Những vấn đề lý luận và thực tiễn về điều khoản giải quyết tranh chấp trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế kinh nghiệm cho việt nam TT

1 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐỖ HỒNG QUYÊN NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ ĐIỀU KHOẢN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ - KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM Chuyên ngành đào tạo: Luật Quốc tế Mã số 38 01 08 LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC Hà Nội - 2021 Cơng trình hồn thành tại: TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nơng Quốc Bình Phản biện 1: PGS TS Đinh Ngọc Vượng Phản biện 2: PGS TS Nguyễn Trung Tín Phản biện 3: PGS.TS Ngơ Quốc Chiến Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp trường, họp Trường Đại học Luật Hà Nội, Vào hồi… ngày tháng… năm Có thể tìm hiểu luận án tại: Thư viện Quốc gia Thư viện Trường Đại học Luật Hà Nội PHẦN MỞ ĐẦU TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI Điều khoản giải tranh chấp có ý nghĩa vơ quan trọng việc giải tranh chấp phát sinh trình thực hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (HĐMBHHQT) Tuy nhiên, nhiều trường hợp, điều khoản không xem điều khoản quan trọng bên cạnh điều khoản khác hợp đồng như: điều khoản tên hàng hóa; số lượng hàng hóa; quy cách phẩm chất – chất lượng hàng hóa; điều khoản giá cả… Trong bối cảnh hoạt động thương mại quốc tế diễn ngày phức tạp kéo theo đa dạng phức tạp hợp đồng thương mại quốc tế nói chung hợp đồng mua bán hàng hố quốc tế nói riêng Việc không nắm rõ vấn đề pháp lý liên quan tới hợp đồng xem nhẹ điều khoản thuộc nhóm điều khoản giải tranh chấp, điều khoản lựa chọn luật áp dụng điều khoản lựa chọn quan giải tranh chấp…đã khiến cho thương nhân gặp số rủi ro ảnh hưởng đến lợi ích hợp pháp thực hợp đồng trình giải tranh chấp quan tài phán Việc nghiên cứu điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế đưa đánh giá cụ thể giá trị loại điều khoản hợp đồng hạn chế định ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa “có yếu tố nước ngoài” lại thiếu vắng chưa chặt chẽ điều khoản giải tranh chấp Bởi vậy, NCS lựa chọn đề tài "Những vấn đề lý luận thực tiễn điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế - kinh nghiệm cho Việt Nam" làm đề tài nghiên cứu luận án tiến sĩ ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI - Về đối tượng nghiên cứu: Luận án tập trung làm rõ lý luận điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế - Về phạm vi nghiên cứu: Luận án không nghiên cứu vấn đề giải tranh chấp tất loại hợp đồng thương mại quốc tế, không nghiên cứu chuyên sâu phương thức giải tranh chấp hợp đồng thương mại quốc tế Luận án nghiên cứu chuyên sâu điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Bởi vậy, luận án tập trung nghiên cứu điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế với khía cạnh cụ thể sau: Thứ nhất, mặt lý luận: luận án làm rõ khái niệm điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT; giá trị pháp lý điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT; phân tích tính ràng buộc chủ thể HĐMBHHQT điều khoản giải tranh chấp; phân tích đặc điểm vai trị điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Thứ hai, luận án phân tích số vụ việc điển hình liên quan đến điều khoản giải tranh chấp gây hậu pháp lý cho bên, thực tiễn áp dụng, xây dựng điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Trên sở nghiên cứu lý luận thực tiễn, luận án đề xuất số giải pháp cụ thể cho việc hoàn thiện pháp luật điều chỉnh hoạt động ký kết, thực điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT đưa số khuyến nghị cho doanh nghiệp Việt Nam hoạt động ký kết thực điều khoản giải tranh chấp PHƯƠNG PHÁP LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI Để làm rõ vấn đề cần nghiên cứu nêu trên, Luận án sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học khác nhau, phương pháp mơ tả, tổng hợp, phân tích, Các phương pháp nghiên cứu Luận án thực tảng phương pháp vật lịch sử, vật biện chứng; sở quan điểm, đường lối trị, kinh tế, văn hóa xã hội Đảng Cộng sản Việt Nam Cụ thể: - Phương pháp mô tả, tổng hợp, thống kê sử dụng để phác họa nội dung quy định pháp luật liên quan đến điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT - Phương pháp so sánh đối chiếu phân tích sử dụng để điểm tương đồng khác biệt pháp luật quốc tế pháp luật quốc gia vấn đề liên quan đến đề tài - Phương pháp tổng hợp, phân