Luận văn thạc sỹ - Tăng cường tài trợ các nhiệm vụ khoa học và công nghệ tại Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia

1. Tính cấp thiết của đề tài Đảng và Nhà nước ta luôn đánh giá cao vai trò của khoa học và công nghệ trong phát triển kinh tế - xã hội của đất nước. “Phát triển khoa học và công nghệ là quốc sách hàng đầu, giữ vai trò then chốt trong việc phát triển kinh tế - xã hội của đất nước” (Đảng cộng sản Việt Nam, Nghị quyết 20-NQ/TW, 2012). Trong những năm gần đây, Nhà nước đã ban hành nhiều cơ chế, chính sách nhằm thúc đẩy hoạt nghiên cứu khoa học và công nghệ trong đó có việc đẩy mạnh hoạt động theo cơ chế quản lý và cấp kinh phí tài trợ thông qua các quỹ phát triển KH&CN “kinh phí thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ được cấp thông qua quỹ phát triển khoa học và công nghệ của Nhà nước hoặc chuyển vào tài khoản tiền gửi của cơ quan chủ trì thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ tại Kho bạc Nhà nước” (Chính phủ, nghị định 08/2014/NĐCP, 2014) nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho các nhà khoa học đề xuất và thực hiện nhiệm vụ. Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia, tên viết tắt là NAFOSTED được thành lập từ năm 2003 theo Nghị định 22/2003/NĐ-CP, đi vào hoạt động từ năm 2008 đã đánh dấu một bước tiến quan trọng trong công cuộc đổi mới cơ chế quản lý và hoạt động khoa học và công nghệ. NAFOSTED là tổ chức đầu tiên của Việt Nam có nguồn kinh phí được quy định hạn mức phục vụ cho nghiên cứu khoa học khác với phương thức cấp phát giao dự toán đã thực hiện nhiều năm. Với sự chỉ đạo đúng đắn theo mục tiêu đổi mới của Bộ Khoa học và Công nghệ và sự ủng hộ của cộng đồng các nhà khoa học, NAFOSTED từng bước tạo được những chuyển biến tích cực trong đổi mới phương thức tổ chức, quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học. Với Phương thức tài trợ hướng tới các chuẩn mực quốc tế, bình đẳng trong việc đánh giá tài trợ, Các chương trình do NAFOSTED tài trợ đã mang lại bước chuyển biến rõ nét về chất lượng nghiên cứu khoa học và phát triển lực lượng các nhà khoa học. Các nhiệm vụ KH&CN được NAFOSTED tài trợ có kết quả tốt, tiếp cận với chuẩn mực quốc tế về nghiên cứu khoa học. Đồng thời, các chương trình tài trợ đã hướng tới hỗ trợ lực lượng các nhà khoa học trẻ, xuất sắc chủ trì các nghiên cứu khoa học đỉnh cao, tạo được môi trường nghiên cứu học thuật lành mạnh cho các nhà khoa học. Để phù hợp với các quy định tại Luật khoa học và công nghệ năm 2013, Chính Phủ đã ban hành Nghị định 23/2014/NĐ-CP về Điều lệ, tổ chức và hoạt động của NAFOSTED thay thế Nghị định 22/2003/NĐ-CP về thành lập Quỹ. Theo đó, Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia được bổ sung thêm một số chức năng tài trợ, hỗ trợ mới cùng với quy mô nguồn vốn được tăng từ 200 tỷ lên 500 tỷ/năm. Tuy nhiên, bên cạnh những thành tựu đã đạt được, thực tế đã và đang đặt ra cho NAFOSTED nhiều vấn đề mới như: cần hoàn thiện tiêu chuẩn lựa chọn; cần phát triển đối tượng tài trợ; cần tăng quy mô tài trợ cho các nhiệm vụ KH&CN (hiện NAFOSTED chưa sử dụng hết nguồn kinh phí hạn mức được cấp hàng năm); cần nâng cao chất lượng các nhiệm vụ KH&CN được tài trợ. Xuất phát từ những lý do trên cao học viên lựa chọn vấn đề “Tăng cường tài trợ các nhiệm vụ khoa học và công nghệ tại Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia” làm đề tài luận văn cao học. 2. Tổng quan các công trình liên quan Đỗ Tiến Dũng, Phùng Thị Hiệp, (2013), Nghiên cứu đề xuất giải pháp đổi mới tổ chức hoạt động và quản lý tài chính của Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia theo luật khoa học và công nghệ (sửa đổi), Đề án cấp Bộ: Đề án đã khái quát thực trạng các hoạt động tài trợ, hỗ trợ, cho vay của NAFOSTED từ khi đi vào hoạt động năm 2008, và đề xuất một số giải pháp đổi mới cho phù hợp với Luật Khoa học và Công nghệ năm 2013. Tuy nhiên, số liệu nghiên cứu của Đề án chỉ từ 2008 đến 2013, và một số hoạt động mới được bổ sung tại Nghị định 23/2014/NĐ-CP ngày 03/4/2014 của Chính phủ về Điều lệ, tổ chức và hoạt động của NAFOSTED chưa được đề cập trong Đề án này (vd: hoạt động tài trợ đề tài nghiên cứu ứng dụng, hoạt động nâng cao năng lực khoa học công nghệ quốc gia, hoạt động bão lãnh vốn vay, cấp kinh phí..). Vũ Cẩm Tú (2015), Quản lý tài chính trong nghiên cứu cơ bản do Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia tài trợ, luận văn Thạc sỹ: Luận văn đã cho tác giả một bức tranh tổng quát về công tác quản lý tài chính cho các nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiên cứu cơ bản tại NAFOSTED những điểm ghi nhận về hướng phát triển đúng của NAFOSTED phù hợp với xu thế của các nước phát triển như các quỹ của Nhật Bản, Hàn Quốc, và những điểm cần tiếp tục sửa đổi để quản lý các đề tài nghiên cứu cơ bản ngày một tốt hơn. Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu của Luận văn chỉ giới hạn trong nội dung quản lý tài chính của 1 phần nhỏ trong các lĩnh vực tài trợ, hỗ trợ của NAFOSTED đó là NCCB. Phan Thị Minh Nguyệt (2016), Quản lý vốn ngân sách Nhà nước tại Qũy Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia tài trợ, Luận văn Thạc sỹ: Luận văn đã cho tác giả một bức tranh tổng quát về thực trạng quản lý vốn ngân sách Nhà nước tài trợ hoạt động khoa học, công nghệ tại NAFOSTED đoạn 2009-2015 và tham khảo một số giải pháp hoàn thiện quản lý nguồn vốn này. Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu của Luận văn chỉ giới hạn trong nội dung quản lý nguồn vốn của NAFOSTED, chưa đề cấp đến các hoạt động khác trong quá trình tài trợ các nhiệm vụ KH&CN của NAFOSTED. Trần Thị Thái Hà, (2016), Nâng cao năng lực quản lý của Văn phòng các Chương trình khoa học và công nghệ quốc gia, luận văn Thạc sỹ: Luận văn đã làm rõ khung lý thuyết về năng lực quản lý dự án của tổ chức và trên phương diện thực tế, Luận văn đã khái quát thực trạng năng lực quản lý dự án của Văn phòng các Chương trình khoa học và công nghệ quốc gia, qua đó rút ra những điểm mạnh, điểm yếu đồng thời phân tích nguyên nhân dẫn đến những mặt yếu và từ đố đề xuất định hướng và một số giải pháp nhằm nâng cao năng lực quản lý dự án của Văn phòng các Chương trình khoa học và công nghệ quốc gia. Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu của luận văn chỉ giới hạn nghiên cứu năng lực quản lý dự án giai đoạn 2013-2015 và chỉ có tính ứng dụng cho Văn phòng các Chương trình khoa học và công nghệ quốc gia. Nhìn chung các công trình trên chủ yếu đề cập đến một số khía cạnh khác nhau trong công tác tổ chức, quản lý hoạt động tài trợ các nhiệm vụ KH&CN. Do đó, đề tài nghiên cứu về “Tăng cường tài trợ các nhiệm vụ KH&CN tại Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia” có mục tiêu và nhiệm vụ đầy đủ hơn và có thể kế thừa một số ý tưởng khoa học của các công trình nghiên cứu nêu trên. Vì vậy, đề tài luận văn thạc sỹ của tác giả không trùng lắp vơi các đề tài khác. 3. Mục tiêu, nhiệm vụ nghiên cứu 3.1. Mục tiêu nghiên cứu: Trên cơ sở nghiên cứu lý luận về tài trợ của Nhà nước cho các nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia và thực trạng tài trợ các nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia tại Việt Nam, luận văn đề xuất kiến nghị và giải pháp tăng cường tài trợ các nhiệm vụ KH&CN tại Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia trong thời gian tới. 3.2. Nhiệm vụ nghiên cứu: Trên cơ sở mục tiêu tổng quát ở trên, Luận văn có những nhiệm vụ cụ thể như sau: - Hệ thống hóa những vấn đề chung về tài trợ của Nhà nước cho các nhiệm vụ KH&CN, nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế về tài trợ các nhiệm vụ KH&CN từ đó rút ra bài học cho Việt Nam. - Phân tích thực trạng tài trợ các nhiệm vụ KH&CN tại Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia. - Đề xuất các giải pháp nhằm tăng cường tài trợ các nhiệm vụ KH&CN tại Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia. 4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 4.1. Đối tượng nghiên cứu: Lý luận về tài trợ của Nhà nước cho các nhiệm vụ KH&CN và thực trạng tại Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia. 4.2. Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi nội dung: Luận văn nghiên cứu hình thức, nội dung tài trợ của Nhà nước cho các nhiệm vụ khoa học và công nghệ; nghiên cứu kinh nghiệm của Thái Lan, Nhật Bản và Hoa Kỳ và nội dung, hình thức tài trợ cho các nhiệm vụ KHCN tại Quỹ Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia. - Phạm vi không gian nghiên cứu: Nghiên cứu tại Qũy Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia thuộc Bộ Khoa học và Công nghệ. - Phạm vi thời gian: Nghiên cứu thực tế trong giai đoạn từ năm 2010 đến năm 2016 và kiến nghị giải pháp đến năm 2020, tầm nhìn 2030. 5. Phương pháp nghiên cứu 5.1. Phương pháp nghiên cứu chung Luận văn sử dụng phương pháp luận duy vật biện chứng và duy vật lịch sử; phương pháp mô tả; phương pháp thống kê toán, phương pháp biểu đồ và các phương pháp xử lý phân tích dữ liệu trong thời gian nghiên cứu luận văn. 5.2. Phương pháp nghiên cứu cụ thể * Phương pháp thu thập thông tin số liệu: Thu thập thông tin số liệu thứ cấp gồm các báo cáo tổng kết năm, báo cáo tài chính của NAFOSTED, các thông tin trên hệ thống internet, * Phương pháp xử lý và phân tích dữ liệu: chủ yếu sử dụng phương pháp định tính (phân tích - tổng hợp; phân tích - so sánh; phân tích - dự báo). Phương pháp phân tích bao gồm hệ thống các công cụ và biện pháp nhằm tiếp cận, nghiên cứu các sự kiện, hiện tượng, các mối quan hệ bên trong và bên ngoài, các luồng dịch chuyển và biến đổi tình hình hoạt động, các chỉ tiêu tổng hợp, các chỉ tiêu chi tiết, các chỉ tiêu tổng quát chung, các chỉ tiêu có tính chất đặc thù nhằm đánh giá toàn diện thực trạng hoạt động tài trợ các nhiệm vụ KH&CN. Khi phân tích có thể chi tiết chỉ tiêu phản ánh đối tượng nghiên cứu theo các hướng khác nhau như: theo yếu tố cấu thành, theo thời gian và theo địa điểm phát sinh. Sau đó, mới tiến hành xem xét, so sánh mức độ ảnh hưởng của từng yếu tố đến tổng thể cũng như xem xét mức độ thực hiện và kết quả đạt được trong từng thời gian hay mức độ đóng góp của từng yếu tố. Việc xem xét chỉ tiêu phản ánh đối tượng nghiên cứu theo yếu tố cấu thành giúp các nhà quản lý đánh giá được chính xác vai trò và vị trí của từng yếu tố, các nhà quản lý sẽ có những quyết định kịp thời, sát thực với tình hình cụ thể để chỉ đạo sát sao cũng như giải quyết các tình huống phát sinh. 6. Kết cấu của luận văn Ngoài mở đầu, kết luận, phụ lục, luận văn được kết cấu thành 3 chương: Chương 1: Những vấn đề chung về tài trợ của Nhà nước cho các nhiệm vụ khoa học và công nghệ Chương 2: Thực trạng tài trợ các nhiệm vụ khoa học và công nghệ tại Qũy Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia Chương 3: Phương hướng và giải pháp tăng cường tài trợ các nhiệm vụ khoa học và công nghệ tại Qũy Phát triển khoa học và công nghệ Quốc gia

