THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP. HỒ CHÍ MINH

CHƯƠNG 1 : LỜI MỞ ĐẦU1.1. Tổng quan về đề tài:Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường tài chính, luôn luôn phát triềnvà luôn gắn kết với một nền kinh tế nhất định. Đó là nơi diễn ra các giao dịch muabán, trao đổi các loại chứng khoán giữa các chủ thể tham gia trên thị trường. Cácchủ thể có thể là nhà phát hành, nhà đầu tư, các trung gian tài chính, các cơ quanquản lý thị trường,… Ngoài ra, đây còn là nơi cung cấp vốn trung và dài hạn chonền kinh tế với khối lượng khủng lồ.Việc hình thành và phát triển thị trường chứng khoán là bước phát triển có tính tấtyếu của một nền kinh tế thị trường, Việt Nam với nền kinh tế vận hành theo cơ chếthị trường đòi hỏi phải có một cầu nối giữa các nhà đầu tư và doanh nghiệp đangcần vốn kinh doanh.Đáp ứng nhu cầu đó, ngày 28111996, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được thànhlập theo Nghị định số 75CP của Chính phủ, là cơ quan thuộc Chính phủ thực hiệnchức năng tổ chức và quản lý Nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.Sự kiện trên mở đầu cho việc khai sinh của Thị trường chứng khoán Việt Nam. Đếnnay Thị trường chứng khoán Việt Nam đã trải qua 20 năm phát triển và có rất nhiềusự kiện nổi bật đã diễn ra, đáng chú ý nhất phải kể đến sự ra đời của hai Sở giao dịchchứng khoán TP.HCM (HOSE) và Hà Nội (HNX).Trên hết trong những năm gần đây, đặc biệt từ 2013 – 2016, thị trường chứng khoánViệt Nam đã có sự phục hồi mạnh mẽ, cụ thể ngày 29092016 VnIndex đạt 688.55điểm phá vỡ đỉnh trong 8 năm rưỡi vừa qua. Bên cạnh đó, để đưa thị trường chứngkhoán Việt Nam hoạt động ổn định hơn phù hợp với chuẩn mực quốc tế, năm 20152016, nhiều chính sách mới và cơ sở pháp lý liên quan đến thị trường chứng khoánđược ban hành và hoàn thiện tạo nên môi trường hoạt động thông thoáng cho nhàđầu tư trong nước cũng như nước ngoài trên thị trường chứng khoán.Đi cùng với sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam, nghiệp vụ môi giớichứng khoán là một nhân tố không thể thiếu được của bất kỳ công ty chứng khoánnào. Môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động quan trọng bậc nhất tạibất kỳ công ty chứng khoán nào, nó góp phần rất lớn trong quá trình hình thành vàphát triển thị trường chứng khoán. Hoạt động môi giới không chỉ đem lại lợi ích chonhà đầu tư, người môi giới, công ty chứng khoán mà còn thúc đẩy mạnh mẽ sự pháttriển của thị trường chứng khoán.

ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

KHOA ĐÀO TẠO ĐẶC BIỆT

BÁO CÁO THỰC TẬP NGÀNH: TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ

PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI

NHÁNH TP HỒ CHÍ MINH

SVTH: PHAN LƯƠNG MỸ LINH

MSSV: 1356010027 NGÀNH: TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG GVHD: TS.VŨ BÍCH NGỌC