tích sử dụng để làm rõ nội dung quy định pháp luật thuộc phạm vi nghiên cứu đề tài đề xuất số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam đề xuất cho cho doanh nghiệp Việt Nam liên quan tới điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT MỤC ĐÍCH, NHIỆM VỤ CỦA VIỆC NGHÊN CỨU ĐỀ TÀI Nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề sau: - Làm rõ vấn đề lý luận điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT; - Làm rõ quy định pháp luật quốc tế pháp luật quốc gia điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT; - Làm rõ thực tiễn xây dựng áp dụng điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Việt Nam số nước điển hình giới - Đề xuất số giải pháp nhằm hồn thiện pháp luật Việt Nam q trình hội nhập quốc tế đưa khuyến nghị cụ thể cho doanh nghiệp Việt Nam, thương nhân Việt Nam xây dựng thực điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT NHỮNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU MỚI CỦA LUẬN ÁN Về mặt lý luận - Làm rõ số vấn đề lý luận điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT như: khái niệm, hình thức, nội dung, mối quan hệ điều khoản giải tranh chấp hợp đồng với số điều khoản khác hợp đồng - Làm rõ giá trị pháp lý điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT - Khẳng định cần thiết điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Về mặt thực tiễn - Chỉ thực trạng xây dựng thực điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT giới Việt Nam - Đưa số đề xuất cụ thể cho doanh nghiệp Việt Nam, thương nhân Việt Nam việc xây dựng thực điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Về hoàn thiện pháp luật - Đề xuất với quan nhà nước có thẩm quyền việc xây dựng thực thi pháp luật liên quan tới vấn đề giải tranh chấp HĐMBHHQT KẾT CẤU CỦA LUẬN ÁN Ngoài phần phần mở đầu, nội dung, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phần phụ lục Nội dung luận án bố cục thành bốn chương, có kết luận chương: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu vấn đề nghiên cứu Chương 2: Những vấn đề lý luận điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Chương 3: Thực trạng pháp luật điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Chương4: Thực tiễn xây dựng thực điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế số đề xuất CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến nội dung luận án Để thấy tình hình nghiên cứu học giả, Luận án xem xét riêng biệt hai nhóm, nhóm cơng trình nghiên cứu nước ngồi nhóm cơng trình nghiên cứu Việt Nam 1.1.1 Tình hình nghiên cứu nước 1.1.1.1 Nhóm cơng trình liên quan tới vấn đề chung hợp đồng mua bán hàng hố quốc tế 1.1.1.2 Nhóm cơng trình liên quan tới vấn đề giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 1.1.1.3 Nhóm cơng trình liên quan tới vấn đề sở pháp lý cho việc giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 1.1.2 Tình hình nghiên cứu nước ngồi 1.1.2.1 Nhóm cơng trình nghiên cứu liên quan tới vấn đề hợp đồng điều khoản giải tranh chấp 1.1.2.2 Nhóm cơng trình nghiên cứu liên quan tới vấn đề giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hố quốc tế 1.1.2.3 Nhóm cơng trình nghiên cứu liên quan tới vấn đề sở pháp lý cho việc giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 1.2 Đánh giá vấn đề nghiên cứu liên quan đến đề tài Luận án 1.2.1 Đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Luận án Thứ nhất, hầu hết công trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án mà NCS tiếp cận được, đề cập tới nội dung liên quan đến hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, hợp đồng thương mại quốc tế, giải tranh chấp nói chung giải tranh chấp liên quan đến HĐMBHHQT nói riêng Như vậy, thấy vấn đề giải tranh chấp vấn đề nhận quan tâm nhiều nhà khoa học nước Thứ hai, vấn đề phương thức giải tranh chấp thường cơng trình nghiên cứu đề cập tới phương thức giải tranh chấp trọng tài thương mại quốc tế Vấn đề liên quan đến việc giải tranh chấp HĐMBHHQT phương diện lý luận thực tiễn, người ta sử dụng nhiều phương thức giải khác thương lượng, hòa giải, xét xử trước tòa án xét xử trước trọng tài Tuy nhiên, cơng trình nghiên cứu tiếp cận có xu hướng đề cập nhiều phương thức giải tranh chấp thương mại quốc tế trọng tài Thứ ba, hầu hết công trình nghiên cứu liên quan tới đề tài mà NCS tiếp cận tập trung vào vấn đề lý luận thực tiễn xây dựng HĐMBHHQT; phương thức giải tranh chấp thương mại quốc tế thực tiễn giải tranh chấp; thực trạng quy