Kiểm soát tập trung kinh tế theo luật cạnh tranh việt nam một số vấn đề lý luận và thực tiễn

Có nhiều nguyên nhân dẫn đến tình trạng độc quyền: là kết quả tất yếu của cạnh tranh gay gắt không có sự điều tiết dẫn đến tập trung, tích tụ kinh tế; do đặc thù của công nghệ sản xuất s

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGUYỄN XUÂN NAM

KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ THEO LUẬT CẠNH TRANH VIỆT NAM – MỘT SỐ VẤN ĐỀ

LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

Chuyên ngành: Luật kinh tế

Mã số: 60380107 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS ĐOÀN TRUNG KIÊN

HÀ NỘI - 2014

Tôi xin cam đoan: Luận văn này là công trình nghiên cứu của cá nhân

tôi, dưới sự hướng dẫn khoa học của Ts Đoàn Trung Kiên

Các số liệu, những kết luận nghiên cứu được trình bày trong luận văn này là trung thực và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tôi xin chịu trách nhiệm về nghiên cứu của mình /

Tác giả

Nguyễn Xuân Nam

Trang

LỜI MỞ ĐẦU 1 Chương 1 TỔNG QUAN VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ VÀ PHÁP LUẬT CẠNH TRANH ĐIỀU CHỈNH HÀNH VI TẬP TRUNG KINH TẾ 5

1.1 Hiện tượng tập trung kinh tế và nhu cầu kiểm soát tập trung kinh tế 5 1.2 Khái niệm và bản chất của tập trung kinh tế: 10 1.3 Tác động của tập trung kinh tế đối với nền kinh tế 20 1.4 Pháp luật cạnh tranh điều chỉnh hành vi tập trung kinh tế của một số quốc gia trên thế giới 22

Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VIỆT NAM

VỀ KIỂM SOÁT HÀNH VI TẬP TRUNG KINH TẾThực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát hành vi tập trung kinh tế 28

2.1 Những nội dung cơ bản của pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát hành vi tập trung kinh tế 28 2.2 Một số nhận xét pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát hành vi tập trung kinh tế 50 2.3 Thực tiễn kiểm soát một số vụ tập trung kinh tế tại Việt Nam 52

Chương 3: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện và nâng cao hiệu quả kiểm soát tập trung kinh tế của Luật Cạnh tranh Việt Nam 55

3.1 Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật cạnh tranh điều chỉnh tập trung kinh tế 55 3.2 Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát hành vi tập trung kinh tế 60

KẾT LUẬN 64 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 65

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Dưới sức ép cạnh tranh trong nền kinh tế thị trường, các doanh nghiệp dường như không thể đáp ứng được mọi nhu cầu về vốn, kỹ thuật công nghệ mới, cơ sở hạ tầng, … để duy trì và phát triển hoạt động kinh doanh Khi đó, tập trung kinh tế là phương án mà các doanh nghiệp thường nghĩ tới nhằm tập trung nguồn vốn, công nghệ mới, … giúp nâng cao năng lực cạnh tranh trên thị trường Đặc biệt, đối với những doanh nghiệp đang lâm vào tình trạng phá sản hoặc đang gặp nhiều khó khăn về tài chính, thay vì lựa chọn các biện pháp như phá sản hoặc giải thể để rút lui khỏi thị trường thì các doanh nghiệp

có thể tham gia tập trung kinh tế để tái cấu trúc hoạt động kinh doanh, khôi phục nguồn lực, góp phần nâng cao cạnh tranh trên thị trường Tập trung kinh

tế còn có vai trò như một cách thức tạo khả năng hợp tác sâu sắc trong kinh doanh, sẽ giúp cho doanh nghiệp có năng lực cạnh tranh tổng hợp và có thể thực hiện chiến lược mở rộng kinh doanh, giảm thiểu rủi ro kinh doanh Ngoài ra, tập trung kinh tế có thể làm tăng hiệu quả kinh tế theo quy mô và phạm vi, làm giảm chi phí, nâng cao chất lượng và thúc đẩy sản lượng

Dưới góc độ lợi ích cho nền kinh tế Việt Nam, quốc gia có hơn 90% là doanh nghiệp có quy mô vừa và nhỏ [1] thì việc các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế còn giữ vai trò tích cực, thúc đẩy sự phát triển của nền kinh

tế Nhờ môi trường pháp lý thông thoáng và nhu cầu phát triển hoạt động kinh doanh ngày càng tăng đã khiến các doanh nghiệp lựa chọn các hình thức tập

trung kinh tế như một kênh gia nhập thị trường hiệu quả Hoạt động tập trung

kinh tế tại Việt Nam có xu hướng tăng cao trong những năm tới Vì vậy, Nhà nước cần có những chính sách thích hợp khuyến khích doanh nghiệp thực

hiện các vụ tập trung kinh tế có lợi cho nền kinh tế

Tuy nhiên, trong một số trường hợp nhất định, tập trung kinh tế có khả năng gây ảnh hưởng tiêu cực đến cấu trúc thị trường và suy giảm tính cạnh tranh trên thị trường Hệ quả là, các doanh nghiệp có thể cùng nhau phối hợp

về giá hoặc thỏa thuận về sản lượng đầu ra gây hạn chế cạnh tranh Khi đó, các hành vi tập trung kinh tế này cần phải được kiểm soát để bảo vệ trật tự cạnh tranh Biện pháp pháp lý, cụ thể là các chính sách và quy định pháp luật,

là một trong những biện pháp đầu tiên mà Nhà nước có thể sử dụng để kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế

Do đó, tác giả lựa chọn đề tài “Kiểm soát tập trung kinh tế theo Luật

Cạnh tranh Việt Nam - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn” làm đề tài cho

luận văn tốt nghiệp thạc sỹ Luật của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Ở phạm vi nghiên cứu về hành vi tập trung kinh tế nói riêng và các hành

vi hạn chế cạnh tranh nói chung đã có một số luận văn, đề tài, bài viết nghiên

cứu tiêu biểu như: Chuyên đề Tập trung kinh tế thuộc Đề tài cơ sở lý luận và

thực tiễn của việc xây dựng nội dung chương trình môn học Luật cạnh tranh

năm 2005 của Vũ Thị Lan Anh (Trường đại học Luật Hà Nội); Luận văn thạc

sỹ Luật học “Một số vấn đề pháp lý về tập trung kinh tế theo Luật Cạnh tranh

Việt Nam” năm 2006 của Trần Thị Bảo Ánh (Trường Đại học Luật hà Nội);

bài viết “Các khía cạnh pháp lý về tập trung kinh tế và vai trò của cơ quan

quản lý cạnh tranh” năm 2007 của PGS, TS Nguyễn Như Phát (Tạp chí

Khoa học Pháp lý số 4)

Các công trình trên đã đề cập tới các vấn đề chung nhất của hành vi tập trung kinh tế Tuy nhiên, qua quá trình tìm tòi, nghiên cứu, tác giả thấy rằng việc làm sáng tỏ vấn đề kiểm soát tập trung kinh tế với tư cách là một trong các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bằng pháp luật cạnh tranh một cách có hệ thống hơn là vấn đề cần thiết

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài

Đề tài tập trung làm rõ các vấn đề pháp lý cơ bản của kiểm soát tập trung kinh tế theo Luật Cạnh tranh ở Việt Nam như: khái niệm tập trung kinh tế, kiểm soát tập trung kinh tế; vai trò của các cơ quan Nhà nước, cá nhân, tổ chức sản xuất, kinh doanh về kiểm soát tập trung kinh tế; giải quyết, xử lý vi phạm về tập trung kinh tế… Qua việc nghiên cứu nội dung những qui định pháp luật, sự phù hợp cũng như bất cập khi triển khai những qui định đó trên thực tế tác giả mạnh dạn đề xuất những kiến nghị và giải pháp để góp phần hoàn thiện pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát tập trung kinh tế và

nâng cao hiệu quả thực thi những qui định đó trên thực tế

4 Phương pháp nghiên cứu của đề tài

Luận văn được thực hiện dựa trên lý luận của chủ nghĩa Mác – Lênin, các quan điểm của Đảng và Nhà nước ta Các phương pháp nghiên cứu trong luận văn được thực hiện trên nền tảng của chủ nghĩa duy vật biện chứng, duy vật lịch sử

Ngoài ra luận văn còn sử dụng các phương pháp nghiên cứu sau:

5 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là đánh giá có hệ thống những vấn

đề lý luận và thực tiễn pháp luật về kiểm soát tập trung kinh tế theo Luật Cạnh tranh Việt Nam

Nhằm thực hiện những mục đích trên, luận văn phải thực hiện những nhiệm vụ sau:

- Nghiên cứu những nội dung lý luận cơ bản về tập trung kinh tế; kiểm soát tập trung kinh tế;

- Phân tích những nội dung pháp luật về tập trung kinh tế;

- Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật cạnh tranh về kiểm soát tập trung kinh tế ở Việt Nam trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế như hiện nay

- Xây dựng giải pháp hoàn thiện kiểm soát tập trung kinh tế theo Luật cạnh tranh ViệtNam, qua đó nhằm thúc đẩy thực thi những quy định trên trong thực tế

6 Đóng góp mới của luận văn

- Làm rõ khái niệm tập trung kinh tế với tư cách là một trong những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh; vai trò của tập trung kinh tế đối với nền kinh tế Việt Nam trong giai đoạn hiện nay và tương lai

- Phân tích, từ đó thấy rõ được thực trạnh của pháp luật Cạnh tranh Việt Nam hiện nay về kiểm soát tập trung kinh tế

- Nêu ra một số giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực thi của pháp luật Cạnh tranh điều chỉnh tập trung kinh tế

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần lời mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận văn gồm có 03 chương:

Chương 1: Tổng quan về tập trung kinh tế và pháp luật cạnh tranh điều chỉnh hành vi tập trung kinh tế

Chương 2: Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát hành

vi tập trung kinh tế

Chương 3: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam kiểm soát hành vi tập trung kinh tế

Chương 1:

TỔNG QUAN VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ VÀ PHÁP LUẬT CẠNH TRANH ĐIỀU CHỈNH HÀNH VI TẬP TRUNG KINH TẾ

1.1 Hiện tượng tập trung kinh tế và nhu cầu kiểm soát tập trung kinh tế

Như một lẽ tự nhiên, doanh nghiệp nào tồn tại trên thị trường cũng đều tìm cách nâng cao năng lực cạnh tranh của mình thông qua quá trình “tự lớn lên” của chính mình; thể hiện bằng những biện pháp như nâng cao năng lực tài chính, cải tiến tổ chức quản lý, phát triển công nghệ mới, thay đổi chiến lược sản xuất kinh doanh và đôi khi còn có cả việc tìm “vận may” trên

thương trường

Sự lớn lên này của các doanh nghiệp được gọi là tăng trưởng nội sinh của doanh nghiệp và vì thế, không có lý do gì mà công quyền ngăn cản hay cấm đoán sự phát triển của các doanh nghiệp Vì vậy, bản thân hiện tượng độc quyền (với tính cách là kết quả của sự tăng trưởng nội sinh ở mức cao nhất) là không có tội [19] Lúc đó, pháp luật chỉ có thể và cần phải tinh tường trong những hiện tượng lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền của doanh nghiệp mà thôi Chỉ có quá trình độc quyền hóa trái pháp luật mới đáng