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN  PHÙNG THỊ HIỆP TĂNG CƯỜNG TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TẠI QUỸ PHÁT TRIỂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA HÀ NỘI - 2017 TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN  PHÙNG THỊ HIỆP TĂNG CƯỜNG TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TẠI QUỸ PHÁT TRIỂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ VÀ QUẢN LÝ THƯƠNG MẠI Người hướng dẫn khoa học: GS.TS HOÀNG ĐỨC THÂN HÀ NỘI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày 18 tháng 10 năm 2017 Tác giả Phùng Thị Hiệp LỜI CẢM ƠN Tác giả xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến thầy, cô giáo trường Đại học Kinh tế Quốc Dân, Viện Thương mại Kinh tế Quốc tế, Trường Đại học Kinh tế Quốc dân trang bị cho Tác giả kiến thức chuyên môn Đặc biệt, Tác giả xin chân thành cảm ơn GS TS Hồng Đức Thân tận tình hướng dẫn, giúp đỡ Tác giả hoàn thành Luận văn Tác giả xin gửi lời cảm ơn đến Lãnh đạo cán bộ, chuyên viên Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia cung cấp tư liệu, tài liệu để tác giả hoàn thành luận văn Xin trân trọng cảm ơn gia đình, người thân, bạn bè gúp đỡ vật chất, tinh thần cho tác giả hoàn thành luận văn Hà Nội, ngày 19 tháng 10 năm 2017 Tác giả Phùng Thị Hiệp MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG, HÌNH MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TÀI TRỢ CỦA NHÀ NƯỚC CHO CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA .7 1.1 Tầm quan trọng tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ khoa học công nghệ 1.1.1 Ảnh hưởng khoa học công nghệ phát triển kinh tế hội nhập quốc tế 1.1.2 Khái niệm phân loại nhiệm vụ khoa học công nghệ .13 1.1.3 Sự cần thiết vai trò tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN 17 1.2 Tiêu chuẩn, hình thức nội dung tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia 20 1.2.1 Tiêu chuẩn nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia nhận tài trợ Nhà nước 20 1.2.2 Hình thức tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN 21 1.2.3 Nội dung tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN 27 1.2.4 Chỉ tiêu đánh giá tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN 31 1.3 Kinh nghiệm số quốc gia tài trợ nghiên cứu khoa học công nghệ 34 1.3.1 Kinh nghiệm Thái Lan 34 1.3.2 Kinh nghiệm Nhật Bản .36 1.3.3 Kinh nghiệm Hoa kỳ 38 1.3.4 Bài học rút cho Việt Nam 41 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TẠI QUỸ PHÁT TRIỂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA 43 2.1 Đặc điểm Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 43 2.1.1 Chức năng, nhiệm vụ tài trợ Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 43 2.1.2 Đặc điểm tổ chức nhân NAFOSTED .44 2.1.3 Nguồn lực tài NAFOSTED .48 2.2 Đánh giá thực trạng tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia .53 2.2.1 Hình thức tài trợ nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED .53 2.2.2 Thực trạng hoạt động thực tài trợ nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED 61 2.2.3 Phân tích kết tài trợ cho nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED 67 2.3 Đánh giá thực trạng tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 81 2.3.1 Những kết 81 2.3.2 Những hạn chế 85 2.3.3 Nguyên nhân hạn chế 91 CHƯƠNG 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TẠI QUỸ PHÁT TRIỂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA 94 3.1 Phương hướng chiến lược Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 94 3.1.1 Định hướng chiến lược phát triển khoa học công nghệ Việt Nam đến 2020 tầm nhìn 2030 94 3.1.2 Phương hướng chiến lược Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia đến 2020 tầm nhìn 2030 96 3.2 Giải pháp tăng cường tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia .99 3.2.1 Hồn thiện chương trình, kế hoạch tài trợ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 99 3.2.2 Tăng số lượng nhiệm vụ KH&CN tài trợ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 102 3.2.3 Tăng cường chất lượng nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia tài trợ 104 3.2.4 Tăng cường nguồn lực tài tài trợ cho nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 107 3.2.5 Hoàn thiện tiêu chí phương thức đánh giá nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia .109 3.2.6 Tăng cường lực quản lý tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia .110 3.3 Kiến nghị điều kiện .113 3.3.1 Kiến nghị Bộ Khoa học Công nghệ 113 3.3.2 Kiến nghị Bộ Tài .115 3.3.3 Kiến nghị tổ chức, cá nhân thực nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia .115 KẾT LUẬN 117 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 119 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT I Chữ viết tắt Tiếng Việt Số thứ tự Tên viết tắt Đầy đủ tiếng Việt CNĐT Chủ nhiệm đề tài HĐKH Hội đồng khoa học KH&CN khoa học công nghệ KHCN khoa học công nghệ KHTN&KT khoa học tự nhiên kỹ thuật KHXH&NV khoa học xã hội nhân văn NCCB nghiên cứu NCUD nghiên cứu ứng dụng NS Ngân sách 10 NSNN Ngân sách Nhà nước 11 TVNCCC Thành viên nghiên cứu chủ chốt II Chữ viết tắt Tiếng Việt Số thứ tự Chữ viết tắt ISI NAFOSTED ODA FDI Đầy đủ tiếng Anh Institue for scientific National Foundation for Science and Technology Development Official Development Assistance Nghĩa tiếng Việt Viện Thông tin khoa học Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Viện trợ phát triển thức Hình thức đầu tư trực tiếp Foreign Direct Investment nước ngồi DANH MỤC BẢNG, HÌNH BẢNG Bảng 2.1 Tổng hợp chức nhiệm vụ số lượng lao động Quỹ 46 Bảng 2.2 Nguồn kinh phí Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia giai đoạn 2010 - 2016 50 Bảng 2.3 So sánh kế hoạch thực cấp kinh phí nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED 56 Bảng 2.4 Cơ cấu phân bổ kinh phí tài trợ, hỗ trợ NAFOSTED .58 Bảng 2.5 Số lượng đề tài đăng ký tài trợ NAFOSTED 68 Bảng 2.6 Kết nghiệm thu đề tài NCCB KHTN 76 Bảng 2.7 Kết thực đề tài Nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn 77 Bảng 2.8 Xếp hạng nước theo số lượng báo ISI (2009-2016) 80 Bảng 3.1 Đề xuất điều chỉnh tỷ lệ cân đối lĩnh vực tài trợ, hỗ trợ NAFOSTED giai đoạn 2016 – 2020 115 HÌNH Hình 1.1 Quan hệ loại hình nghiên cứu theo giai đoạn nghiên cứu .15 Hình 2.1 Sơ đồ máy quản lý điều hành NAFOSTED .45 Hình 2.2 Số lượng cán Cơ quan Điều hành NAFOSTED .47 Hình 2.3 Cơ cấu nguồn kinh phí NAFOSTED giai đoạn 2010 – 2016 52 Hình 2.4 Sơ đồ quy trình cấp tốn kinh phí 54 Hình 2.5 Tổng quan tình hình thực mục tiêu 2011 – 2015 63 Hình 2.6 Tỷ lệ nhiệm vụ KH&CN tài trợ 69 Hình 2.7 Thống kê tỷ lệ chủ nhiệm đề tài theo tổ chức chủ trì giai đoạn 2009 – 2016 74 Hình 2.8 Thống kê tỷ lệ chủ nhiệm đề tài theo vùng miền giai đoạn 