Nguồn nhân lực của của CTCK là vốn quý nhất vì nó tạo ra các nguồn khác. Trình độ nguồn nhân lực cao sẽ tạo ra các sản phẩm dịch vụ có chất lượng tốt và hàm lượng chất xám cao.
Trong lĩnh vực chứng khoán đòi hỏi công việc có hàm lượng chất xám, có tinh thần trách nhiệm, có khả năng phân tích nhanh chóng các thông tin. Có thể nói rằng để có năng lực cạnh tranh thì nguồn nhân lực được thể hiện ở trình độ đào tạo nghiệp vụ, sự chuyên nghiệp, mức độ cam kết gắn bó với công ty. Khi công ty chứng khoán có đội ngũ cán bộ có trách nhiệm và giỏi về nghiệp vụ điều này sẽ góp phần tạo hình ảnh của công ty trong mắt của khách hàng càng tốt hơn. Nhận thức được điều này nên các công ty chứng khoán liên tục mở ra các khóa đào tạo cho cán bộ nhân viên, ngoài ra công ty còn cử nhân viên của mình đi học nhằm nâng cao nghiệp vụ.
1.3.3.4.Vốn và Cơ sở vật chất kỹ thuật - công nghệ
Vốn là một điều kiện mà CTCK phải đáp ứng đầu tiên vì nếu CTCK không có vốn thì công ty không thể thành lập và tiến hành hoạt động. Một công ty Chứng khoán có năng lực cạnh tranh là công ty có nguồn vốn dồi dào, luôn đảm bảo huy động trong những điều kiện cần thiết, có nguồn vốn huy
động hợp lý, ngoài ra công ty cần có kế hoạch sử dụng đồng vốn có hiệu quả để tăng lợi nhuận.
Lĩnh vực kinh doanh chứng khoán được pháp luật quy định phải có một mức vốn pháp định tối thiểu mới được phép hoạt động kinh doanh và những ràng buộc này yêu cầu các CTCK phải cân đối quy mô vốn cho từng nghiệp vụ. Để mở rộng thị phần nâng cao năng lực cạnh tranh của công ty chứng khoán phụ thuộc vào quy mô của nguồn vốn vì vậy trong thời gian gần đây các công ty TNHH chứng khoán đã tham gia cổ phần hóa làm gia tăng quy mô vốn của công ty trước yêu cầu mới.
Cở sở vật chất kỹ thuật- công nghệ là yếu tố cơ bản góp phần tạo nên năng lực cạnh tranh của CTCK, bao gồm mạng thông tin, các phòng giao dịch nhận lệnh, phần mềm nhập lệnh,…
Quy mô nguồn vốn gia tăng giúp công ty không chỉ nâng cao chất lượng nghiệp vụ của mình thông qua việc đầu tư vào cơ sở vật chất mà còn mở nhiều chi nhánh và đại lý nhận lệnh. Nhiều đại lý và chi nhánh được mở ra thì sẽ làm tăng tính tiện lợi hơn trong giao dịch và thu hút được nhiều đối tượng khách hàng trên một địa bàn rộng lớn. Công ty Chứng khoán có mạng lưới chi nhánh rộng lớn thể hiện sự trưởng thành của công ty về tầm nhìn chiến lược trong tương lai.