Thành phố Hồ Chí Minh – Năm 2016

NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP

Họ và tên sinh viên : Phan Lương Mỹ Linh

Lớp : TN13DB01 Khoa : Đào tạo đặc biệt Trường : Đại học Mở TP.HCM

Thực tập : từ 17/10/2016 đến 16/12/2016

Tại : Công ty chứng khoáng FPT – Chi nhánh TP.HCM

Địa chỉ : Tầng 3, Tòa nhà Bến Thành Times Square, 136-138 Lê Thị Hồng Gấm,Q.1

TP.HCM, ngày…… tháng 12 năm 2016 Cán bộ hướng dẫn Xác nhận của đơn vị thực tập

NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

TP.HCM, ngày tháng 12 năm 2016

Giảng viên hướng dẫn

1

MỤC LỤC

DANH MỤC VIẾT TẮT 3

DANH MỤC SƠ ĐỒ 4

DANH MỤC HÌNH 4

DANH MỤC BẢNG 4

CHƯƠNG 1 : LỜI MỞ ĐẦU 5

1.1 Tổng quan về đề tài: 5

1.2 Lý do chọn đề tài: 5

1.3 Mục tiêu nghiên cứu: 6

1.4 Phạm vi nghiên cứu: 6

1.5 Phương pháp nghiên cứu: 6

1.6 Kết cấu báo cáo thực tập: 7

CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP HỒ CHÍ MINH 8

2.1 Giới thiệu chung về FPTS: 8

2.1.1 Thông tin chung và mạng lưới giao dịch: 8

2.1.2 Quá trình hình thành và phát triển: 9

2.2 Tầm nhìn, phương châm hoạt động, giá trị cốt lõi của FPTS: 9

2.2.1 Tầm nhìn: 9

2.2.2 Phương châm hoạt động: 10

2.2.3 Giá trị cốt lõi: 10

2.3 Ngành nghề kinh doanh chính tại FPTS: 11

2.4 Cơ cấu tổ chức và nhân sự của FPTS: 11

2.5 Các kết quả hoạt động kinh doanh tại FPTS từ 2013 đến quý III/2016: 14

2.5.1 Doanh thu: 14

2.5.2 Cơ cấu doanh thu: 15

2.5.3 Lợi nhuận: 17

CHƯƠNG 3: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP HỒ CHÍ MINH 18

3.1 Giới thiệu chung về hoạt động môi giới chứng khoán: 18

3.2 Quy trình môi giới chứng khoán: 20

3.3 Các sản phẩm dịch vụ: 22

3.3.1 Các sản phẩm dịch vụ trực tuyến: 22

3.3.2 Sản phẩm dành cho cá nhân: 23

3.3.3 Sản phẩm dành cho tổ chức: 24

3.4 Phân tích doanh thu từ hoạt động môi giới tại FPTS: 24

3.4.1 Phân tích doanh thu môi giới từ 2013 – 2015: 24

3.4.2 Phân tích doanh thu môi giới theo khách hàng: 25

3.5 So sánh thực trạng môi giới chứng khoán tại FPTS với một số công ty cùng ngành trong năm 2015 : 26

3.5.1 Thị phần môi giới: 26

3.5.2 Biểu phí dịch vụ: 27

3.5.3 Doanh thu môi giới: 29

3.6 Đánh giá về hoạt động môi giới tại FPTS: 29

3.6.1 Thành tựu: 30

3.6.2 Hạn chế và các nguyên nhân ảnh hưởng: 30

CHƯƠNG 4: ĐỀ XUẤT NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI FPTS 33

4.1 Định hướng phát triển FPTS: 33

4.2 Giải pháp nâng cao hiểu quả hoạt động môi giới cho công ty FPTS: 34

4.2.1 Bổ sung nhân sự môi giới và nâng cao chất lượng môi giới tư vấn: 34

4.2.2 Tăng cường nguồn lực đầu tư hệ thống công nghệ thông tin và cơ sở vật chất kỹ thuật: 36

4.2.4 Tăng cường chất lượng các hoạt động phụ trợ: 37

4.2.5 Thay đổi chính sách khách hàng: 37

KẾT LUẬN 40

NGUỒN THAM KHẢO 41

DNNN Doanh nghiệp nhà nước

HOSE Sàn giao dịch chứng khoán TP.Hồ Chí Minh

HNX Sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội

UPCOM Sàn giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước

SSI Công ty chứng khoán Sài Gòn

HSC Công ty chứng khoán Thành phố Hồ Chi Minh

VCSC Công ty chứng khoán Bản Việt

VNDS Công ty chứng khoán VNDIRECT

SHS Công ty chứng khoán Sài Gòn Hà Nội

MBS Công ty chứng khoán MB

ACBS Công ty chứng khoán ACB

FPTS Công ty chứng khoán FPT

BSC Công ty chứng khoán Phát triển và đầu tư

BVS Công ty chứng khoán Bảo Việt

SCIC Tổng Công Ty Đầu Tư Và Kinh Doanh Vốn Nhà Nước VNM Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam (HOSE)

DANH MỤC SƠ ĐỒ

Sơ đồ Nội dung

2.1 Mô hình tổ chức của FPTS năm 2016

3.1 Quy trình đặt lệnh tại sàn

3.2 Quy trinh dặt lệnh qua internet

3.3 Quy trình đặt lệnh qua điện thoại

DANH MỤC HÌNH

Hình Nội dung

2.1 Cơ cấu doanh thu 2013 – 2015

2.2 Lợi nhuận sau thuế 2013 – 2015

3.1 Doanh thu môi giới/Tổng doanh thu 2013 – 2015

3.2 Doanh thu môi giới theo khách hàng

3.3 Top 10 thị phần môi giới tại sàn HSX năm 2015

3.4 So sánh doanh thu môi giới từ các CTCK 2013 – 2015

DANH MỤC BẢNG

Bảng Nội dung

2.1 Doanh thu từ HĐKD của FPTS từ 2013 – 2015

2.2 Doanh thu từ HĐKD của FPTS từ Quý I/2016 – Quý II/2016 2.3 Cơ cấu doanh thu chi tiết và lũy kế 9 tháng năm 2016

3.1 Cơ cấu nhân sự môi giới tại FPTS (theo giới tính)

3.2 Cơ cấu nhân sự môi giới tại FPTS

3.3 Thị phần môi giới của FPTS qua các năm

3.4 Biểu phí môi giới của các Công ty chứng khoán

5

CHƯƠNG 1 : LỜI MỞ ĐẦU

1.1 Tổng quan về đề tài:

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường tài chính, luôn luôn phát triền