để quan tâm

So với các hành vi cạnh tranh không lành mạnh, thì tính chất, mức độ nguy hại của các thoả thuận, dàn xếp, liên kết nhằm hạn chế cạnh tranh (độc quyền hóa) gây ra hậu quả cho thị trường và xã hội lớn hơn gấp nhiều lần Pháp luật kiểm soát độc quyền thường đề cập đến ba vấn đề: cấm các thỏa thuận nhằm hạn chế cạnh tranh, kiểm soát tập trung kinh tế, kiểm soát sự lạm dụng vị thế thống lĩnh thị trường

Kiểm soát tập trung kinh tế là một nội dung rất mới không chỉ ở Việt Nam Người Mỹ cũng mới chỉ bắt đầu thực hiện việc kiểm soát những dòng

thác cạnh tranh từ hơn 100 năm nay Mỹ là nước mà chủ nghĩa tư bản đã có bước phát triển rất nhanh trong thế kỷ XIX Sự tích tụ tư bản dưới hình thức Trust đã làm cho một số ngành công nghiệp của Mỹ như thuốc lá, sắt, đường… rơi vào tay những tập đoàn tư bản lũng đoạn Sự lạm dụng vị thế của những tập đoàn này trên thị trường vào cuối thế kỷ XIX đã làm cho Chính phủ Mỹ phải ban hành những đạo luật chống Trust (anti trust: kiểm soát, khống chế độc quyền và phá bỏ cản trở cạnh tranh)

Sau Chiến tranh thế giới thứ II, tư tưởng chống Trust đã mau chóng phổ biến sang Anh, Pháp và các nước bại trận Cho tới những năm 1970, Toà án Tối cao Mỹ nhấn mạnh rằng “luật chống độc quyền … là nền tảng cho hoạt động kinh doanh tự do Luật chống độc quyền quan trọng đối với việc bảo vệ

sự tự do kinh tế và hệ thống kinh doanh tự do cũng như Đạo luật về Nhân quyền có ý nghĩa quan trọng đối với việc bảo vệ những quyền tự do căn bản của chúng ta” Đạo luật Sherman của Mỹ năm 1890, và một số luật chống độc quyền sau này của Mỹ (như Đạo luật Robinson Patman 1936) được ban hành

để bổ sung việc bảo vệ của pháp luật đối với “sự tự do hợp đồng” trước những thoả thuận hạn chế “bất hợp lý” và âm mưu cưỡng ép bằng việc tăng cường các biện pháp bảo vệ về mặt pháp luật cho người tiêu dùng, “quyền được bán” của các nhà sản xuất nhỏ, và “mô hình Jefferson về các nhà kinh doanh và đối thủ cạnh tranh nhỏ, bất chấp một số những chi phí xã hội có thể

có về khía cạnh giảm sút hiệu quả” Kể từ những năm 80, dưới ảnh hưởng của Trường phái kinh tế học Chicago, những xung đột giữa các mục tiêu pháp lý của chính sách chống độc quyền (ví dụ như bảo vệ sự tự do hợp đồng, tự do của người tiêu dùng và quyền được cạnh tranh của những thành viên nhỏ) và các mục tiêu kinh tế ngày càng được các toà án Mỹ giải quyết trên cơ sở tiêu chí về hiệu quả kinh tế chứ không phải dựa trên những lập luận về mặt pháp

lý hoặc tính “bất hợp lý” của những hạn chế Chỉ trong một số trường hợp,

như luật án lệ về chống độc quyền trong lĩnh vực độc quyền kinh tiêu thì các toà án của Mỹ mới tiếp tục áp dụng cách tiếp cận “quyền công dân” trong đó

sự khiếu nại của các đại lý độc quyền kinh tiêu riêng lẻ về việc không có sự kiểm soát thích hợp hoạt động độc quyền kinh tiêu này vẫn có vị trí tối quan trọng Ngày nay, nhiều luật sư về lĩnh vực chống độc quyền ở Mỹ đều nhất trí rằng luật chống độc quyền ở Mỹ cần phải được hiểu là để bảo vệ cạnh tranh

và lợi ích người tiêu dùng chứ không phải là bảo vệ các đối thủ cạnh tranh (như sự cạnh tranh giữa các nhà phân phối, hay quyền được cạnh tranh của những thành phần tham gia nhỏ hơn trên thị trường) Tuy nhiên, sự tập trung vào lợi ích của người tiêu dùng cũng xuất phát từ một thực tế là các giá trị phi hiệu quả (như sự tự do kinh tế và không biệt đối xử trong cạnh tranh) vốn được bảo vệ rất tốt theo hiến pháp và pháp luật về kinh tế của Mỹ và một thực

tế khác nữa là sự chú trọng của chính sách cạnh tranh vào việc bảo vệ các nhà sản xuất có thể kéo theo sự đối xử phân biệt và những thiệt hại không cần thiết cho lợi ích của người tiêu dùng Nhìn chung, mục tiêu lịch sử của luật chống độc quyền Mỹ là để bảo vệ sự tự do kinh tế (ví dụ của các nhà sản xuất độc lập, các thương nhân không có quyền lực thị trường), sự lựa chọn của người tiêu dùng, và sự cạnh tranh hiệu quả trên thị trường mở có nhiều đối thủ cạnh tranh bằng cách hạn chế và phân chia quyền lực