định pháp luật quốc tế vấn đề có liên quan đến việc điều chỉnh quan hệ hợp đồng thương mại quốc tế nói chung 1.2.2 Những vấn đề tiếp tục nghiên cứu luận án Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế việc vận dụng vấn đề lý luận điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT vào thực tiễn sử dụng thực tiễn để làm rõ thêm vấn đề lý luận điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT cần nghiên cứu nhiều Việt Nam Bởi vậy, sở kế thừa kết nghiên cứu cơng trình khoa học trước đây, luận án tập trung làm rõ vấn đề điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Cụ thể sau: Thứ nhất, luận án làm rõ lý luận hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế gồm nội dung như: định nghĩa, đặc điểm điều khoản giải tranh chấp, sở pháp lý, hình thức, nội dung điều khoản giải tranh chấp Thứ hai, luận án làm rõ quy định pháp luật quốc tế điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, qua tìm hiểu thực tiễn vận dụng quy định số nước điển hình giới thực tiễn giải vụ việc tranh chấp liên quan tới hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Thứ ba, luận án tập trung làm rõ thực tiễn xây dựng vận dụng điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Việt Nam thơng qua việc tìm hiểu thực tiễn xây dựng điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế số doanh nghiệp xuất nhập Việt Nam thực tiễn giải tranh chấp quan giải tranh chấp như: Trung tâm trọng tài quốc tế Việt nam, quan Tòa án Việt Nam Thứ tư, luận án đề xuất số giải pháp cụ thể cho việc hoàn thiện pháp luật thực điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Kết luận chương CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN CƠ BẢNVỀ ĐIỀU KHOẢN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ 2.1 Khái quát điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 2.1.1 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 2.1.1.1 Định nghĩa hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế HĐMBHHQT khác với hợp đồng mua bán hàng hố thơng thường yếu tố “quốc tế” hay yếu tố “nước ngoài” hợp đồng mua bán hàng hoá Trong Pháp luật quốc gia pháp luật quốc tế có quy định khác yếu tố “quốc tế” hay yếu tố “nước ngoài” Việc xác định yếu tố “quốc tế” hay yếu tố “nước ngoài” hợp đồng mua bán hàng hố có ý nghĩa pháp lý quan trọng việc xác định pháp luật điều chỉnh quan hệ hợp đồng mua bán hàng hoá Quan hệ hợp đồng khơng có yếu tố “quốc tế” chịu điều chỉnh pháp luật quốc gia quan hệ hợp đồng có yếu tố “quốc tế” chịu điều chỉnh nhiều nguồn pháp 10 luật pháp luật quốc tế, pháp luật quốc gia, pháp luật nước ngồi…Tính “quốc tế” HĐMBHHQT xem xét với dấu hiệu như: (i) có liên quan đến quốc gia, (ii) phạm vi điều chỉnh điều ước quốc tế, (iii) có chuyển dịch hàng hóa qua biên giới, (iv) hợp đồng tạo giá trị, lợi ích thương mại quốc tế Pháp luật Việt Nam có quy định việc xác định yếu tố nước khoản 2, Điều 663 BLDS năm 2015, cụ thể là: (i) có bên tham gia cá nhân, pháp nhân nước ngoài; (ii) bên tham gia công dân Việt Nam, pháp nhân Việt Nam việc xác lập, thay đổi, thực chấm dứt quan hệ xảy nước ngoài; (iii) bên tham gia công dân, pháp nhân Việt Nam đối tượng quan hệ dân nước ngồi 2.1.1.2 Đặc điểm hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế HĐMBHHQT có đặc điểm cụ thể sau: Thứ nhất, chủ thể hợp đồng Chủ thể HĐMBHHQT pháp nhân thương mại, tổ chức cá nhân khác thực giao dịch liên quan đến thương mại gọi chung thương nhân có trụ sở thương mại nước khác Thứ hai, hình thức hợp đồng Thực tiễn cho thấy có hai nhóm quan điểm: Quan điểm thứ là, HĐMBHHQT thể hình thức văn bản, lời nói, hành vi hay hình thức khác bên thoả thuận Quan điểm thứ hai là, HĐMBHHQT phải thể hình thức văn Thứ ba, ngôn ngữ hợp đồng Thơng thường, HĐMBHHQT hình thành hình thức văn với ngôn ngữ khác (theo thỏa thuận bên hợp đồng) Tuy nhiên, thực tế có trường hợp có lỗi dịch thuật hay tượng đa nghĩa dẫn đến việc hợp đồng có cách hiểu khác nhau, nguyên nhân 12 *Định nghĩa giải tranh chấp HĐMBHHQT Giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa phương thức mà bên tranh chấp áp dụng để giải tỏa xung đột lợi ích bên q trình thực hợp đồng mua bán hàng hóa có tính chất quốc tế Tuỳ thuộc vào tính chất mức độ tranh chấp để sử dụng phương thức giải cho phù hợp, phương thức thương lượng, hòa giải, xét xử trước tòa án hay trọng tài… 2.1.2.2 Định nghĩa điều khoản giải tranh chấp Trên sở quy trình xây dựng điều khoản mục đích việc sử dụng điều khoản giải tranh chấp