Ùy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự những vấn đề lý luận và thực tiễn (luận văn thạc sỹ luật)

Ủy thác tư pháp ra nướcngoài chính là một trong những hình thức để thực hiện tương trợ tư pháp, được thựchiện trên cơ sở yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam đối với cơ quan có

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT

CHU THỊ THƠM

ỦY THÁC TƯ PHÁP RA NƯỚC NGOÀI

TRONG LĨNH VỰC DÂN SỰ

-• -• NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

• •

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

• • • •

TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2018

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT

CHU THỊ THƠM

ỦY THÁC TƯ PHÁP RA NƯỚC NGOÀI

TRONG LĨNH VỰC DÂN SỰ

-• -• NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi và được sự hướng dẫnkhoa học của PGS.TS Bành Quốc Tuấn Các nội dung nghiên cứu, kết quả trong đề tài này

là trung thực và chưa công bố dưới bất kỳ hình thức nào trước đây

Ngoài ra, trong Luận văn còn sử dụng một số nhận xét, đánh giá cũng như số liệu củacác tác giả khác, cơ quan tổ chức khác đều có trích dẫn và chú thích nguồn gốc Nếu pháthiện có bất kỳ sự gian lận nào tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về nội dung Luận văn củamình Trường đại học Kinh tế - Luật không liên quan đến những vi phạm tác quyền, bảnquyền do tôi gây ra trong quá trình thực hiện (nếu có)

TÁC GIẢ

CHU THỊ THƠM

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

về dân sự

ngày 15/9/2011 của Bộ Tư pháp, BộNgoại giao và Tòa án nhân dân tối caohướng dẫn áp dụng một số quy định vềtương trợ tư pháp trong lĩnh vực dân sựcủa LTTTP

TTLT 12/2016/

TTLT-BTP-BNG-TANDTC

Thông tư liên tịch số12/2016/TTLT-BTP-BNG-TANDTCngày 19/10/2016 của Bộ Tư pháp, BộNgoại giao và Tòa án nhân dân tối caoquy định về trình tự, thủ tục tương trợ

tư pháp trong lĩnh vực dân sự

ngày 09/11/2016 của Bộ Tài chính vềquy định mức thu, chế độ thu, nộp,quản lý phí thực hiện UTTP về dân sự

có yếu tố nước ngoài

CV 2368/BTP-PLQT Công văn số 2368/BTP-PLQT

ngày 10/7/2017 của Bộ Tư pháp vềviệc hướng dẫn thực hiện một số quyđịnh về thủ tục ủy thác tư pháp tronglĩnh vực dân sự ra nước ngoài

MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

MỤC LỤC

Trang

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Lý do chọn đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu 2

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài 4

4 Mục đích nghiên cứu của đề tài 4

5 Phương pháp nghiên cứu 4

6 Ý nghĩa lý luận và giá trị thực tiễn của đề tài 5

7 Bố cục luận văn 5

CHƯƠNG 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ ỦY THÁC TƯ PHÁP RA NƯỚC NGOÀI TRONG LĨNH VỰC DÂN SỰ 6

1.1 Khái niệm và đặc điểm của ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự 6

1.1.1 Khái niệm ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

6 1.1.2 Đặc điểm ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

10 1.2 Vai trò ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự 13

1.2.1 Vai trò ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự đối với phương diện chính trị - ngoại giao 13

1.2.2 Vai trò ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự đối với phương diện kinh tế 14

1.2.3 Vai trò ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự đối với phương diện pháp luật 15

1.3 Các nguyên tắc của ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự 16

1.3.1 Nguyên tắc tôn trọng độc lập, chủ quyền, toàn vẹn lãnh thổ, không can thiệp vào công việc nội bộ của nhau, bình đẳng và các bên cùng có lợi 16 1.3.2 Nguyên tắc có đi có lại 19

1.4 Kinh nghiệm lập pháp quốc tế về ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnhvực dân sự 1 9

1.4.1 Các Điều ước quốc tế tiêu biểu 19 1.4.2 Pháp luật một số quốc gia 24

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 31 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ỦY THÁC TƯ PHÁP RA NƯỚC NGOÀI TRONG LĨNH VỰC DÂN SỰ VÀ GIẢI PHÁP GÓP PHẦN HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT 32

2.1 Cơ sở pháp lý về ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự 32

2.1.1 Điều ước quốc tế 32 2.1.2 Pháp luật quốc gia 38

2.2 Nội dung điều chỉnh của pháp luật hiện hành về ủy thác tư pháp ra nướcngoài trong lĩnh vực dân sự 45

2.2.1 Thẩm quyền thực hiện ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự 45 2.2.2 Điều kiện về thông tin của đương sự để thực hiện ủy thác tư pháp

ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự 47 2.2.3 Phạm vi và phương thức thực hiện ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự 49 2.2.4 Hồ sơ ủy thác tư pháp 52 2.2.5 Ngôn ngữ và dịch thuật trong ủy thác tư pháp 53 2.2.6 Chi phí ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự 56

2.3 Giải pháp góp phần hoàn thiện pháp luật về ủy thác tư pháp trong lĩnhvực

trong lĩnh vực dân sự 67 2.3.4 Giải pháp cụ thể 73

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 83 KẾT LUẬN

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

64

dân sự 65

84

Tương trợ tư pháp về dân sự được thực hiện trên cơ sở điều ước quốc tế songphương hoặc đa phương hoặc theo nguyên tắc có đi có lại Ủy thác tư pháp ra nướcngoài chính là một trong những hình thức để thực hiện tương trợ tư pháp, được thựchiện trên cơ sở yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam đối với cơ quan cóthẩm quyền của nước ngoài nhằm yêu cầu hỗ trợ thực hiện một số công việc có liênquan đến hoạt động tố tụng như: Tống đạt giấy tờ, hồ sơ, tài liệu liên quan đến vềdân sự; triệu tập người làm chứng, người giám định; thu thập, cung cấp chứng cứ;các yêu cầu TTTP khác về dân sự.

Đối với Việt Nam, trong thời gian qua, hoạt động UTTP ra nước ngoài, đặcbiệt trong lĩnh vực dân sự ngày càng phát triển, do đó, việc xây dựng và hoàn thiệnquy định của pháp luật trong nước cũng như việc đàm phán, ký kết và tham gia cácđiều ước quốc tế trong lĩnh vực UTTP về dân sự ngày càng được tăng cường Việcthực hiện các UTTP (với các nước đã ký kết Hiệp định TTTP cũng như với các nướcchưa ký kết Hiệp định), bước đầu đạt được những kết quả quan trọng, đáp ứng cácyêu cầu thực tiễn Tuy nhiên, hiện nay các quy định pháp luật điều chỉnh vấn đềUTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự vẫn còn tồn tại khá nhiều bất cập, đặc biệttrong việc áp dụng pháp luật

Xuất phát từ các lý do nêu trên, việc củng cố các cơ sở pháp lý và hoàn thiệnpháp luật về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự đóng vai trò quan trọng đốivới hoạt động TTTP quốc tế, giúp các cơ quan có thẩm quyền giải quyết các vấn đềđang vướng mắc hiện nay sẽ góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả của công tác

TTTP quốc tế, thúc đẩy quan hệ hợp tác giữa Việt Nam với các nước, cũng nhưkhuyến khích các chủ thể của pháp luật tham gia ngày một nhiều vào các quan hệdân sự có yếu tố nước ngoài, nâng cao vai trò hữu hiệu của hoạt động TTTP

Bên cạnh đó, việc giải quyết tranh chấp dân sự tại Tòa án Việt Nam trong thờigian qua vẫn phụ thuộc rất lớn vào kết quả UTTP ra nước ngoài để thực hiện cáchoạt động tố tụng theo quy định của pháp luật UTTP có hiệu quả tốt chính là mộttrong những động lực thúc đẩy quá trình giải quyết vụ việc dân sự tại Tòa án, đảmbảo đúng thời hạn, đúng quy định của pháp luật Nhận thức được tầm quan trọng củaviệc hoàn thiện quy định pháp luật về UTTP ra nước ngoài tại Tòa án nói riêng và

các cơ quan có thẩm quyền nói chung, tác giả chọn đề tài “ Ủ thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự - Những vấn đề lý luận và thực tiễn” làm công trình

nghiên cứu trong khuôn khổ một luận văn thạc sĩ

Đỗ Văn Đại (2008), Ly hôn có yếu tố nước ngoài và vấn đề thẩm quyền củaTòa án Việt Nam, Tạp chí Tòa án nhân dân tháng 5;

Đào Thị Xuân (2016), Một số vướng mắc trong hoạt động UTTP về dân sự tạiTòa án, Tạp chí Viện kiểm sát nhân dân tối cao số 15;

Đề tài “Ủy thác tư pháp trong tố tụng dân sự: Báo cáo tổng kết đề tài Khoahọc và Công nghệ cấp trường năm 2015”, trường Đại học Luật Thành phố Hồ ChíMinh, TS Nguyễn Văn Tiến chủ nhiệm đề tài Đề tài này đã đánh giá được thựctrạng và cơ chế thi hành pháp luật UTTP trong tố tụng dân sự Đồng thời có đề xuấtmột số giải pháp nhằm hoàn thiện cơ chế thi hành pháp luật về UTTP trong tố tụng

Các công trình nêu trên đã đưa ra được những đánh giá quan trọng về vấn đềUTTP, tạo sự đa dạng về nguồn tài liệu nghiên cứu về UTTP ra nước ngoài, đồngthời tạo cơ sở lý luận để hoàn thiện pháp luật về vấn đề này.