và luôn gắn kết với một nền kinh tế nhất định Đó là nơi diễn ra các giao dịch mua bán, trao đổi các loại chứng khoán giữa các chủ thể tham gia trên thị trường Các chủ thể có thể là nhà phát hành, nhà đầu tư, các trung gian tài chính, các cơ quan quản lý thị trường,… Ngoài ra, đây còn là nơi cung cấp vốn trung và dài hạn cho

nền kinh tế với khối lượng khủng lồ

Việc hình thành và phát triển thị trường chứng khoán là bước phát triển có tính tất yếu của một nền kinh tế thị trường, Việt Nam với nền kinh tế vận hành theo cơ chế thị trường đòi hỏi phải có một cầu nối giữa các nhà đầu tư và doanh nghiệp đang cần vốn kinh doanh

Đáp ứng nhu cầu đó, ngày 28/11/1996, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được thành lập theo Nghị định số 75/CP của Chính phủ, là cơ quan thuộc Chính phủ thực hiện chức năng tổ chức và quản lý Nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Sự kiện trên mở đầu cho việc khai sinh của Thị trường chứng khoán Việt Nam Đến nay Thị trường chứng khoán Việt Nam đã trải qua 20 năm phát triển và có rất nhiều

sự kiện nổi bật đã diễn ra, đáng chú ý nhất phải kể đến sự ra đời của hai Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM (HOSE) và Hà Nội (HNX)

Trên hết trong những năm gần đây, đặc biệt từ 2013 – 2016, thị trường chứng khoán Việt Nam đã có sự phục hồi mạnh mẽ, cụ thể ngày 29/09/2016 VnIndex đạt 688.55 điểm phá vỡ đỉnh trong 8 năm rưỡi vừa qua Bên cạnh đó, để đưa thị trường chứng khoán Việt Nam hoạt động ổn định hơn phù hợp với chuẩn mực quốc tế, năm 2015 -2016, nhiều chính sách mới và cơ sở pháp lý liên quan đến thị trường chứng khoán được ban hành và hoàn thiện tạo nên môi trường hoạt động thông thoáng cho nhà đầu tư trong nước cũng như nước ngoài trên thị trường chứng khoán

Đi cùng với sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam, nghiệp vụ môi giới chứng khoán là một nhân tố không thể thiếu được của bất kỳ công ty chứng khoán nào Môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động quan trọng bậc nhất tại bất kỳ công ty chứng khoán nào, nó góp phần rất lớn trong quá trình hình thành và phát triển thị trường chứng khoán Hoạt động môi giới không chỉ đem lại lợi ích cho nhà đầu tư, người môi giới, công ty chứng khoán mà còn thúc đẩy mạnh mẽ sự phát triển của thị trường chứng khoán

1.2 Lý do chọn đề tài:

Ra đời năm 2007, khi thị trường chứng khoán Việt Nam bùng nổ “ nhà nhà người người chơi chứng khoán” , đến nay, công ty cổ phần chứng khoán FPT đã và tiếp tục hình thành vị thế là một định chế tài chính hùng mạnh trong thị trường chứng khoán Việt Nam Từ năm 2010 - quý II/2016, FPTS vẫn liên tục có mặt trong Top

10 công ty chứng khoán có thị phần môi cổ phiếu và chứng chỉ quỹ lớn nhất tại

HOSE và HNX Chiều ngày 07/10/2016, FPTS được HNX vinh danh là “Công ty

Chứng khoán thành viên tiêu biểu giai đoạn 2015 – 2016” vì những nỗ lực và đóng góp của công ty với HNX nói riêng và thị trường chứng khoán Việt Nam nói chung Với nền tảng thừa hưởng công nghệ từ tập đoàn FPT, FPTS cũng định hướng mảng hoạt động chính của mình là môi giới chứng khoán, tập trung vào con người và công nghệ để mang đến trải nghiệm dịch vụ hoàn hảo cho khách hàng, giữ vững và phát

triển hơn nữa vị thế của mình trên thị trường chứng khoán

Song song với định hướng và mục tiêu thực tập của trường Đai học Mở TP Hồ Chí Minh, cùng với thực tế trải nghiệm tại đơn vị thực tập, em nhận thấy việc hiểu rõ hoạt động môi giới chứng khoán và phân tích để hiểu rõ vấn đề và phát triển hoạt

động này là vô cùng quan trọng Xuất phát từ những điều đó, em chọn đề tài “Thực

trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán FPT – Chi Nhánh TP Hồ Chí Minh”

1.3 Mục tiêu nghiên cứu:

Báo cáo thực tập hướng đến các mục tiêu như sau:

 Hiểu được các hoạt động, quy trình nghiệp vụ môi giới ở công ty cổ phần chứng khoán FPT

 Tìm hiểu và phân tích thực trạng, tình hình kinh doanh, mức độ phát triển của công ty trong ngành

 Tìm hiểu và đề xuất một số giải pháp phù hợp để nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán FPT

