III. ÁP DỤNG TỪ NGỮ VÀ QUY ĐỊNH CHUNG:
4.Người biên soạn/sửa đổi: là nhân viên được phân công thực hiện biên soạn/sửa đổi tài liệu.
THỦ TỤC
KIỂM SOÁT TÀI LIỆU
- Ký hiệu QP – 4.1 - Trang 64/90 - Lần BH 08 - Ngày BH .../09/2012
I. MỤC ĐÍCH:
Thủ tục này quy định thống nhất việc kiểm soát tài liệu trong quá trình biên soạn/sửa đổi, ban hành và sử dụng tài liệu trong các hoạt động của Ngân hàng Á Châu nhằm đảm bảo:
a) Tính thống nhất:
- Đảm bảo tài liệu trong hệ thống tài liệu chất lượng khi ban hành không có nội dung mâu thuẫn, chồng chéo.
- Không có nội dung lỗi thời hoặc đề cập nội dung lỗi thời với các tài liệu hiện hành khác trên hệ thống tài liệu.
b) Tính tinh gọn:
- Đảm bảo tài liệu trong hệ thống đơn giản, dễ sử dụng không dẫn chiếu quá nhiều nội dung từ hơn 3 tài liệu/văn bản hướng dẫn nghiệp vụ dạng NVCV.
c) Tính pháp lý:
- Đảm bảo tài liệu khi ban hành tuân thủ quy định của pháp luật, của ngành ngân hàng.
II. PHẠM VI ÁP DỤNG:
Áp dụng khi biên soạn/sửa đổi, ban hành và sử dụng tài liệu của ACB.
III. ÁP DỤNG TỪ NGỮ VÀ QUY ĐỊNH CHUNG:
1. Kiểm soát biên soạn/sửa đổi tài liệu: là việc kiểm tra, rà soát đảm bảo tài liệu củahệ thống tài liệu được biên soạn/sửa đổi đáp ứng yêu cầu về tính thống nhất, tính tinh gọn, hệ thống tài liệu được biên soạn/sửa đổi đáp ứng yêu cầu về tính thống nhất, tính tinh gọn, tính pháp lý.
2. Đơn vị kiểm soát: xác định trong thủ tục này là Ban Chất lượng (BCL), Phòng Phápchế và Tuân thủ (P.PCTT) được Tổng giám đốc phân công thực hiện việc kiểm soát tính chế và Tuân thủ (P.PCTT) được Tổng giám đốc phân công thực hiện việc kiểm soát tính thống nhất, tính tinh gọn, tính pháp lý của hệ thống tài liệu.
3. Đơn vị Hội sở: các đơn vị Khối/Phòng/Ban/Trung tâm trực thuộc Tổng giám đốc,và các đơn vị Phòng/Bộ phận/Trung tâm/Nhóm sản phẩm trực thuộc Khối có ban hành chức và các đơn vị Phòng/Bộ phận/Trung tâm/Nhóm sản phẩm trực thuộc Khối có ban hành chức năng nhiệm vụ, Ban Kiểm toán nội bộ.
4. Người biên soạn/ sửa đổi: là nhân viên được phân công thực hiện biên soạn/sửa đổitài liệu. tài liệu.