Gần đây nhất, ngày 27/4/2018, Tòa án nhân dân tối cao đã có Công văn số 80/TANDTC-PC về tài liệu hướng dẫn thực hiện tương trợ tư pháp, theo đó Bộ Tư pháp

đã soạn thảo Sổ tay hướng dẫn thực hiện tương trợ tư pháp trong lĩnh vực dân sự tạiViệt Nam (tháng 1/2018) Sổ tay có phạm vi là hướng dẫn quy trình, thủ tục TTTPtrong lĩnh vực dân sự theo quy định tại Điều 10 LTTTP 2007, hướng dẫn quy trình,thủ tục thực hiện UTTP ra và thực hiện UTTP vào, và đối tượng sử dụng là Thẩmphán, Kiểm sát viên, Chấp hành viên, Thư ký Tòa án, Luật sư, Thừa phát lại, các cơ

sở đào tạo và các cán bộ của các Bộ, ngành có liên quan trong quá trình thực hiện vànghiên cứu, tìm hiểu về hoạt động TTTP trong lĩnh vực dân sự1 Đây thực sự là mộtcẩm nang hướng dẫn nghiệp vụ đầy đủ và chi tiết trình tự, thủ tục ủy thác tư pháptheo quy định mới nhất, được xây dựng trên cơ sở đúc kết, tổng hợp các quy địnhcủa pháp luật Việt Nam, điều ước quốc tế và thực tiễn Việt Nam về TTTP để xácđịnh những vấn đề mà các cơ quan thực hiện UTTP cần được cung cấp thông tin,hướng dẫn như thông tin về cơ quan có thẩm quyền thực hiện TTTP, các kênh thựchiện TTTP và trên cơ sở đó hướng dẫn quy trình, thủ tục, hồ sơ thực hiện cụ thểtương ứng với từng kênh Tuy nhiên, cũng chính vì thế Sổ tay này không nghiên cứu,phân tích dưới góc độ lý luận và cũng không đưa ra những bất cập trong quá trìnhthực hiện thủ tục UTTP

Trên cơ sở các công trình đã thực hiện, luận văn sẽ góp phần làm sáng tỏnhững vấn đề mà các công trình này chưa có cơ hội đề cập Trong đó, tác giả sẽ tậptrung khai thác một số vấn đề mới liên quan đến Công ước La Haye năm 1965 (Côngước về tống đạt ra nước ngoài giấy tờ tư pháp và ngoài tư pháp trong lĩnh vực dân sựhoặc thương mại) có hiệu lực với Việt Nam (từ ngày 01/10/2016) và Bộ luật Tố tụng

dân sự năm 2015 có hiệu lực Luận văn không chú trọng nhiều đến trình tự, thủ tụcUTTP vì như đã đề cập ở trên, Sổ tay hướng dẫn thực hiện tương trợ tư pháp tronglĩnh vực dân sự tại Việt Nam do Bộ Tư pháp soạn thảo đã tổng hợp và sắp xếp đầy

đủ, khoa học các vấn đề về quy định của pháp luật cũng như trình tự UTTP Vì vậy,với luận văn này tác giả mong muốn đi từ những quy định hiện hành của pháp luậtViệt Nam cũng như các Hiệp định, Công ước mà Việt Nam ký kết, gia nhập để tìm

ra những bất cập, nguyên nhân và định hướng góp phần hoàn thiện pháp luật sát vớitình hình hiện nay

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài

Đối tượng nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu pháp luật điều chỉnh vềvấn đề UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự tại Tòa án và thực tiễn pháp luật

về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự của Việt Nam

Phạm vi nghiên cứu: Luận văn tập trung vào việc phân tích, đánh giá các quyđịnh về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự được điều chỉnh bởi Bộ luật Tốtụng dân sự 2015, Luật Tương trợ tư pháp và các Hiệp định, Công ước về tương trợ

tư pháp mà Việt Nam ký kết, gia nhập, cùng các văn bản hướng dẫn khác có liênquan

4 Mục đích nghiên cứu của đề tài

Một là, làm rõ cơ sở lý luận về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự Hai là, đánh giá thực trạng pháp luật về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực

dân sự của Việt Nam, phân tích những vấn đề vướng mắc thực tế khi áp dụng cácquy định của pháp luật

Ba là, đề ra những giải pháp nhằm góp phần hoàn thiện pháp luật về UTTP ra

nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

5 Phương pháp nghiên cứu

5.1 Phương pháp luận: Tác giả sử dụng phương pháp duy vật biện chứng

và duy vật lịch sử để giải quyết toàn bộ nội dung khoa học Nghiên cứu quá trìnhhình thành, phát triển của pháp luật về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự,kết hợp giữa lý luận với thực tiễn, từ đó đưa ra những kiến nghị nhằm hoàn thiện

pháp luật về vấn đề này

5.2 Phương pháp cụ thể: Phương pháp phân tích, tổng hợp được xem là

phương pháp chủ yếu trong suốt quá trình nghiên cứu đề tài, từ đó hướng đến mụctiêu trình bày các vấn đề lý luận chung và đề xuất giải pháp hoàn thiện quy địnhpháp luật về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

Bên cạnh đó luận văn còn kết hợp một số phương pháp nghiên cứu khác nhưliệt kê, so sánh, đối chiếu được sử dụng trong phần khái quát chung về UTTP ranước ngoài trong lĩnh vực dân sự, thực tiễn áp dụng pháp luật, để từ đó đề xuất cácgiải pháp hoàn thiện pháp luật

6 Ý nghĩa lý luận và giá trị thực tiễn của đề tài

6.1 Ý nghĩa lý luận: Trên cơ sở kết quả của các công trình nghiên cứu về

vấn đề UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự, luận văn là sự tiếp tục kế thừa cácgiá trị của các công trình Qua những nội dung đã nghiên cứu và trình bày trong luậnvăn, những vấn đề lý luận chung về UTTP ra nước ngoài được tác giả phân tích chitiết và có sự tham khảo pháp luật nước ngoài

6.2 Ý nghĩa thực tiễn: Bên cạnh nghiên cứu về lý luận, tác giả đề xuất thêm

một số ý kiến nhằm góp phần hoàn thiện cơ sở lý luận về vấn đề UTTP ra nướcngoài trong lĩnh vực dân sự Đồng thời, từ việc phân tích, đánh giá những bất cập củapháp luật hiện hành về vấn đề UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự, tác giả đưa

ra một số kiến nghị để đề xuất với các cơ quan có thẩm quyền trong việc sửa đổi, bổ

sung pháp luật về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự.

Chương 2: Thực trạng quy định pháp luật về ủy thác tư pháp ra nước ngoài

trong lĩnh vực dân sự của Việt Nam và giải pháp góp phần hoàn thiện

CHƯƠNG 1

LÝ LUẬN CHUNG VỀ ỦY THÁC TƯ PHÁP RA NƯỚC NGOÀI

TRONG LĨNH VỰC DÂN SỰ 1.1 Khái niệm và đặc điểm của ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

1.1.1 Khái niệm ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

“Ủy thác” theo Từ điển Tiếng Việt14 là động từ mang nghĩa “giao phó việcquan trọng nào đó cho người tin cậy làm thay mình” Như vậy, trong “ủy thác” cóhai yếu tố, đó là “giao phó” và “làm thay”

“Tư pháp” được hiểu theo nghĩa rộng, là toàn bộ hoạt động bảo vệ pháp luật,trong đó hoạt động xét xử của Tòa án là trung tâm Ngoài ra, còn có các hoạt động bổtrợ tư pháp như luật sư, công chứng, đấu giá, giám định tư pháp Công tác tư pháphay hoạt động tư pháp gồm hoạt động điều tra, hoạt động truy tố, hoạt động xét xử

và hoạt động thi hành án; hệ thống các cơ quan tư pháp được xác định trọng tâm làTòa án nhân dân thực hiện quyền xét xử; Viện kiểm sát thực hành quyền công tố vàkiểm sát hoạt động tư pháp; các cơ quan điều tra thực hiện nhiệm vụ điều tra trong tốtụng hình sự và các cơ quan thi hành án15 Hiến pháp năm 2013 tại Khoản 2 Điều 102quy định: “Tòa án nhân dân là cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩaViệt Nam, thực hiện quyền tư pháp” Như vậy, bằng quy định này, lần đầu tiên trongHiến pháp, cơ quan thực hiện quyền tư pháp ở Việt Nam được khẳng định là Tòa ánnhân dân, theo đó, quyền tư pháp được hiểu là quyền xét xử16

Tư pháp quốc tế là tổng thể các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệpháp luật dân sự, thương mại, hôn nhân và gia đình, lao động (quan hệ dân sự theonghĩa rộng) có yếu tố nước ngoài, quan hệ tố tụng dân sự quốc tế và các vấn đề khác

có liên quan17 Tuy nhiên, lý luận về tư pháp quốc tế của nhiều nước còn thừa nhận

14 Hoàng Phê (biên soạn, 2018), Từ điển Tiếng Việt, Viện Ngôn ngữ học, NXB Hồng Đức, Hà Nội, tr.1379.

15 Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác

tư pháp trong thời gian tới và Nghị quyết 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách

tư pháp đến năm 2020.

16 Lê Thu Hà, Quyền tư pháp và cơ quan tư pháp ở Việt Nam, Tạp chí Dân chủ và Pháp luật Xem thêm

tại: http://tcdcpl.moj gov.vn/qt/tintuc/Pages/thi-hanh-phap-luat.aspx?ItemID= 181

17 Bành Quốc Tuấn (2017), Giáo trình Tư pháp quốc tế, Trường ĐH Công nghệ TPHCM, NXB Chính

tư pháp quốc tế không chỉ điều chỉnh các quan hệ dân sự có yếu tố nước ngoài màcòn điều chỉnh một số quan hệ liên quan đến quá trình Tòa án của một nước thụ lý vàgiải quyết các vụ việc dân sự có yếu tố nước ngoài, trong đó có Việt Nam18.