2009 - 2016 74 Hình 2.9 Thống kê tỷ lệ chủ nhiệm đề tài theo tuổi giai đoạn 2009 – 2016 .75 Hình 2.10 Số lượng báo ISI NAFOSTED tài trợ thống kê ISIKNOWLEDGE qua năm 79 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Đảng Nhà nước ta ln đánh giá cao vai trò khoa học công nghệ phát triển kinh tế - xã hội đất nước “Phát triển khoa học công nghệ quốc sách hàng đầu, giữ vai trò then chốt việc phát triển kinh tế - xã hội đất nước” (Đảng cộng sản Việt Nam, Nghị 20-NQ/TW, 2012) Trong năm gần đây, Nhà nước ban hành nhiều chế, sách nhằm thúc đẩy hoạt nghiên cứu khoa học cơng nghệ có việc đẩy mạnh hoạt động theo chế quản lý cấp kinh phí tài trợ thơng qua quỹ phát triển KH&CN “kinh phí thực nhiệm vụ khoa học công nghệ cấp thông qua quỹ phát triển khoa học công nghệ Nhà nước chuyển vào tài khoản tiền gửi quan chủ trì thực nhiệm vụ khoa học cơng nghệ Kho bạc Nhà nước” (Chính phủ, nghị định 08/2014/NĐCP, 2014) nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho nhà khoa học đề xuất thực nhiệm vụ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia, tên viết tắt NAFOSTED thành lập từ năm 2003 theo Nghị định 22/2003/NĐ-CP, vào hoạt động từ năm 2008 đánh dấu bước tiến quan trọng công đổi chế quản lý hoạt động khoa học công nghệ NAFOSTED tổ chức Việt Nam có nguồn kinh phí quy định hạn mức phục vụ cho nghiên cứu khoa học khác với phương thức cấp phát giao dự toán thực nhiều năm Với đạo đắn theo mục tiêu đổi Bộ Khoa học Công nghệ ủng hộ cộng đồng nhà khoa học, NAFOSTED bước tạo chuyển biến tích cực đổi phương thức tổ chức, quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học Với Phương thức tài trợ hướng tới chuẩn mực quốc tế, bình đẳng việc đánh giá tài trợ, Các chương trình NAFOSTED tài trợ mang lại bước chuyển biến rõ nét chất lượng nghiên cứu khoa học phát triển lực lượng nhà khoa học Các nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED tài trợ có kết tốt, tiếp cận với chuẩn mực quốc tế nghiên cứu khoa học Đồng thời, chương trình tài trợ hướng tới hỗ trợ lực lượng nhà khoa học trẻ, xuất sắc chủ trì nghiên cứu khoa học đỉnh cao, tạo môi trường nghiên cứu học thuật lành mạnh cho nhà khoa học Để phù hợp với quy định Luật khoa học cơng nghệ năm 2013, Chính Phủ ban hành Nghị định 23/2014/NĐ-CP Điều lệ, tổ chức hoạt động NAFOSTED thay Nghị định 22/2003/NĐ-CP thành lập Quỹ Theo đó, Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia bổ sung thêm số chức tài trợ, hỗ trợ với quy mô nguồn vốn tăng từ 200 tỷ lên 500 tỷ/năm Tuy nhiên, bên cạnh thành tựu đạt được, thực tế đặt cho NAFOSTED nhiều vấn đề như: cần hoàn thiện tiêu chuẩn lựa chọn; cần phát triển đối tượng tài trợ; cần tăng quy mô tài trợ cho nhiệm vụ KH&CN (hiện NAFOSTED chưa sử dụng hết nguồn kinh phí hạn mức cấp hàng năm); cần nâng cao chất lượng nhiệm vụ KH&CN tài trợ Xuất phát từ lý cao học viên lựa chọn vấn đề “Tăng cường tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia” làm đề tài luận văn cao học Tổng quan cơng trình liên quan Đỗ Tiến Dũng, Phùng Thị Hiệp, (2013), Nghiên cứu đề xuất giải pháp đổi tổ chức hoạt động quản lý tài Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia theo luật khoa học công nghệ (sửa đổi), Đề án cấp Bộ: Đề án khái quát thực trạng hoạt động tài trợ, hỗ trợ, cho vay NAFOSTED từ vào hoạt động năm 2008, đề xuất số giải pháp đổi cho phù hợp với Luật Khoa học Công nghệ năm 2013 Tuy nhiên, số liệu nghiên cứu Đề án từ 2008 đến 2013, số hoạt động bổ sung Nghị định 23/2014/NĐCP ngày 03/4/2014 Chính phủ Điều lệ, tổ chức hoạt động NAFOSTED chưa đề cập Đề án (vd: hoạt động tài trợ đề tài nghiên cứu ứng dụng, hoạt động nâng cao lực khoa học công nghệ quốc gia, hoạt động bão lãnh vốn vay, cấp kinh phí ) Vũ Cẩm Tú (2015), Quản lý tài nghiên cứu Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia tài trợ, luận văn Thạc sỹ: Luận văn cho 106 thành báo đăng, đề nghị cung cấp số phiếu chi khoản khai chi,…), cần có kiến nghị cụ thể kế hoạch mức cấp kinh phí tiếp theo, việc làm hạn chế tối đa việc cấp kinh phí vượt tiến độ nhiệm vụ nhiệm vụ khơng hồn thành theo hợp đồng lại gây khó khăn cho NAFOSTED việc thu hồi kinh phí + Tăng cường chất lượng kiểm tra giám sát sử dụng kinh phí cấp hàng năm nhằm tránh thất thoát nguồn sách nhà nước: Định kỳ kiểm soát nội dung chi sở kế hoạch thu chi tài so sánh, đánh giá hiệu chi hoạt động với kết thực nhiệm vụ chuyên môn: Các nội dung chi sau phê duyệt cần kiểm sốt thường xun để bảo đảm chi mục đích, hạn mức Mỗi năm lần NAFOSTED tiến hành kiểm tra xác nhận kinh phí tốn với tổ chức chủ trì, chuyến cơng tác xác nhận toán cần Lãnh đạo NAFOSTED phê duyệt nội dung, u cầu cơng việc hồn thành; Đồn cơng tác phải có báo cáo đánh giá kết để nâng cao hiệu công tác Hiện hai đợt đánh giá cán thuộc phận NAFOSTED thực cách độc lập (tức đánh giá định kỳ thư ký hành thực hiện; Đánh giá xác nhận toán thư ký tài thực hiện), bất cập cần phải khắc phục đợt đánh giá định kỳ khơng có tham gia thư ký tài thư ký hành lại thiếu kiến thức chuyên sâu để đánh giá sử dụng kinh phí, ngược lại đợt đánh giá xác nhận tốn khơng có thư ký hành tham dự nên thư ký tài khó xác nhận tiến độ cơng việc phù hợp với số kinh phí sử dụng Do đó, để tăng hiệu cơng tác giám sát cần có phối hợp nhịp nhàng phận tài phận quản lý hành (chun mơn) suốt trình quản lý nhiệm nhiệm vụ KH&CN tài trợ Tăng cường tính chặt chẽ, khắt khe trình lựa chọn nhiệm vụ đề xuất theo hướng tăng chất lượng hồ sơ đề xuất (giảm - 10% tỷ lệ đề tài chấp nhận tài trợ so với năm trước đó), tùy thuộc vào tình hình nghiệm thu đề tài ngành, lĩnh vực Việc xem xét đề xuất lần sau CNĐT cần gắn liền với thành tích lần trước đề xuất lần sau cần thể rõ nét phát triển nhóm 107 nghiên cứu 3.2.4 Tăng cường nguồn lực tài tài trợ cho nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Để tăng cường nguồn vốn, NAFOSTED cần thơng qua Bộ KH&CN làm việc với Bộ Tài để đảm bảo kinh phí tài trợ tình