Báo cáo thực tập đề tài giả mạo giấy tờ trong hoạt động công chứng

Khái quát chung về giấy tờ, hồ sơ phục vụ công chứng và nhận dạng giả mạo chữ viết, chữ ký, con dấu trong hoạt động công chứngNhận dạng giả mạo chữ viết, chữ ký, con dấu trong hoạt động công chứngTình huống thực tiễn về giả mạo chữ viết, chữ ký, con dấu trong hoạt động công chứng và những kỹ năng cần thiết của công chứng viênNguyên nhân, giải pháp, kiến nghị những kỹ năng công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, con dấu trong giấy tờ tài liệu

HỌC VIỆN TƯ PHÁP KHOA ĐÀO TẠO CÔNG CHỨNG VIÊN VÀ CÁC CHỨC DANH KHÁC -o0o - BÁO CÁO KẾT THÚC HỌC PHẦN KỸ NĂNG CHUNG VỀ CÔNG CHỨNG Chuyên đề: Những kỹ công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu Họ tên: Vương Thị Phương Nam Lớp: 21.1C MỤC LỤC Mở đầu Tính cấp thiết việc nghiên cứu Mục đích, nhiệm vụ, đối tượng nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu 2.3 Đối tượng nghiên cứu 3 Cơ cấu báo cáo Chương 1: Khái quát chung giấy tờ, hồ sơ phục vụ công chứng nhận dạng giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu hoạt động công chứng 1.1 Giấy tờ hồ sơ phục vụ công chứng 1.1.1 Giấy tờ tùy thân giấy tờ tài sản 1.1.2 Về giấy tờ liên quan 1.2 Nhận dạng giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu hoạt động công chứng 1.2.1 Nhận dạng chữ viết 1.2.1.1 Nhận dạng chung 1.2.1.2 Quá trình phân tích, so sánh chữ viết nghi vấn chữ viết thật 1.2.2 Nhận dạng chữ ký 10 1.2.2.1 Nhận dạng chung 10 1.2.2.2 Quá trình phân tích, so sánh chữ ký nghi vấn chữ ký thật 11 1.2.3 Nhận dạng hình dấu 14 1.2.3.1 Nhận dạng chung 14 1.2.3.2 Q trình phân tích, so sánh hình dấu nghi vấn hình dấu thật 14 1.2.4 Các thủ đoạn làm giả chữ viết, chữ ký thường gặp hoạt động công chứng cách nhận biết 15 1.2.4.1 Viết, ký giả chữ viết, chữ ký người khác 15 1.2.4.2 Các thủ tục làm giả chữ viết, chữ ký qua in, tô đồ 16 1.2.5 Các thủ đoạn làm giả dấu thường gặp hoạt động công chứng cách nhận biết .…18 1.2.5.1 Thủ đoạn làm giả phương pháp in lưới 18 1.2.5.2 Thủ đoạn làm giả phương pháp in màu 19 1.2.6 Các nội dung quan trọng khác công chứng viên cần kiểm tra 19 1.2.6.1 Điền thêm nội dung 20 1.2.6.2 Tẩy xóa nội dung 20 1.2.6.3 Thay ảnh, thay tên, thay trang tài liệu, bốc tách, lắp ghép nội dung 21 Chương Tình thực tiễn giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu hoạt động công chứng kỹ cần thiết công chứng viên….23 2.1 Tình thực tiễn giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu hoạt động công chứng 23 2.2 Những kỹ công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu 28 2.2.1 Kỹ nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu 29 2.2.2 Kỹ nhận diện đương 31 2.2.3 Trang bị công cụ hỗ trợ 31 2.2.4 Liên hệ quan, tổ chức nơi cấp giấy tờ, văn để xác minh 31 2.2.5 Xác minh tổ chức hành nghề công chứng giao dịch thông qua ủy quyền 2.2.6 Khuyên đương công chứng viên tự xác minh quan cấp giấy, quan đăng ký 32 2.2.7 Tra cứu thông tin giao dịch, ngăn chặn 32 Chương 3: Nguyên nhân, giải pháp, kiến nghị kỹ công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu 33 3.1 Nguyên nhân tình trạng giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu 33 3.2 Giải pháp hạn chế tình trạng giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu 34 3.3 Kiến nghị kỹ công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu 36 Kết luận 41 Danh mục tài liệu tham khảo 43 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu Trong xã hội nay, thuật ngữ chữ viết chung hệ thống kí hiệu dùng để ghi lại ngôn ngữ Nếu ngôn ngữ hệ thống kí hiệu chữ viết hệ thống kí hiệu kí hiệu Chữ viết có quan hệ mật thiết với ngôn ngữ đồng ngơn ngữ chữ viết Người ta khơng biết chữ có ngơn ngữ thường Về mặt lịch sử, ngôn ngữ xuất với xã hội lồi người nhiều ngơn ngữ chưa có chữ viết Trong tình vậy, chữ viết có giá trị to lớn Vì chữ viết dựa ấn tượng thị giác thắng khơng gian, thời gian làm hạn chế nhiều tượng "tam thất bản" Chữ ký biểu tượng viết tay người Nó tên, biệt danh hay ký hiệu để thể dấu ấn người Chữ ký thường thấy tài liệu, hợp đồng, văn pháp lý…với ý nghĩa minh chứng cho diện người Chúng phản ảnh lượng thông tin định việc, người Đặc biệt lĩnh vực công chứng giấy tờ, chữ viết, chữ ký,con dấu chứng nhận việc chứa đựng pháp lý để tham gia giao dịch