Vấn đề kiểm soát tập trung kinh tế chỉ được quan tâm ở châu Âu trong khoảng vài chục năm trở lại đây Tại Châu Âu, hầu hết các nước đều đưa ra luật cạnh tranh sau Thế chiến lần thứ II không chỉ nhằm đẩy mạnh hiệu quả kinh tế mà còn nhằm để thúc đẩy sự tự do kinh tế, sự tách biệt và phân chia quyền lực tư nhân và quyền lực chính trị, và giảm bớt những qui định mang tính bảo hộ trong nền kinh tế của những nước này Một bước đi gần đây của Châu Âu, ví dụ trong việc xem xét các hạn chế tập trung kinh tế theo chiều dọc, hướng tới sự phân tích sâu hơn về kinh tế dường như được thúc đẩy bởi

một thực tế (giống như ở Mỹ) là các mục tiêu không liên quan tới vấn đề hiệu quả được bảo vệ một cách đầy đủ trong EC, do vậy việc bảo vệ lợi ích của nhà sản xuất trong điều kiện phải gây thiệt hại cho lợi ích của người tiêu dùng không được chấp nhận Đức bổ sung Luật Cac-ten năm 1973, Liên minh châu

Âu ban hành Quy chế kiểm soát tập trung kinh tế lần đầu tiên năm 1989, Italia ban hành quy chế kiểm soát tập trung kinh tế năm 1990, Phần Lan ban hành quy chế kiểm soát tập trung kinh tế năm 1992 Cho đến nay, nhiều nước châu

Âu còn chưa ban hành quy chế kiểm soát tập trung kinh tế

Nhật bản và các con hổ Á Châu trước hết khuyến khích tập trung kinh tế với các liên kết kinh doanh (keiretzu, cheabol) tạo ra các doanh nghiệp có sức mạnh như những đại tập đoàn rồi mới dè dặt du nhập tư duy khống chế cạnh tranh, kiểm soát tập trung kinh tế Trung Quốc cũng chỉ quan tâm đến luật cạnh tranh từ mười mấy năm nay và trước hết chỉ nhấn mạnh vào chống cạnh tranh không lành mạnh

Phần lớn các nước đang phát triển cho tới nay chưa ban hành luật cạnh tranh quốc gia và còn thiếu một nền văn hoá cạnh tranh và những điều kiện pháp lý thuận lợi có được từ pháp luật cạnh tranh và sự dân chủ thể hiện trong hiến pháp Tại những nước đang phát triển đã ban hành luật cạnh tranh, luật

và chính sách cạnh tranh dường như không chỉ tập trung vào hiệu quả kinh tế Chừng nào các điều kiện tiên quyết cho một nền kinh tế thị trường hiệu quả chưa được thiết lập đầy đủ ở các nước đang phát triển, hoặc những nước trong thời kỳ chuyển đổi thì chính sách cạnh tranh có thể được nhìn nhận trên một góc độ rộng hơn có tính đến cả những mục tiêu của chính sách điều tiết (ví dụ như: cơ cấu lại, giảm bớt các qui định và tư nhân hoá các ngành công nghiệp)

và những vấn đề điều chỉnh xã hội của những chính sách như vậy Tuy nhiên, các giá trị không liên quan tới vấn đề hiệu quả có thể vẫn quan trọng đối với các nước đang phát triển – những nước ban hành luật cạnh tranh mới như là

một phương tiện để mở cửa và giảm bớt qui định trên các thị trường trong nước

Như vậy, tập trung kinh tế được coi là một hình thức tiến tới độc quyền hóa kéo theo sự tăng trưởng ngoại sinh của doanh nghiệp Trên thực tế, sự lớn lên của các doanh nghiệp bằng con đường nội sinh là rất không đáng kể mà

chủ yếu thông qua con đường tăng trưởng ngoại sinh (tập trung kinh tế)

Tập trung kinh tế là hiện tượng thuộc về quyền tự do của các doanh nghiệp, theo các nguyên lý của kinh tế thị trường mà ở đó quyền tự do khế ước, tự do lập hội được pháp luật thừa nhận và đảm bảo thực hiện Tuy nhiên, tự do suy cho cùng cũng chỉ là “nhận thức được quy luật”, hay nói khác đi, tự do nào cũng cần có giới hạn Tiếng gọi của lợi nhuận nhiều khi đã làm cho các doanh nghiệp vô tình hay cố ý vượt qua biên giới của quyền tự do

đó Vào điểm giới hạn đó, pháp luật cạnh tranh xuất hiện và như thế, tính chất

và mục đích của pháp luật cạnh tranh là khác hẳn với pháp luật dân sự, thương mại, doanh nghiệp - những pháp luật tạo tiền đề của tự do để tăng cường, gia tăng năng lực cạnh tranh của các doanh nghiệp còn pháp luật cạnh tranh thì không Pháp luật cạnh tranh chỉ đảm bảo cho các doanh nghiệp sử dụng đến tận cùng những khả năng sẵn có của mình bằng những phương thức

chân chính

Tập trung kinh tế là một xu hướng phát triển tất yếu của tư bản trong kinh tế thị trường Vì những lý do khác nhau trong nền kinh tế như cạnh tranh gay gắt, nhu cầu áp dụng công nghệ mới, nhu cầu về vốn và sức mạnh tài chính mà khả năng của từng nhà tư bản riêng rẽ không thể đáp ứng được mà vấn đề tập trung kinh tế luôn diễn ra trên thương trường Mục tiêu cụ thể của các hình thức khác nhau của tập trung kinh tế suy cho cùng là tạo ra những doanh nghiệp lớn trên cơ sở tập trung sức mạnh của nhiều doanh nghiệp sẵn