UTTP theo nghĩa rộng có thể hiểu là yêu cầu của cơ quan tư pháp này đối vớimột cơ quan tư pháp khác để yêu cầu thực hiện một hoặc một số hoạt động tố tụngnhất định

UTTP quốc tế là yêu cầu của cơ quan tư pháp nước này đối với cơ quan tưpháp tương ứng của nước kia thực hiện các hành vi tố tụng riêng biệt trên lãnh thổcủa nước có cơ quan được yêu cầu19 20 Khác với định nghĩa do tác giả Bành QuốcTuấn đưa ra như trên, theo Giáo trình Tư pháp quốc tế (phần chung) của Trường Đạihọc Luật TPHCM, “UTTP quốc tế là việc Tòa án của một nước yêu cầu Tòa án củanước khác thực hiện các hành vi tố tụng cần thiết trên lãnh thổ của nước được

pháp”, “cơ quan tư pháp” theo quan điểm trước đây bao gồm Tòa án, Viện Kiểm sát,

Cơ quan thi hành án và một số cơ quan khác, nhưng theo Hiến pháp năm 2013 như

đã trình bày ở trên thì cơ quan tư pháp lại chỉ được xác định là Tòa án Trong khi đópháp luật Việt Nam hiện hành quy định về thẩm quyền UTTP thuộc về cả ba cơ quanTòa án, Viện Kiểm sát, Cơ quan thi hành án Tuy nhiên có thể thấy rằng giữa nghiêncứu về lý luận và pháp luật thực định có nhiều điểm còn “vênh” nhau do quy địnhcủa pháp luật thay đổi nhưng chỉ một phần và cũng không thống nhất

UTTP quốc tế về hình sự là yêu cầu bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyềncủa một quốc gia đối với cơ quan có thẩm quyền của một quốc gia khác về việc thựchiện một hoặc một số hoạt động tố tụng cụ thể trong lĩnh vực hình sự như tống đạtgiấy tờ, hồ sơ, tài liệu liên quan đến tương trợ tư pháp về hình sự; triệu tập người làmchứng, người giám định; thu thập, cung cấp chứng cứ; truy cứu trách nhiệm hình sự;trao đổi thông tin; các yêu cầu tương trợ tư pháp khác về hình sự

UTTP quốc tế về dân sự là yêu cầu bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyềncủa một quốc gia đối với cơ quan có thẩm quyền của một quốc gia khác về việc thựchiện một hoặc một số hoạt động tố tụng cụ thể trong lĩnh vực dân sự Lĩnh vực dân

sự có thể hiểu theo nghĩa rộng là liên quan đến vấn đề dân sự, hôn nhân và gia đình,kinh doanh, thương mại, lao động Tùy theo lĩnh vực cụ thể mà nội dung UTTP cóthể khác nhau nhưng nhìn chung về tổng thể thì đều tuân theo một quy trình chungđối với lĩnh vực dân sự theo nghĩa rộng Những hoạt động tố tụng cụ thể là tống đạtgiấy tờ, hồ sơ, tài liệu liên quan đến tương trợ tư pháp về dân sự; triệu tập người làmchứng, người giám định; thu thập, cung cấp chứng cứ và các yêu cầu khác về dân sự

Theo quy định tại các văn bản pháp luật Việt Nam, “UTTP là yêu cầu bằngvăn bản của cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc cơ quan có thẩm quyền củanước ngoài về việc thực hiện một hoặc một số hoạt động tương trợ tư pháp theo quyđịnh của pháp luật nước có liên quan hoặc điều ước quốc tế mà Việt Nam là thànhviên” và “Tương trợ tư pháp được thực hiện trên cơ sở yêu cầu của cơ quan có thẩmquyền của Việt Nam hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài thông quaUTTP”21

Có thể thấy rằng tuy không đề cập đến thuật ngữ “quốc tế” nhưng khái niệmUTTP theo Luật Tương trợ tư pháp chính là “UTTP quốc tế”.

UTTP bao gồm:

a “UTTP ra nước ngoài” hay còn gọi là “UTTP của Việt Nam”, là yêu cầubằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền Việt Nam đề nghị cơ quan có thẩm quyềnnước ngoài thực hiện một hoặc một số hoạt động tương trợ tư pháp về dân sự22

b “UTTP của Tòa án nước ngoài tại Việt Nam” hay còn gọi là “UTTP củanước ngoài”, là yêu cầu bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền nước ngoài đề nghị

cơ quan có thẩm quyền Việt Nam thực hiện một hoặc một số hoạt động tương trợ tưpháp về dân sự23

Hiện nay, các thuật ngữ này được sử dụng song song trong các văn bản phápluật, chưa có sự thống nhất Theo tác giả, giá trị pháp lý của Bộ luật Tố tụng dân sựcao hơn Thông tư hướng dẫn thi hành nên việc sử dụng thuật ngữ “UTTP ra nướcngoài” và “UTTP của Tòa án nước ngoài tại Việt Nam” là phù hợp hơn

Trong phạm vi nghiên cứu của luận văn này, tác giả xác định đề tài tập trungnghiên cứu về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự Mặc dù chưa thống nhất

về thuật ngữ nhưng có thể được hiểu cả hai thuật ngữ “UTTP ra nước ngoài” hay

“UTTP của Việt Nam” theo quy định của pháp luật Việt Nam đều là yêu cầu bằngvăn bản của cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam đối với cơ quan có thẩm quyềnnước ngoài về việc thực hiện một hoặc một số hoạt động TTTP trong lĩnh vực dân sựtheo quy định của pháp luật nước có liên quan hoặc điều ước quốc tế mà Việt Nam làthành viên

Theo đó, “UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự” có thể được xác định làyêu cầu bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền của một quốc gia đối với cơ quan

22BLTTDS 2015 và Nghị quyết số 326/2016/UBTVQH14 sử dụng thuật ngữ “UTTP ra nước ngoài” và

“UTTP của Tòa án nước ngoài tại Việt Nam” để phân định cơ quan có thẩm quyền yêu cầu và được yêu cầu thực hiện hoạt động TTTP Trong khi đó theo Khoản 1 Điều 3 TTLT 12/2016/TTLT-BTP-BNG-TANDTC lại

sử dụng thuật ngữ “UTTP của Việt Nam” và “UTTP của nước ngoài” để phân định nội dung trên Theo đó, TTLT 12/2016/TTLT-BTP-BNG-TANDTC quy định “UTTP của Việt Nam là yêu cầu bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền Việt Nam đề nghị cơ quan có thẩm quyền nước ngoài thực hiện một hoặc một số hoạt động TTTP về dân sự”.

23 BLTTDS 2015 và Nghị quyết số 326/2016/UBTVQH14 sử dụng thuật ngữ “UTTP của Tòa án nước ngoài tại Việt Nam” trong khi theo Khoản 1 Điều 3 TTLT 12/2016/TTLT-BTP-BNG-TANDTC lại sử dụng thuật ngữ và “UTTP của nước ngoài”.

có thẩm quyền của một quốc gia khác về việc thực hiện một hoặc một số hoạt động

tố tụng cụ thể trong lĩnh vực dân sự, cụ thể là tống đạt giấy tờ, hồ sơ, tài liệu liênquan đến tương trợ tư pháp về dân sự; triệu tập người làm chứng, người giám định;thu thập, cung cấp chứng cứ và các yêu cầu khác về dân sự theo quy định của phápluật nước được yêu cầu hoặc điều ước quốc tế mà cả hai nước cùng là thành viên

1.1.2 Đặc điểm ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

ì.ì.2.1 Chủ thể của ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự là cơ quan có thẩm quyền của quốc gia/vùng lãnh thổ

Chủ thể trong UTTP tất yếu phải bao gồm bên có yêu cầu và bên được yêucầu Theo đó, đối với hoạt động UTTP ra nước ngoài thì chủ thể tham gia phải là các

cơ quan có thẩm quyền của quốc gia/vùng lãnh thổ khác nhau, thực hiện hoạt độngUTTP nhân danh quốc gia/vùng lãnh thổ đó Chính vì những chủ thể này cũng cónhững đặc trưng nhất định

Trước hết cần phải xác định, bản chất quan hệ pháp luật phát sinh trong vụviệc dân sự có yếu tố nước ngoài (cần thực hiện UTTP) là quan hệ dân sự, và đó làquan hệ pháp luật “tư”, mang tính chất “tư” Khi giải quyết quan hệ pháp luật “tư”

đó, các quốc gia/vùng lãnh thổ thực hiện UTTP cho nhau thì lại là quan hệ pháp luật

“công”, tức là liên quan đến “công pháp quốc tế” Cũng chính vì thế nên các nguyêntắc của UTTP ra nước ngoài cũng tuân theo các nguyên tắc cơ bản của “công phápquốc tế” hay thường được gọi là Luật Quốc tế (tác giả sẽ phân tích tại mục 1.3)

Chính vì vậy, chủ thể của UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự thựchiện UTTP nhân danh một chủ thể đặc biệt theo Luật quốc tế - là quốc gia Điều 1của Công ước về Quyền và Nghĩa vụ của Quốc gia năm 1933 (gọi tắt là Công ướcMontevideo) quy định: “Một quốc gia với tư cách là chủ thể của luật pháp quốc tếnên có các tiêu chí sau: a) dân cư thường trú; b) lãnh thổ xác định; c) chính quyền; vàd) khả năng tham gia vào quan hệ với các quốc gia khác.”

Tuy nhiên, chủ thể của UTTP không chỉ là cơ quan có thẩm quyền của quốcgia mà còn có thể là các một cơ quan có thẩm quyền của quốc gia vùng lãnh thổ.Những vùng lãnh thổ này tùy theo sự công nhận của các quốc gia khác mà có thể

hoặc chưa được xem là một quốc gia theo Công ước Montevideo Tuy nhiên, cơ quan

có thẩm quyền của vùng lãnh thổ vẫn đóng vai trò là chủ thể của UTTP ra nướcngoài Điển hình, cơ quan có thẩm quyền của Lãnh thổ Đài Loan khi có yêu cầuUTTP đến Việt Nam, phía Việt Nam vẫn thực hiện theo yêu cầu của phía Đài Loan

và ngược lại, trong khi đó quy định pháp luật của Lãnh thổ Đài Loan hoàn toàn riêngbiệt với pháp luật quốc gia Trung Quốc

Như vậy, đối với hoạt động một cơ quan có thẩm quyền của quốc gia (ví dụ:Tòa án, Viện Kiểm sát, CQTHADS) yêu cầu một cơ quan khác của chính quốc gia

đó (ví dụ: Cơ quan đại diện ngoại giao có trụ sở tại quốc gia khác) thực hiện mộthoặc một số nhiệm vụ tương tự như UTTP thì cũng không được gọi là UTTP ra nướcngoài như đã trình bày

ì.1.2.2 Nguyên tắc để thực hiện ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự là có điều ước quốc tế hoặc theo nguyên tắc có đi có lại

Hoạt động UTTP ra nước ngoài có sự tham gia của nhiều cơ quan có thẩmquyền thuộc hai quốc gia/vùng lãnh thổ khác nhau Vì vậy, tất yếu cơ sở để thực hiệnhoạt động này phải được dựa trên nền tảng là thỏa thuận giữa các bên Thỏa thuận đó

có thể được thể hiện dưới hình thức điều ước quốc tế đa phương, điều ước quốc tếsong phương Trong trường hợp không có điều ước đa phương hoặc song phương thì

có thể áp dụng nguyên tắc có đi có lại

Điều ước quốc tế là “các thỏa thuận bằng văn bản được ký kết giữa các chủthể của luật quốc tế (trước tiên và chủ yếu là các quốc gia” trên cơ sở tự nguyện vàbình đẳng nhằm thiết lập, thay đổi hoặc chấm dứt các quyền và nghĩa vụ pháp lý củacác chủ thể luật quốc tế với nhau24 Điều ước quốc tế bao gồm: Điều ước quốc tếsong phương và Điều ước quốc tế đa phương

Điều ước quốc tế song phương là điều ước quốc tế có hai bên ký kết nên việcđàm phán, ký kết điều ước song phương đơn giản và nhanh chóng hơn điều ước quốc

tế đa phương, nhưng điều ước này chỉ có phạm vi điều chỉnh giữa hai bên ký kết màthôi25

24 Trường Đại học Luật TPHCM (2017), Giáo trình Công pháp quốc tế (Quyển 1), NXB Hồng Đức, TPHCM tr.95.

25Bành Quốc Tuấn (2017), Giáo trình Tư pháp quốc tế, Trường ĐH Công nghệ TPHCM, NXB Chính trị quốc

Điều ước quốc tế đa phương có nhiều hơn hai bên ký kết nên thủ tục đàmphán, ký kết, gia nhập phức tạp và khó khăn hơn, đòi hỏi phải có sự chấp thuận củacác thành viên khác , nhưng phạm vi điều chỉnh rộng, tính thống nhất cao và tínhbắt buộc thi hành cao hơn nên trong tương lai đây là xu hướng phổ biến của các quốcgia khi lựa chọn ký kết điều ước quốc tế26.