rút định nghĩa điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT sau: Điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT điều khoản bên chủ thể HĐMBHHQT thỏa thuận xây dựng nên nhằm xác định phương thức pháp luật áp dụng để xử lý xung đột lợi ích bên phát sinh từ hợp đồng 2.1.3 Đặc điểm điều khoản giải tranh chấp - Một là, tính độc lập hợp đồng Tính độc lập điều khoản nhìn nhận hợp đồng thứ hai Theo đó, hợp đồng thứ hợp đồng xác định quyền nghĩa vụ chủ thể mua bán hàng hóa quốc tế, hợp đồng thứ hai hợp đồng giải tranh chấp (nếu có) bên - Hai là, thực thi có vi phạm nghĩa vụ hợp đồng Đặc điểm điều khoản giải tranh chấp đảm bảo bên vi phạm hợp đồng bên bị vi phạm có quyền áp dụng điều khoản giải tranh chấp để bảo vệ quyền lợi Trong trường hợp bên vi phạm nghĩa vụ hợp đồng tới mức hợp đồng thứ bị hủy bỏ hợp đồng khơng bị hủy bỏ tồn Theo đó, nội dung hợp đồng thứ hai tồn sở để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho bên bị vi phạm - Ba là, hình thành trình đàm phán, soạn thảo thực hợp đồng Điều khoản giải tranh chấp xác lập thời 13 điểm kể từ đàm phán, soạn thảo thực hợp đồng Thứ nhất, xây dựng điều khoản giải tranh chấp trình đàm phán, soạn thảo hợp đồng Trong giai đoạn đàm phán, soạn thảo hợp đồng chưa có tranh chấp xảy ra, nội dung liên quan tới tranh chấp để đưa vào hợp đồng mang tính “dự phịng” Thứ hai, điều khoản giải tranh chấp xây dựng trình thực hợp đồng Trường hợp diễn hợp đồng ký kết thực Tuy nhiên, lý mà xảy tranh chấp bên hợp đồng bên ký kết trước thiếu vắng điều khoản phục vụ cho việc giải tranh chấp Bởi vậy, để tiến hành giải tranh chấp phát sinh, bên thường trực tiếp đàm phán, thảo luận vấn đề liên quan đến việc giải tranh chấp ký kết thoả thuận giải tranh chấp với nội dung phương thức giải tranh chấp, thẩm quyền giải tranh chấp,luật áp dụng cho việc giải tranh chấp 2.1.4 Vai trò điều khoản giải tranh chấp - Thứ nhất, tạo nên thuận tiện giải tranh chấp - Thứ hai, giúp bên bị vi phạm dễ dàng việc bảo vệ quyền lợi hợp pháp - Thứ ba, tiết kiệm thời gian chi phí giải tranh chấp - Thứ tư, tạo nên hài lòng bên kết giải tranh chấp 2.2 Hình thức nội dung điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 2.2.1 Hình thức điều khoản giải tranh chấp Xem xét mặt hình thức điều khoản giải tranh chấp cho thấy, điều khoản giải tranh chấp thường thể hai hình thức, là: hình thức văn hình thức phi văn Đối với hình thức văn bản, điều khoản giải tranh chấp thể hợp đồng văn thỏa thuận giải tranh chấp Hoặc điều khoản giải tranh chấp thể 14 hình thức khác có giá trị tương đương văn fax, telex, thư chào hàng… Đối với hình thức phi văn bản, điều khoản giải tranh chấp thể thông qua thỏa thuận cách rõ ràng bên, cụ thể thơng qua lời nói 2.2.2 Nội dung điều khoản giải tranh chấp Trên thực tế bên thường đưa vào điều khoản giải tranh chấp nội dung như: phương thức giải tranh chấp; sở pháp lý cho việc giải tranh chấp Thứ nhất, xác định phương thức giải tranh chấp Các bên lựa chọn hay nhiều phương thức giải tranh chấp số phương thức giải tranh chấp, phương thức thương lượng trực tiếp, thông qua bên thứ ba, thông qua quan tài phán Thứ hai, xác định sở pháp lý để giải tranh chấp Cơ sở pháp lý để giải tranh chấp làm để chủ thể có thẩm quyền giải tranh chấp vận dụng giải tranh chấp, gồm nguồn luật khác như: pháp luật quốc gia, pháp luật quốc tế, tập quán thương mại quốc tế… 2.3 Mối quan hệ điều khoản giải tranh chấp với điều khoản hợp đồng 2.3.1 Mối quan hệ điều khoản giải tranh chấp với điều khoản hợp đồng Nhóm điều khoản giải tranh chấp với nhóm điều khoản hợp đồng có mối quan hệ chặt chẽ với Theo đó, việc vi phạm điều khoản hợp đồng điều khoản hàng hóa, phẩm chất hàng hóa, giao hàng kích hoạt điều khoản giải tranh chấp Cụ thể là: với nội dung điều khoản lựa chọn phương thức giải tranh chấp thương lượng, hòa giải, trọng tài hay tịa án bên bị vi phạm có quyền khiếu nại hay khởi kiện đến chủ thể bên lựa chọn điều khoản Với nội dung điều khoản lựa chọn luật áp dụng luật quốc tế hay luật quốc gia nước người bán 15 hay nước người mua hay luật nước ngồi đó, pháp lý cho việc giải tranh chấp bên 2.3.2 Mối quan hệ điều khoản giải tranh chấp với hợp đồng Mối quan hệ điều khoản giải tranh chấp mang tính gắn kết, tác động qua lại hỗ trợ lẫn Theo đó, chọn phương thức giải tranh chấp dẫn tới chọn luật áp dụng Ví dụ như, chọn phương thức giải tranh chấp trọng tài dẫn tới việc áp dụng luật nơi tọa lạc trọng tài; Lựa chọn phương thức giải tranh chấp