có trên thương trường Số lượng của các đối thủ cạnh tranh sẽ giảm đi và vì

thế, mức độ “hoàn hảo” trong cạnh tranh cũng bị giảm sút

Điều đáng lưu ý là, sự hiện diện của các “đại gia” bản thân nó sẽ làm thay đổi cơ cấu của thị trường và nhìn chung là có nguy cơ xuất hiện của những doanh nghiệp giữ vị trí thống lĩnh thị trường, những doanh nghiệp độc quyền Mặt khác, trong chính trị cũng như kinh tế, ở đâu tập trung quá nhiều quyền lực thì xét về phương diện khách quan, ở đó sẽ nảy sinh nguy cơ lạm dụng quyền lực trong mối quan hệ với kẻ yếu Theo phương châm “phòng thủ

từ xa” vì thế mà các vụ tập trung kinh tế cần được giám sát

1.2 Khái niệm và bản chất của tập trung kinh tế

1.2.1 Khái niệm tập trung kinh tế

Như phân tích ở trên, Pháp luật cạnh tranh chỉ xuất hiện trong cơ chế thị trường, nơi có tự do kinh doanh, tự do khế ước và tự do lập hội Pháp luật cạnh tranh xuất hiện vào đúng thời điểm mà hành vi cạnh tranh đi vượt quá biên giới của quyền tự do kinh doanh Xét về tính chất và mục tiêu, pháp luật cạnh tranh là loại pháp luật nhằm ngăn cản, chống đối và trừng trị những hành

vi cạnh tranh trái pháp luật, đạo đức và văn hóa kinh doanh

Kinh tế học từ lâu đã nghiên cứu cấu trúc thị trường (market structure)

và chia cấu trúc thị trường thành 4 loại chính: Cạnh tranh hoàn hảo (Perfect competition); Cạnh tranh có tính độc quyền (monopolistic competition); Độc quyền nhóm (oligopoly); và độc quyền (monopoly) Trong đó cạnh tranh hoàn hảo và độc quyền là hai hình thái thị trường đối cực với nhau Yếu tố căn bản

để phân biệt các hình thái thị trường này là mức độ của khả năng kiểm soát giá cả của nhà cung cấp dịch vụ hay hàng hóa trên thị trường Khả năng kiểm soát giá cả này thường được gọi là quyền lực của thị trường (market power) Một doanh nghiệp được coi là có quyền lực thị trường khi doanh nghiệp tăng giá bán sản phẩm của mình trên thị trường nhưng tổng lợi nhuận thu về vẫn

tăng lên (thông thường, khi một doanh nghiệp tăng giá sản phẩm của mình thì sản lượng bán ra sẽ giảm đi, tổng lợi nhuận có thể giảm đi…)

Cạnh tranh hoàn hảo là một hình thái thị trường trong đó có nhiều người

mua và nhiều người bán cùng tham gia thị trường, các sản phẩm trong thị trường nhìn chung là đồng nhất hoặc được chuẩn tắc hóa, việc gia nhập hoặc rút khỏi thị trường được diễn ra tự do, thông tin thị trường mang tính minh bạch Như vậy, trong thị trường cạnh tranh hoàn hảo, tất cả người bán và người mua đều có quy mô quá nhỏ so với quy mô của thị trường nên không ai

có thể có khả năng quyết định hoặc ảnh hưởng đến giá của sản phẩm trên thị trường, tức là không ai có khả năng có quyền lực thị trường Tất cả họ đều là những người chấp nhận giá chứ không phải người ấn định giá

Độc quyền là hình thái thị trường trong đó chỉ có một người bán duy

nhất Doanh nghiệp này không phải cạnh tranh với bất kỳ đối thủ cạnh tranh nào trong việc bán sản phẩm của mình trên thị trường Với mong muốn tối đa hóa lợi nhuận, doanh nghiệp độc quyền sẽ ấn định giá độc quyền sản phẩm ở mức mà mình sẽ thu được lợi nhuận nhiều nhất Kết quả là người tiêu dùng và

xã hội phải gánh chịu giá cả sản phẩm ở mức cao Mặt khác, doanh nghiệp độc quyền không phải gánh chịu sức ép của cạnh tranh, do đó không có nhu cầu phải cải tiến chất lượng sản phẩm, chi phí sản xuất

Cạnh tranh có tính chất độc quyền là hình thái cấu trúc thị trường trong

đó có khá lớn các doanh nghiệp tham gia cạnh tranh nhưng các sản phẩm mà doanh nghiệp cung cấp cho thị trường là có sự khác biệt tương đối dù chúng

có những điểm giống nhau để có thể xếp chung vào thị trường

Độc quyền nhóm là hình thái cấu trúc thị trường trong đó có một số ít các

doanh nghiệp có khả năng chi phối một thị trường cụ thể Ở hình thái thị trường này có tồn tại cạnh tranh, nhưng là cạnh tranh giữa một số ít các doanh nghiệp

Như vậy, cùng với sự phát triển của nền kinh tế, độc quyền có thể do một doanh nghiệp nắm giữ, cũng có thể do một nhóm các doanh nghiệp cùng nắm giữ Có nhiều nguyên nhân dẫn đến tình trạng độc quyền: là kết quả tất yếu của cạnh tranh gay gắt không có sự điều tiết dẫn đến tập trung, tích tụ kinh tế; do đặc thù của công nghệ sản xuất sản phẩm; do sự thông đồng ngầm giữa các doanh nghiệp ở trong ngành; do những cản trở đối với việc gia nhập thị trường của những doanh nghiệp tiềm năng; hoặc do Nhà nước quyết định nắm giữ độc quyền ở một lĩnh vực nào đó nhằm phục vụ lợi ích chung cả xã hội hoặc vì an ninh quốc gia Tương ứng, độc quyền cũng có những dạng biểu hiện như sau:

- Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: được hiểu là thỏa thuận hoặc sự thông