khác Hiện xuất nhiều trường hợp sử dụng chữ viết, chữ ký, dấu giả tất loại giấy tờ liên quan đến tài sản nhà ở, quyền sử dụng đất có giá trị cao tổ chức hành nghề công chứng để lừa đảo Điều phổ biến, gây bất an cho công chứng viên, người dân thực giao dịch, họ trở thành nạn nhân lúc Khi người yêu cầu công chứng đến tổ chức hành nghề tiếp xúc với công chứng viên, giấy tờ hồ sơ việc người yêu cầu công chứng công chứng viên cần trao đổi nghiên cứu trước tiên Vì để đảm bảo an toàn pháp lý cho giao dịch văn cơng chứng, cơng chứng viên phải có kỹ nhận dạng chữ viết, chữ ký dấu giấy tờ tài liệu Theo thông tin từ Sở Tư pháp thành phố Hồ Chí Minh, tính tiêng đầu năm 2019, đơn vị công chứng, chứng thực địa bàn thành phố tiếp nhận triệu vụ việc công chứng, tăng 12,1% so với năm 2018, giải hai triệu hồ sơ với tổng số phí tám trăm tỉ bảy trăm linh ba triệu đồng tăng 24 % so với năm 2018 Tuy nhiên, với phát triển hoạt động cơng chứng, số vụ việc giả mạo hoạt động tăng mạnh Trong năm 2018 tám tháng đầu năm 2019, tổ chức hành nghề công chứng địa bàn thành phố Hồ Chí Minh phát hai trăm trường hợp giả mạo, phòng Tư pháp quận huyện ủy ban nhân dân phường, xã phát ba trăm vụ việc giả mạo giấy tờ người yêu cầu chứng thực Tuy nhiên, thực tế, số vụ giả mạo lớn nhiều lần Đại diện văn phịng cơng chứng thành phố Hồ Chí Minh cho biết, người làm công chứng không tuần nào, ngày không phát vụ giả mạo giấy tờ Các thủ đoạn giả mạo chia làm hai loại phổ biến: Giả mạo chủ thể tham gia giao dịch giả mạo giấy tờ, mà văn phịng cơng chứng thường gọi “người thật, giấy tờ giả”, “người giả, giấy tờ thật” Các trường hợp giả mạo bọn lừa đảo tinh vi đến mức tiếp cận với giấy tờ đất thật, chụp lại in màu ra, làm thật, sau đánh tráo lấy giấy tờ thật chủ nhà, làm giả giấy tờ tùy thân chủ nhà để bán nhà theo thủ đoạn “người giả, giấy tờ thật” Theo văn phòng cơng chứng địa bàn thành phố Hồ Chí Minh hầu hết giấy tờ làm giả sử dụng phương pháp in phung màu, đối tượng làm giả không xuất mà chủ yếu người sử dụng giấy tờ làm giả đem đến giao dịch, phát giấy tờ giả họ bỏ lại nên khơng xác định danh tính có phải người đứng tên giấy tờ giả hay không Kiến nghị từ văn phịng cơng chứng, hành vi giả mạo giấy tờ phạm vào tội lừa đảo, thường có tổ chức, tinh vi, ứng dụng phát triển khoa học kĩ thuật khiến việc giả mạo khó nhận biết Thế nhưng, cố xảy ra, công chứng viên lại bị khởi kiện, chịu trách nhiệm bồi thường Bằng báo cáo học viên trình bày kỹ cơng chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu, đồng thời kiến nghị số giải pháp nhằm giảm thiểu tình trạng giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu kỹ công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu hoạt động công chứng Mục đích, nhiệm vụ, đối tượng nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Góp phần làm rõ vấn đề việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu; đánh giá thực trạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu văn công chứng nay; đề xuất giải pháp hồn thiện kỹ cơng chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Trên sở nhận thức chung việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu nêu rõ qua khái niệm, đặc điểm Đánh giá kỹ công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu Đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện kỹ nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu, văn công chứng 2.3 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu báo cáo kỹ công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu, tập trung vào số nội dung chủ yếu như: nhận dạng chữ ký, chữ viết, dấu; số đặc điểm nhận dạng chữ ký, chữ viết, dấu giả mạo; tình thực tiễn giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu hoạt động công chứng kỹ cần thiết công chứng viên, đề xuất quan điểm, định hướng nhằm hồn thiện quy trình nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu, đồng thời nâng cao kỹ nghề nghiệp công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu Cơ cấu báo cáo Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung báo cáo gồm chương chính: Chương 1: Khái quát chung giấy tờ, hồ sơ phục vụ công chứng nhận dạng giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu hoạt động công chứng Chương 2: Tình thực tiễn giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu hoạt động công chứng kỹ cần thiết công chứng viên Chương 3: Nguyên nhân, giải pháp, kiến nghị kỹ công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu CHƯƠNG KHÁI QUÁT CHUNG VỀ GIẤY TỜ, HỒ SƠ PHỤC VỤ CÔNG CHỨNG VÀ NHẬN DẠNG GIẢ MẠO CHỮ VIẾT, CHỮ KÝ, CON DẤU TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG 1.1 Giấy tờ hồ sơ phục vụ công chứng 1.1.1 Giấy tờ tùy thân giấy tờ tài sản Căn Điều 40 Luật công chứng 2014 quy định công chứng hợp đồng, giao dịch soạn thảo sẵn “1 Hồ sơ yêu cầu công chứng lập thành bộ, gồm giấy tờ sau đây: a) Phiếu yêu cầu công chứng, có thơng tin họ tên, địa người yêu cầu công chứng, nội dung cần công chứng, danh mục giấy tờ gửi kèm theo; tên tổ chức hành nghề công chứng, họ tên người tiếp nhận hồ sơ yêu cầu công chứng, thời điểm tiếp nhận hồ sơ; b) Dự thảo hợp đồng, giao dịch; c) Bản giấy tờ tùy thân người yêu cầu công chứng; d) Bản giấy chứng nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng giấy tờ thay pháp luật quy định tài sản mà pháp luật quy định phải đăng ký quyền sở hữu, quyền sử dụng trường hợp hợp đồng, giao dịch liên quan đến tài sản đó; đ) Bản giấy tờ khác có liên quan đến hợp đồng, giao dịch mà pháp luật quy định phải có.” Theo quy định điểm c, d nêu hồ sơ yêu cầu công chứng, giấy tờ tùy thân giấy tờ tài sản giấy chứng nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng mà pháp luật quy định phải đăng ký sở hữu giấy tờ quan trọng, cần thiết thiếu hồ sơ yêu cầu công chứng Về giấy tờ tùy thân theo quy định pháp luật gồm có: Giấy chứng minh nhân dân quy định Nghị định số 05/1999/NĐ-CP ngày 03 tháng 02 năm 1999 phủ chứng minh nhân dân, Nghị định số 170/2007/ NĐ-CP CP ngày 19 tháng 11 năm 2007 Nghị định 106/2013/NĐCP ngày 17 tháng 09 năm 2013 sửa đổi bổ sung Nghị định số 05/1999/NĐ-CP ngày 03 tháng 02 năm 1999 chứng minh nhân dân Thông tư số 155/2012/TT-NTC chứng minh nhân dân Thẻ cước công dân số 59/2014/QH13 Quốc hội ban hành Luật cước công dân 2014 Hộ chiếu quy định theo Nghị định 94/2015/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung Nghị định 136/2007/NĐ-CP ngày 17 tháng 08 năm 2007 phủ xuất cảnh, nhập cảnh công dân Việt Nam Giấy chứng minh sĩ quan quân đội quy định Nghị định số 130/2008/NĐ-CP ngày 19 tháng 12 năm 2008 chứng minh sĩ quan quân đội nhân dân Việt Nam Về giấy tờ tài sản phải đăng ký theo quy định pháp luật gồm có: Theo quy định điều 105 Bộ luật Dân 2015 nêu rõ tài sản vật, tiền, giấy tờ có giá quyền tài sản Ngoài ra, tài sản bao gồm bất động sản động sản Đối với tài sản bất động sản Điều 106 Bộ luật Dân 2015 quy định, tài sản phải đăng ký gồm quyền sở hữu, quyền khác tài sản bất động sản Như vậy, tài sản bất động sản, bắt buộc phải đăng ký theo quy định pháp luật Những tài sản bao gồm đất đai, nhà, cơng trình xây dựng gắn liền với đất đai, tài sản khác gắn liền với đất đai, nhà, công trình xây dựng, tài sản khác theo quy định pháp luật Ngoài ra, theo quy định trên, tài sản động sản khơng phải đăng ký Nhưng có số động sản đặc biệt quy định riêng bắt buộc phải đăng ký theo quy định pháp luật 1.1.2 Về giấy tờ liên quan Tại điểm đ khoản điều 40 Luật công chứng 2014 quy định giấy tờ tùy thân giấy tờ tài sản, tùy loại hợp đồng, giao dịch u cầu cơng chứng cụ thể người u cầu cơng chứng phải xuất trình giấy tờ khác có liên quan theo quy định pháp luật phải có, chẳng hạn giấy tờ hộ tịch theo quy định Luật hộ tịch giấy khai sinh, trích lục khai sinh, giấy đăng kí kết hơn, giấy xác nhận tình trạng nhân, giấy chứng tử, trích lục giấy chứng tử…Giấy tờ cư trú theo quy định Luật cư trú sổ hộ gia đình… 1.2 Nhận dạng giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu hoạt động công chứng 1.2.1 Nhận dạng chữ viết 1.2.1.1 Nhận dạng chung 10 thời điểm; Hình dấu, người có thẩm quyền ký giai đọan số quan cấp giấy; Thời điểm số chứng minh nhân dân in màu đen, thời điểm số chứng minh nhân dân in màu đỏ 2.2.2 Kỹ nhận diện đương Tăng cường “tìm hiểu” hỏi đối tượng: Nếu phát có điều bất thường nghi ngờ, công chức tiếp nhận hồ sơ hỏi số chi tiết giấy tờ, văn số chi tiết có liên quan, đồng thời quan sát thái độ, hành vi đối tượng 2.2.3 Trang bị công cụ hỗ trợ Trang bị “công cụ hỗ trợ” cho công chức tiếp nhận hồ sơ chứng thực: ứng dụng công nghệ thông tin, cơng nghệ trình độ cao, sử