hình số lượng đề tài ngày tăng lên Trước mắt đảm bảo nguồn vốn cấp hàng năm đạt 500 tỷ/năm đảm bảo thời gian cấp vốn vào tháng tháng hàng năm theo theo quy định vốn điều lệ NAFOSTED Bên cạnh nguồn kinh phí Điều lệ, NAFOSTED cần tăng cường huy động nguồn kinh phí ngồi nước (thơng qua chương trình hợp tác song phương, chương trình hỗ trợ cho vay,…) để đáp ứng cầu kinh phí ngày cao nghiên cứu KH&CN NAFOSTED cần xây dựng kế hoạch phân bổ kinh phí chi tiết đến chương trình, lĩnh vực tài trợ để đạt hiệu cao sử dụng nguồn vốn tài trợ, hỗ trợ phù hợp với xu đầu tư cho khoa học công nghệ khu vực giới Kinh phí phân bổ theo giai đoạn 2016 - 2020 cần đảm bảo nguyên tắc sau: + Duy trì chương trình có (nghiên cứu bản): đảm bảo khơng giảm số kinh phí cấp cho chương trình này, nhiên giảm tỷ trọng kinh phí so với giai đoạn trước để bổ sung cho chương trình mở rộng, điều chỉnh, xây + Duy trì mở rộng chương trình có điều chỉnh, bổ sung (đột xuất tiềm năng, hỗ trợ nâng cao lực, cho vay): tăng kinh phí cấp cho chương trình này, tăng tỷ trọng kinh phí so với giai đoạn trước + Phát triển chương trình triển khai (nghiên cứu ứng dụng): tăng mạnh tỷ trọng kinh phí cấp cho chương trình so với giai đoạn trước + Kinh phí hợp tác quốc tế ứng với chương trình lấy từ kinh phí chương trình đó, ưu tiên hợp tác quốc tế lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng nâng cao lực (khơng q 30% tổng kinh phí chương trình), chương trình lại có khơng q 5% tổng kinh phí 108 Từ ngun tắc nói trên, dự kiến phân bổ kinh phí giai đoạn 2016 - 2020 sau: Nghiên cứu tiếp tục chương trình lớn (chiếm 60%) tổng kinh phí, nghiên cứu ứng dụng - đột xuất, tiềm (chiếm 20%), cho vay (chiếm 12%) hỗ trợ nâng cao lực khoa học công nghệ quốc gia (chiếm 8%) Tuy nhiên, để phù hợp với thực tiễn triển khai trình điều chỉnh tỷ trọng phân bổ kinh phí cần thực dần dần, tác giả xin đề xuất dự kiến trình điều chỉnh thực theo năm đây: Bảng 3.1 Đề xuất điều chỉnh tỷ lệ cân đối lĩnh vực tài trợ, hỗ trợ NAFOSTED giai đoạn 2016 – 2020 Đơn vị: % Năm Nghiên cứu Nghiên cứu ứng dụng, đột xuất tiềm Hỗ trợ nâng cao lực Cho vay 2016 70 2017 68 2018 62 2019 60 2020 60 19 20 20 20 20 7 8 11 12 12 Nguồn: Tác giả đề xuất - Đổi quy trình thẩm định kinh phí đề tài KH&CN nhằm sử dụng nguồn vốn để tài trợ hiệu cho nhiệm vụ KH&CN: Để tránh tượng bổ sung người ăn theo đề tài, NAFOSTED nên quy ước đề tài đăng ký công bố báo nhận kinh phí nhân cơng lao động đủ số tháng cho chủ nhiệm đề tài nhiều hai thành viên chủ chốt (khơng tính nghiên cứu sinh kỹ thuật viên) Mặt khác để tạo cơng khuyến khích nhà khoa học cơng bố tạp chí quốc tế có uy tín cao q trình xét chọn thẩm định kinh phí NAFOSTED nên có quy định chi tiết việc ưu tiên lựa chọn ưu tiên kinh phí cho đề tài đăng ký kết đầu tạp chí có uy tín - NAFOSTED nên khuyến khích nhiệm vụ áp dụng chế tài theo phương thức khốn chi đến sản phẩm cuối (Theo Thông tư 27/2015/TTLTBTC-BKHCN nhằm tạo thuận lợi cho nhà khoa học sử dụng nguồn kinh phí linh hoạt hiệu nhất, đồng thời giảm bớt nghiệp vụ quản lý không cần thiết cho cán NAFOSTED ( vd việc phê duyệt kế hoạch đấu thầu nguyên vật liệu, hoá chất làm thực chất việc làm mang tín hình thức 109 cho quy định tác dụng việc kiểm tra, kiểm soát khâu thấp nhiệm vụ đăng ký khoán đến sản phẩm cuối tức sản phẩm nghiệm thu không thay đổi đảm bảo số lượng, chất lượng so với hồ sơ đăng ký duyệt) 3.2.5 Hồn thiện tiêu chí phương thức đánh giá nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học cơng nghệ Quốc gia - Hồn thiện tiêu chí đánh giá + Cần tiếp tục hồn thiện tiêu chuẩn lựa chọn đánh giá nhiệm vụ KH&CN thơng qua việc hồn thiện mẫu phiếu đánh giá xét chọn, nghiệm thu theo hướng bổ sung tiêu chí định lượng: thiết kế phiếu đánh giá kết hợp tiêu chí định lượng (chấm điểm) bên cạnh tiêu chí định lượng (ưu tiên tài trợ, đề nghị tài trợ không tài trợ) phiếu đánh giá xét chọn, đồng thời cần bổ sung quy định trọng số cho tiêu chí đánh giá, bổ sung nội dung nhận xét thành viên đánh giá để tăng độ xác trình xét duyệt hồ sơ Đối với phiếu đánh giá nghiệm thu nên xem xét bổ sung tiêu chí xếp loại (đạt, khá, suất sắc) thay cho việc xếp loại (đạt, không đạt) nhằm khuyến khích nhà khoa học hồn thành nhiệm vụ đạt chất lượng cao hơn, kết nghiệm thu nhiệm vụ giai đoạn trước xem tiêu chí ưu tiên/khơng ưu tiên cho đăng ký tài trợ giai đoạn sau nhóm nghiên cứu + Tiếp tục hồn thiện minh bạch hố tiêu chí đánh giá nhiệm vụ KH&CN thơng qua việc xây dựng danh mục tạp chí quốc tế có uy tín, tạp chí ISI làm sở đánh giá nhiệm vụ KH&CN Quá trình xây dựng danh mục cần lấy ý kiến rộng rãi cộng đồng khoa học cần cập nhật hàng năm cho phù hợp với tiêu chuẩn quốc tế khuyến khích chất lượng nghiên cứu Việt Nam - Hồn thiện quy trình đánh giá + Tiếp tục đổi phương thức đánh giá: Để khắc phục tình trạng thiếu chuyên gia đánh giá cho chuyên ngành hẹp, NAFOSTED cần tiếp tục cập nhật, hoàn thiện sở liệu chuyên gia đặc biệt nên bổ sung danh sách chuyên gia quốc tế Nên tăng cường lấy ý kiến phản biện từ chun gia độc lập có uy tín 110 nước quốc tế song song với việc xét chọn, đánh giá qua HĐKH để tăng tính minh bạch xác q trình đánh giá nhiệm vụ + Tiếp tục trì tổ chức tuyển chọn đề tài đợt năm tăng lên đợt/năm NCCB để giảm tải Hội đồng xét duyệt đợt nhiều đề tài, qua nâng cao chất lượng xét duyệt kịp thời đầu tư nghiên cứu có tính mới, tính thời cao + NAFOSTED cần có quy định có trao đổi thống Hội đồng ngành quy tắc đánh giá đề xuất nhằm hạn chế việc số hội đồng ngành dễ dãi việc xét duyệt đầu vào dẫn đến tỷ lệ khơng hồn thành đề tài q cao, đồng thời tạo qn tính minh bạch, cơng trình đánh giá nhiệm vụ thuộc lĩnh vực, ngành khác Trước mắt, sau đợt xét chọn, Cơ quan Điều hành tiến hành tổng hợp kiến nghị tài trợ từ hội đồng khoa học thực họp liên tịch mời đại diện HĐKH tham dự để thống danh sách kiến nghị lên Hội đồng quản lý đề xuất tài trợ theo nguồn lực kinh phí