Theo pháp luật Việt Nam, tại Điều 1 Luật Điều ước quốc tế năm 2016 quyđịnh “Điều ước quốc tế là thỏa thuận bằng văn bản được ký kết nhân danh Nhà nướchoặc Chính phủ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam với bên ký kết nướcngoài, làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ của nước Cộng hòa xãhội chủ nghĩa Việt Nam theo pháp luật quốc tế, không phụ thuộc vào tên gọi là hiệpước, công ước, hiệp định, định ước, thỏa thuận, nghị định thư, bản ghi nhớ, cônghàm trao đổi hoặc văn kiện có tên gọi khác.”

Trong trường hợp giữa quốc gia/vùng lãnh thổ không có điều ước quốc tế thì

cơ sở để thực hiện UTTP là nguyên tắc có đi có lại (xem mục 1.3.3)

1.1.2.3 Yêu cầu ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự được thực hiện tuân theo pháp luật quốc gia của bên được yêu cầu hoặc theo phương thức

cụ thể đặc biệt do bên có yêu cầu đề nghị

Khi tiếp nhận một yêu cầu UTTP trong lĩnh vực dân sự theo yêu cầu của mộtquốc gia/vùng lãnh thổ khác, bên tiếp nhận sẽ thực hiện yêu cầu đó căn cứ theo phápluật của quốc gia mình nếu không có bất kỳ yêu cầu cụ thể nào khác Trong trườnghợp đặc biệt, bên yêu cầu có đề nghị phương án thực hiện cụ thể theo pháp luật quốcgia của họ thì cần được thể hiện rõ ràng và mô tả phương thức thực hiện cụ thể Theo

đó, căn cứ pháp luật để thực hiện yêu cầu ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnhvực dân sự là theo pháp luật của quốc gia được yêu cầu hoặc theo yêu cầu đặc biệtcủa quốc gia có yêu cầu Như vậy, khi thực hiện UTTP ra nước ngoài nghĩa là cơquan yêu cầu chấp nhận áp dụng pháp luật nước ngoài để xác định việc thực hiện yêucầu ủy thác tư pháp có được xem là thành công hay không thành công từ đó làm cơ

sở để giải quyết các vấn đề liên quan theo quy định của pháp luật quốc gia yêu cầu

gia Sự Thật, tr.46.

26Bành Quốc Tuấn (2017), Giáo trình Tư pháp quốc tế, Trường ĐH Công nghệ TPHCM, NXB Chính trị quốc gia Sự Thật, tr.46.

1.2 Vai trò ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

1.2.1 Vai trò ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự đối với phương diện chính trị - ngoại giao

Trong thời đại toàn cầu hóa, mối quan hệ giữa các quốc gia đã và cần phảiđược thiết lập trên tất cả các lĩnh vực, trong đó có lĩnh vực tư pháp Tính đến thờiđiểm hiện nay, Việt Nam đã có quan hệ ngoại giao với hơn 160 nước và 70 vùnglãnh thổ và quan hệ thương mại với 165 nước và vùng lãnh thổ trên thế giới, thamgia các tổ chức khu vực và quốc tế quan trọng Số lượng người Việt Nam sinh sống,lao động, học tập tại nước ngoài và người nước ngoài cư trú tại Việt Nam tăng nhanh(Số liệu thống kê đưa ra tại Hội nghị người Việt Nam ở nước ngoài lần thứ hai vớichủ đề “Tầm nhìn đến năm 2020 - Cộng đồng người Việt Nam ở nước ngoài Hộinhập và phát triển cùng đất nước” do Bộ Ngoại giao, Ủy ban Nhà nước về ngườiViệt Nam ở nước ngoài cho thấy số lượng người Việt Nam sinh sống, lao động vàhọc tập tại nước ngoài trong những năm qua đã lên tới 4,5 triệu người Theo số liệucủa Bộ Công an: Tính đến tháng 06/2013, đã có 44.080.492 lượt người nước ngoàinhập cảnh Việt Nam, trong đó có 27.050.364 lượt người nước ngoài vào Việt Namtham quan du lịch, thăm thân, tăng khá nhanh và đa dạng về quốc tịch; thu hút ngườinước ngoài Số lượng người nước ngoài ở Việt Nam và người Việt Nam định cư ởnước ngoài tăng lên từ 5 đến 10 % mỗi năm) Tất yếu các quan hệ dân sự, thươngmại phát triển mạnh mẽ, phong phú đa dạng cả về nội dung và hình thức Về mặtchính trị, UTTP ra nước ngoài có ý nghĩa sâu sắc đối với quan hệ ngoại giao giữa cácquốc gia/ vùng lãnh thổ UTTP ra nước ngoài đảm bảo quyền lợi của công dân cácnước khi họ sinh sống, làm việc, học tập tại các quốc gia khác nhau trong các vấn đề

về dân sự Qua đó, thúc đẩy mối quan hệ ngoại giao giữa các quốc gia trở nên tốt đẹphơn Đồng thời, thông qua hoạt động UTTP ra nước ngoài để tống đạt tài liệu, thuthập chứng cứ, triệu tập người làm chứng, người giám định và một số công việc khác

có liên quan được thực hiện trên lãnh thổ quốc gia được yêu cầu và tuân theo phápluật của chính quốc gia đó (trừ trường hợp có thỏa thuận về áp dụng các quy địnhđặc biệt theo yêu cầu của bên gửi) thể hiện sự tôn trọng chủ quyền của quốc gia khác

cũng như tôn trọng văn hóa của họ.

Quá trình phối hợp giữa các cơ quan có thẩm quyền của các quốc gia/vùnglãnh thổ trong quá trình thực hiện yêu cầu ủy thác tư pháp còn tạo điều kiện thúc đẩy

sự hợp tác giữa các quốc gia/vùng lãnh thổ với nhau Trên nguyên tắc bình đẳng vềchủ quyền, các quốc gia ở vị trí ngang nhau trong việc thiết lập mối quan hệ giao lưuquốc tế trên mọi lĩnh vực, trong đó có ủy thác tư pháp trong lĩnh vực dân sự ViệcViệt Nam tạo điều kiện thuận lợi cho việc ủy thác tư pháp trong lĩnh vực dân sự theoyêu cầu của phía nước ngoài, cụ thể là thực hiện các yêu cầu UTTP của nước ngoàiđúng cam kết và trên nguyên tắc có đi có lại, cũng chính là góp phần tạo điều kiệnthuận lợi cho việc yêu cầu UTTP của Việt Nam cũng được phía nước ngoài thực hiệntốt hơn

1.2.2 Vai trò ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự đối với phương diện kinh tế

Bên cạnh tác động tích cực, việc hội nhập quốc tế sâu rộng hơn cũng làm phátsinh tác động tiêu cực mà hệ quả tất yếu là các vụ việc tranh chấp về dân sự có yếu tốnước ngoài phát sinh ngày càng nhiều Việc hội nhập quốc tế sâu rộng hơn bên cạnhcác tác động tích cực cũng làm phát sinh tác động tiêu cực mà hệ quả tất yếu là các

vụ việc tranh chấp về dân sự, thương mại, hành chính có yếu tố nước ngoài phát sinhngày càng nhiều Để giải quyết được các vụ việc này, phải có sự hỗ trợ, hợp tác quốc

tế, TTTP giữa các nước có liên quan, trong đó có các công việc như tống đạt giấy tờ,thu thập chứng cứ

UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự góp phần bảo vệ lợi ích kinh tếchính đáng của đương sự trong vụ án dân sự Quá trình giải quyết tranh chấp dân sựtại Tòa án và giai đoạn thi hành án trong trường hợp không được UTTP ra nước

15 Báo cáo số 14/BC-BTP ngày 20/01/2015 của Bộ Tư pháp về kết quả tổng kết 6 năm thi hành Luật Tương trợ tư pháp và Báo cáo số 413/BC-CP ngày 17/10/2014 về hoạt động tương trợ tư pháp của Chính phủ trình Quốc hội.

ngoài để tiến hành các thủ tục cần thiết (tống đạt văn bản tố tụng cũng như thu thậpchứng cứ, triệu tập người làm chứng, người giám định ) thì sẽ kéo dài và kết quảgiải quyết có thể không phù hợp với sự thật khách quan của tranh chấp Hậu quả củaviệc này có thể là các bên đều thiệt hại về thời gian, công sức và tiền bạc để theođuổi vụ kiện Bên cạnh đó, với một khoản án phí cố định trong vụ việc dân sự (tùytheo giá trị tranh chấp, có giá ngạch hoặc không giá ngạch) nếu vụ việc bị kéo dài thìNhà nước cũng bị “thiệt hại” về mặt kinh tế

1.2.3 Vai trò ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự đối với phương diện pháp luật

Quy định pháp luật về UTTP ra nước ngoài ngày càng chặt chẽ sẽ thúc đẩyquá trình giải quyết tranh chấp tại Tòa án Việt Nam, rút ngắn thời gian và đảm bảohiệu quả đối với phán quyết của Tòa án cũng như các thủ tục tại Viện Kiểm sát,CQTHADS Điều này thể hiện rất rõ qua số lượng hồ sơ yêu cầu uỷ thác tư pháp vềdân sự mà Việt Nam đã tiếp nhận của nước ngoài và đề nghị nước ngoài hỗ trợ tăngmạnh trong thời gian gần đây Nếu trong giai đoạn từ năm 2008 - 2011, trung bìnhmỗi năm Việt Nam gửi đi khoảng gần 1800 yêu cầu UTTP thì đến giai đoạn năm