1.4 Phạm vi nghiên cứu:

Phạm vi không gian: đề tài nghiên cứu về thực trạng hoạt động môi giới chứng

khoán tại công ty cổ phần chứng khoán FPT – Chi Nhánh TP Hồ Chí Minh và các

đề xuất, giải pháp để phát triển hoạt động này

Phạm vi thời gian: Hoạt động kinh doanh về mảng môi giới của công ty cổ phần

chứng khoán FPT trong giai đoạn từ năm 2013 – quý III/ 2016

1.5 Phương pháp nghiên cứu:

Phương pháp thu thập số liệu:

- Thu thập số liệu và thông tin từ internet: ngày nay mọi thông tin đều được cập nhật liên tục trên mạng, đối với ngành chứng khoán cũng vậy, các thông tin từ phía doanh nghiệp đều được dễ dàng tìm thấy trên website riêng của doanh nghiệp Với nhiều trang mạng đưa tin như hiện nay, rất cần phải chọn lọc những thông tin từ website có uy tín như ssc.gov.vn; cafef.vn;

cophieu68.vn

7

- Bên cạnh đó, những số liệu thu thập được từ quá trình thực tập và training do

phía công ty cung cấp cũng được đưa vào bài báo cáo này

Phương pháp xử lý số liệu:

- Chọn lọc, sử dụng phương pháp thống kê thể hiện trên các biểu đồ trình bày

về doanh thu, giá trị của nghiệp vụ môi giới chứng khoán

- So sánh các số liệu thực tế: nhằm hiểu rõ hơn về vị thể của FPTS trong môi trường môi giới cạnh tranh khốc liệt, việc so sánh với các công ty cùng ngành thấy được ưu điểm, khuyết điểm từ đó làm nổi bật những thành tựu và hạn

chế của công ty

1.6 Kết cấu báo cáo thực tập:

Nội dung báo cao sẽ có bốn chương lớn với các nội dung như sau:

Chương 1: Lời mở đầu

Trong chương đầu tiên sẽ giới thiệu chung về đề tài, lý do chọn đề tài, mục tiêu, cách thức thực hiện của bài báo cáo

Chương 2: Tổng quan về công ty cổ phần chứng khoán FPT – Chi nhánh TP

Hồ Chí Minh

Chương tiếp theo sẽ giới thiệu về tổng quan công ty, quá trình hình thành, định hướng phát triển, cơ cấu tổ chức, kết quả HĐKD từ 2013 – quý III/ 2016

Chương 3: Phân tích thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty

cổ phần chứng khoán FPT – Chi nhánh TP Hồ Chí Minh

Ở chương này sẽ đi vào tìm hiểu về hoạt động môi chứng khoán, hiện trạng của

nó từ đó đi sâu vào phân tích cụ thể và đưa ra những đánh giá phù hợp có liên quan với hiện trạng của vấn đề

Chương 4: Đề xuất nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại FPTS:

Chương cuối cùng sẽ dựa vào những gì đã phân tích ở chương trên cùng thêm hiểu biết của bản thân để đưa ra những giải pháp phù hợp để phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại đơn vị thực tập

CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP

HỒ CHÍ MINH

2.1 Giới thiệu chung về FPTS:

2.1.1 Thông tin chung và mạng lưới giao dịch:

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – thành viên của Tập đoàn FPT, được cấp phép thành lập và hoạt động theo số 59/UBCK-GP ngày 13 tháng 7 năm 2007; Giấy phép điều chỉnh số 90/UBCK-GPĐCCTCK ngày 04/12/2007; Giấy phép điều chỉnh số 127/UBCK-GP ngày 09/05/2008; Giấy phép điều chỉnh số 26/UBCK-GP ngày 13/04/2011; Giấy phép điều chỉnh số 94/GPĐC-UBCK ngày 18/06/2012 do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam cấp

Tên tiếng Việt: Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT

Tên tiếng Anh: FPT SECURITIES JOINT STOCK COMPANY

9 Điê ̣n thoa ̣i: (84-8) 6255 5699 / (84-8) 3914 6090

Hỗ trợ Tư vấn đầu tư: (84-8) 6255 5670

Fax: (84-8) 6.292 4939

Chi nhánh Đà Nẵng:

Đi ̣a chỉ: 100 Quang Trung, Phường Thạch Thang, Quận Hải Châu,TP Đà Nẵng, Việt Nam

Điê ̣n thoa ̣i: (84-511) 3553 666

Ngày 18/06/2012, UBCKNN đã ra Quyết định số 94/UBCK-GP cấp điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động với nội dung tăng vốn điều lệ từ 550.000.000.000 đồng lên 733.323.900.000 đồng

Ngày 02/04/2014: UBCK ra quyết đinh số 258/QĐ-UBCK chấp thuận việc thay đổi địa chỉ chi nhánh TP Hồ Chí Minh của CTCP Chứng khoán FPT

Ngày 23/06/2015: UBCK cấp Giấy phép điều chỉnh số 31/GPĐC-UBCK với nội dung tăng vốn điều lệ từ 733.323.900.000 đồng lên 806.648.700.000 đồng