dụng máy soi, kính lúp để phóng đại quan sát chi tiết giấy tờ, văn Cơng chứng viên dùng kính lúp phóng đại từ hai mươi lần trở lên, mộc giả nhìn vào thấy chữ in mộc có cưa cịn thật khơng; hình quốc huy giả nhạt cịn thật trơng nét Tuy nhiên, cách phân biệt này, nhiều cơng chứng viên cho mang tính tương đối Vì thực tế có loại giấy tờ làm giả cao siêu, tinh vi phải có thiết bị máy móc quan chuyên ngành phát Ứng dụng cơng nghệ thơng tin, cơng nghệ trình độ cao cho tổ chức hành nghề công chứng, sử dụng máy quét dấu vân tay, máy soi, kính lúp, hệ thống camera giám sát tồn hoạt động cơng chứng số nơi áp dụng mang đến số hiệu định việc phòng ngừa 2.2.4 Liên hệ quan, tổ chức nơi cấp giấy tờ, văn để xác minh Khi thấy có dấu hiệu nghi ngờ cơng chức tiếp nhận hồ sơ chủ động liên hệ, yêu cầu quan, tổ chức nơi cấp giấy tờ, văn cá nhân có liên quan cung cấp thơng tin cần thiết để xác minh tính hợp pháp giấy tờ, văn yêu cầu chứng thực 2.2.5 Xác minh tổ chức hành nghề công chứng giao dịch thông qua ủy quyền 34 Khi tiếp nhận giao dịch thông qua ủy quyền CCV nên xác minh tổ chức hành nghề công chứng nơi công chứng ủy quyền để biết có ủy quyền hay khơng, trường hợp có sửa chữa, thêm bớt hồ sơ lưu hay không 2.2.6 Khuyên đương công chứng viên tự xác minh quan cấp giấy, quan đăng ký Hiện nay, việc công chứng thực nhiều tổ chức hành nghề cơng chứng khác có thành phố tỉnh khác, ví dụ hợp đồng ủy quyền, việc đăng ký, cấp giấy tập trung, đầu mối Do đó, cơng chứng, công chứng viên nên khuyên, hỏi bên mua xác minh, tìm hiểu quan đăng ký, cấp giấy tình trạng pháp lý nhà đất chuyển nhượng, nhà đất chủ, vị trí, diện tích sao, quy hoạch nào? Cơng chứng viên số trường hợp nghi ngờ, tiến hành xác minh 2.2.7 Tra cứu thông tin giao dịch, ngăn chặn Tại thành phố Hồ Chí Minh việc tra cứu trên, gần thao tác bắt buộc tất giao dịch liên quan đến bất động sản tọa lạc thành phố Hồ Chí Minh Việc tra cứu lịch sử giao dịch, thực tế góp phần cho cơng chứng viên ngăn chặn số trường hợp giả mạo hoạt động công chứng 35 Chương 3: NGUYÊN NHÂN, GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ NHỮNG KỸ NĂNG CÔNG CHỨNG VIÊN CẦN SỬ DỤNG ĐỂ VIỆC NHẬN DẠNG CHỮ VIẾT, CHỮ KÝ, CON DẤU TRONG GIẤY TỜ TÀI LIỆU 3.1 Nguyên nhân tình trạng giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu Cùng với phát triển mạnh mẽ cơng chứng, chứng thực năm gần đây, tình trạng giả mạo hoạt động ngày tăng cao Rất nhiều vụ việc để lại hậu nặng nề Thế nhưng, nhiều điều khiến việc phòng chống giả mạo gặp khó khăn Các tổ chức hành nghề cơng chứng cho thấy thực trạng tồn khiến chưa thể xử lý triệt để hành vi giả mạo giấy tờ, thiếu sở liệu hồn chỉnh, chưa mạnh tay xử lý hành vi giả mạo phối hợp chưa chặt chẽ đơn vị liên quan Hiện đơn vị công chứng, chứng thực chia sẻ cần có sở liệu đầy đủ, dễ dàng truy cập tất lĩnh vực đất đai, giáo dục, hay tổ chức cấp văn bằng, chứng chỉ, phôi giấy… dễ dàng truy cập, lấy thông tin để nhận diện thật, giả giấy tờ Khi phát hành vi giả mạo, công chứng viên tạm giữ toàn giấy tờ tiến hành xác minh quan có thẩm quyền Tuy nhiên, q trình cịn chậm trễ, khó khăn thiếu hợp tác quan có giấy tờ cần xác minh Cạnh đó, nhiều quan điều tra cịn có quan điểm cho rằng, tổ chức hành nghề công chứng phát vi phạm chưa có hậu xảy ra, khởi tố vụ án, bị can để truy cứu trách nhiệm hình Nhiều vụ việc đơn vị công chứng phát chuyển hồ sơ cho quan điều tra lâu, đến nằm giai đoạn điều tra Khi xảy tranh chấp tịa án thụ lý giải có thơng báo thụ lý gửi cho văn phịng cơng chứng việc trả lời cung cấp thông tin, hồ sơ gửi cho tịa án thường chậm, có trường hợp cịn xin vắng mặt tất gia đoạn tố tụng Điều chứng tỏ phối hợp chưa chặt chẽ, cho xét xử cơng minh Tịa án Trong tình trạng cạnh tranh giá hoạt động công chứng, dẫn đến chủ quan, thiếu kĩ lưỡng cơng chứng viên Do đó, cơng 36 chứng viên thường xuyên cập nhật kĩ nhận biết giả mạo, chí kĩ giữ chân kẻ có hành vi giả mạo Đồng thời, đơn vị công chứng nên xây dựng mối quan hệ tốt với địa phương để phối hợp nhuần nhuyễn, hiệu xảy cố Hằng năm, Sở Tư pháp tổ chức nhiều buổi tập huấn nhằm nâng cao kĩ phát giả mạo công chứng viên 3.2 Giải pháp hạn chế tình trạng giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu Việc giả mạo hoạt động công chứng đáng lo ngại gây nên hậu nặng nề cho xã hội Đã có