tịa án việc giải tranh chấp áp dụng nguyên tắc Lex –fori để giải tranh chấp 2.3.3 Mối quan hệ điều khoản giải tranh chấp với điều khoản trường hợp bất khả kháng điều khoản hồn cảnh khó khăn hợp đồng Điều khoản bất khả kháng HĐMBHHQT điều khoản ghi nhận trường hợp mà xảy bên khơng phải gánh chịu trách nhiệm pháp lý có hành vi vi phạm hợp đồng Điều khoản hồn cảnh khó khăn HĐMBHHQT loại điều khoản bên xây dựng với mục đích nhằm tạo chế thích hợp việc bảo đảm lợi ích cho bên hợp đồng thơng qua việc chia sẻ hợp lí rủi ro tái lập cân quyền lợi ích bên hợp đồng, bên đưa vào hợp đồng điều khoản với nội dung cho phép bên gặp khó khăn “đặc biệt” việc thực nghĩa vụ hợp đồng quyền yêu cầu bên đàm phán lại hợp đồng Có thể nói, điều khoản giải tranh chấp ln hướng tới việc qui trách nhiệm bên vi phạm hợp đồng Tuy nhiên áp dụng điều khoản bất khả kháng điều khoản hồn cảnh khó khăn trách nhiệm pháp lý bên vi phạm miễn trừ giảm trừ Hiện tượng phản ánh mối quan hệ qua lại mang tính ràng buộc chế ngự lẫn điều khoản giải tranh chấp với điều khoản làm ảnh hưởng lợi ích cách thái bên hợp đồng 16 Hậu việc lợi ích thái gây nên tổn hại kinh doanh quan hệ đối tác hoạt động thương mại quốc tế 2.4 Hiệu lực pháp lý điều khoản giải tranh chấp 2.4.1 Điều khoản giải tranh chấp có hiệu lực Điều khoản giải tranh chấp điều khoản bên thoả thuận thể cụ thể, chi tiết hợp đồng, vậy, điều khoản giải tranh chấp hợp đồng để có giá trị pháp lý việc giải tranh chấp phải đảm bảo đầy đủ điều kiện có hiệu lực hợp đồng Cụ thể là: điều khoản ký kết chủ thể có đầy đủ lực pháp luật lực hành vi; điều khoản ký kết hồn tồn sở tự nguyện bình đẳng; mục đích nội dung điều khoản khơng trái với quy định pháp luật 2.4.2 Điều khoản giải tranh chấp vô hiệu Việc xác lập điều khoản giải tranh chấp hợp đồng xem việc xác lập giao dịch dân với ý nghĩa hợp đồng thứ hai hợp đồng thứ Bởi vậy, ta xem chúng giao dịch dân sự, nguyên nhân dẫn đến vô hiệu giao dịch dân nguyên nhân dẫn đến vô hiệu chúng, việc khơng đảm bảo điều kiện chủ thể; chủ thể thực giao dịch cách không tự nguyện; nội dung giao dịch trái với nguyên tắc, qui định pháp luật đạo đức xã hội Kết luận chương CHƯƠNG THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ ĐIỀU KHOẢN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ 3.1 Nguyên tắc tự thỏa thuận điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 3.1.1 Pháp luật quốc tế nguyên tắc tự thoả thuận điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Trên sở nguyên tắc tự hợp đồng văn pháp 17 lý quốc tế, tự thoả thuận điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT pháp luật quốc tế ghi nhận cụ thể nhiều văn khác như: Công ước La haye năm 1955 Luật áp dụng HĐMBHHQT, Công ước La haye năm 1958 quyền tài phán quan phân xử lựa chọn mua bán hàng hố quốc tế, Cơng ước La haye năm 1986 Luật áp dụng cho HĐMBHHQT, Công ước La haye năm 2005 thoả thuận lựa chọn án… Theo đó, bên hợp đồng thực quyền tự thoả thuận để lựa chọn phương thức cụ thể giải tranh chấp, hay pháp luật áp dụng cho hợp đồng Tuy nhiên, cần hiểu nguyên tắc tự hợp đồng, tự thoả thuận điều khoản giải tranh chấp tự khuôn khổ pháp luật 3.1.2 Pháp luật Việt Nam nguyên tắc tự thỏa thuận điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Tự thoả thuận điều khoản hợp đồng dựa nguyên tắc quyền tự hợp đồng, vậy, bên soạn thảo điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT tự thể ý chí sở bình đẳng, tự nguyện thoả thuận Theo đó, tự thoả thuận điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT pháp luật Việt Nam ghi nhận nhiều văn pháp lý khác nhau, không văn pháp luật chung mà văn pháp luật chuyên ngành 3.2 Điều khoản xác định phương thức giải tranh chấp HĐMBHHQT theo quy định pháp luật quốc tế pháp luật Việt Nam 3.2.1 Điều khoản giải tranh chấp thương lượng Thương lượng phương thức giải tranh chấp thông qua việc bên tranh chấp bàn bạc, tự dàn xếp, tháo gỡ bất đồng Theo đó, việc giải tranh chấp theo phương thức thương lượng thực chế tự giải mà không cần đến hỗ trợ bên thứ ba nào; Không bị ràng buộc thủ tục pháp 18 lý hay khuôn mẫu nào; Thực kết thương lượng hoàn toàn phụ thuộc vào tự nguyện bên tranh chấp mà khơng có chế pháp lí bảo đảm việc thực thi thỏa thuận bên Pháp luật Việt Nam điều chỉnh vấn đề giải tranh chấp thương lượng với nhiều quy định văn pháp lý khác như: Điều Điều 372 Bộ luật dân năm 2015; Điều Điều LuậtTrọng tài thương mại năm 2010 3.2.2 Điều khoản giải tranh chấp hòa giải Hòa giải phương pháp