Ngày 08/06/2016: UBCK cấp giấy phép điều chỉnh số 16/GPQĐ-UBCK với nội dung tăng vốn điều lệ từ 806.648.700.000 đồng lên 903.437.270,000 đồng

2.2 Tầm nhìn, phương châm hoạt động, giá trị cốt lõi của FPTS:

2.2.1 Tầm nhìn:

Là một doanh nghiệp trẻ năng động, ngay từ những ngày đầu mới thành lập, FPTS mong muốn trở thành một định chế tài chính hùng mạnh, bằng nỗ lực xây dựng đôi ngũ cán bộ và năng lực công nghệ, mang lại những sản phẩm dịch vụ chất lượng cao nhất cho khách hàng và cuộc sống dầy đủ về vật chất, phong phú về tinh thần cho mọi thành viên

Nhu cầu của khách hàng chính là động lực để FPTS phát triển Thoả mãn tối đa khách hàng chính là chìa khoá thành công Toàn bộ Ban Lãnh đạo và tập thể FPTS

đều đồng tâm phấn đấu vì sứ mệnh đó

Vì vậy, trong báo cáo thường niên năm 2015, FPTS đề ra mục tiêu và định hướng trong tương lai như sau:

“ Công ty sẽ tiếp tục phát huy thế mạnh về con người và công nghệ, lường trước khó khăn, mở rộng phát triển khách hàng Công ty tiếp tục hoàn thiện bộ sản phẩm trực tuyến đã có, tiếp tục khai thác các dịch vụ, sản phẩm tiện ích khác phục vụ khách hàng Công ty hướng tới mục tiêu trở thành sự lựa chọn số một của các doanh nghiệp, nhà đầu tư trong và ngoài nước.”

2.2.2 Phương châm hoạt động:

Chú trọng đầu tư nâng cao trình độ cho đội ngũ cán bộ nhân viên, đề cao đạo đức nghề nghiệp, nhằm đạt được tối đa sự hài lòng và tin tưởng của khách hàng

Không ngừng đầu tư nghiên cứu, tận dụng mọi thế mạnh công nghệ nhằm tạo ra những sản phẩm và dịch vụ chất lượng cao nhất, cung cấp cho khách hàng một hệ thống giao dịch thuận tiện và an toàn, nhanh chóng và chính xác, công bằng và minh bạch

Trở thành sự lựa chọn số một của các doanh nghiệp, nhà đầu tư trong và ngoài nước

2.2.3 Giá trị cốt lõi:

 Con người

Xác định con người là sức mạnh cốt lõi, FPTS luôn chú trọng xây dựng một môi trường làm việc chuyên nghiệp, năng động, mang đậm văn hóa FPT Nhờ những nỗ lực trong việc xây dựng đội ngũ nhân sự, trọng dụng nhân tài, quan tâm đào tạo cán

bộ, đề cao đạo đức nghề nhiệp, hiện FPTS đã có hơn 200 cán bộ, chuyên gia có trình

độ chuyên môn cao, giàu kinh nghiệm làm việc ở cả môi trường trong nước và quốc

tế

 Công nghệ

Đầu tư tập trung, khai thác tối đa các ưu thế về công nghệ, FPTS đã xây dựng thành công hệ thống công nghệ thông tin đạt tiêu chuẩn quốc tế

11 Với các thiết bị hiện đại, kỹ thuật tiên tiến, hệ thống giao dịch của FPTS có thể phục

vụ được số lượng rất lớn khách hàng với tốc độ cao, mọi lúc, mọi nơi tại sàn giao dịch cũng như qua điện thoại hay internet

Các phần mềm phục vụ giao dịch chứng khoán được lựa chọn để đáp ứng yêu cầu hiện tại và tương lai theo tiêu chuẩn quốc tế, đang được sử dụng rộng rãi tại các quốc gia có thị trường chứng khoán rất phát triển như Úc, Anh, Hồng Kông, Ấn độ, Malaysia, Singapore,

Các trang WEB của FPTS được chứng thực bởi tổ chức có uy tín trên thế giới với giao thức bảo mật SSL, đảm bảo an toàn về dữ liệu truy cập và dữ liệu trên đường truyền

Các giao dịch từ xa qua Internet, qua điện thoại được bảo mật bằng Thiết bị xác thực người dùng - Token Card của Hãng RSA

2.3 Ngành nghề kinh doanh chính tại FPTS:

Công ty cổ phần chứng khoán FPT thực hiện cái nghiệp vụ sau:

 Môi giới chứng khoán

 Tự doanh chứng khoán:

Ghi chú : FPTS không thực hiện tự doanh cổ phiếu niêm yết trên sàn,

chú trọng hoạt động quản trị rủi ro Tuy nhiên, FPTS vẫn có doanh thu

tự doanh do nhận được cổ tức từ danh mục chứng khoán chưa niêm yết

 Lưu ký chứng khoán

 Bảo lãnh phát hành chứng khoán

 Tư vấn đầu tư chứng khoán

2.4 Cơ cấu tổ chức và nhân sự của FPTS:

Tính đến năm 2015, FPTS có 230 nhân viên trong công ty tăng 9% so với năm 2014

Mô hình quản trị và cơ cấu bộ máy quản lý hiện tại đã đáp ứng nhu cầu quản trị, quản lý Công ty, đảm bảo hiệu quả quản trị của Hội đồng quản trị, ban điều hành Theo sơ đồ tổ chức của FPTS cập nhật ngày 31.10.2016 gồm có:

- Hội Sở tại Hà Nội, và 2 chi nhánh tại Thành Phố Hồ Chí Minh và Thành Phố

Đà Nẵng Tại hội sở là nơi tập trung của Đại Hội Cổ Đông, Hội Đồng Quản Trị, Ban Gíam Đốc và Ban Kiểm Soát

- Mỗi chi nhánh đều có 4 khối mô hình chức năng hoạt động: Khối Dịch Vụ, Khối

Tư Vấn, Khối Đầu Tư, Khối Chức Năng Ngoài ra, FPTS còn có thêm hệ thống Phòng giao dịch và các Đại lý nhận lệnh Hình thức tổ chức này khá đơn giản, tách biệt và dễ quản lý Giữa các khu vực Bắc, Trung, Nam; Hội sở chính và chi nhánh có mô hình tổ chức bộ máy giống nhau

 Nhìn chung, các phòng ban đều hoạt động độc lập dựa trên từng nghiệp vụ, tuy nhiên giữa các phòng luôn có mối quan hệ phụ thuộc lẫn nhau trong từng hoạt động để mang lại cho khách hàng những sản phẩm dịch vụ tốt nhất

Nếu nhấn mạnh vào hoạt động môi giới chứng khoán và phòng môi giới chứng khoán, có thể thấy rằng các hoạt động phụ trợ từ khối đầu tư, khối tư vấn và các phòng ban trong khối dịch vụ là tương tác và cần sự phối hợp nhiều nhất Hiện tại với cơ cấu tổ chức trên, việc quản lý thu chi cũng được phân bổ, giao chỉ tiêu cho từng bộ phận riêng biệt, phúc lợi, khen thưởng sẽ được căn cứ vào con số kết quả hoạt động đó

13

SƠ ĐỒ 2.1: MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA FPTS NĂM 2016:

ĐẠI HỘI CỔ ĐÔNG

P TƯ VẤN QUẢN TRỊ DOANH NGHIỆP

PHÒNG VÀ ĐIỂM GD

PGD PHAN ĐĂNG LƯU - HCM

14

2.5 Các kết quả hoạt động kinh doanh tại FPTS từ 2013 đến quý III/2016:

2.5.1 Doanh thu:

2.5.1.1 Doanh thu qua các năm từ 2013 - 2015:

Bảng 2.1: Doanh thu từ HĐKD của FPTS từ 2013 – 2015

Năm 2014 -2015, mặc dù thị trường chứng khoán Việt Nam đang có dấu hiệu của sự phục hồi Tuy nhiên, các công ty chứng khoán cạnh tranh khốc liệt giành thị phần, khách hàng trong điều kiện thị trường quá bé Số lượng công ty chứng khoán còn hoạt động

là 79/105 công ty, đến hết quý 3 năm 2014, có trên 50% các công ty chứng khoán thua

lỗ và có tên 70% công ty chứng khoán lỗ lũy kế

2.5.1.2 Doanh thu trong năm 2016 từ quý I - quý III:

Bảng 2.2: Doanh thu từ HĐKD của FPTS từ Quý I/2016 – Quý II/2016

ĐVT: tỷ đồng

Chỉ tiêu Quý I ∆% Quý II ∆% Quý III ∆%

Doanh

thu 68,572 13.64% 69,001 12,45% 62,176 5,2%

(Nguồn: BCTC quý I, II, III năm 2016)

Ghi chú: ∆% được tính so với cùng kì của năm 2015

Trong năm 2016, Tổng doanh thu Quý I/2016 tăng cùng kì năm trước do trong quý I/2016 công ty hạch toán dự thu lãi từ các khoản cho vay giao dịch ký quỹ là 9,448 triệu đồng theo quy định tại thông tư 210/2014/TT-BTC; thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp giảm từ 22% xuống còn 20% ( áp dụng từ ngày 01/01/2016)