trường hợp người dùng nhiều tài sản với giấy tờ giả, thủ đoạn khác lừa hàng chục lần, chiếm đoạt tài sản nhiều cá nhân, tổ chức trót loạt qua nhiều cơng chứng viên tổ chức hành nghề cơng chứng khác nhau; Có trường hợp thuê đóng chủ sở hữu để ký tên, không lần mà nhiều lần với giá từ triệu, ba triệu đến năm triệu đồng; Có nhiều trường hợp cơng chứng viên nạn nhân khơng phải riêng văn phịng cơng chứng mà kể cơng chứng viên Phịng cơng chứng nhà nước, địa bàn không tập trung thị mà tỉnh có Theo thống kê riêng thành phố Hồ Chí Minh năm phịng kỹ thuật hình tiếp nhận bảy trăm đến tám trăm vụ trưng cầu giám định, phát nhiều trường hợp làm giả giấy tờ, phổ biến chủ quyền nhà đất, chứng minh nhân dân, giấy đăng ký xe Về thiệt hại vật chất, chưa có thống kê thức, qua báo chí, có ngân hàng bị lừa ngàn tỷ đồng với hàng loạt giấy tờ giả, có cá nhân bị chiếm đoạt hàng chục, hàng trăm tỷ đồng với hình thức giả mạo đặc biệt giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu để tham gia cơng chứng Xã hội hóa cơng chứng chưa tới mười năm, công chứng viên làm sai, theo báo chí, ngồi việc làm sai thủ tục, quy định đằng sau đó, tất có bóng dáng giấy tờ giả, chủ thể giả mạo chữ ký thực công chứng Bên cạnh việc xử lý hình sự, phần dân sự, nay, riêng thành phố Hồ Chí Minh có hàng trăm vụ, việc Tịa án nhân dân cấp đã, 37 thụ lý, giải quyết, có nhiều vụ liên quan đến giả mạo, yêu cầu tuyên bố văn công chứng vô hiệu, có nguy khả tổ chức hành nghề cơng chứng phải bồi thường, q trình xét xử chứng minh cơng chứng viên có lỗi chứng nhận Cần nghiêm chỉnh xử phạt hành vi giả mạo chữ ký người khác Tùy vào trường hợp cụ thể mà bị xử phạt khác Về hành chính, khoản 27 Điều Nghị định 67/2015/NĐ-CP, giả mạo chữ ký lĩnh vực chứng thực bị phạt đến 03 triệu đồng Hành vi giả mạo chữ ký bị phạt đến 15 triệu đồng theo khoản Điều 19 Nghị định 131/2013/NĐ-CP,…Về hình sự, hành vi giả mạo chữ ký người khác để chiếm đoạt tài sản, tước quyền thừa kế ngươì khác phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với hình phạt đến chung thân theo điều 174 luật hình 2015; Đối với người có chức vụ, quyền hạn mà lợi dụng chức vụ, quyền hạn để thực hành vi giả mạo chữ ký người có chức vụ, quyền hạn nhằm mục đích trục lợi bị truy cứu trách nhiệm hình tội giả mạo cơng tác với hình phạt tù đến hai mươi năm điều 359 luật hình 2015 Các tổ chức hành nghề cơng chứng cần khuyến cáo, người dân cần cảnh giác, phòng ngừa thủ đoạn giả mạo chữ viết, chữ ký nhằm chiếm đoạt tài sản giao dịch dân nhà đất tài sản có giá trị khác Để hạn chế rủi ro giấy tờ bị giả mạo, người có nhu cầu chuyển nhượng nhà, đất nên cung cấp photo sổ đỏ cho người có nhu cầu tìm hiểu; hạn chế cung cấp nhiều giấy tờ liên quan đến thông tin cá nhân, tạo điều kiện cho đối tượng có ý đồ xấu lợi dụng làm giả Đối với người bị sổ đỏ cần trình báo cho quan công an quan chức để kịp thời nắm bắt thông tin, ngăn chặn hành vi giả mạo chủ nhà để giao dịch có Đối với người mua nhà, đất cần tìm hiểu kỹ nhân thân chủ đất, đến tận nơi tìm hiểu khơng nên chủ quan mua bán giấy, chí cần đến văn phòng đăng ký đất đai quận, huyện để tìm hiểu tình trạng đất chuẩn bị giao dịch 38 3.3 Kiến nghị kỹ công chứng viên cần sử dụng để việc nhận dạng chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu Với thực trạng trên, nói, giả mạo hoạt động công chứng đến mức báo động, thiệt hại vật chất, hành vi giả mạo gây hậu bất ổn cho xã hội, lịng tin, ảnh hưởng đến uy tín hệ thống công chứng trở thành nỗi ám ánh đa phần công chứng viên Việc giả mạo tinh vi, công chứng viên biết được, vơ tình tiếp tay cho việc giả mạo chắn chiếm phần lớn vụ việc phát Như vậy, việc làm để hạn chế tình trạng giả mạo, làm để bảo đảm an tồn pháp lý cho cơng chứng viên chân hành nghề ước vọng lớn giới công chứng Được biết, Tư pháp xây dựng đề án liên thông công chứng, thuế, đăng ký Nếu đề án thực hiện, chắn góp phần quan trọng việc hạn chế tình trạng lừa đảo, giả mạo Còn theo quy định pháp luật hành trách nhiệm hình sự, Bộ luật Hình có tội “ Lừa đảo” “ Lạm dụng tín nhiệm” “ Làm giả giấy tờ quan, tổ chức” Về trách nhiệm hành chính, Chính phủ có Nghị định 110/2013/NĐ -CP năm 2013, Nghị định 67/2015/NĐ-CP năm 2015 có mục riêng quy định hành vi hình thức xử phạt hoạt động công chứng Tuy nhiên, việc xử phạt theo quy