giải tranh chấp thông qua bên thứ ba, tham gia bên thứ ba (trung gian) với vai trị hịa giải viên khơng có thẩm quyền đưa định có giá trị ràng buộc bên tranh chấp Điều có nghĩa ý kiến hịa giải viên khơng có tính bắt buộc bên tranh chấp phải thi hành mà mang tính chất tham vấn cho bên giải tranh chấp Điều khoản lựa chọn giải tranh chấp hòa giải đưa bên liên quan tranh chấp đến trước bên thứ ba, bên mà họ lựa chọn để giải tranh chấp phát sinh Bên thứ ba vào nội dung điều khoản để thực việc giải tranh chấp Vấn đề giải tranh chấp thương mại quốc hòa giải điều chỉnh thông qua nhiều văn pháp lý khác “nguyên tắc hòa giải” Phòng Thương mại quốc tế (ICC); Bản “Quy tắc hòa giải” Ủy ban pháp luật thương mại Liên hợp quốc (UNCITRAL); Điều 10, Bộ luật Tố tụng dân năm 2015; Điều Luật Trọng tài thương mại năm 2010; Nghị định số 22/2017/NĐ-CP Chính phủ ngày 24/2/2017 Hòa giải thương mại… 3.2.3 Điều khoản giải tranh chấp trọng tài Điều khoản giải tranh chấp trọng tài xem điều khoản đặt móng cho tố tụng trọng tài, vì, nội dung điều khoản thể ý chí bên việc đưa tranh chấp trọng tài để giải Theo đó, thường có hai loại điều khoản trọng tài là: điều khoản trọng tài hợp đồng điều khoản trọng tài văn thỏa thuận riêng để đưa tranh chấp trọng tài giải 19 Vấn đề giải tranh chấp trọng tài điều chỉnh nhiều văn pháp lý quốc tế quốc gia, cụ thể như: Công ước New York năm 1958; Quy định UNCITRAL Luật mẫu trọng tài thương mại quốc tế; Luật Trọng tài thương mại năm 2010 Việt Nam… 3.2.4 Điều khoản giải tranh chấp tồ án Điều khoản giải tranh chấp tịa án điều khoản có nội dung xác định thẩm quyền giải tranh chấp Tịa án Cơng ước Lahaye (2005) thoả thuận lựa chọn Toà án văn pháp lý quốc tế điều chỉnh vấn đề Theo đó, bên hợp đồng có quyền thống định việc giải tranh chấp phát sinh phát sinh cho quan tòa án hay tòa án quốc gia cụ thể Khi bên hợp đồng thoả thuận thống ghi nhận phương thức giải tranh chấp điều khoản hợp đồng với nội dung trao quyền giải tranh chấp cho quan tồ án cụ thể tịa án án nước người mua, nước người bán hay nước thứ ba Như vậy, với vai trò điều khoản xác định phương thức, thẩm quyền giải tranh chấp tịa án điều khoản giải tranh chấp tòa án với nội dung lựa chọn tòa án để giải tranh chấp bên HĐMBHHQT việc thực thi quy định pháp luật quốc tế pháp luật Việt Nam quyền tự hợp đồng, tự thỏa thuận điều khoản giải tranh chấp hợp đồng 3.3 Điều khoản chọn luật áp dụng giải tranh chấp theo quy định pháp luật quốc tế pháp luật Việt Nam 3.3.1 Điều khoản chọn luật áp dụng giải tranh chấp theo quy định pháp luật quốc tế Trong pháp luật thương mại quốc tế thực tiễn hoạt động thương mại quốc tế ghi nhận bên hợp đồng có quyền lựa chọn luật áp dụng Theo đó, bên thỏa thuận đưa vào hợp đồng loại điều khoản chọn luật áp dụng nhằm xác lập pháp lý cho việc điều chỉnh quyền nghĩa vụ bên quan hệ hợp đồng Luật áp dụng cho 20 HĐMBHHQT pháp luật quốc gia, điều ước quốc tế thương mại, tập quán thương mại quốc tế, nguyên tắc chung hợp đồng học thuyết pháp lý Ví dụ như: CISG 1980 hợp đồng mua bán hàng hố quốc tế; Cơng ước La Haye năm 1964 Luật thống Mua bán hàng hóa quốc tế, phiên Incoterms, PICC… 3.3.2 Điều khoản chọn luật áp dụng giải tranh chấp theo quy định pháp luật Việt Nam Đối với văn pháp luật nước hành quy định luật áp dụng điều chỉnh HĐMBHHQT nằm rải rác nhiều văn khác BLDS năm 2015, Luật Thương mại năm 2005, Luật Trọng tài thương mại năm 2010…, quy định liên quan tới việc điều chỉnh quyền tự thoả thuận điều khoản chọn luật áp dụng hợp đồng ghi nhận tại: Khoản Điều 683 Bộ Luật dân 2015 quy định: “Các bên quan hệ hợp đồng thỏa thuận lựa chọn pháp luật áp dụng hợp đồng… Trường hợp bên khơng có thỏa thuận pháp luật áp dụng pháp luật nước có mối liên hệ gắn bó với hợp đồng áp dụng…”; khoản Điều Luật Thương mại năm 2005, khoản Điều 14 Luật Trọng tài thương mại năm 2010 có quy định tương tự Điều khoản luật áp dụng cho HĐMBHHQT loại điều khoản mang lại giá trị tích cực việc giải tranh chấp phát sinh từ hợp đồng Bởi vậy, việc bên mua bên bán xây dựng đưa vào nội dung hợp đồng điều khoản luật áp dụng tạo điều kiện thuận lợi cho bên hợp đồng giải tranh chấp phát sinh trình thực hợp đồng cách nhanh chóng hiệu Kết luận chương CHƯƠNG THỰC TIỄN XÂY DỰNG VÀ THỰC HIỆN ĐIỀU KHOẢN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG HĐMBHHQT VÀ MỘT SỐ ĐỀ XUẤT 4.1 Thực tiễn xây dựng thực điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Việt Nam 21 4.1.1 Thực tiễn xây dựng điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Thực tiễn cho thấy việc xây dựng điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT phụ thuộc vào mức độ quan tâm bên chủ thể hợp đồng vấn đề tranh chấp trường hợp cụ thể Có thể nêu số trường hợp sau đây: - Trường hợp thứ nhất: Trường hợp chủ thể hợp đồng không quan tâm tới điều khoản giải tranh chấp Hậu bên không xây dựng điều khoản giải tranh chấp hợp đồng Trong trường hợp này, hai bên chủ thể hợp đồng thống với cho không cần thiết đưa điều khoản giải tranh chấp vào hợp đồng - Trường hợp thứ hai: Trường hợp bên chủ thể hợp đồng có quan tâm quan tâm không thỏa đáng việc xây dựng điều khoản giải tranh chấp Trường hợp xảy hai bên chủ thể hợp đồng xem nhẹ vai trò điều khoản giải tranh chấp Bởi vậy, trình xây dựng điều khoản giải tranh chấp, bên thường tạo điều khoản giải tranh chấp không rõ ràng, chí khó thực - Trường hợp thứ ba: Các chủ thể hợp đồng tuyệt đối hóa nội dung điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Hậu việc tuyệt đối hóa điều khoản giải tranh chấp thường dẫn đến tình trạng thỏa thuận khơng thể thực 4.1.2 Thực tiễn thực điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT số đề xuất cho doanh nghiệp Việt Nam 4.1.2.1 Thực tiễn thực điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT Luận án đề cập đến số vụ việc cụ thể thực tiễn giải tranh chấp liên quan đến hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế quốc gia khác nhau, cụ thể như: 22 Thứ nhất, vụ việc giải tranh chấp liên quan đến vấn đề xác định hiệu lực điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT thông qua vụ việc thực tế người bán (Đức) với người mua (Rumani), vụ việc cho thấy rõ tính độc lập loại điều khoản hợp đồng trọng tài có thẩm quyền trực tiếp tham gia giải vụ tranh chấp Thứ hai, vụ việc liên quan đến vấn đề thẩm quyền giải tranh chấp HĐMBHHQT thông qua thực tiễn giải tranh chấp HĐMBHHQT người bán Mỹ người mua Ấn Độ, vụ việc cho thấy thực tiễn phát sinh tranh chấp liên quan đến việc xác định thẩm quyền giải tranh chấp Thứ ba, thực tiễn giải tranh chấp HĐMBHHQT cho thấy bên ký kết hợp đồng thường hay bỏ qua điều khoản liên quan đến luật áp dụng hợp đồng Thế tranh chấp phát sinh, điều khoản lại vấn đề đem xem xét trước tiên có ảnh hưởng lớn tới kết việc giải tranh chấp Thực tiễn cho thấy bên xây dựng hợp đồng không xây dựng điều khoản luật áp dụng hợp đồng nên tranh chấp phát sinh việc giải gặp nhiều khó khăn, ví dụ như: tranh chấp hai doanh nghiệp Nam Tư với công ty Thụy Sĩ; tranh chấp người bán Italia người mua Hàn Quốc… 4.1.2.2 Một số đề xuất cho doanh nghiệp Việt Nam việc xây dựng áp dụng điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT - Một là, lựa chọn phương thức giải tranh chấp Khi xây dựng điều khoản giải tranh chấp, điều mà bên chủ thể hợp đồng phải xác định rõ ràng phương thức giải tranh chấp áp dụng tranh chấp xảy ra, phương thức giải tranh chấp HĐMBHHQT bao gồm: Thương lượng, hòa giải, xét xử trước trọng tài xét xử trước tịa án - Hai là: Hình thức điều khoản giải tranh chấp cần thể hình thức văn 23 Mặc dù Điều ước quốc tế, cụ thể Công ước Viên 1980 Liên hợp quốc (Việt Nam thành viên) có quy định cho phép xây dựng điều khoản giải tranh chấp hình thức Tuy nhiên, theo quy định Công ước New York Luật Thương mại năm 2005, Luật Trọng tài thương mại năm 2010 Việt Nam hình thức coi hợp pháp điều khoản giải tranh chấp lĩnh vực thương mại có HĐMBHHQT phải hình thức văn hình thức tương đương văn Như vậy, để đảm bảo tính hợp pháp mặt hình thức điều khoản trình ký kết HĐMBHHQT doanh nghiệp Việt Nam cần phải xây dựng điều khoản dạng văn -Ba là: Chủ động xây dựng thoả thuận chọn luật áp dụng điều khoản giải tranh chấp Về mặt lý luận, hợp đồng thỏa thuận bên chủ thể Vì vậy, bên có quyền thỏa thuận hợp đồng vấn đề, bao gồm luật áp dụng cho hợp đồng Trong trình thỏa thuận chọn luật, bên cần chủ động tiến hành để tránh trường hợp tranh chấp xảy việc dẫn chiếu pháp luật áp dụng lại nằm mong đợi bên 4.2 Một số đề xuất cho việc hoàn thiện thực thi pháp luật điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT 4.2.1 Nâng cao kiến thức pháp luật điều khoản giải tranh chấp ký kết HĐMBHHQT 4.2.1.1 Tuyên truyền cho doanh nghiệp việc quan tâm thỏa đáng điều khoản HĐMBHHQT, có điều khoản giải tranh chấp Để tạo nên môi trường pháp lý an toàn hiệu quả, bên chủ thể hợp đồng, cần phải tuyên truyền để nâng cao kiến thức pháp luật HĐMBHHQT đặc biệt kiến thức điều khoản giải tranh chấp hợp đồng Cụ thể