Lộ trình áp dụng chỉ số đổi mới SII vào đánh giá hoạt động đổi mới ở việt nam trong xu thế hội nhập quốc tế

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN PHẠM THẾ DŨNG LỘ TRÌNH ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐỔI MỚI SII VÀO ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI Ở VIỆT NAM TRONG XU THẾ HỘI NHẬP LUẬN ÁN TIẾN SĨ: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội – 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN PHẠM THẾ DŨNG LỘ TRÌNH ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐỔI MỚI SII VÀO ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI Ở VIỆT NAM TRONG XU THẾ HỘI NHẬP Chuyên ngành: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Mã số: Thí điểm LUẬN ÁN TIẾN SĨ: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ GIÁO VIÊN DẪN KHOA HỌC: GS.TSKH Nguyễn Đình Đức TS Hồ Ngọc Luật Hà Nội – 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án “Lộ trình áp dụng số đổi - SII vào đánh giá hoạt động đổi Việt Nam xu hội nhập quốc tế” cơng trình nghiên cứu độc lập cá nhân tơi Các số liệu, trích dân tài liệu tham khảo sử dụng cho Luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG BIỂU DANH MỤC HÌNH VẼ MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu 2.1 Mục tiêu tổng quát 2.2 Mục tiêu cụ thể Đối tƣợng nghiên cứu Phạm vi giới hạn nghiên cứu 4.1 Phạm vi nghiên cứu 4.2 Giới hạn nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 5.1 Câu hỏi nghiên cứu 5.2 Giả thuyết nghiên cứu Phƣơng pháp nghiên cứu 6.1 Cách tiếp cận: 6.2 Phƣơng pháp nghiên cứu, kỹ thuật sử dụng: 6.3 Nguồn liệu công cụ hỗ trợ nghiên cứu Đóng góp Luận án 7.1 Về mặt lý luận: 7.2 Về mặt thực tiễn 7.3 Về mặt sách Kết cấu luận án CHƢƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU LỘ TRÌNH ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐỔI MỚI -SII ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI Ở VIỆT NAM 1.1 CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI TẠI VIỆT NAM THÔNG QUA ĐIỀU TRA THỐNG KÊ 1.2 NGHIÊN CỨU LỘ TRÌNH ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI 28 1.2.1 Nghiên cứu lộ trình áp dụng số - GCI .28 1.2.2 Nghiên cứu lộ trình áp dụng Chỉ số đổi tồn cầu - GII 31 1.2.3 Nghiên cứu lộ trình áp dụng số đổi - SII 32 1.2.4 Nghiên cứu lộ trình áp dụng số thành tựu công nghệ - TAI 34 1.2.5 Nghiên cứu lộ trình áp dụng Chỉ số Kinh tế tri thức – KEI 35 1.2.6 Nghiên cứu lộ trình số Tốc độ đổi công nghệ, thiết bị 36 1.2.7 Nghiên cứu lộ trình áp dụng số ICT 37 1.2.8 Nghiên cứu phƣơng pháp luận xây dựng đồ công nghệ lộ trình cơng nghệ 38 1.2.9 Nghiên cứu lộ trình ƣơm tạo doanh nghiệp cơng nghệ .39 1.2.10 Nghiên cứu Lộ trình cơng nghệ 39 1.3 NHỮNG VẤN ĐỀ LUẬN ÁN CẦN GIẢI QUYẾT 41 1.3.1 Nội dung nghiên cứu đạt đƣợc 41 1.3.2 Vấn đề Luận án cần giải 42 1.4 TIỂU KẾT CHƢƠNG 43 CHƢƠNG CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ LỘ TRÌNH ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐỔI MỚI-SII ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI Ở VIỆT NAM TRONG XU THẾ HỘI NHẬP QUỐC TẾ .45 2.1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ VỀ LÝ THUYẾT VỀ ĐỔI MỚI 45 2.1.1 Khái niệm đổi 45 2.1.2 Các hoạt động đổi 48 2.1.3 Các loại hình đổi 48 2.1.4 Hệ sinh thái đổi 49 2.1.5 Vai trò đổi doanh nghiệp 49 2.1.6 Đổi tăng trƣởng kinh tế 50 2.1.7 Các yếu tố liên quan đến đổi 52 2.2 CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ THỰC TIỄN ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI 2.2.1 Khái niệm 2.2.2 Khung sở đổi 2.2.3 Vai trò việc đánh giá hoạt động đổi 2.2.4 Các phƣơng pháp đánh giá đổi 2.2.5 Đặc điểm phƣơng pháp số 2.3 CHỈ SỐ ĐỔI MỚI 2.3.1 Khái niệm số số tổng hợp 2.3.2 Phƣơng pháp xây dựng số tổng hợp 2.3.3 Các yếu tố ảnh hƣởng đến hoạt động đổi khả áp dụng số VN-SII 2.3.4 Chỉ số đánh giá đổi 2.4 LỘ TRÌNH ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐỔI MỚI 2.4.1 Khái niệm lộ trình 2.4.2 Đối tƣợng lộ trình 2.4.3 Đặc tính lộ trình 2.4.4 Cách tiếp cận lộ trình sách 2.4.5 Khung cấu trúc lộ trình sách 2.4.6 Đánh giá kết xây dựng lộ trình 2.4.7 Vai trò việc xây dựng lộ trình áp dụng số đổi 2.3 TIỂU KẾT CHƢƠNG CHƢƠNG 3.HIỆN TRẠNG ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐỔI MỚI VÀO ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY 3.1 HIỆN TRẠNG YẾU TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN ĐIỀU KIỆN ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI CỦA VIỆT NAM 3.1.1 Tác động định hƣớng phát triển kinh tế đổi Việt Nam 3.1.2 Tác động điều kiện quốc tế 3.1.3 Tác động từ quy định đánh giá đổi 3.2 HIỆN TRẠNG ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI THÔNG QUA CHỈ TIÊU ĐIỀU TRA THỐNG KÊ 3.2.1 Hiện trạng tiêu sở hữu công nghiệp 3.2.2 Hiện trạng tiêu nguồn Nhân lực khoa học, công nghệ 3.2.3 Hiện trạng tiêu đầu tƣ cho KH&CN từ ngân sách NN 3.2.4 Hiện trạng tiêu đầu tƣ cho R&D 3.2.5 Hiện trạng tiêu chi cho đổi công nghệ doanh nghiệp Đổi 3.2.6 Hiện trạng tiêu tỷ lệ doanh nghiệp hoạt động đổi 3.2.7 Hiện trạng tiêu hoạt động đổi doanh nghiệp 3.2.8 Hiện trạng tiêu ấn phẩm xuất quốc tế 3.3 HIỆN TRẠNG ĐÁNH GIÁ LIÊN QUAN HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI CỦA VIỆT NAM THÔNG QUA CHỈ SỐ TỔNG HỢP 3.3.1 Hiện trạng đánh hoạt động giá đổi tổ chức VEF 3.3.2 Hiện trạng đánh giá hoạt động đổi tổ chức WIPO 3.3.3 Hiện trạng đánh giá Tổ chức Liên Hợp Quốc 3.3.4 Hiện trạng đánh giá Ngân hàng Thế giới – WB 3.3.5 Hiện trạng sử dụng số tốc độ đổi công nghệ, thiết bị 3.3.6 So sánh cách thức đánh giá hoạt động đổi quốc tế VN 3.4 TỔNG HỢP HIỆN TRẠNG CÁC CHỈ TIÊU VÀ CHỈ SỐ THÀNH PHẦN LIÊN QUAN ĐẾN CHỈ SỐ THÀNH PHẦN CỦA SII 3.5 LỰA CHỌN CHỈ SỐ ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI CHO VIỆT NAM 3.5.1 Quan điểm lựa chọn số đánh giá đổi cho Việt Nam 3.5.2 Lý lựa chọn số SII áp dụng cho Việt Nam 3.5.3 Kết vấn chuyên sâu 3.6 TIỂU KẾT CHƢƠNG CHƢƠNG 4.LỘ TRÌNH ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐỔI MỚI SII ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI Ở VIỆT NAM 4.1 Ý NGHĨA CÁC CHỈ SỐ THÀNH PHẦN CỦA SII 116 4.2 XÂY DỰNG KHUNG CHỈ SỐ VN-SII 127 4.2.1 Lựa chọn số thành phần VN-SII 128 4.2.2 Khung số VN-SII 135 4.2.3 Áp dụng tính số VN-SII giai đoạn 2014-2016 137 4.3 XÂY DỰNG LỘ TRÌNH 147 4.3.1 Yêu cầu cách tiếp cận xây dựng Lộ trình 147 4.3.2 Các mục tiêu lộ trình 149 4.3.4 Điều kiện thực lộ trình VN-SII 152 4.3.5 Hoàn thiện lộ trình VN-SII 155 4.3.6 Đánh gía tính khả thi lộ trình 158 4.4 GIẢI PHÁP TRIỂN KHAI VN-SII 161 4.4.1 Giải pháp hoàn thiện sở pháp lý 162 4.4.2 Giải pháp phát triển nguồn lực 162 4.4.3 Giải pháp hồn thiện sở liệu tính VN-SII .163 4.4.4 Giải pháp tăng cƣờng lực đổi cho doanh nghiệp .164 4.4.5 Giải pháp tăng cƣờng hội nhập quốc tế 166 4.5 TIỂU KẾT CHƢƠNG 167 KẾT LUẬN .169 Kết đạt đƣợc 169 Hạn chế hƣớng nghiên cứu 171 DANH MỤC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN LUẬN ÁN 172 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 173 I Tiếng Việt .173 II Tiếng Anh 177 III Internet 181 PHỤ LỤC 1.BẢNG GIÁ TRỊ TÍNH VN-SII 2014-2016 183 PHỤ LỤC 2.BẢNG SỐ LIỆU TÍNH VN-SII 2014-2016 185 DANH MỤC KÝ HIỆU VÀ CHỮ VIẾT TẮT TIẾNG VIỆT CNTT: Công nghệ thông tin CSDL: Cơ sở liệu DN: Doanh nghiệp ĐM: Đổi ĐMQT: Đổi quy trình ĐMSP: Đổi sản phẩm ĐMSP và/hoặc ĐMQL: Đổi sản phẩn và/hoặc đổi quản lý ĐMST: Đổi sáng tạo (đổi mới) ĐMTC&QL: Đổi tổ chức quản lý ĐMTT: Đổi tiếp thị HCM: Thành phố Hồ Chí Minh KH&CN: Khoa học Cơng nghệ KT-XH: Kinh tế xã hội LA: Luận án NCS: Nghiên cứu sinh NSNN: Ngân sách nhà nƣớc SP: Sản phẩm TG: Thế giới VN: Việt Nam 2.TIẾNG ANH ASEAN: Association of Southeast Asian Nations (Hiệp hội Quốc gia Đông Nam Á) GCI: Global Competitiveness Index (Chỉ số cạnh tranh toàn cầu) GDP: (Gross Domestic Product): Tổng sản phẩm quốc nội GII: The Global Innovation Index (Chỉ số Đổi tồn cầu) ICT: Information & Communication Technologies (Cơng nghệ thơng tin Truyền thông) KEI: The Knowledge Economy Index (Chỉ số Kinh tế tri thức) OECD: Organisation for Economic Co-operation and Development (Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế) OSLO manual: Sổ tay hƣớng dẫn OSLO OECD đánh giá hoạt động khoa học công nghệ R&D: Nghiên cứu triển khai SII: Summary Innovation Index (Chỉ số đổi tổng hợp) SME: Small and Medium Enterprise (doanh nghiệp nhỏ vừa-DNNVV) STI: Science Technology and innovation system (Hệ thống khoa học, công nghệ đổi mới) TAI: Technology Achivement Index (Chỉ số thành tựu công nghệ) TFP: Total Factor Productivity (Năng suất yếu tố tổng hợp) UNDP: United Nations Development Programme (Chƣơng trình Phát triển Liên Hợp Quốc) UNESCO: United Nations Educational Scientific and Cultural Organization (Tổ chức Giáo dục, Khoa học Văn hóa Liên Hiệp Quốc) VN-SII: Vietnam Summary Innovation Index (Chỉ số đổi Việt Nam) WEF: World Economic Forum (Diễn đàn Kinh tế giới) WIPO: World Intellectual Property Organization (Tổ chức Sở hữu Trí tuệ TG) WTO: Tổ chức Thƣơng mại giới 105 Wiki gender (http://www.wikigender.org/wiki/composite-indicator/), 25/10/2017 106 Wikipedia (2018) Global Competitiveness Report Retrieved fromen.wikipedia.org/wiki/Global:https://en.wikipedia.org/wiki/Global_ Competitiveness-Report, 19/11/2017 107 http://statisticstimes.com/economy/european-union-countries-by- gdp-per-capita.php 108 http://statisticstimes.com/economy/countries-by-gdpcapita.php 109 https://en.wikipedia.org/wiki/ICT_Development_Index], 23/7/2017 https://stats.oecd.org/glossary/detail.asp?ID=6278, 25/9/2017 110 https://en.wikipedia.org/wiki/Index_(economics), 9/11/2017 111 http://vietnamstijournal.net/index.php/JSTPM, 20/12/2017 112 113 https://en.wikipedia.org/wiki/ICT_Development_Index], 16/2/2018 114 https://en.wikipedia.org/wiki/Innovation, 20/3/2018 https://en.wikipedia.org/wiki/Index_(statistics), 12/8/2018 115 116 http://www.nistep.go.jp/en/?p=3453 182 PHỤ LỤC BẢNG GIÁ TRỊ TÍNH VN-SII 2014-2016 VN-SII ĐẦU VÀO Nguồn nhân lực 1.1.1 Số lƣợng tiến sỹ triệu dân 1.1.2 Tỷ lệ phần trăm dân số độ tuổi 3034 hoàn thành GD trung học PT 1.1.3 Tỷ lệ niên độ tuổi 20-24 có học vấn đạt trung học phổ thông Hệ thống nghiên cứu tốt 1.2.1 Tỷ lệ ấn phẩm khoa học công bố quốc tế triệu dân 1.2.3 Tỷ lệ NCS học nƣớc so với tổng số NCS Việt Nam Hỗ trợ tài 1.3.1 Tỷ lệ % chi cho R&D khu vực công so với GDP HOẠT ĐỘNG CỦA DOANH NGHIỆP Đầu tƣ cho doanh nghiệp 2.1.1 Tỷ lệ chi tiêu khu vực doanh nghiệp cho R&D so với GDP 2.1.2 Tỷ lệ chi tiêu cho đổi mới, không bao gồm chi R&D so với tổng doanh thu Hợp tác doanh nghiệp để đổi 2.2.1 Tỷ lệ SMEs chủ động đổi so với tổng số SMEs 2.2.2 Tỷ lệ SMEs hợp tác với DN khác để đổi so với tổng số SMEs 2.2.3 Số báo khoa học công nghệ nƣớc triệu dân Tài sản trí tuệ 2.3.1 Số đơn đăng ký sáng chế so với GDP (13 tỷ VNĐ) 2.3.3 Số lƣợng nhãn hiệu đƣợc bảo hộ so với GDP (13 tỷ VNĐ) 2.3.4 Số lƣợng kiểu dáng công nghiệp đƣợc bảo hộ so với GDP (13 tỷ VNĐ) ĐẦU RA Các đổi 3.1.1 Số lƣợng SMEs giới thiệu SP quy trình ĐM so với tổng số SMEs 3.1.2 Số lƣợng SMEs giới thiệu ĐM tiếp thị tổ chức so với tổng số SMEs 3.1.3 Tỷ lệ nhân lực (một số ngành) DN tăng trƣởng nhanh khu vực đổi so với tổng số nhân lực DN Hiệu kinh tế 3.2.1 Số lƣợng lao động có trình độ đại học trở lên so với tổng số lao động 3.2.2 Sản phẩm cơng nghệ cao/trung bình đóng góp vào cán cân thƣơng mại 3.2.3 Tỷ lệ XK dịch vụ thâm dụng tri thức so với tổng giá trị xuất dịch vụ 3.2.4.Tỷ lệ doanh thu bán hàng đối tƣợng ĐM (SP, DV, QT) cấp độ thị trƣờng, cấp độ DN so với tổng doanh thu 3.2.5 Doanh thu từ chuyển giao quyền sử dụng, quyền sở hữu sáng chế so với GDP Giá trị năm 184 PHỤ LỤC BẢNG SỐ LIỆU TÍNH VN-SII 2014-2016 VN-SII ĐẦU VÀO Nguồn nhân lực 1.1.1 Số lƣợng tiến sỹ Số lƣợng triệu dân 1.1.2 Tỷ lệ phần trăm dân số độ tuổi 30-34 hoàn thành giáo dục trung học phổ thông 1.1.3 Tỷ lệ niên độ tuổi 20-24 có học vấn đạt trung học phổ thơng Hệ thống nghiên cứu tốt Tổng số độ tuổi 3034 ngƣời tham gia