định luật hình hành hành cịn q nhẹ khơng đủ mức phòng ngừa, răn đe, trừng phạt; cách thức xử lý có chưa triệt tận gốc nên tình trạng giả mạo hoạt động công chứng chưa tới mười năm trở lại đây, ngày phát triển theo chiều hướng lây lan, bất lợi cho ngành công chứng nói riêng bất ổn cho xã hội nói chung Hiện nay, tiến hành sửa đổi toàn diện Bộ luật hình Do đó, có thêm tội “ Tội giả mạo giao dịch dân sự” để xử lý việc giả người, giả chữ ký, chữ viết dấu giấy tờ tài liệu hoạt động cơng chứng, góp phần lớn việc đấu tranh xử lý, răn đe, phòng ngừa tình trạng giả mạo hoạt động cơng chứng 39 Bởi thực tế, vi phạm hoạt động công chứng thời gian gần xảy phổ biến việc xử lý hình người u cầu cơng chứng vi phạm lại Nguyên nhân, theo quan điểm quan tiến hành tố tụng có đầy đủ bắt tang đối tượng có dụng cụ, phương tiện in ấn, làm giả dấu, giấy tờ quan nhà nước phải có hậu thiệt hại thực tế xảy xử lý tội “ Làm giả giấy tờ, tài liệu quan, tổ chức”, “ Lừa đảo chiếm đoạt” theo quy định Bộ luật Hình 2015 Giả sử, không đưa tội danh đề xuất nói trên, quan điểm xử lý việc giả mạo, chiếm đọat lĩnh vực công chứng, cần thiết nên có thay đổi Bởi lẽ, theo quan điểm học viên, người u cầu cơng chứng có hành vi giả mạo với mục đích chiếm đoạt tài sản người khác, hành vi trái pháp luật, gây nguy hiểm cho xã hội Mặc dù hành vi vi phạm phát hiện, ngăn chặn kịp thời hành vi gian dối, lợi dụng tin tưởng người dân vào tính chất pháp lý hoạt động công chứng để chiếm đoạt tài sản thông thường giá trị mong muốn chiếm đoạt lớn Việc phát hiện, ngăn chặn kịp thời nguyên nhân khách quan làm cho việc chiếm đoạt tài sản đối tượng có hành vi giả mạo khơng thực Ở đây, nên hiểu cấu thành vật chất tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” theo quy định điều 139 Bộ luật hình 2015 hành vi trái pháp luật phải gây hậu thực tế mà cần thống hiểu giá trị vật chất cụ thể mà đối tượng hướng tới với mong muốn chiếm đoạt Điều khơng phải vấn đề khó chứng minh thơng qua nội dung hợp đồng, giá trị tài sản mà bên thỏa thuận giao dịch Với phân tích trên, việc xử lý tội “ lừa đảo, chiếm đoạt” hay tội “làm giả giấy tờ” không cứng nhắc chiều có hậu hay chưa, chiếm đoạt hay chưa kết tội Đây nên xem tình tiết việc lượng hình, cịn có hành vi giả mạo phát nên cân nhắc xem xét xử lý để truy tố hành vi vi phạm theo giai đoạn chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt hay tội phạm hồn thành, có lẽ hợp lý Cần thiết phổ biến tuyên truyền pháp luật việc giả mao giấy tờ hoạt động công chứng Theo quy định điểm b khoản Điều Luật Công chứng 40 2014 nghiêm cấm cá nhân, tổ chức thực hành vi: cung cấp thông tin, tài liệu sai thật; sử dụng giấy tờ, văn giả mạo bị tẩy xóa, sửa chữa trái pháp luật để u cầu cơng chứng Theo đó, người vi phạm tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị: - Xử phạt vi phạm hành theo Điều 12 Nghị định 110/2013/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung Nghị định 67/2015/NĐ-CP “Điều 12 Hành vi vi phạm quy định công chứng hợp đồng, giao dịch, dịch Phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 7.000.000 đồng hành vi cung cấp thông tin, tài liệu sai thật; sử dụng giấy tờ, văn giả mạo để công chứng hợp đồng, giao dịch, dịch Phạt tiền từ 7.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng hành vi làm giả giấy tờ, văn giả mạo, thuê nhờ người khác giả mạo người yêu cầu công chứng để công chứng hợp đồng, giao dịch; làm giả giấy tờ, văn để công chứng dịch.” - Hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình Tội làm giả dấu, tài liệu quan, tổ chức; tội sử dụng dấu tài liệu giả quan, tổ chức theo Điều 341 Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản theo Điều 174 Bộ luật hình 2015 sửa đổi, bổ sung 2017 ,… Ví dụ, để xác định giấy chứng nhận quyền sử dụng đất thật hay giả, thơng tin có xác hay khơng ngồi việc quan sát, công chứng viên cần tiếp cận với thông tin từ quan cấp giấy chứng nhận; để xác định nhân thân người, việc kiểm tra giấy tờ tùy thân, công chứng viên cần đối chiếu thơng tin với sở liệu công dân; để xác định hợp đồng mua bán nhà chung cư thật hay giả, công chứng viên cần phải kiểm tra thông tin từ chủ đầu tư Tuy nhiên, khơng có quy định pháp luật cho phép công chứng viên có “đặc quyền” cơng dân bình thường để tiếp cận với liệu nêu trên, công