2012 - 2014 con số này đã tăng lên đến gần 3000 yêu cầu, trong đó khoảng 80% làcác yêu cầu tống đạt giấy tờ, tài liệu15

Có thể khẳng định, UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự có vai trò vôcùng quan trọng trong thủ tục tố tụng tại Tòa án Việt Nam Hiệu quả của UTTP ranước ngoài có giá trị quyết định đối với quá trình giải quyết vụ việc tại Tòa án, đảmbảo quyền lợi của các đương sự cư trú ở nước ngoài cũng như các đương sự ở ViệtNam Bên cạnh đó, hiệu quả giải quyết tranh chấp dân sự và yêu cầu dân sự tại Tòa

án cũng tăng lên, đảm bảo thời hạn tố tụng cũng như giảm áp lực về án tồn đọng,chậm giải quyết

Hoạt động UTTP ra nước ngoài cũng thúc đẩy quá trình giải quyết các vấn đề

có liên quan và đẩy mạnh hiệu quả xử lý công việc của VKSND và CQTHADS.Đặc biệt, giai đoạn thi hành án, hoạt động UTTP ra nước ngoài có hiệu quả vừa đảmbảo quyền lợi của đương sự ở nước ngoài, vừa đẩy nhanh tiến độ thi hành bản án,

16 Bành Quốc Tuấn (2017), Giáo trình Tư pháp quốc tế, Trường ĐH Công nghệ TPHCM, NXB Chính trị quốc gia Sự Thật, tr.36.

quyết định có hiệu lực pháp luật của Tòa án

1.3 Các nguyên tắc của ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

1.3.1 Nguyên tắc tôn trọng độc lập, chủ quyền, toàn vẹn lãnh thổ, không can thiệp vào công việc nội bộ của nhau, bình đẳng và các bên cùng có lợi

UTTP là một phần của tư pháp quốc tế, do đó, các nguyên tắc của UTTP cũngdựa trên cở sở nguyên tắc của tư pháp quốc tế Dù tư pháp quốc tế có nguyên tắc đặcthù của mình nhưng trong quá trình điều chỉnh các mối quan hệ theo nghĩa rộng cóyếu tố nước ngoài, tư pháp quốc tế vẫn phải tuân theo các nguyên tắc cơ bản củacông pháp quốc tế16 Các nguyên tắc cơ bản này đóng vai trò là thước đo giá trị hợppháp của mọi nguyên tắc, mọi quy phạm pháp luật của Luật Quốc tế; là căn cứ pháp

lý để giải quyết các tranh chấp quốc tế, các nguyên tắc cơ bản của Luật Quốc tếthường được viện dẫn trong hệ thống các cơ quan của Liên hợp quốc; là công cụpháp lý để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể Luật quốc tế

Nguyên tắc “bình đẳng về chủ quyền của quốc gia” xuất hiện rất sớm trongđời sống quốc tế, được hình thành trong thời kỳ loài người chuyển từ chế độ phongkiến sang chế độ tư bản chủ nghĩa, và trở thành nguyên tắc cơ bản của Luật quốc tếthời kỳ tư bản chủ nghĩa Tuy nhiên nguyên tắc này chỉ được dùng để điều chỉnh mốiquan hệ giữa các quốc gia nhất định Mặc dù Hiến pháp tư sản cũng ghi nhận nguyêntắc bình đẳng về chủ quyền dân tộc nhưng trên thực tế giai cấp tư sản không hề tôntrọng nguyên tắc bình đẳng về chủ quyền giữa các quốc gia thể hiện qua các cuộcđấu tranh đầu thế kỷ XIX, hai cuộc chiến tranh thế giới Năm 1945, sau khi Liên hợpquốc ra đời, với tôn chỉ và mục đích gìn giữ hòa bình và an ninh quốc tế, trong Hiếnchương Liên hợp quốc đã ghi nhận "bình đẳng chủ quyền giữa các quốc gia" lànguyên tắc cơ bản nhất trong hệ thống các nguyên tắc cơ bản của Luật quốc tế vàđồng thời cũng là nguyên tắc cơ bản trong hoạt động của tổ chức quốc tế này

Chủ quyền là thuộc tính chính trị - pháp lý vốn có của quốc gia, thể hiệnquyền tối thượng của quốc gia trong lãnh thổ của mình và quyền độc lập của quốcgia trong quan hệ quốc tế Điều này có nghĩa là các quốc gia dù lớn hay nhỏ, dù giàu

Theo nguyên tắc này mỗi quốc gia đều có các quyền bình đẳng sau: Được tôntrọng về quốc thể, sự thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ và chế độ chính trị, kinh tế, xã hội

và văn hóa; được tham gia giải quyết các vấn đề có liên quan đến lợi ích của mình;được tham gia các tổ chức quốc tế, hội nghị quốc tế với các lá phiếu có giá trị ngangnhau; được ký kết và gia nhập các điều ước quốc tế có liên quan; được tham gia xâydựng pháp luật quốc tế, hợp tác quốc tế bình đẳng với các quốc gia khác; đượchưởng đầy đủ các quyền ưu đãi, miễn trừ và gánh vác các nghĩa vụ như các quốc giakhác

Nguyên tắc “không can thiệp vào công việc nội bộ của quốc gia khác” xuấthiện trong thời kỳ cách mạng tư sản, lần đầu tiên được quy định trong bản Hiến phápcủa Nhà nước tư sản Pháp, đó là "nước Pháp không can thiệp vào các công việc nội

bộ của quốc gia khác và không cam chịu để các quốc gia khác can thiệp vào côngviệc nội bộ của mình" Tuy nhiên, những quy định liên quan đến vấn đề này thời kỳ

đó còn rất nhiều hạn chế, chưa được thừa nhận rộng rãi là nguyên tắc chung của cộngđồng quốc tế cho đến khi Liên hợp quốc ra đời, Hiến chương của tổ chức này đã cụthể hóa nội dung của nguyên tắc tại khoản 7 điều 2, đồng thời nghĩa vụ này cũngđược đặt ra cho tất cả các thành viên của cộng đồng quốc tế Dưới tác động mạnh mẽcủa phong trào đấu tranh giải phóng dân tộc, trong khuôn khổ Liên hợp quốc, Nghịquyết về nguyên tắc "không can thiệp vào công việc nội bộ" được thông qua năm

1965 với việc "tuyên bố cấm can thiệp vào công việc nội bộ, bảo vệ độc lập và chủquyền của các quốc gia" Đến nay, nguyên tắc này còn được ghi nhận trong nhiều

16 Bành Quốc Tuấn (2017), Giáo trình Tư pháp quốc tế, Trường ĐH Công nghệ TPHCM, NXB Chính trị quốc gia Sự Thật, tr.36.

văn bản pháp lý quốc tế quan trọng khác

Công việc nội bộ của mỗi quốc gia là công việc nằm trong thẩm quyền giảiquyết của mỗi quốc gia độc lập xuất phát từ chủ quyền của mình, đó là quyền tốithượng của quốc gia trong phạm vi lãnh thổ của mình và quyền độc lập trong quan

hệ quốc tế Việc can thiệp vào công việc nội bộ của quốc gia khác được thực hiệntheo hai cách là can thiệp trực tiếp và can thiệp gián tiếp

Nguyên tắc này không cho phép bất kỳ quốc gia nào được quyền can thiệpvào các lĩnh vực thuộc thẩm quyền riêng biệt của mỗi quốc gia, xuất phát từ chủquyền của mình Cụ thể: Cấm can thiệp vũ trang và các hình thức can thiệp hoặc đedọa can thiệp khác nhằm chống lại chủ quyền, nền tảng chính trị, văn hóa-xã hội củaquốc gia; Cấm dùng các biện pháp kinh tế, chính trị và các biện pháp khác để bắtbuộc quốc gia khác phụ thuộc vào mình; Cấm tổ chức, khuyến khích các phần tử pháhoại hoặc khủng bố nhằm lật đổ chính quyền của quốc gia khác; Cấm can thiệp vàocuộc đấu tranh nội bộ của quốc gia khác; Tôn trọng quyền của mỗi quốc gia tự dolựa chọn chế độ chính trị, kinh tế, văn hóa - xã hội không có sự can thiệp từ phía cácquốc gia khác Tuy nhiên, khi có hành vi vi phạm nghiêm trọng các quyền cơ bảncủa con người, làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến hòa bình và an ninh quốc tế,nguyên tắc này sẽ có ngoại lệ hoặc có sự thỏa thuận của các bên liên quan

Trên cơ sở đó, pháp luật Việt Nam đã quy định TTTP mà phương thức thựchiện là UTTP cũng phải tuân thủ các nguyên tắc cơ bản của Luật quốc tế, nhưngđược vận dụng linh hoạt phù hợp với đặc trưng của hoạt động UTTP

Tuy nhiên, cũng cần xác định lại chủ thể của UTTP không chỉ bao gồm quốcgia mà còn bao gồm cả các vùng lãnh thổ khác, hoặc chính từng đơn vị hành chínhcủa một số quốc gia cũng có quy định về UTTP khác nhau Do đó, trong UTTPnguyên tắc “tôn trọng độc lập, chủ quyền, toàn vẹn lãnh thổ, không can thiệp vàocông việc nội bộ của nhau” được thể hiện thông qua nội dung UTTP của quốc

gia/vùng lãnh thổ yêu cầu gửi đến quốc gia, vùng lãnh thổ được yêu cầu phải đảmbảo không can thiệp vào công việc nội bộ hoặc đối ngoại của quốc gia được yêu cầu

và bất kỳ quốc gia nào khác Quốc gia/vùng lãnh thổ được UTTP có quyền từ chốithực hiện trong trường hợp yêu cầu UTTP xâm phạm đến nguyên tắc này Như vậy

“bình đẳng và cùng có lợi” trong UTTP được thể hiện thông qua việc yêu cầu và bênđược yêu cầu đều được bình đẳng và cùng hướng đến lợi ích chung, thống nhất vềquan điểm thực hiện UTTP là không bên nào có ưu thế hơn bên nào Trường hợp nộidung UTTP thể hiện sự bất bình đẳng và không đảm bảo có lợi cho bên được yêu cầuthì bên đó có quyền từ chối thực hiện yêu cầu này

1.3.2 Nguyên tắc có đi có lại

Trường hợp giữa Việt Nam và nước ngoài chưa có điều ước quốc tế về TTTPthì hoạt động TTTP được thực hiện trên nguyên tắc có đi có lại nhưng không tráipháp luật Việt Nam, phù hợp với pháp luật và tập quán quốc tế Như vậy, hoạt độngUTTP phải tuân theo nguyên tắc có đi có lại trong trường hợp các bên chưa ký kếtđiều ước quốc tế và vấn đề này

