư vÌ biốu quyỏt bững th− , quyồn ợ−ỵc dạn phiỏu bđu cư cho mét ng−êi, quyồn ợ−ỵc triơu tẹp ợĨi héi că ợỡng bÊt th−êng, quyồn ợ−ỵc ợồn bĩ trong mét sè tr−êng hỵp nhÊt ợẺnhẨ

- Xờy dùng cŨ chỏ hoĨt ợéng tĨch biơt cĐa cĨc dẺch vơ t− vÊn ợđu t−, mỡi giắi, tù doanhẨ; cŨ chỏ chẺu trĨch nhiơm ợéc lẹp vồ thỡng tin cung cÊp cho khĨch hÌng cĐa cĨc tă chục trung gian; ớộm bộo cĨc quyồn khiỏu nĨi vÌ ợồn bĩ thiơt hĨi cĐa khĨch hÌng; ớộm bộo mỡi tr−êng ợẺnh giĨ cĨnh tranh ; ớộm bộo kü nÙng hÌnh nghồ cĐa cĨc tă chục trung gian;

- Bởn cĨnh cĨc hoĨt ợéng phßng trĨnh nhƠng hoĨt ợéng xờm hĨi lỵi Ých ng−êi ợđu t−, cđn chĩ trảng ợỏn hoĨt ợéng giội quyỏt hẹu quộ xộy ra mét cĨch thÝch ợĨng;

- Nguạn cĐa phĨp luẹt bộo vơ ng−êi ợđu t− rÊt ợa dĨng, tuú thuéc vÌo ợậc ợiốm hơ thèng phĨp luẹt mçi n−ắc vÌ khỡng nhÊt thiỏt chừ cã trong luẹt chụng khoĨn, tuy nhiởn luẹt chụng khoĨn lÌ mét nguạn quan trảng cĐa phĨp luẹt bộo vơ nhÌ ợđu t−.

- Bởn cĨnh mét khuỡn khă phĨp luẹt lÌm nồn tộng, rÊt cđn thiỏt phội xem xƯt thùc tỏ bộo vơ ng−êi ợđu t− thỡng qua viơc thùc hiơn giĨm sĨt cuìng chỏ thùc thi vÌ xư lý vi phĨm. Tr−ắc hỏt lÌ cĨch thục tă chục cĨc cŨ quan chẺu trĨch nhiơm giĨm sĨt, c−ìng chỏ thùc thi vÌ xư lý vi phĨm.

ớố giĨm sĨt cã hiơu quộ, hÈnh thục thu thẹp thỡng tin tõ cĨc nguạn tù do vÌ cã mét bé phẹn chuyởn biơt xư lý thỡng tin nÌy lÌ rÊt cđn thiỏt. Cã nhiồu n−ắc trởn thỏ giắi ợỈ Ĩp dơng thÌnh cỡng hÈnh thục nÌy.

CĨc nhÌ quộn lý cđn ợ−ỵc trao quyồn c−ìng chỏ thùc thi phĩ hỵp nh− cĨc quyồn xư phĨt hÈnh sù, dờn sù, hÌnh chÝnh, quyồn ợÈnh chừ giao dẺch, thu hại giÊy phƯp.

- Viơc giĨm sĨt thẺ tr−êng thẹm chÝ cã thố trao cho cỡng chĩng thỡng qua viơc cỡng bè thỡng tin trùc tiỏp tõ cĨc chĐ thố tham gia thẺ tr−êng;

- Nỏu cĨc tă chục chẺu trĨch nhiơm cỡng bè thỡng tin cã dđu hiơu vi phĨm vÌ ợ−ỵc cỡng chĩng phĨt hiơn, cđn cã biơn phĨp xư lý vi phĨm triơt ợố vÌ thÝch ợĨng. Nỏu lÌ tă chục phĨt hÌnh hay tă chục kiốm toĨn, cđn Ĩp dơng biơn phĨp ợÈnh chừ phĨt hÌnh, hoậc thu hại chụng khoĨn ợỈ phĨt hÌnh vÌ bại th−êng cho ng−êi ợđu t−, ngoÌi ra cã thố chẺu cĨc hÈnh phĨt bă sung nh− phĨt tiồn hoậc phĨt tĩ nỏu gờy hẹu quộ nghiởm trảng; HÌnh vi vi phĨm vồ cỡng bè thỡng tin cã thố bẺ coi lÌ vi phĨm hÈnh sù .