đồng giữa những nhà sản xuất, kinh doanh, cung cấp dịch vụ (các doanh nghiệp độc lập) với nhau hoặc giữa người sản xuất, kinh doanh, cung cấp dịch

vụ với các bên có liên quan nhằm hạn chế cạnh tranh trên thị trường

- Lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền gây hạn chế cạnh tranh:

Đây là trường hợp các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền lạm dụng vị trí của mình có những hành vi gây hạn chế cạnh tranh Thông thường khi các doanh nghiệp đã có được vị trí thống lĩnh sẽ tìm cách sử dụng vị trí thống lĩnh của mình như một lợi thế để có hành vi áp đặt các điều kiện bất lợi cho đối thủ cạnh tranh hoặc người tiêu dùng

- Hành vi tập trung kinh tế: Để đối phó với cạnh tranh trên thị trường,

một số doanh nghiệp sản xuất, tiêu thụ cùng một loại mặt hàng hoặc những mặt hàng có mối liên hệ hữu cơ với nhau trong quá trình sản xuất hoặc tiêu thụ, cùng liên kết với nhau hình thành một tập đoàn kinh tế chi phối khối lượng sản xuất, cung ứng và giá cả thị trường Đây chính là quá trình tích tụ

tư bản trên phạm vi toàn xã hội và diễn ra một cách tự phát Như vậy, tập

trung kinh tế là một dạng hành vi hạn chế cạnh tranh, nguy cơ dẫn đến độc quyền

Khái niệm tập trung kinh tế được bình luận ở nhiều góc độ khác nhau trong kinh tế học và trong khoa học pháp lý Nhìn nhận như một quá trình gắn liền với việc hình thành và thay đổi của cấu trúc thị trường, tập trung kinh tế trên thị trường được hiểu là quá trình mà số lượng các doanh nghiệp độc lập cạnh tranh trên thị trường bị giảm đi thông qua các hành vi sáp nhập hoặc thông qua tăng trưởng nội sinh của doanh nghiệp trên cơ sở mở rộng năng lực

sản xuất [21] Với cách nhìn nhận này, tập trung kinh tế được phân tích dưới

góc độ căn nguyên của hiện tượng tập trung và hậu quả của nó đối với cấu trúc thị trường cạnh tranh Từ đó, các nhà hoạch định chính sách cạnh tranh

có thể bóc tách các yếu tố kinh tế để tìm kiếm, bản chất pháp lý nhằm tìm ra những cơ chế điều chỉnh phù hợp với hiện tượng

Với tư cách là hành vi của doanh nghiệp, tập trung kinh tế (còn gọi là tích tụ tư bản) được hiểu là tăng thêm tư bản do hợp nhất nhiều tư bản lại

hoặc một tư bản này thu hút một tư bản khác [24, tr.870]

Như vậy, tập trung kinh tế là quyền của các doanh nghiệp trên thị trường, được thực hiện thông qua các hành vi của doanh nghiệp Cần hiểu rõ hành vi tập trung kinh tế với tích tụ tư bản trong kinh tế học Tích tụ tư bản là tăng thêm tư bản dựa vào tích lũy giá trị thặng dư, biến một phần giá trị thặng

dư thành tư bản Tích tụ tư bản là quá trình phát triển nội sinh của một doanh nghiệp theo thời gian bằng kết quả kinh doanh Một doanh nghiệp có thể tích

tụ tư bản để có được vị trí đáng kể trên thị trường, song để điều đó xảy ra đòi hỏi một khoảng thời gian khá dài Trong khi đó, tập trung kinh tế cũng có dấu hiệu của sự tích tụ nhưng không từ kết quả kinh doanh mà từ hành vi của doanh nghiệp [11] Có thể khẳng định rằng, tập trung kinh tế là biện pháp hữu hiệu nhất giúp doanh nghiệp giải quyết nhu cầu tích tụ các nguồn lực phục vụ

cho nhu cầu tồn tại và phát triển của doanh nghiệp từ các nhà đầu tư trên thị trường, là giải pháp hiệu quả cho các doanh nghiệp trong việc cơ cấu lại hoạt động kinh doanh, nhất là trong điều kiện doanh nghiệp gặp khó khăn, có nhu cầu mở rộng quy mô sản xuất kinh doanh mà tự bản thân doanh nghiệp không thể đáp ứng được

Dưới góc độ pháp lý, tập trung kinh tế được quy định theo nhiều cách khác nhau

Điều 3 Quy chế 139/2004 đã được Ủy ban Châu Âu ban hành ngày 20/01/2004 định nghĩa về hoạt động tập trung kinh tế thuộc phạm vi điều chỉnh của Quy chế: “đó là những hoạt động sáp nhập, hợp nhất và các hình thức mà qua đó một hoặc nhiều doanh nghiệp làm thay đổi lâu dài cơ cấu quyền kiểm soát của toàn bộ hoặc một số phần của một hoặc nhiều doanh nghiệp khác” [23]

Quyền kiểm soát trong pháp luật Liên minh Châu Âu cũng được hiểu là khả năng tạo nên sự ảnh hưởng quyết định đối với hoạt động của doanh nghiệp bằng các phương thức chủ yếu như góp vốn trực tiếp hoặc gián tiếp, mua tài sản hoặc hợp đồng thuê khoán [15]

Theo Luật chống hạn chế cạnh tranh Đức (1957), tập trung kinh tế được thực hiện thông qua các hình thức như mua lại toàn bộ hoặc một phần lớn tài sản của doanh nghiệp khác (mua cổ phần và quyền bỏ phiếu của doanh nghiệp