Việc thực hiện UTTP không phải là nghĩa vụ pháp lý mang tính bắt buộc đốivới quốc gia được ủy thác Do đó, cơ quan có thẩm quyền Việt Nam có thể từ chốithực hiện UTTP về dân sự cho nước ngoài trên cơ sở nguyên tắc có đi có lại trongUTTP về dân sự giữa Việt Nam và nước ngoài khi có căn cứ cho thấy phía nướcngoài không thực hiện UTTP về dân sự cho Việt Nam hoặc việc thực hiện UTTP đótrái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam27

1.4 Kinh nghiệm lập pháp quốc tế về ủy thác tư pháp ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

1.4.1 Các Điều ước quốc tế tiêu biểu

Hội nghị La Haye về tư pháp quốc tế28 (Sau đây gọi tắt là Hội nghị La Haye)

là tổ chức có uy tín hàng đầu trên thế giới trong lĩnh vực xây dựng các quy định pháp

lý về tư pháp quốc tế, có tất cả 83 thành viên tính đến tháng 6/201829 Ngày

https://www.hcch.net/en/states/hcch-28/9/2012, Bộ trưởng Bộ Tư pháp được sự ủy quyền của Chính phủ Việt Nam đã ký

và trình văn bản xin gia nhập Hội nghị La Haye; Việt Nam chính thức trở thànhthành viên đầy đủ thứ 73 của Tổ chức này kể từ ngày 10/4/2013

Trong khuôn khổ Hội nghị hiện có 40 điều ước quốc tế đa phương được kýkết với sự tham gia của rộng khắp các quốc gia trên thế giới30 Liên quan đến hoạtđộng về UTTP trong lĩnh vực dân sự, pháp luật quốc tế đã cho thấy bề dày kinhnghiệm trong vấn đề này Trong phạm vi Hội nghị La haye về tư pháp quốc tế, một

số điều ước quốc tế tiêu biểu có liên quan như sau:

Công ước về thủ tục tố tụng dân sự năm 1905 (Convention of 17 July 1905 oncivil procedure), không hỗ trợ rộng rãi và chỉ được phê chuẩn bởi 22 quốc gia, đượcxem là một trong những điều ước quốc tế đầu tiên trong lĩnh vực tư pháp quốc tế, đãđược thay thế bởi Công ước về thủ tục tố tụng dân sự năm 1954, được ký kết ngày01/3/1954, có hiệu lực ngày 12/4/195731, đến nay có 49 thành viên Theo Công ước

về thủ tục tố tụng dân sự năm 1954, trong lĩnh vực dân sự hoặc thương mại, việctống đạt văn bản cho người ở nước ngoài sẽ được thực hiện tại các quốc gia ký kếttheo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền của quốc gia yêu cầu, đưa ra cho cơ quan cóthẩm quyền của quốc gia tiếp nhận Văn bản yêu cầu nêu rõ cơ quan phát hành tàiliệu, tên và năng lực của các bên, địa chỉ của người nhận, và tính chất của tài liệuđược đề cập đến, và thể hiện bằng ngôn ngữ của cơ quan được yêu cầu Cơ quan nàysau khi thực hiện xong việc tống đạt văn bản phải gửi lại giấy chứng nhận đã thựchiện hoặc nêu ra lý do không thể thực hiện được Việc tống đạt được thực hiện bởi

cơ quan có thẩm quyền theo luật pháp của nước được yêu cầu Công ước về thủ tục

tố tụng dân sự cũng quy định về “Thư yêu cầu” (Letters of request), theo đó cơ quan

có thẩm quyền của một thành viên có thể gửi thư yêu cầu đến thành viên khác củacông ước để yêu cầu thực hiện hoạt động triệu tập hoặc thu thập chứng cứ từ ngườilàm chứng hoặc những người có liên quan Việc này được thực hiện theo pháp luật

của quốc gia được yêu cầu và bên yêu cầu phải chi trả các chi phí phát sinh nếu có.

Công ước La Haye về thu thập chứng cứ ở nước ngoài trong lĩnh vực dân sự

và thương mại32 được ký kết ngày 18/3/1970 tại La Haye, Hà Lan và có hiệu lựcngày 07/10/1972, tính đến ngày 04/9/2017 có 71 thành viên33 Việt Nam bước đầucũng có những hoạt động cụ thể để gia nhập Công ước La Haye năm 1970 về thuthập chứng cứ ở nước ngoài trong lĩnh vực dân sự hoặc thương mại34 Theo chỉ đạocủa Thủ tướng Chính phủ, năm 2019 Việt Nam sẽ gia nhập Công ước này Theo kếhoạch hoạt động của Bộ Tư pháp, vào tháng 6-7/2018, vụ Pháp luật quốc tế sẽ cóhoạt động tập trung chia sẻ kinh nghiệm của Pháp trong hoàn thiện pháp luật thực thiCông ước thu thập chứng cứ35

Theo Công ước La Haye về thu thập chứng cứ, các phương pháp thu thậpchứng cứ ở nước ngoài trong lĩnh vực dân sự hoặc thương mại được áp dụng giữacác quốc gia thành viên gồm: bằng các văn bản yêu cầu (letters of request) và bằng

cơ quan, nhân viên ngoại giao hoặc cơ quan, nhân viên lãnh sự (Điều 33, tuy nhiêncông ước này cũng cho phép bất kỳ Nước nào lựa chọn loại trừ toàn bộ hoặc mộtphần việc áp dụng các quy định của Chương II liên quan đến cơ quan và viên chứcngoại giao, lãnh sự) Đối với phương thức sử dụng “văn bản yêu cầu”, cơ quan xét

xử của nước yêu cầu có thể yêu cầu, bằng một văn bản gửi đến cơ quan có thẩmquyền của quốc gia khác (quốc gia giải quyết) để thu thập chứng cứ để sử dụng trongquá trình tố tụng tại nước yêu cầu Cơ quan tư pháp của nước yêu cầu gửi thư yêucầu đến Cơ quan Trung ương của nước được yêu cầu36, Cơ quan Trung ương tiếp

32Công ước La Haye ngày 18/3/1970 về việc thu thập chứng cứ ở nước ngoài trong lĩnh vực dân sự và thương mại Xem thêm tại: https://assets.hcch.net/docs/dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf

33 Danh sách thành viên Công ước La Haye ngày 18/3/1970 về việc thu thập chứng cứ ở nước ngoài trong lĩnh vực dân sự và thương mại Xem thêm tại: https://www.hcch.net/en/instruments/conventions/status- table/?cid=82

34 Ngày 7-8/7/2016, Vụ Pháp luật quốc tế đã phối hợp với Đại sứ quán Pháp tổ chức Hội thảo quốc tế về Công ước La Haye 1970 về thu thập chứng cứ ở nước ngoài trong lĩnh vực dân sự hoặc thương mại.

35 Bộ Tư pháp (2017), Đề xuất kế hoạch hoạt động hợp tác quốc tế về pháp luật năm 2018 của các đơn

vị thuộc Bộ Tư pháp, tr.34 Xem thêm tại:

nhận và chuyển văn bản yêu cầu này đến cơ quan có thẩm quyền trong nước để thihành Pháp luật của quốc gia được yêu cầu sẽ được áp dụng cho việc thực hiện thưyêu cầu Các Tòa án có yêu cầu có thể thông báo về thời gian, địa điểm diễn ra việcthu thập lời khai từ người làm chứng để các bên và đại diện của họ có thể tham dự.

về chi phí, nước được yêu cầu có thể yêu cầu nước yêu cầu hoàn lại lệ phí để trả chocác chuyên gia và thông dịch viên và các chi phí phát sinh do việc sử dụng một thủtục đặc biệt theo yêu cầu của nước gửi

Đối với các quốc gia thuộc Liên minh Châu Âu, Quy định của Hội đồng Châu

Âu số 1206/2001 về Hợp tác giữa Toà án các nước thành viên trong việc lấy chứng

cứ trong các vấn đề dân sự hoặc thương mại37 được áp dụng thay thế Công ước LaHaye về thu thập chứng cứ Quy định này cho phép thu thập bằng chứng từ một quốcgia thành viên sang một nước khác mà không cần tới các cơ quan lãnh sự và ngoạigiao Quy định này được áp dụng với các nước thành viên Liên minh Châu Âu, trừĐan Mạch Theo Thỏa thuận giữa Cộng đồng Châu Âu và Vương quốc Đan Mạch vềviệc tống đạt các tài liệu tư pháp và ngoài tư pháp trong các vấn đề dân sự hoặcthương mại ngày 19/10/2005, có hiệu lực từ ngày 01/7/200738, Đan Mạch khôngtham gia vào Quy định của Hội đồng Châu Âu số 1206/2001 mà thực hiện theo cácquy định tại Công ước La Haye về tống đạt ra nước ngoài giấy tờ tư pháp và ngoài tưpháp trong lĩnh vực dân sự hoặc thương mại năm 1965 Theo đó khi các thành viêncòn lại của Cộng đồng Châu Âu ủy thác tư pháp tống đạt giấy tờ tư pháp và ngoài tưpháp đến Đan Mạch mà là thành viên của Công ước Tống đạt thì phải thực hiện theoquy định tại Công ước này39

Việt Nam đã gia nhập Công ước La Haye về tống đạt ra nước ngoài giấy tờ tưpháp và ngoài tư pháp trong lĩnh vực dân sự hoặc thương mại năm 196540 và Công

37 Xem thêm tại: https://publications.europa.eu/en/publication-detail/-/publication/351e9171-1412-43e6-

9755-ea2809ad0f9b/language-en

http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXI7?qid=1524321099677&uri=CELEX:22008A1210(01)

39 Đan Mạch là thành viên của Công ước Tống đạt từ ngày 2/8/1969, có hiệu lực từ ngày 1/10/1969.