là: cần xác định điều khoản giải tranh chấp điều khoản thiếu trình ký kết hợp đồng; Điều khoản sở pháp lý bảo vệ quyền lợi 24 bên chủ thể hợp đồng 4.2.1.2 Tăng thời lượng giảng dạy kiến thức giải tranh chấp HĐMBHHQT sở đào tạo pháp luật Việc cung cấp kiến thức điều khoản giải tranh chấp cho người học học viên, sinh viên sở đào tạo Luật cách thức hiệu Bởi học viên, sinh viên đối tượng, làm việc vị trí liên quan tới pháp luật doanh nghiệp Đây điều kiện thuận lợi để kiến thức giải tranh chấp tiếp nhận lan tỏa đối tượng liên quan tới việc ký kết thực HĐMBHHQT doanh nghiệp 4.2.2 Tạo môi trường pháp lý thuận lợi để việc giải tranh chấp ưu tiên xử lý phương thức hòa giải Để phù hợp với xu coi hòa giải hành vi tố tụng quan trọng trình giải tranh chấp, đảm bảo tính tương thích quy định văn pháp luật khác liên quan tới hịa giải, nên nghiên cứu đưa vào Luật Trọng tài thương mại hành điều kiện áp dụng phương thức hịa giải Theo đó, hịa giải coi điều kiện khuyến khích bên sử dụng trình giải tranh chấp trước tiến hành xét xử phương thức trọng tài 4.2.3 Việt Nam nên sớm gia nhập Công ước Singapore hòa giải thương mại quốc tế Trong bối cảnh hội nhập quốc tế Việt Nam ngày sâu rộng việc gia nhập Cơng ước cần thiết Việc gia nhập Công ước Singapore khẳng định quan điểm Việt Nam việc đóng góp xây dựng tôn trọng cam kết quốc tế lĩnh vực, có lĩnh vực thương mại quốc tế; mở rộng quan hệ với nước khu vực giới; tạo nên môi trường pháp lý khách quan, minh bạch thu hút hoạt động thương mại đối tác hoạt động thương mại quốc tế Kết luận chương 25 KẾT LUẬN CỦA LUẬN ÁN Thực đề tài “Những vấn đề lý luận thực tiễn điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế – kinh nghiệm cho việt nam”, NCS xin đưa số nhận định tổng quát đây: Điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT điều khoản bên chủ thể HĐMBHHQT thỏa thuận xây dựng nên nhằm xác định phương thức pháp luật áp dụng để xử lý xung đột lợi ích bên phát sinh từ hợp đồng Điều khoản giải tranh chấp thỏa thuận nằm HĐMBHHQT nằm bên HĐMBHHQT Điều khoản giải tranh chấp có ý nghĩa quan trọng việc giải tranh chấp phát sinh trình thực HĐMBHHQT Cụ thể việc xác định phương thức giải tranh chấp, luật áp dụng cho hợp đồng khiến cho việc giải tranh chấp (nếu phát sinh) xử lý cách kịp thời hiệu cho bên quan hệ hợp đồng Nguyên tắc “tự thỏa thuận” điều khoản giải tranh chấp HĐMBHHQT cần hiểu tự khn khổ pháp luật Bởi theo quy định pháp luật quốc tế pháp luật quốc gia hình thức thỏa thuận trọng tài phải thể hình thức văn tương đương văn Thực tiễn cho thấy việc xây dựng HĐMBHHQT thương nhân Việt Nam tiềm ẩn nhiều rủi ro Bởi vậy, để hạn chế giảm thiểu rủi ro trình thực thi HĐMBHHQT doanh nghiệp Việt Nam, thương nhân Việt Nam giao kết hợp HĐMBHHQT cần phải xây dựng điều khoản giải tranh chấp với đầy đủ nội dung như: xác định rõ phương thức giải tranh chấp pháp luật áp dụng Để tạo môi trường pháp lý cho hoạt động giải tranh chấp HĐMBHHQT thơng qua phương thức hịa giải, Chính phủ nên đưa quy định thủ tục hịa giải điều kiện khuyến khích, 26 trước đưa tranh chấp HĐMBHHQT xét xử trước Trọng tài Việt Nam nên sớm gia nhập Công ước Singapore hòa giải thương mại quốc tế Việc gia nhập Công ước sở pháp lý để đảm bảo kết hòa giải thương mại quốc tế thực thi Điều tạo nên niềm tin doanh nghiệp hoạt động hòa giải thương mại quốc tế Việt Nam./ DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN ĐÃ ĐƯỢC CƠNG BỐ Đỗ Hồng Qun – Nơng Quốc Bình (2019), “Một số vấn đề điều khoản giải tranh chấp hợp dồng mua bán hàng hóa quốc tế”, Tạp chí Cơng thương (số 15), Trang 12 – 15 Đỗ Hồng Quyên (2020), “Điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế theo Quy địnhcủa PICC, CISG pháp luật Việt Nam”, Tạp chí Khoa học kiểm sát (số 3), Trang 136 – 144 Đỗ Hồng Quyên (2020), “Mối quan hệ điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế”, Tạp chí Cơng thương (số (22), Trang 51 – 55 ... giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Cụ thể sau: Thứ nhất, luận án làm rõ lý luận hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế gồm... chặt chẽ điều khoản giải tranh chấp Bởi vậy, NCS lựa chọn đề tài "Những vấn đề lý luận thực tiễn điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế - kinh nghiệm cho Việt Nam" làm đề tài... thương mại quốc tế Kết luận chương 25 KẾT LUẬN CỦA LUẬN ÁN Thực đề tài ? ?Những vấn đề lý luận thực tiễn điều khoản giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế – kinh nghiệm cho việt nam? ??, NCS