cho phép hàng năm nguyên tắc ưu tiên tài trợ đề xuất có chất lượng tốt từ trở xuống 3.2.6 Tăng cường lực quản lý tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia - Đẩy mạnh công tác xây dựng văn quy phạm pháp luật quy trình quản lý nội bộ, quy trình chất lượng ISO đơn giản hóa thủ tục hành chính: + NAFOSTED cần đẩy nhanh tiến độ xây dựng trình ban hành số văn quy phạm pháp luật liên quan đến việc triển khai chức NAFOSTED chưa quy định “Thông tư Quy định quản lý chương trình hợp tác quốc tế NAFOSTED hỗ trợ, tài trợ”; Phối hợp với Bộ Tài xây dựng ban hành “ Thơng tư sửa đổi Thông tư quy định chế độ quản lý tài NAFOSTED Phát triển khoa học cơng nghệ Quốc gia”; “Thông tư sửa đổi Thông tư quy định chế độ kế tốn Quỹ”; soạn trình Bộ KH&CN ban hành văn quy định để tháo gỡ vướng mắc trình bảo lãnh vốn vay dự án sử dụng tiết kiệm lượng hiệu Đồng thời, cần rà soát quy định hành để đề xuất 111 sửa đổi điểm chưa phù hợp theo văn hành liên quan Nhà nước như: Thông tư hướng dẫn định mức xây dựng, phân bổ dự toán tốn kinh phí nhiệm vụ khoa học cơng nghệ có sử dụng ngân sách nhà nước; Thơng tư quy định khốn chi thực nhiệm vụ khoa học công nghệ sử dụng ngân sách nhà nước,…), đồng thời rà soát sửa đổi quy định hành NAFOSTED khơng phù hợp với thực tiễn công tác tài trợ, hỗ trợ, cho vay nhằm để tăng cường chất lượng chương trình + Tiếp tục xây dựng hồn thiện quy trình quản lý nghiệp vụ theo tiêu chuẩn chất lượng Việt Nam (ISO): Hiện số quy trình thiếu quy trình đánh giá định kỳ, quy trình nghiệm thu lý hợp đồng, quy trình quản lý thay đổi, quy tình rà sốt kinh phí ký hợp đồng;.…cần sớm phải xây dựng bổ sung quy trình xử lý cơng việc liên quan trực tiếp đến q trình tài trợ, hỗ trợ nhiệm vụ KH&CN, thực tế triển khai chưa xây dựng thành quy chuẩn thông qua quy trình ISO Việc xây dựng, cải tiến quy trình ISO có ý nghĩa quan trọng giúp cán bộ, công chức triển khai công việc quản lý hồ sơ công việc cách khoa học, rút ngắn thời gian xử lý văn bản, giải thủ tục hành nhanh chóng, thời gian Bên cạnh đó, việc xây dựng thực quy trình tác nghiệp giúp cho lãnh đạo cán NAFOSTED nắm vững nội dung, yêu cầu cách thức xem xét, xử lý công việc theo trình, xác định ranh giới trách nhiệm nội quan quan với đơn vị bên ngồi, đảm bảo thực xử lý cơng việc theo quy định pháp luật, Do đó, cần trọng đến công tác xây dựng áp dụng tăng cường giám sát việc chấp hành quy định quy trình nhằm nâng cao hiệu quản lý thúc đẩy chất lượng tài trợ hỗ trợ + Tăng cường hoạt động cải cách hành theo hướng đơn giản, thuận tiện cho tổ chức, công dân Bên cạnh việc đẩy mạnh cải cách thể chế (thông qua hệ thống văn quy phạm pháp luật, tăng cường cải cách máy tổ chức (hoàn thiện máy tổ chức bổ nhiệm lãnh đạo đơn vị), NAFOSTED cần tập trung đẩy mạnh công tác cải cách thủ tục hành (trước mắt NAFOSTED cần đẩy 112 mạnh tin học hóa thủ tục hành để đáp ứng kế hoạch Bộ Khoa học Công nghệ việc thực Nghị 36a/2014/NQ-CP phủ điện tử), theo cần tiếp tục xây dựng hệ thống để phấn đấu từ năm 2018, NAFOSTED cung cấp 100% dịch vụ hành cơng trực tuyến mức trở lên (mức cho phép tổ chức, công dân nộp hồ sơ, thủ tục hành online) nhằm giảm bớt số lượng giấy tờ không cần thiết, giảm thời gian, chi phí cho tổ chức cơng dân, giảm thời gian giải thủ tục hành đến mức tối thiểu - Tăng cường hoàn thiện cấu tổ chức, máy cho Quỹ + Trước mắt cần khẩn trương hồn thành cơng tác bổ nhiệm lãnh đạo cấp phòng nhằm tăng tính chủ động trách nhiệm phòng, việc giúp cho việc phân dòng cơng việc cách hợp lý, rõ ràng phận (chun mơn hóa) đồng thời tạo gắn kết phối hợp nhịp nhàng phòng ban thơng qua đầu mối Trưởng phận + Theo chức Nghị định 23/NĐ-CP, NAFOSTED bổ sung thêm nhiều chức tài trợ, hỗ trợ, cho vay, bảo lãnh vốn vay, số chương trình giai đoạn khởi động vào hoạt động cần thêm nhiều nhân lực, mặt khác số chương trình tài trợ NAFOSTED tăng số đợt xét chọn từ đơt/năm thành đợt tiến tới đợt/năm, NAFOSTED cần đề xuất với Bộ KH&CN sớm bổ sung định biên cho quan điều hành NAFOSTED theo lộ trình từ đến năm 2020 tối thiểu có 80 biên chế thay 55 biên chế + Đẩy mạnh chất lượng hoạt động Hội đồng quản lý thông qua việc tăng cường tổ chức xin ý kiến thành viên HĐQL định quản lý, tăng cường vai trò kiểm tra giám sát Ban kiểm sốt thơng qua việc ban hành kế hoạch thực kiểm tra định kỳ hàng năm Ban kiểm sốt - Cần tăng cường sách nhằm tạo động lực cho cán bộ, chuyên viên NAFOSTED: + Trong ngắn hạn khả tài chưa cho phép nên tiền lương, thu nhập cán NAFOSTED nhiều hạn chế hoạt động tạo động lực như: sách khen thưởng, cơng nhận, nâng cao trách nhiệm cán 113 thăng tiến (quy hoạch cán lãnh đạo), hay hỗ trợ cán NAFOSTED phát triển thân từ công việc, hỗ trợ đào tạo, nâng cao trình độ kỹ chun mơn, hoạt động chăm lo đời sống tinh thần cho cán cần trọng Đồng thời, cần xây dựng áp dụng yếu tố nhằm trì yếu tố động lực (tăng cường điều kiện làm việc, tăng cường giám sát, phân công công việc hợp lý, ổn định…) cần thực + Trong dài hạn, cần xây dựng chế tự chủ khoán chi hoạt động thường xuyên: NAFOSTED đơn vị nghiệp công lập Nhà nước bảo đảm chi thường xuyên, theo quy định Nghị định 16/2015/NĐ-CP quy định chế tự chủ đơn vị nghiệp cơng lập, NAFOSTED xây dựng chế tự chủ theo phần kinh phí tiết kiệm chi thường xuyên hàng năm để bổ sung thu nhập cho cán (bổ sung thu nhập tối đa không 01 lần NAFOSTED tiền lương ngạch, bậc, chức vụ khoản phụ cấp lương Nhà nước quy định), vậy, có quy định chế để bổ sung thu nhập, để triển khai NAFOSTED xây dựng chế tự chủ Trong thời gian tới, NAFOSTED cần khẩn chương xây dựng chế tự chủ sử dụng hiệu quả, hợp lý nguồn kinh phí khốn để có kinh phí tiết kiệm chi bổ sung thu nhập cho cán Mặt khác, cần đẩy mạnh hoạt động tài có thu hoạt động cho vay, bảo lãnh vốn vay hoạt động NAFOSTED thu theo quy định Pháp luật nhằm tăng thu nhập cho cán NAFOSTED để cán NAFOSTED yên tâm công tác 3.3 Kiến nghị điều kiện 3.3.1 Kiến nghị Bộ Khoa học