học sau trung học Tổng niên độ tuổi 20-24 đạt trung học phổ thông số 1.2.1 Tỷ lệ ấn khoa học công bố quốc phẩm ấn phẩm khoa học công bố quốc tế tế triệu dân 1.2.3 Tỷ lệ NCS học Số nƣớc so với tổng NCS nƣớc số NCS Việt Nam Hỗ trợ tài 1.3.1 Tỷ lệ % chi cho R&D chi khu công so với GDP cho vực khu công (tỷ đồng) HOẠT ĐỘNG DN Đầu tƣ cho DN 2.1.1 Tỷ lệ chi tiêu chi khu vực nghiệp cho c doanh vực doanh nghiệp R&D với GDP so cho R&D đồng) 2.1.2 Tỷ cho tiêu lệ đổi mới, chi tiêu chi không mới, bao gồm chi R&D so gồm với tổng doanh thu (triệu đồng) tiêu không chi c Hợp tác doanh nghiệp để đổi 2.2.1 Tỷ lệ SMEs chủ động ĐM so với tổng số SMEs 2.2.2 Tỷ lệ SMEs hợp tác với nghiệp khác doanh để đổi so với tổng số SMEs 2.2.3 Số báo khoa học Số chủ động đổi Số hợp tác với doanh nghiệp Số công nghệ khác học nƣớc triệu dân nƣớc Tài sản trí tuệ 2.3.1 Số đơn đăng ký Số sáng chế so với GDP sáng chế (13 tỷ VNĐ) 2.3.3 Số hiệu lƣợng đƣợc bảo với GDP (13 tỷ VĐ) 2.3.4 Số lƣợng kiểu nhãn hộ so Số hiệu đƣợc bảo hộ Số đơn đăng dáng công nghiệp đƣợc dáng công nghiệp bảo hộ so với GDP (13 đƣợc bảo hộ tỷ VNĐ) ĐẦU RA Các đổi 3.1.1 Số lƣợng SMEs giới thiệu phẩm sản quy trình đổi so với tổng số Số lƣợng giới thiệu sản phẩm trình đổi SMEs 3.1.2 Số lƣợng SMEs Số lƣợng giới thiệu ĐM tiếp giới thiệu thị TC so với tổng số SMEs tổ chức 3.1.3 Tỷ lệ nhân lực (một số ngành) DN tăng trƣởng nhanh Số lƣợng nhân lực nghiệp khu vực đổi ngành tăng trƣởng so với tổng số nhân lực nhanh DN Hiệu kinh tế 3.2.1 Số lƣợng tiế lao Số lƣợng lao động động có trình độ đại có trình độ đại học học trở lên so với tổng trở lên số lao động 3.2.2 Sản phẩm cơng Sản nghệ cao/trung bình nghệ đóng góp vào cán cân nghệ thƣơng mại (tỷ đồng) 3.2.3.Tỷ lệ xuất Giá dịch vụ thâm dụng dịch vụ thâm dụng tri thức so với tổng giá tri trị xuất dịch vụ USD) 3.2.4 Tỷ lệ doanh thu doanh bán hàng đối tƣợng hàng ĐM DV, QT) cấp độ trƣờng, cấp độ DN thị trƣờng, so với tổng doanh thu độ DN (tỷ đồng) Doanh thu từ chuyển giao quyền sử dụng, sáng chế so với GDP quyền sở cao, trung trị x thức t (SP, đối tƣợng ĐM (SP, DV, QT) cấp độ thị 3.2.5 phẩm hữu Doanh thu chuyển giao quyền sử dụng, quyền sở hữu đg) sáng 190 ... giá hoạt động đổi Việt Nam, Luận án đề xu? ??t giải pháp triển khai lộ trình áp dụng VN -SII 21 CHƢƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU LỘ TRÌNH ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐỔI MỚI - SII ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI Ở VIỆT NAM. .. CHƢƠNG CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ LỘ TRÌNH ÁP DỤNG CHỈ SỐ ĐỔI MỚI -SII ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI Ở VIỆT NAM TRONG XU THẾ HỘI NHẬP QUỐC TẾ .45 2.1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ VỀ LÝ THUYẾT VỀ ĐỔI MỚI 45... kinh tế thị trƣờng định hƣớng xã hội nghĩa hội nhập quốc tế Chỉ số đổi SII Việt Nam viết tắt VN -SII 12 Mục tiêu nghiên cứu Luận án ? ?Lộ trình áp dụng số đổi SII vào đánh giá hoạt động đổi Việt Nam