Tổng doanh thu Quý II/2016 tăng so với cùng kỳ năm trước 12,45% do: Trong quý II năm 2016 công ty nhận cổ tức đợt 2 năm 2015 CTCP May Sông Hồng số tiền là 4,806

kì năm trước

2.5.2 Cơ cấu doanh thu:

Cơ cấu doanh thu của FPTS phân bố không đồng đều, nổi bật nhất là phần doanh thu khác đã chiếm trung bình 61% trên tổng doanh thu của ba năm, trong đó chủ yếu đến

từ doanh thu lãi tiền tiền gửi cho vay vốn, doanh thu từ bán token card và từ chứng khoán lô lẻ Cụ thể là trong năm 2013 và 2014, doanh thu khác chiếm lần lượt là 67%

và 63%; riêng năm 2015 doang thu khác giảm còn 55% trên tổng doanh

Doanh thu từ môi giới và lưu ký chứng khoán chiếm tỷ trọng lớn thứ hai trong cơ cấu doanh thu của FPTS Năm 2013, doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán và lưu

ký chiếm 29% trên tổng doanh thu Hoạt động môi giới và lưu ký năm 2014 tăng gần gấp đôi so với năm 2013 là 98% Đến năm 2015, doanh thu giảm 18% do số lượng tài khoản giao dịch giảm ảnh hưởng đến doanh thu Tuy nhiên, với sự quản trị từ bên trong nội bộ, đội ngũ môi giới luôn thúc đẩy nhau tạo động lực phát triển hoạt đông kinh doanh trong năm 2016

Hình 2.1: Cơ cấu doanh thu 2013 - 2015

Doanh thu môi giới và lưu ký chứng khoán Doanh thu tự doanh

Doanh thu tư vấn và đại lý phát hành Doanh thu khác

Lũy kế 9 tháng/2016

Lũy kế 9 tháng/2015 Doanh thu môi giới 22,326 20,944 65,817 58,384

Doanh thu hoạt

Trong 2016, mục tiêu FPTS vẫn xoay quanh chủ yếu là môi giới, tư vấn Dù dự đoán ít

"cửa" tăng trưởng, FPTS vẫn quyết không tự doanh cổ phiếu niêm yết và chú trọng quản trị rủi ro FPTS có doanh thu tự doanh rất khiêm tốn với 4,806 tỷ đồng cho lũy kế 9 tháng năm 2016, giảm 24,78% so với năm 2015 và chỉ chiếm tỷ trọng nhỏ trên kế hoạch doanh thu cả năm là 246 tỷ đồng

Cơ cấu doanh thu quý III năm 2016 về mảng môi giới và hoạt động tư vấn tăng về doanh thu so với cùng kỳ năm ngoái, như vậy FPTS đang đi đúng với mục tiêu của mình đề ra trong báo cáo thường niên năm 2015 FPTS đã không còn chú trọng vào mảng hoạt động đầu tư chứng khoán và góp vốn, cho thấy chỉ số an toàn tài chính của FPTS cao giúp cho nhà đầu tư yên tâm khi sử dụng đòn bẩy tài chính, cũng như đủ nguồn vốn khả dụng trong việc thanh toán các nghĩa vụ tài chính và khả năng bù đắp các loại rủi ro phát sinh trong quá trình hoạt đông kinh doanh Bên cạnh đó, giúp nhìn rõ về tình hình doanh thu về mảng môi giới chứng khoán thực tế tại FPTS đánh giá được rằng dù phải cạnh tranh khốc liệt giành thị phần giữa các công ty chứng khoán khác nhưng mảng môi chứng khoán của FPTS luôn là nghiệp vụ tiên phong và chiếm tỷ trọng phần lớn trong hoạt động kinh doanh

Nhìn chung 9 tháng đầu năm 2016, doanh thu trong hầu hết các mảng kinh doanh đều tăng nhẹ, nhưng so với sự tăng trưởng của TTCK Việt Nam đang đà phục hồi với những con số ấn tượng, sự tăng trưởng về doanh thu của FPTS đang có xu hướng chậm mà chắc Với tiêu chí luôn đặt sự an toàn và trở thành nơi tin cậy cho các nhà đầu tư, năm

2016, hứa hẹn sẽ là một năm kinh doanh thành công và càng khẳng định vị thế TOP 10 trong TTCK Việt Nam của FPTS

17

2.5.3 Lợi nhuận:

Từ năm 2013 đến năm 2015, lợi nhuận sau thuế của FPTS vẫn giữ đà tăng trưởng khá ổn định Năm 2014, là năm tăng trưởng tốt nhất trong 3 năm lợi nhuận tăng hơn 52,4% so với lợi nhuận năm 2013 Năm 2015, lợi nhuận sau thuế của FPTS bị giảm nhẹ là 2,08% nhưng so với công ty chứng khoán đứng TOP 2 về thị phần cùng ngành

là Hsc – năm 2015 lợi nhuận sau thuế giảm đột biến là 43,3% Có thể thấy, FPTS vẫn luôn giữ vững được phong độ của mình, đặc biệt FPTS được HOSE vinh danh

là “Công ty Chứng khoán tiêu biểu năm 2015” cho những nỗ lực và đóng góp của FPTS cho thị trường chứng khoán Việt Nam