Công nghệ Thứ nhất, Bộ Khoa học Công nghệ tiếp tục ban số văn quy phạm pháp luật liên quan đến hoạt động NAFOSTED (Thông tư quy định quản lý chương trình hợp tác song phương, đa phương NAFOSTED tài trợ, hỗ trợ; Các văn quy định xử lý nợ rủi ro dự án NAFOSTED bảo lãnh vốn vay; Thông tư sửa đổi số điều thông tư NAFOSTED … ), có văn pháp quy hướng dẫn chi tiết việc cập nhật, bổ sung quy định hành Nhà nước văn 114 quy phạm pháp luật liên quan đến hoạt động NAFOSTED ban hành NAFOSTED có sở để triển khai chức năng, nhiệm vụ theo Nghị định 23/2014/NĐ-CP Thứ hai, Bộ KH&CN sớm kiện toàn nâng cao lực cho quan điều hành Quỹ + Bộ hướng dẫn sớm ký định bổ nhiệm trưởng phận thuộc quan Điều hành Quỹ, đồng thời bổ sung biên chế để đáp ứng số lượng công việc ngày tăng phân tích nêu + Bộ Khoa học Công nghệ đề xuất với Chính phủ cho NAFOSTED áp dụng chế đặc thù tiền lương tương đương số đơn vị Bộ, (có thể tham khảo chế lương Ban quản lý khu cơng nghệ cao Hòa Lạc) để cán NAFOSTED yên tâm công việc (Do đặc thù NAFOSTED quản lý nhiệm vụ cấp quốc gia theo tiêu chuẩn tiệm cận với chuẩn mực quốc tế đòi hỏi cán NAFOSTED phải có kiến thức, chuyên môn sâu, kinh nghiệm khả ngoại ngữ tốt, chịu áp lực cơng việc, có đạo đức nghề nghiệp tốt đề thực tôn minh bạch, trong thực tế mức lương NAFOSTED đủ trang trải nhu cầu sinh hoạt tối thiểu cán bộ, khơng có khả tích lũy ni sống gia đình nên cán khơng n tâm công tác, hạn chế biến động nhân cán có lực tốt hay số chuyên môn dễ kiếm việc IT thường xuyên nhảy việc), đơn vị nghiệp cơng lập hoạt động có thu NAFOSTED khó khăn (bởi hoạt động cho vay yêu cầu khắt khe thường cho vay không lấy lãi,…) thực chất kể từ thành lập đến NAFOSTED đơn vị nghiệp Nhà nước đảm bảo tồn chi phí NAFOSTED khơng có nguồn để bổ sung thu nhập cho cán 3.3.2 Kiến nghị Bộ Tài - Bộ Tài sớm ban hành Thơng tư sửa đổi Thông tư quy định chế độ quản lý tài Thơng tư sửa đổi Thơng tư quy định chế độ tài chính, kế tốn NAFOSTED số chương trình tài trợ NAFOSTED theo quy định cần triển khai thiếu tài thơng tư (do 115 chương trình chưa quy định thông tư cũ) nên bị đình trệ điều ảnh hưởng trực tiếp đến quy mô tài trợ, hỗ trợ NAFOSTED ảnh hưởng trực tiếp đến cộng đồng khoa học không đáp ứng nhu cầu hỗ trợ, tài trợ nghiên cứu KH&CN - Bộ Tài bố đủ (500 tỷ/năm) lộ trình nguồn vốn ngân sách Nhà nước giành cho NAFOSTED quy định Nghị định 23/2014/NĐ-CP thành lập NAFOSTED theo đợt/năm (đợt vào tháng đợt vào tháng hàng năm) Cơ chế cấp vốn cho NAFOSTED “theo chế NAFOSTED ngân sách Nhà nước” Luật KH&CN, văn luật quy định rõ ràng nên Bộ Tài khơng nên trì cách cấp phát theo kiểu kế hoạch dự toán làm tính ưu việt quy định Luật Khoa học quy định cộng đồng khoa học đón nhận 3.3.3 Kiến nghị tổ chức, cá nhân thực nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Các đơn vị chủ trì nhiệm vụ nâng cao tính tự chủ, tự chịu trách nhiệm cơng tác quản lý, xây dựng quy chế chi tiêu phương án chi tiêu cho nhiệm vụ khoa học ký hợp đồng với NAFOSTED Sử dụng nguồn kinh phí cấp tiết kiệm, nội dung, chi trả kịp thời tạo điều kiện sở vật chất kỹ thuật hạ tầng cho nhà khoa học nghiên cứu Tuân thủ chế độ báo cáo định kỳ tốt; nội dung báo cáo theo biểu mẫu quy định NAFOSTED; thủ tục thực nghiêm túc theo quy trình thống Chủ nhiệm nhiệm vụ tập trung thực nội dung nghiên cứu theo đề cương phê duyệt, kết nghiên cứu phù hợp hướng với thuyết minh đề Báo cáo tiến độ thời gian quy định Sản phẩm Đề tài đáp ứng theo yêu cầu đề ra, tuân thủ luật pháp Việt Nam Quốc tế nghiên cứu sử dụng kết tính kế thừa để đưa sản phẩm có tính không trùng lặp Đa số nhà khoa học đánh giá đời hoạt động NAFOSTED 116 tiến chế tài cho đề tài nghiên cứu, đồng thời giúp tăng tính khách quan hoạt động phê duyệt, thẩm định Tuy nhiên, tổ chức chủ trì, nhà khoa học muốn tham gia thực nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED cần phải đảm bảo lực theo cáo yêu cầu cụ thể lĩnh vực tài trợ NAFOSTED, phải có phương pháp nghiên cứu khoa học, phù hợp, phải có đủ thời gian, sức khỏe lòng nhiệt tình say mê nghiên cứu để đảm bảo đầu đạt tiêu chuẩn chất lượng NAFOSTED đề Các tổ chức chủ trì nhiệm vụ KH&CN cần tăng cường khả phối hợp với NAFOSTED trình quản lý nhiệm vụ nhằm đảm bảo cho nhiệm vụ nghiên cứu diễn thuận lợi nhất, đồng thời hạn chế tình trạng chậm tiến độ hay không đảm bảo thực theo Hợp đồng ký Khi nhiệm vụ phát sinh vấn đề quản lý thay đổi, vấn đề cần xử lý (như đề tài khơng đạt cần thu hồi kinh phí, … ) NAFOSTED cần phối hợp nhịp nhàng tổ chức chủ trì, chủ nhiệm đề tài Đặc biệt áp dụng chế khốn chi tồn phần tức trao quyền nhiều cho chủ nhiệm đề tài tổ chức chủ trì khả giám sát NAFOSTED giảm lại cần có quản lý sát tổ chức chủ trì tiến trình thực đề tài 117 KẾT LUẬN Tăng cường tài trợ nhiệm vụ KH&CN Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia yêu cầu cấp thiết NAFOSTED thời gian tới nhằm thực mục tiêu góp phần nâng cao lực KH&CN Việt Nam, với giới hạn luận văn nghiên cứu hoạt động tài trợ nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED, luận văn có kết cấu chương có đóng góp mặt lý luận thực tiễn cụ thể sau: - Về mặt lý luận: Luận văn hệ thống sở lý luận tài trợ nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia, kinh nghiệm hoạt động Quỹ phát triển KH&CN số nước - Về mặt thực tiễn: Luận văn khái quát thực trạng quản lý kết triển khai nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED tài trợ, kết đạt lớn lĩnh vực tài trợ ngày mở rộng với quy mô tài trợ ngày lớn (cả số lượng nhiệm vụ tài trợ số kinh phí tài trợ/nhiệm vụ); chế tài mở với việc khuyến khích hình thức khốn chi đến sản phẩm cuối cùng; phương thức tài trợ tiên tiến thông qua thủ tục hành đơn giản, thuận tiện cho nhà khoa học; Phương thức đánh giá công khai, minh bạch dựa tiêu chí cứng xác định từ tài trợ đánh giá Hội đồng khoa học chun gia có uy tín lựa chọn kỹ công tâm sở đề xuất cộng đồng khoa học,…Các thành tựu NAFOSTED