40 Hiện nay, Công ước Tống đạt có 71 quốc gia thành viên từ các nền kinh tế phát triển và đang phát triển với truyền thống pháp luật khác nhau Trong đó có 45 thành viên thuộc Châu Âu, 8 thành viên thuộc Châu Á, 12 thành viên thuộc Châu Mỹ, 5 thành viên thuộc Châu Phi, 1 thành viên thuộc Châu Đại Dương Danh sách các quốc gia thành viên Công ước vẫn tăng lên và được cập nhật thường xuyên trên trang thông tin điện tử chính thức của Hội nghị La Haye về Tư pháp quốc tế ( https://www.hcch.net/ )

ước chính thức có hiệu lực với Việt Nam vào ngày 01/10/2016 Đây là công ước đaphương do Hội nghị La Haye về tư pháp quốc tế soạn thảo và được thông qua vàongày 15/11/1965 tại phiên họp lần thứ 10 của Hội nghị La Haye về tư pháp quốc tế,

có hiệu lực kể từ ngày 10/02/1969, TTLT 12/2016/TTLT-BTP-BNG- TANDTC gọichung điều ước này là “Công ước Tống đạt”

Công ước Tống đạt có những nội dung chính sau đây:

Thứ nhất, về phạm vi áp dụng, ngay trong tên gọi “Công ước La Haye về tống

đạt ra nước ngoài giấy tờ tư pháp và ngoài tư pháp trong lĩnh vực dân sự hoặc thươngmại năm 1965” đã thể hiện đầy đủ phạm vi áp dụng công ước là “tống đạt giấy tờ tưpháp và ngoài tư pháp”

Thứ hai, về ngôn ngữ, ngôn ngữ được sử dụng theo quy định tại Điều 7 Công

ước La Haye là tiếng Anh hoặc tiếng Pháp hoặc ngôn ngữ chính thức của nước gửi(với những thuật ngữ tiêu chuẩn) hoặc ngôn ngữ chính thức của nước nhận (với phần

để trống tương ứng) Theo đó, một số thành viên yêu cầu văn bản được tống đạt chongười nhận phải được dịch sang ngôn ngữ chính thức của nước nhận là bắt buộc, một

số thành viên yêu cầu chỉ cần dịch thuật trong trường hợp người nhận không hiểuhoặc không đồng ý nhận văn bản bằng tiếng Anh hoặc tiếng Pháp

Thứ ba, về chi phí, một số thành viên yêu cầu chi phí được thanh toán trước

một khoản tiền cố định trong khi một số thành viên yêu cầu trả sau tùy theo chi phíthực tế phát sinh

Thứ tư, về mẫu văn bản yêu cầu UTTP, Công ước Tống đạt đưa ra một mẫu

chung thống nhất và mẫu Giấy xác nhận kết quả tống đạt Giấy xác nhận kết quảtống đạt là chứng cứ quan trọng cho việc xác nhận hoạt động tống đạt đã được thựchiện ở nước ngoài, vì xác nhận này do cơ quan của nước ngoài đưa ra và là cơ sở để

31 The Inter-American Convention on Letters Rogatory and its Additional Protocol (Inter-American Service Convention or IASC)

1.4.2 Pháp luật một số quốc gia

1.4.2.1 Hoa Kỳ

Theo pháp luật Hoa Kỳ, đối với vụ việc không có yếu tố nước ngoài, quátrình tố tụng liên bang của Hoa Kỳ thường được điều chỉnh bởi Quy tắc 4 của Quychế tố tụng dân sự liên bang (FRCP 4), và luật pháp của bang nơi sự việc xảy ra hoặcđang được xử lý Ngược lại, một loạt luật và điều ước quốc tế có khả năng điều chỉnhquá trình giải quyết vụ việc khi đương sự ở ngoài lãnh thổ Hoa Kỳ Bao gồm các:Công ước La Haye về tống đạt ở nước ngoài năm 1965 (có hiệu lực tại Hoa Kỳ vàongày 10/02/1969) Công ước Tống đạt Liên Mỹ và Nghị định thư Bổ sung (Công ướcTống đạt Liên Mỹ hoặc IASC)31, FRCP 4, Luật của các tiểu bang Hoa Kỳ, Đạo luậtMiễn trừ ngoại giao (FSIA)

Thủ tục tống đạt văn bản ra nước ngoài đối với trường hợp đương sự ở quốcgia không có điều ước quốc tế với Hoa Kỳ được áp dụng theo Quy chế tố tụng dân

sự liên bang (FRCP) Quy tắc 4 (f) của FRCP cung cấp khuôn khổ toàn diện để phục

vụ cho quá trình trên người (và các thực thể khác) bên ngoài Hoa Kỳ, độc lập với cácquy định được đặt ra trong Công ước Tống đạt

về thời gian, FRCP 4 (m) miễn dịch vụ trong một nước ngoài yêu cầu bìnhthường mà một lệnh triệu tập và khiếu nại phải được tống đạt trong vòng 120 ngàysau khi bắt đầu hành động

Do hầu hết các quốc gia Trung và Nam Mỹ chưa phê chuẩn Công ước LaHaye (Mexico, Argentina và Venezuela) nên nhiều thành viên của châu Mỹ đã ký kếtCông ước Tống đạt Liên Mỹ (IASC) Các bên ký kết gồm Hoa Kỳ, Argentina,Braxin, Chilê, Colombia, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Mexico, Panama,Paraguay, Peru, Uruguay và Venezuela IASC cung cấp một bổ sung quan trọngngoài Công ước La Haye khi đương sự ở Hoa Kỳ kiện tụng liên quan đến các đương

sự ở Trung Mỹ và Nam Mỹ

về hoạt động ủy thác thu thập chứng cứ đối với đương sự ở nước ngoài, phápluật Hoa Kỳ cũng có những quy định cụ thể Theo Quy định Liên bang Hoa Kỳ vềdân sự (Federal Rules of Civil - CFR), thuật ngữ “thư thẩm tra” (letter rogatory)41 42được xác định như sau: Theo nghĩa rộng hơn trong thực tiễn quốc tế, thuật ngữ

“rogatory” bắt nguồn từ yêu cầu chính thức của Tòa án trong đó hành động đang chờ

xử lý, cho Tòa án nước ngoài thực hiện một số hành động tư pháp Ví dụ là các yêucầu để thu thập chứng cứ, tống đạt một giấy triệu tập, hoặc thông báo pháp lý khác,hoặc thi hành án dân sự Trong cách sử dụng ở Hoa Kỳ, “letter rogatory” đã được sửdụng phổ biến diễn tả đạt được bằng chứng Yêu cầu hoàn toàn dựa vào sự hợp táccủa các Tòa án đối với nhau, và thường bao hàm một cam kết về tương trợ Sự đầy

đủ về mặt pháp lý của các tài liệu được thực hiện ở nước ngoài được sử dụng trongquá trình tố tụng tại Hoa Kỳ và hiệu lực của việc thực hiện là những vấn đề để các cơquan tư pháp có thẩm quyền của cơ quan có thẩm quyền của Hoa Kỳ tiến hành theothủ tục tố tụng theo thẩm quyền đó

Các thủ tục trong việc sử dụng các “thư thẩm tra” để yêu cầu lấy lời khai ở cơquan pháp luật nước ngoài được quy định như sau33: Theo tập quán, việc ủy quyềnlấy lời khai có thể giao cho một cá nhân hoặc cơ quan ở nước ngoài; tuy nhiên,phương pháp này hiếm khi được sử dụng; việc uỷ quyền nói chung được giao chocác nhân viên công chứng Hoa Kỳ Ở những quốc gia mà các nhân viên công chứngHoa Kỳ không được phép lấy lời khai và nơi lời khai phải được cung cấp trước cơ

41 Tiêu đề 22, chương I, phân đoạn J, phần 92, mục 92.54 Quy định Liên bang Hoa Kỳ (Federal Rules

of Civil - CFR).

42 Tiêu đề 22, chương I, phân đoạn J, phần 92, mục 92.66 Quy định Liên bang Hoa Kỳ (Federal Rules

of Civil - CFR).

quan có thẩm quyền nước ngoài, thì các “thư thẩm tra” thường được cấp cho Tòa ánnước ngoài “Thư thẩm tra” có thể thường được gửi trực tiếp từ Tòa án ra tòa Tuynhiên, một số Chính phủ nước ngoài yêu cầu các yêu cầu trợ giúp pháp lý này được

đệ trình qua kênh ngoại giao (do đại diện ngoại giao Hoa Kỳ trình lên Bộ Ngoạigiao) Một yêu cầu thông thường là các “thư thẩm tra” cũng như các bản lấy lời khai

và các giấy tờ khác kèm theo chúng kèm theo một bản dịch hoàn chỉnh vào ngôn ngữ(hoặc một trong những ngôn ngữ) của quốc gia thực hiện Một yêu cầu nữa là quyđịnh về thanh toán phí và lệ phí Các yêu cầu từ các bên liên quan hoặc các luật sưcủa họ, hoặc từ các Tòa án Hoa Kỳ, liên quan đến các yêu cầu thủ tục theo yêu cầucủa các quốc gia nhất định, có thể được gửi trực tiếp đến các Đại sứ quán và Lãnh sựquán Hoa Kỳ tương ứng tại các thủ đô nước ngoài hoặc tới Bộ Ngoại giao,Washington, DC 20520

Tại Quy tắc số 28, chương 117, phần 5, mục 28, điều 178143 (28 U.S Code §1781) thì các cơ quan có thẩm quyền của Hoa Kỳ trực tiếp hoặc thông qua một kênhphù hợp khác để nhận và không loại trừ việc chuyển một thư thẩm tra hoặc yêu cầu

do Tòa án nước ngoài hoặc quốc tế gửi cho cơ quan có thẩm quyền của Hoa Kỳ mà

nó được giải quyết, và nhận và trả lại sau khi thi hành; cũng như nhận được một láthư do cơ quan luật pháp ban hành, hoặc yêu cầu, bởi một Tòa án ở Hoa Kỳ , đểchuyển nó cho Tòa án, sĩ quan, hoặc cơ quan nước ngoài hoặc quốc tế mà nó đượcgiải quyết, và nhận và trả lại sau khi thực hiện

Tại điều 178244 (28 U.S Code § 1782) về hỗ trợ Tòa án nước ngoài và quốc tế

và đưa đương sự ra trước các Tòa án này thì các Tòa án cấp huyện nơi một người cưtrú hoặc được tìm thấy có thể yêu cầu người này khai báo hoặc tuyên bố hoặc đưa ratài liệu chứng cứ để sử dụng trong một thủ tục tố tụng tại một tòa án nước ngoài hoặcquốc tế, kể cả các vụ điều tra hình sự tiến hành trước khi khởi tố chính thức Theo

đó, Tòa án nước ngoài hoặc quốc tế ban hành hoặc yêu cầu bằng văn bản ghi rõ vềthực tiễn và thủ tục để lấy lời khai hoặc tuyên bố hoặc đưa ra tài liệu hoặc các điềukhác Trong trường hợp văn bản yêu cầu không ghi rõ thì sẽ được thực hiện theo các