3.1 Giới thiệu chung về hoạt động môi giới chứng khoán:

Hiện tại nhân sự bộ phận môi giới tại FPTS có hơn 92 người, trong đó 28 người ở hội sở chính Hà Nội, 8 người ở chi nhánh Đà Nẵng, hơn 42 người ở chi nhánh TP Hồ Chí Minh và các phòng giao dịch Hàn Thuyên, Phan Đăng Lưu Ngoài ra với hơn 10 đại lý rộng khắp ở các tỉnh thành như: Thái Nguyên, Hải Phòng, Hải Dương, Thái Bình, Thanh Hóa, Mỹ Đình, Bách Khoa, Hà Đông, Hoàng Lịch,

Ba Đình.Bộ phận Môi giới của FPTS được chia làm các nhóm như sau:

 System & Support Team (SST): Nhóm này có trách nhiệm: vận hành hệ

thống hạch toán các giao dịch chứng khoán, thực hiện các báo cáo nội bộ, thực hiện test các sản phẩm của FPTS và theo yêu cầu test của HOSE, HNX, nhận lệnh giao dịch qua sàn và qua điện thoại, thực hiện các công việc liên quan đến đấu giá, bản tin thị trường, quản lý phiếu lệnh và các giấy tờ giao dịch, hỗ trợ khách hàng và hỗ trợ các broker quản lý các hợp đồng ký quỹ, tham gia diễn đàn EzDiscuss…

 Sales Broker Team (SBT): Nhóm này có nhiệm vụ chủ yếu là phát triển

khách hàng mới, tư vấn, chăm sóc các khách hàng phát triển được Tùy từng trường hợp, broker thuộc nhóm này có thể được Giám đốc FSB phân bổ một số khách hàng

cũ theo chính sách khoán

 Full-service Broker Team (FBT): Nhóm này có nhiệm vụ chủ yếu là

tư vấn, chăm sóc khách hàng cũ có nhu cầu lớn về nhận tư vấn đầu tư từ FPTS Ngoài ra cũng có thể phát triển thêm khách hàng mới

 Online Broker Team (OBT): Nhóm này có nhiệm vụ chủ yếu là tư vấn,

chăm sóc các khách hàng đặc biệt quan trọng và các khách hàng ít có nhu cầu nhận tư vấn đầu tư từ FPTS Nhóm OBT cũng chịu trách nhiệm thực hiện tư vấn đầu tư cho các khách hàng đại chúng thông qua EzDiscuss, qua chat, điện thoại…(contact được công bố trên phần Tư vấn đầu tư của website http://www.fpts.com.vn), ngoài ra một bộ phận sẽ thực hiện phát triển và quản lý các đại lý mở tài khoản, sàn giao dịch trực tuyến

 Transaction Office (FTO): Các phòng giao dịch trực thuộc bộ phận

Môi giới được mở tại các khu vực để đáp ứng nhu cầu của khách hàng Tùy theo quy mô của từng phòng giao dịch mà có thể chia thành các nhóm SBT, FBT, OBT

Cơ cấu nhân sự môi giới theo giới tính tại FPTS

19

Bảng 3.1: Cơ cấu nhân sự môi giới tại FPTS (theo giới tính)

ĐVT: người

Giới tính

(Nguồn: Báo cáo nội bộ FPTS)

Tổng số nhân sự 92 nhân viên môi giới tại FPTS, với tỷ lệ môi giới nam tại công ty chiếm tỷ trọng khá lớn 76,09%, đây cũng là đặc điểm của nghề môi giới khi lựa chọn nhân sự, bởi lẽ công việc môi giới khá áp lực, đòi hỏi sự nhanh nhạy, năng động cũng như chịu được áp lực cao về tâm lý cũng như sức khỏe Tuy nhiên để cân bằng giới tính

và tạo ra sự đa dạng khi hỗ trợ, chăm sóc khách hàng thì tỷ lệ nữ môi giới hiện tại của FPTS được đánh giá là hơi thấp

Cơ cấu nhân sự bộ phận môi giới theo trình độ chuyên môn tại FPTS:

Bảng 3.2: Cơ cấu nhân sự môi giới tại FPTS

(Nguồn: Báo cáo nội bộ FPTS)

Có thể thấy tỷ lệ nhân sự bộ phận môi giới tại FPTS có trình độ học vấn khá cao, khi 100% có trình độ đại học, trong đó có hơn 18.48% tương ứng 17 trên 92 người là

có trình độ trên đại học Tỷ lệ nhân sự có chứng chỉ hành nghề cũng chiếm 82,61% tương ứng 76/92 người Với số liệu trên có thể đánh giá về mặt chuyên môn và chuẩn mực nghề nghiệp, đội ngũ nhân sự môi giới tại FPTS có tỷ lệ đảm bảo khá cao Đây là yếu tố thuận lợi và cơ bản cho việc phát triển hoạt động môi giới tại FPTS Con người chính là yếu tố cốt lõi tạo nên giá trị doanh nghiệp, đặc biệt trong những hoạt động đặc thù đòi hỏi cao về hàm lượng chất xám và chuẩn mực đạo đức như môi giới chứng khoán

Ngoài ra theo thống kê của bộ phận nhân sự 65% nhân sự môi giới của FPTS có độ