đạt có ghi nhận quan quản lý (sự đời vào hoạt động NAFOSTED coi bước đột phá chế tài trợ hoạt động KH&CN nhân rộng thông qua quy định Luật KH&CN văn liên quan đến thành lập quỹ phát triển KH&CN Nhà nước), cộng đồng khoa học ghi nhận; tài trợ cho nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED trực tiếp đóng góp vào phát triển khoa học nước nhà điển hình khả cơng bố quốc tế nhiệm vụ NAFOSTED cao, tài trợ năm góp đến 30% cơng bố quốc tế Việt Nam nhờ góp phần quan trọng việc 118 nâng cao số lực KH&CN Việt Nam so với quốc tế,… NAFOSTED vào hoạt động tạo nguồn kinh phí tương đối ổn định cho nhà khoa học có lực yên tâm nghiên cứu bầu chọn 10 kiện bật năm 2010,… Mặc dù NAFOSTED đạt thành tích định, định hướng chung Việt Nam “coi khoa học công nghệ quốc sách hàng đầu cần ưu tiên phát triển”, NAFOSTED cần tăng cường số lượng chất lượng cho tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ, tác giả phân tích đưa mặt hạn chế nguyên nhân hạn chế để làm cho việc đề xuất giải pháp tăng cường hoạt động Kết phân tích cho thấy hạn chế nằm khía cạnh từ nhà quản lý (hệ thống văn pháp quy thiếu, lực quan điều hành hạn chế, hay số chế, sách chưa khuyến khích tạo động lực nhà khoa học tham gia đề xuất tăng cường chất lượng nghiên cứu) có hạn chế từ khía cạnh đối tượng hưởng thụ tài trợ (nhà khoa học tổ chức chủ trì có đủ lực theo tiêu chí NAFOSTED đặc biệt lĩnh vực KHXH&NV, nhiệm vụ tiềm năng,…) Về kiến nghị giải pháp, tác giả đề xuất giải pháp cụ thể có tính thực tiễn cao nhằm tăng cường tài trợ nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED thời gian tới Bên cạnh đó, tác giả kiến nghị tới Bộ Khoa học Công nghệ, Bộ Tài giải khó khăn chế sách thơng qua việc kiện tồn văn quy phạm pháp luật; nâng cao lực cho NAFOSTED thơng qua chế cấp vốn có chế lương phù hợp, kiến nghị với tổ chức, cá nhân nhà khoa học ủng hộ với tiêu chí cao so với mặt chung Việt Nam nhằm hướng tới chất lượng nghiên cứu cao hơn, hay cần phối hợp nhịp nhàng trình quản lý triển khai nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED tài trợ 119 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Ban chấp hành Trung ương (2012), Nghị số 20-NQ/TW ngày 31/10/2012 Hội nghị Trung ương khóa XI phát triển khoa học công nghệ phục vụ nghiệp cơng nghiệp hóa, đại hóa điều kiện kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa hội nhập quốc tế Bộ Khoa học Công nghệ (2014), Sách Khoa học Công nghệ Việt Nam, 2015, NXB Khoa học Kỹ thuật Bộ Khoa học Công nghệ (2014), Thông tư số 07/2014/TT-BKHCN ngày 26/5/2014, Quy định định trình tự, thủ tục xác định nhiệm vụ khoa học công nghệ cấp quốc gia sử dụng ngân sách Nhà nước Bộ Khoa học Công nghệ (2014), Thông tư số 09/2014/TT-BKHCN ngày 27/5/2014, Quy định quản lý nhiệm vụ khoa học công nghệ cấp quốc gia Bộ Khoa học Công nghệ (2014), Thông tư số 37/2014/TT-BKHCN ngày 12/12/2014, Quy định quản lý đề tài nghiên cứu NAFOSTED tài trợ Bộ Khoa học Công nghệ (2014), Thông tư số 40/2014/TT-BKHCN ngày 12/12/2014, Quy định quản lý nhiệm vụ khoa học công nghệ đột xuất có ý nghĩa quan trọng khoa học thực tiễn, nhiệm vụ khoa học công nghệ tiềm Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia tài trợ Bộ Tài Bộ Khoa học Công nghệ (2007), Thông tư số 129/2017/TTLT/BTC- BKHCN ngày 02/102017,Thông tư liên tịch Hướng dẫn thực chế độ quản lý tài Quỹ phát triển khoa học cơng nghệ quốc gia Chính phủ (2014), Nghị định 08/2014/NĐ-CP ngày 27/102014, quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều luật khoa học cơng nghệ Chính phủ (2014), Nghị định 23/2014/NĐ-CP ngày 03/4/102014, quy định điều, lệ tổ chức hoạt động Quỹ Phát triển khoa học cơng nghệ Quốc gia 10 Đặng Đình Đào, Hồng Đức Thân (2012), Giáo trình kinh tế thương mại, Nxb Đại học Kinh tế Quốc dân 11 Đỗ Tiến Dũng, Phùng Thị Hiệp (2013), Nghiên cứu đề xuất giải pháp đổi tổ chức hoạt động quản lý tài NAFOSTED theo luật khoa học cơng nghệ (sửa đổi), Đề án cấp Bộ 12 Hoàng phê, (1999), từ điển tiếng việt, NXB Hồng Đức 120 13 Https://vi.wikipedia.org, Bách khoa toàn thư mở 14 Nguyễn Thị Ngọc Huyền, Đoàn Thị Thu Hà, Đỗ Hải Hà, (2013), Giáo trình Quản trị học, NXB Đại học Kinh tế Quốc dân 15 Nguyễn Thừa Lộc, Trần Văn Bão (2016), giáo trình quản trị doanh nghiệp thương mại, NXB Đại học Kinh tế Quốc dân 16 Phan Thị Minh Nguyệt (2016), Quản lý vốn ngân sách Nhà nước NAFOSTED tài trợ, Luận văn Thạc sỹ: 17 Phòng Kế hoạch - Tổng hợp, 2016, báo cáo tổng kết 18 Phòng Khoa học Tự nhiên Kỹ thuật (2010 – 2016), báo cáo hàng năm 19 Phòng Khoa học Xã hội Nhân văn (2010 – 2016), báo cáo hàng năm 20 Phòng Tài - Kế tốn (2010 – 2016), báo cáo hàng năm 21 Quốc Hội (2013), Luật Khoa học Công nghệ 22 Quốc hội, Luật số 29/2013/QH13 Luật khoa học công nghệ, ngày 18/6/2013 23 Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia, ( 2016), Quy định chức năng, nhiệm vụ đơn vị trực thuộc Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 24 Tạp chí tuyên giáo, số 11, (2017) 25 Trần Thị Thái Hà, (2016), Nâng cao lực quản lý Văn phòng Chương trình khoa học công nghệ quốc gia, luận văn Thạc sỹ Kinh doanh - Quản lý, Đại học Kinh tế Quốc dân 26 Trường Quản lý khoa học công nghệ, Bộ KH&CN, (2015), Tài liệu bồi dưỡng kiến thức quản lý Nhà nước khoa học công nghệ; 27 Vũ Cẩm Tú (2015), Quản lý tài nghiên cứu NAFOSTED tài trợ, luận văn Thạc sỹ ... HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TẠI QUỸ PHÁT TRIỂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA 94 3.1 Phương hướng chiến lược Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc. .. tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Chương 3: Phương hướng giải pháp tăng cường tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc. .. 3.2.2 Tăng số lượng nhiệm vụ KH&CN tài trợ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 102 3.2.3 Tăng cường chất lượng nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia tài trợ