43 28 U.S Code § 1781 - Transmittal of letter rogatory or request

4428 U.S Code § 1782 - Assistance to foreign and international tribunals and to litigants before such tribunals

Quy định Liên bang về Thủ tục Dân sự của Hoa Kỳ (Federal Rules of CivilProcedure - FRCP)

Điều 178345 quy định về triệu tập một người đang ở nước ngoài quy định Tòa

án Hoa Kỳ có thể ra lệnh phát hành giấy triệu tập một công dân hoặc người cư trú tạiHoa Kỳ đang ở nước ngoài như là một nhân chứng hoặc yêu cầu xuất trình tài liệu cụthể hoặc cung cấp lời khai Giấy triệu tập sẽ chỉ định thời gian và địa điểm có mặthoặc cho việc cung cấp tài liệu hoặc các vật khác Tòa án đã ban hành một giấy triệutập gửi đi nước ngoài có thể yêu cầu người đã không xuất hiện hoặc không cung cấpmột tài liệu hay điều khác theo chỉ dẫn trong đó để trình bày nguyên nhân trước mộtthời điểm để biện minh cho mình khỏi việc bị trừng phạt vì “khinh thường”(Contempt) Theo đó người không thực hiện yêu cầu của Tòa án Hoa Kỳ có thể bịphạt bằng tài sản46

Như vậy, pháp luật Hoa Kỳ quy định khá rõ ràng về UTTP ra nước ngoài đểtống đạt văn bản cũng như thu thập chứng cứ nhằm giải quyết vụ án Do xuất phát từđặc thù tổ chức hành chính của Hoa Kỳ mà hệ thống pháp luật trong nước của Hoa

Kỳ khá phức tạp Chính vì vậy, khi tham khảo pháp luật Hoa Kỳ, tác giả chỉ thamkhảo ở góc độ pháp luật liên bang và các điều ước quốc tế mà Hoa Kỳ là thành viên

để có nhận thức chung nhất về quy định liên quan đến UTTP ra nước ngoài của quốcgia này

I.4.2.2 Australia

Australia là một quốc gia thành viên của Hội nghị La Haye về tư pháp quốc tế

và cũng là thành viên của Công ước Tống đạt, chính thức gia nhập từ ngày 15/3/2010

và Công ước Tống đạt có hiệu lực đối với quốc gia này từ ngày 01/10/2010 Phápluật quốc gia của Australia được quy định theo từng tiểu bang khác nhau Thông quatrang thông tin điện tử của Hội nghị La Haye, tác giả tham khảo được một số quyđịnh của pháp luật một số tiểu bang ở Australia như sau:

Tại Western Australia, theo Các Quy tắc của Tòa án tối cao Australia năm

1971 quy định như sau:

45 28 U.S Code § 1783 - Subpoena of person in foreign country

46 28 U.S Code § 1784 - Contempt

Khi đương sự có yêu cầu UTTP để tống đạt văn bản của Tòa án Australia đếnmột đương sự cư trú tại quốc gia thành viên Công ước Tống đạt thì họ phải “đăngký” với một “cơ quan đăng ký” bằng “Đơn yêu cầu tống đạt ở nước ngoài”47, đơnnày phải đảm bảo các điều kiện như: bản dự thảo yêu cầu tống đạt, tài liệu tống đạt,tóm tắt tài liệu tống đạt, bản dịch (nếu cần thiết), đơn cam kết đối với Tòa án về tráchnhiệm cá nhân và chi phí tống đạt, và họ phải trả số tiền cho những chi phí đó cho

“cơ quan đăng ký” trong vòng 28 ngày kể từ ngày họ nhận được ký thông báo xácđịnh số tiền của các chi phí đó, dự thảo yêu cầu tống đạt phải ghi rõ thời hạn ngườiđược tống đạt phải có mặt để tham gia tố tụng Sau đó, “cơ quan đăng ký” thông qua

hồ sơ UTTP bằng cách ký vào đơn yêu cầu do người yêu cầu lập dự thảo như trên vàchuyển hồ sơ đến Cơ quan Trung ương hoặc một cơ quan được chỉ định bổ sung đểthực hiện các bước tiếp theo như quy định tại Công ước Tống đạt48 Khi có kết quảUTTP tống đạt văn bản, Nếu người yêu cầu không nộp chi phí đúng thời hạn (trừ

kì nghỉ phép của Tòa án là Lễ Giáng sinh, Lễ Phục sinh và Nghỉ mùa đông49) thì họ

sẽ “không được tiến hành thêm bước nào trong quá trình tố tụng mà tài liệu pháp lýđịa phương có liên quan cho đến khi các chi phí đó được trả cho cơ quan đăng ký; và

cơ quan đăng ký có thể thực hiện các bước như phù hợp để thi hành cam kết thanhtoán các chi phí đó”50

Trường hợp văn bản xác nhận tống đạt hợp lệ theo quy định của pháp luậtquốc gia và Công ước Tống đạt, Tòa án Australia sẽ xét xử vắng mặt bị đơn nếu bịđơn không có mặt hoặc không thông báo về địa chỉ để tống đạt, điều kiện là bị đơn

đã có đủ 42 ngày kể từ ngày tống đạt theo văn bản xác nhận kết quả tống đạt hoặcmột khoảng thời gian ngắn hơn do Tòa án xem xét nhưng phải đảm bảo đủ để bị đơn

có mặt51 Trường hợp UTTP đã được thực hiện nhưng không tống đạt được cho bị

47Rules of The Supreme Court 1971 - Order 11A Division 2 - 11A.4 Application for request for service abroad (Xem thêm tại: http://www8.austlii.edu.au/cgi-bin/viewdb/au/legis/wa/consol_reg/rotsc1971281/ ) 48Rules of The Supreme Court 1971 - Order 11A Division 2 - 11A.5 How application to be dealt with ( http://

đơn thì Tòa án chỉ xét xử vắng mặt bị đơn khi đảm bảo về quy trình UTTP và thờigian tối thiểu 6 tháng và mọi “nỗ lực hợp lý” (reasonable effort) đã được thực hiện

để tống đạt văn bản52

Như vậy, điểm nổi bật theo pháp luật của bang Western Australia là dự thảo

hồ sơ ủy thác tư pháp do người yêu cầu lập kèm theo đơn yêu cầu, cơ quan đăng ký

có trách nhiệm xem xét và ký xác nhận vào đó rồi thực hiện các thủ tục tiếp theo màkhông phải tự lập hồ sơ Đồng thời, pháp luật cũng ràng buộc thời gian cụ thể đểngười yêu cầu nộp chi phí tống đạt như đã trình bày

về ủy thác thu thập chứng cứ, Luật Chứng cứ năm 1906 quy định “cơ quan cóthẩm quyền” của nước ngoài khi có yêu cầu thu thập chứng cứ tại các tiểu bang củaquốc gia này thì phải có văn bản chỉ định một chủ thể thu thập chứng cứ Nếu “cơquan có thẩm quyền” ra văn bản yêu cầu thu thập chứng cứ không phải là Tòa án,thẩm phán, thì người được chỉ định đó không được trao quyền hoặc lấy chứng cứhoặc quản lý một lời tuyên thệ tại Australia trừ khi người đó đã có được sự chấpthuận trước bằng văn bản của Tổng chưởng lý53

Tại bang New South Wales, theo Các thủ tục dân sự năm 200554 và bangQueensland, theo Các thủ tục dân sự năm 199955 quy định về thủ tục UTTP ra nướcngoài hầu như giống với quy định tại bang Western Australia

về chế tài nếu không nộp chi phí cũng tương tự bang Western Australia47.

I.4.2.3 Liên bang Thụy Sỹ

Khác với một số nước quy định về tư pháp quốc tế rải rác trong các văn bảnpháp luật về dân sự, hôn nhân và gia đình, lao động, tố tụng dân sự, một số nướctheo xu hướng pháp điển hóa các quy phạm pháp luật của tư pháp quốc tế vào mộtđạo luật duy nhất Các nước và vùng Lãnh thổ đã ban hành luật tư pháp quốc tế trong

đó điều chỉnh các nội dung liên quan đến vấn đề tư pháp quốc tế Cụ thể như:

Thụy Sỹ có Switzerland's Federal Code on Private International Law of 18September 1987 - CPIL (Luật Tư pháp quốc tế năm 1987), đạo luật này quy địnhtương đối đầy đủ về tất cả các vấn đề như: Thẩm quyền của Tòa án, Luật áp dụng,

Cư trú, nơi cư trú và quốc tịch, Công nhận và thực thi các quyết định nước ngoài(chương 1), Vấn đề kết hôn, ly thân và ly hôn (chương 3), quan hệ giữa cha mẹ vàcon (chương 4), Thừa kế (Chương 6), Tài sản (Chương 7), Quyền sở hữu trí tuệ(Chương 8), Nghĩa vụ dân sự (Chương 9), Luật Công ty (Chương 10), phá sản(Chương 11), Trọng tài quốc tế (Chương 12) Tuy nhiên, trong Luật này, Thụy Sỹkhông hề đề cập đến khái niệm “có yếu tố nước ngoài” và cũng không quy định chitiết về trình tự thủ tục UTTP ra nước ngoài

Thụy Sỹ cũng là thành viên của Công ước Tống đạt, do đó, Thụy Sỹ cũngtuân theo các quy định tại Công ước này

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

UTTP ra nước ngoài là hoạt động phổ biến trong thủ tục giải quyết vụ việcdân sự tại Tòa án UTTP có hiệu quả cao là một trong những động lực thúc đẩy quátrình giải quyết vụ việc dân sự nhanh chóng, chính xác và đúng quy định pháp luật.Trước khi phân tích và bình luận về quy định pháp luật hiện hành, Chương 1 luậnvăn tác giả đã trình bày lý luận chung về UTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự,bao gồm: Khái niệm, đặc điểm, vai trò và các nguyên tắc của UTTP ra nước ngoàitrong lĩnh vực dân sự; kinh nghiệm lập pháp quốc tế về UTTP ra nước ngoài tronglĩnh vực dân sự

Kết thúc chương này, luận văn sẽ cung cấp những kiến thức tổng quát vềUTTP ra nước ngoài trong lĩnh vực dân sự Đây là nền tảng để tiếp cận những quyđịnh pháp luật và quá trình áp dụng các quy định này trên thực tế, từ đó đề ra cácphương án để hoàn thiện pháp luật Việt Nam

Chương 1 là nền tảng để tác giả phân tích pháp luật thực định của Việt Namhiện hành trong Chương 2 Chương 2 là nội dung cốt lõi của luận văn, có giá trị thamkhảo đối với quá trình hoàn thiện pháp luật Việt Nam