để chiếm 25% tới 50% cổ phần) để có được quyền kiểm soát trực tiếp hoặc gián tiếp toàn bộ hoặc từng phần của một hoặc nhiều doanh nghiệp khác hoặc các hình thức liên kết khác giữa các doanh nghiệp để tạo ra sự chi phối của một hoặc một số doanh nghiệp [17] Theo luật này, cũng được coi là hình thức tập trung kinh tế khi các doanh nghiệp liên kết mà có ít nhất nửa số thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc trong các doanh nghiệp trùng nhau

Sau khi cuộc nội chiến Hoa Kỳ kết thúc vào năm 1865, luật tiểu bang không thắt chặt kiểm soát quá trình hoạt động của các doanh nghiệp và trên thị trường bắt đầu xuất hiện các công ty lớn dưới hình thức trust, hay nói cách khác, là hình thức kết hợp giữa các công ty có vị trí thống lĩnh trong nền kinh

tế Xuất phát từ nguyên nhân đó, vào năm 1890, Quốc hội Hoa Kỳ đã thông qua Đạo luật Sherman, là đạo luật chống độc quyền đầu tiên của Hoa Kỳ, bao gồm những quy định cấm đối với các thỏa thuận gây hạn chế thương mại nhưng lại không đưa ra các quy định rõ ràng để điều chỉnh các vụ việc tập trung kinh tế Để khắc phục những hạn chế của Đạo luật Sherman với mong muốn chấm dứt những ảnh hưởng phản cạnh tranh từ những giao dịch của doanh nghiệp, Quốc hội Hoa Kỳ đã chính thức thông qua Đạo luật Clayton vào năm 1914 để bổ sung vào Đạo luật Sherman, theo đó nghiêm cấm một số hành vi kinh doanh được xem là không thân thiện đối với nền kinh tế, bao gồm cả hành vi mua lại (acquisition) doanh nghiệp gây phản cạnh tranh [28] Hầu hết các vụ tập trung kinh tế đều được thể hiện dưới dạng thỏa thuận nên các vụ việc tập trung kinh tế sẽ thuộc sự điều chỉnh của Điều 1 Luật Sherman khi vụ việc đó gây hạn chế thương mại1 Nếu từ việc tập trung kinh

tế mà doanh nghiệp có khả năng độc quyền thì vụ việc đó sẽ thuộc sự điều chỉnh của Điều 2 Luật Sherman2 Bên cạnh đó, Điều 5 Đạo luật Ủy ban Thương mại Liên bang cũng điều chỉnh đối với những vụ việc tập trung kinh

tế nếu đó là các phương thức cạnh tranh không công bằng hay là các hành vi hoặc hành động lừa dối Tuy vậy, văn bản pháp luật mà Nhà nước liên bang Hoa Kỳ chủ yếu sử dụng để điều chỉnh các hành vi tập trung kinh tế có tác

1

Điều 1 Đạo luật Sherman quy định “mọi sự thỏa thuận, kết hợp dưới hình thức trust hoặc các

hình thức khác, hay có sự thông đồng nào gây hạn chế hoạt động kinh doanh hoặc thương mại giữa một số tiểu bang hoặc giữa các quốc gia nước ngoài đều bị xem là bất hợp pháp”

2

Điều 2 Đạo luật Sherman quy định “người nào độc quyền hoặc nỗ lực độc quyền, kết hợp hoặc

thỏa thuận với người khác để độc quyền trong hoạt động kinh doanh hoặc thương mại giữa các tiểu bang hoặc với các quốc gia nước ngoài sẽ bị xem là vi phạm nghiêm trọng”

động tiêu cực đến trật tự cạnh tranh là Luật Clayton Như đã đề cập ở trên, Đạo luật Clayton được Quốc hội Hoa Kỳ thông qua vào năm 1914, sửa đổi,

bổ sung vào năm 1950 bởi Đạo luật Celler – Kefauver và tiếp tục được bổ sung bởi Đạo luật Hart – Scott – Rodino vào năm 1976 Quy định cơ bản điều chỉnh tập trung kinh tế, cụ thể là Điều 7 Đạo luật Clayton được phát biểu như sau:

“Người nào 3 tham gia hoạt động thương mại hoặc bất kỳ hoạt động nào ảnh hưởng đến thương mại đều không được phép có được toàn bộ hoặc một phần cổ phần hoặc các loại vốn cổ phần khác một cách trực tiếp hoặc gián tiếp và trong phạm vi thẩm quyền của Ủy ban Thương mại Liên bang, không người nào được quyền có được toàn bộ hoặc một phần tài sản của người khác có hoạt động thương mại hoặc bất kỳ hoạt động nào ảnh hưởng đến thương mại trong tất cả các lĩnh vực thương mại hoặc trong bất kỳ hoạt động nào ảnh hưởng đến thương mại trên mọi khu vực lãnh thổ của quốc gia nếu việc đó có khả năng làm giảm tính cạnh tranh hoặc tạo ra thế độc quyền

Không người nào được phép có được, một cách trực tiếp hoặc gián tiếp, toàn bộ hoặc một phần cổ phần hoặc vốn cổ phần khác và trong phạm vi thẩm quyền của Ủy ban Thương mại Liên bang, không người nào được quyền có được toàn bộ hoặc một phần tài sản của người khác có hoạt động thương mại hoặc bất kỳ hoạt động nào ảnh hưởng đến thương mại trong tất cả các lĩnh vực thương mại hoặc trong bất kỳ hoạt động nào ảnh hưởng đến thương mại trên mọi khu vực lãnh thổ của quốc gia nếu việc có được cổ phần hoặc tài sản đó hoặc việc sử dụng cổ phần bằng

3

Lưu ý rằng thuật ngữ “người nào” không chỉ bao gồm các thể nhân mà còn bao gồm cả pháp

nhân, ví dụ như doanh nghiệp.

cách biểu quyết hoặc ủy quyền hoặc các hình thức khác có khả năng làm giảm tính cạnh tranh hoặc tạo ra thế độc quyền.”