chứng viên chức danh tư pháp việc tiếp cận thông tin để bảo đảm cho việc thực chức nhiệm vụ cơng 41 chứng viên, bảo đảm an tồn pháp lý cho cơng dân, cho xã hội, có quan quản lý nhà nước Công nghệ làm giả giấy tờ đạt đến mức tinh xảo, loại mẫu khó làm giả tiền hay tem chống hàng giả bị làm giả Các tài liệu thông thường dấu, chữ ký vào in giấy trắng bị làm giả dễ dàng qua mặt công chứng viên lành nghề Ngay Viện Khoa học kỹ thuật hình sự, với mẫu so sánh thiết bị đại việc phát tài liệu giả khó khăn nhiều thời gian Vậy mà theo quy định Luật công chứng 2014, với thời hạn tối đa ngày, cịn thực tế thơng thường vài phút, công chứng viên phải xác định nhiều tài liệu thật hay giả để thực việc công chứng cho công dân, khơng thể bảo đảm cơng chứng viên phân biệt tài liệu thật hay giả với độ xác tuyệt đối Ngồi ra, để hạn chế rủi ro hoạt động công chứng, trước hết công chứng viên cần đăng ký hội viên Hội, Hiệp hội ngành nghề công chứng địa bàn tỉnh, thành phố để thường xuyên tập huấn, cập nhật thông tin nghề công chứng, cần tham dự đầy đủ lớp bồi dưỡng, tập huấn phát giấy tờ giả Sở tư pháp tổ chức Bên cạnh đó, tổ chức cơng chứng mời cán viện khoa học hình tập huấn cách phân biệt thật giả cho công chứng viên, chuyên viên tổ chức Cơ quan chức cần tăng cường quản lý, kiểm sốt chặc chẽ phơi giấy chứng nhận, tránh để thất lạc xảy Cơ quan cơng an cần kiên trì đấu tranh, phát hiện, xử lý nghiêm khắc hình vi giả mạo giấy tờ, dấu để lừa đảo Các công chứng viên cần nhiệt tình hỗ trợ từ phía cơng an khu vực sở Thực tế có nhiều trường hợp nghi ngờ chữ viết, chữ ký, dấu giấy tờ tài liệu giả, công chứng viên gọi điện yêu cầu công an đến họ đến chậm, có cịn khơng đến Mà cơng chứng viên khơng có quyền hạn để giữ đương 42 Thứ nhất, cần trao cho công chứng viên cơng cụ làm việc, quyền tiếp cận thông tin mức độ hợp lý sở liệu quan quản lý nhà nước sở liệu đăng ký đất đai, nhà ở, sở liệu công dân, sở liệu hộ tịch, sở liệu đăng ký phương tiện giới Làm điều chấm dứt gần hoàn toàn vấn nạn làm giả giấy chứng nhận quyền sở hữu tài sản giấy tờ nhân thân, loại giấy tờ phổ biến hay bị làm giả Thứ hai, cần quy định rõ trách nhiệm bồi thường thiệt hại tổ chức hành nghề công chứng trách nhiệm bên tham gia giao dịch công chứng cho phù hợp với thực tế, tạo cân quyền lợi, nghĩa vụ trách nhiệm công chứng viên Công chứng viên chịu trách nhiệm cho nhiệm vụ bất khả thi Thứ ba, cần xác định rõ ràng, hoạt động công chứng giúp cho giao dịch dân xem xét kiểm duyệt tính xác, hợp pháp người có chun mơn kinh nghiệm, giúp cho an tồn hơn, khơng có nghĩa an toàn đến mức tuyệt đối Để bảo đảm an tồn, người u cầu cơng chứng cần phải có trách nhiệm định với giao dịch khơng nên phó mặc tồn cho tổ chức hành nghề công chứng 43 KẾT LUẬN Xem lại giáo trình đào tạo nghề cơng chứng; học viên tham gia buổi học liên quan đến phân biệt chữ ký, chữ viết, dấu thật, giả thấy kiến thức mà học viên trang bị, đồng thời áp dụng phổ biến quan sát cảm quan suy luận logic Những kỹ thuật nhận diện lạc hậu hàng trăm năm so với kỹ thuật công nghệ làm giả hồ sơ, giấy tờ Rõ ràng, để phân biệt hồ sơ, giấy tờ thật hay giả cách hiệu cơng chứng viên cần phải có nhiều cơng cụ hỗ trợ, mẫu tàng thư để so sánh, sở liệu, thông tin để đối chiếu kết hợp với kinh nghiệm kỹ hành nghề Một giấy tờ giả mạo giả mạo chữ ký, chữ viết dấu, đóng dấu cơng chứng, có giá trị pháp lý đối tượng sử dụng giấy tờ thực nhiều hành vi vi phạm pháp luật dùng văn chứng để nộp hồ sơ học, thi tuyển bổ nhiệm; dùng hợp đồng giả công chứng để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản người khác Chính vậy, ngồi việc văn phịng cơng chứng cơng chứng viên phải tự trau dồi nâng cao nghiệp vụ việc ngăn chặn hành vi làm giả giấy tờ bật giả chữ ký, chữ viết, dấu vô quan trọng Mặt khác, quan, tổ chức tiếp nhận hồ sơ, giấy tờ công chứng cá nhân tham gia giao dịch hợp đồng công chứng, cần yêu cầu để so sánh Đặc biệt, giao dịch hợp đồng có giá trị lớn, cần phải xác minh kỹ thông qua kênh thông tin khu phố, tổ dân phố, cư dân xung quanh Mặc dù Sở Tư pháp thành phố Hồ Chí Minh đơn vị liên quan thường xuyên thực nhiều giải pháp việc phối hợp xử lý quan chưa thật tốt Đặc biệt, tổ chức hành nghề công chứng đơn vị phát với công an đơn vị tiếp nhận, xử lý số quan công an phường, xã, thị trấn chậm