- Cđn quộn lý hoĨt ợéng t− vÊn ợđu t− ẽ Viơt nam theo cĨc thỡng lơ quèc tỏ.

- Cđn phờn loĨi vÌ trảng tờm hoĨ cĨc ợèi t−ỵng ng−êi ợđu t− cđn ợ−ỵc giĨo dơc, phă biỏn kiỏn thục; ớa dĨng hoĨ cĨc ph−Ũng thục giĨo dơc ng−êi ợđu t− vÌ; ớa dĨng hoĨ cĨc chĐ thố chẺu trĨch nhiơm giĨo dơc ng−êi ợđu t−, viơc giĨo dơc ng−êi ợđu t− phội ợ−ỵc coi lÌ trĨch nhiơm phĨp lý cĐa cĨc cŨ quan quộn lý thẺ tr−êng chụng khoĨn;

. NgoÌi ra, cđn l−u ý nhƠng ợiốm sau ợờy cã thố ợ−ỵc xem xƯt ợố tÙng mục ợé bộo vơ nhÌ ợđu t−:

- GiĨo dơc nhÌ ợđu t− Ố Mét sè n−ắc ợật viơc giĨo dơc ng−êi ợđu t− nh− lÌ

mét khÝa cĨnh quan trảng ợố thĩc ợẻy nhƠng thẺ tr−êng hiơu quộ vÌ bộo vơ cĨc nhÌ ợđu t− cĨ thố. KhÝa cĨnh nÌy cã thố hƠu hiơu ợèi vắi nhiồu n−ắc khĨc.

- Nguạn lùc hç trỵ ng−êi ợđu t− (nguạn lùc t− phĨp) Ố Trong khi khuỡn khă phĨp lý cã thố mét cĨch lý thuyỏt cho phƯp cĨc nhÌ ợđu t− kiơn ra toÌ ợố phơc hại khoộn lç cĐa mÈnh, ợiồu nÌy rÊt khã ợĨt ợ−ỵc hoĨt ợéng thùc tỏ. CĨc cŨ quan quộn lý cđn xem xƯt xem lÌm thỏ nÌo ợố giĩp ng−êi ợđu t− thùc hiơn ợiồu nÌy dƠ dÌng hŨn. Mét cĨch khĨc lÌ xư phĨt kỏt hỵp, hoậc xư gép nhƠng vơ t−Ũng tù khi cĨc nhÌ ợđu t− cã thố tẹp hỵp cĨc nguạn lùc cĐa hả khi xem xƯt xư phĨt vi phĨm phĨp luẹt.

- NhƠng ch−Ũng trÈnh hoÌ giội tranh chÊp - Lưnh vùc nÌy cđn cã sù hç trỵ ợố thiỏt lẹp nhƠng ch−Ũng trÈnh hoÌ giội tranh chÊp lùa chản. NhƠng ch−Ũng trÈnh nh− vẹy cã thố trĨnh ợ−ỵc sù hoÌ giội tèn kƯm hoậc kƯo dÌi, vÌ xĩc tiỏn bại th−êng ợèi vắi nhƠng vi phĨm nhá.

- Quyồn hĨn quộn lý Ố NhƠng quyồn hĨn quộn lý cĐa hđu hỏt cĨc nhÌ quộn lý phđn lắn ợ−ỵc hĨn chỏ bẽi viơc ợÈnh chừ hoậc thu hại giÊy phƯp, vÌ khỡng bao gạm viơc phĨt phĨt tiồn. Cã thố rÊt hiơu quộ ợèi vắi cĨc nhÌ quộn lý khi Ĩp dơng Ề trĨch nhiơm c−ìng chỏ thùc thiỂ Ố lÌ mét hÈnh thục quyồn hĨn hÌnh chÝnh nhữm tÙng c−êng khộ nÙng cĐa hả ợố ợèi phã vắi nhƠng tÈnh huèng khi cã tè tơng hÈnh sù nh−ng khỡng phĩ hỵp, lĩc ợã mét sè hÈnh thục xư phĨt phơ trỵ vÌ xư phĨt hç trỵ cã thố cđn thiỏt.

ChŨng II

Một phần của tài liệu thực trạng hoạt động của các công ty phát hành, công ty niêm yết ảnh hưởng đến việc bảo vệ quyền lợi người đầu tư chứng khoán (Trang 49 - 53)

Tải bản đầy đủ (PDF)

(128 trang)