tiếp nhận; xử lý chưa liệt, triệt để Trong đối tượng làm giả giấy tờ người sử dụng giấy tờ giả ngày tăng trình độ giả mạo vơ tinh vi, phức tạp, địi hỏi phải có phương tiện máy móc quan chuyên ngành phát 44 Đồng thời việc phòng chống, phát hiện, xử lý vụ việc giả mạo chưa liệt, quy định pháp luật hành chế tài hành vi giả mạo chưa mang tính răn đe Như vậy, để xử lý tốt cần phối hợp tích cực từ quan có liên quan với giải pháp mới, hiệu để đem lại an toàn, yên tâm giao dịch dân 45 DANH MỤC TÀI LIỆU A Danh mục văn pháp luật: Luật Công chứng số 53/2014/QH13 ngày 20/ 06/ 2014 Bộ luật dân số 91/2015/QH13 ngày 24/11/2015 Bộ luật hình số 100/2015/QH13 ngày 27 / 11 /2015 Luật đất đai số 45/2013/QH13 ngày 29/11/2013 Luật kinh doanh bất động sản 66/2014/QH13 ngày 25/11/2014 Luật cước công dân ngày 20/11/2014 Nghị định số 137/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 hướng dẫn thi hành Luật cước công dân Nghị định số 05/1999/NĐ-CP /03/ 02 /1999 phủ chứng minh nhân dân Nghị định số 170/2007/ NĐ-CP CP ngày 19 tháng 11 năm 2007 10 Nghị định 29/2015/NĐ-CP ngày 15/3/2015 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Công chứng 2014 11 Nghị định 106/2013/NĐ-CP ngày 17 tháng 09 năm 2013 sửa đổi bổ sung Nghị định số 05/1999/NĐ-CP ngày 03 tháng 02 năm 1999 chứng minh nhân dân 12 Nghị định 23/2015/NĐ-CP ngày 16/02/2015 cấp từ sổ gốc, chứng thực từ chính, chứng thực chữ ký chứng thực hợp đồng, giao dịch 13 Nghị định 94/2015/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung Nghị định 136/2007/NĐ-CP ngày 17 tháng 08 năm 2007 phủ xuất cảnh, nhập cảnh công dân Việt Nam 14 Nghị định số 130/2008/NĐ-CP ngày 19 tháng 12 năm 2008 chứng minh sĩ quan quân đội nhân dân Việt Nam 15 Thông tư số 155/2012/TT-NTC chứng minh nhân dân 46 16 Thông tư 20/2015/TT-BTP ngày 29/12/2015 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Nghị định 23/2015/NĐ-CP cấp từ sổ gốc, chứng thực từ chính, chứng thực chữ ký chứng thực hợp đồng, giao dịch B Danh mục tài liệu tham khảo: Trần Quốc Cảnh, Một số vấn đề nhận dạng dấu vân tay, nhận dạng người phát tài liệu thật – giả, Bộ Công an phân viện khoa học hình Ninh Thị Hiền – Hồng Mạnh Thắng (2019), xác nhận quan hệ pháp luật tư cách tham gia tố tụng tổ chức hành nghề công chứng người yêu cầu công chứng, Pháp luật – Thực tiễn, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 13 kỳ tháng 7/2019 Phạm Văn Lợi (2004), Công chứng, chứng thực Việt Nam, thực trạng định hướng phát triển, Dân chủ pháp luật Nguyễn Tất Viễn (2015), Một số biện pháp tăng cường cơng tác phổ biến giáo dục pháp luật tình hình mới, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số chuyên đề 60 năm ngành Tư pháp, 28/7/2015 Nguyễn Trí Hịa (2016), Những cảnh báo liên quan đến giả mạo hoạt động cơng chứng, Tạp chí Dân chủ Pháp luật (số chuyên đề tháng 2), tr 2-7 Đào Duy An (2018), Giấy tờ giả qua mặt cơng chứng viên trách nhiệm thuộc ai, Tạp chí Pháp luật, tr 8-9 Mai Hải Yến (2017), Quản lý nhà nước công chứng từ thực tiễn thành phố Hồ Chí Minh, Luận văn thạc sĩ Học viện Khoa học xã hội, Hà Nội Phạm Thị Mai Trang (2013), Xã hội hóa cơng chứng Việt Nam nay, thực trạng giải pháp, Luận văn thạc sĩ Đại học Quốc gia Hà Nội, Khoa Luật, Hà Nội Duy Trần (2018), Giả mạo chữ viết, chữ ký để “đổi trắng thay đen”, Tạp chí An Ninh giới online 10 Bản án 74/2018/hspt ngày 12/02/2018 tội làm giả dấu, tài liệu quan, tổ chức 47 11 https://baophapluat.vn/thoi-su/gia-mao-trong-hoat-dong-cong-chung-chungthuc-can-co-nhung-giai-phap-can-co-371860.html 12 https://thuvienphapluat.vn/tintuc/vn/thoi-su-phap-luat/nha-dat/18589/boncach-nhan-dien-giay-to-gia 48 ... CHUNG VỀ GIẤY TỜ, HỒ SƠ PHỤC VỤ CÔNG CHỨNG VÀ NHẬN DẠNG GIẢ MẠO CHỮ VIẾT, CHỮ KÝ, CON DẤU TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG 1.1 Giấy tờ hồ sơ phục vụ công chứng 1.1.1 Giấy tờ tùy thân giấy tờ tài sản... vụ giả mạo giấy tờ Các thủ đoạn giả mạo chia làm hai loại phổ biến: Giả mạo chủ thể tham gia giao dịch giả mạo giấy tờ, mà văn phịng cơng chứng thường gọi “người thật, giấy tờ giả? ??, “người giả, ... HUỐNG THỰC TIỄN VỀ GIẢ MẠO CHỮ VIẾT, CHỮ KÝ, CON DẤU TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG VÀ NHỮNG KỸ NĂNG CẦN THIẾT CỦA CÔNG CHỨNG VIÊN 2.1 Tình thực tiễn giả mạo chữ viết, chữ ký, dấu hoạt động công chứng