Đạo luật Clayton không quy định cụ thể như thế nào là tập trung kinh tế

và cũng không quy định tập trung kinh tế dưới các hình thức sáp nhập, hợp nhất, mua lại hay liên doanh giữa các doanh nghiệp Cơ chế kiểm soát tập trung kinh tế của pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ chủ yếu hướng đến việc ngăn chặn các tác động tiêu cực mà những vụ việc tập trung kinh tế có khả năng gây ra cho môi trường cạnh tranh và cấu trúc thị trường Theo đó, chỉ cần có căn cứ xác định rằng trong một giao dịch, việc doanh nghiệp này có được

(acquire) tài sản hoặc cổ phần của doanh nghiệp khác và có khả năng làm

giảm tính cạnh tranh hoặc tạo ra thế độc quyền thì các cơ quan quản lý cạnh

tranh của Hoa Kỳ sẽ áp dụng các biện pháp ngăn chặn Thực tiễn kiểm soát tập trung kinh tế của Hoa Kỳ cho thấy đôi khi không nhất thiết phải định nghĩa về tập trung kinh tế Bởi lẽ, tập trung kinh tế dù được thực hiện dưới bất

kỳ hình thức nào như sáp nhập, mua lại, hợp nhất hay liên doanh mà chỉ cần

có căn cứ thể hiện rằng việc tập trung kinh tế đó, trong tương lai, có khả năng gây hạn chế cạnh tranh hoặc tạo ra thế độc quyền thì đã đủ cơ sở để các cơ quan có thẩm quyền của Hoa Kỳ áp dụng các biện pháp ngăn chặn hoặc kiểm soát Như vậy, với mục tiêu chống độc quyền, tập trung kinh tế thể hiện dưới hình thức sáp nhập giữa hai doanh nghiệp với nhau hay hình thức mua lại cổ phần hoặc tài sản của doanh nghiệp khác không phải là vấn đề quá quan trọng [31, pp 871]

Lưu ý rằng, Điều 7 Đạo luật Clayton sẽ không áp dụng đối với trường

hợp: (i) Người mua cổ phần với mục đích duy nhất là đầu tư và không sử

dụng cổ phần để biểu quyết hoặc bằng các hình thức tương tự để gây ra hoặc

cố gắng gây hạn chế đến cạnh tranh Pháp luật Hoa Kỳ không quy định rõ

ràng tiêu chí “mục đích duy nhất là đầu tư” sẽ được xác định như thế nào, do

đó, khó có thể kết luận chính xác trường hợp một người mua cổ phần có khả năng làm giảm tính cạnh tranh hay không Dù vậy, nếu có căn cứ xác định rằng việc mua cổ phần có khả năng tác động hạn chế đáng kể đến cạnh tranh thì quy định này, tất yếu, sẽ không được áp dụng nữa và cũng sẽ không thuộc

trường hợp miễn trừ theo quy định của Đạo luật Clayton Hoặc (ii) doanh

nghiệp tham gia thương mại hoặc bất kỳ hoạt động nào ảnh hưởng đến thương mại mà có hình thành nên các công ty trực thuộc để thực hiện ngay các hoạt động kinh doanh hợp pháp hoặc hình thành nên các chi nhánh, đơn

vị trực thuộc tương ứng hoặc từ việc sở hữu và nắm giữ toàn bộ hoặc một phần cổ phần của các doanh nghiệp trực thuộc đó và việc hình thành đó cũng không có tác động làm giảm tính cạnh tranh,… cũng không thuộc đối tượng

điều chỉnh của Điều 7 Luật Clayton

Tập trung kinh tế theo Điều 16 và 17 của Luật cạnh tranh Việt Nam 2004

là hành vi của doanh nghiệp bao gồm các hình thức sáp nhập doanh nghiệp, hợp nhất doanh nghiệp, mua lại doanh nghiệp, liên doanh giữa các doanh nghiệp và các hành vi tập trung kinh tế khác theo quy định của pháp luật

Như vậy, có thể thấy, bản thân tên gọi tập trung kinh tế ở các quốc gia cũng không thống nhất với nhau, các quốc gia đều liệt kê các hành vi bị coi là tập trung kinh tế với những điều kiện riêng biệt để từ đó kiểm soát các hành vi như vậy Tuy nhiên, có thể nhận thấy những dấu hiệu cơ bản của hành vi tập trung kinh tế

1.2.2 Bản chất của tập trung kinh tế

Thứ nhất, về chủ thể thực hiện hành vi tập trung kinh tế

Chủ thể thực hiện hành vi tập trung kinh tế là doanh nghiệp Tập trung kinh tế là nhằm tăng cường năng lực kinh tế của các doanh nghiệp và cũng là quyền của các doanh nghiệp, bắt nguồn từ nhu cầu của doanh nghiệp chứ

không thể là ý tưởng của các cơ quan nhà nước

Người mua cổ phần để nắm quyền chi phối doanh nghiệp khác thông thường là doanh nghiệp Tuy nhiên một số hoạt động mua lại và nắm giữ tạm thời cổ phần do các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tín dụng, ngân hàng, bảo hiểm thực hiện không được coi là hành vi tập trung kinh tế vì đây là một trong những hoạt động thường xuyên của các doanh nghiệp đó Những doanh nghiệp này mua lại và nắm giữ tạm thời cổ phần không thực hiện quyền bỏ phiếu phát sinh từ cổ phần mà họ nắm giữ đế gây hạn chế cạnh

tranh trên thị trường

Kinh tế học đã chỉ ra rằng, các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế

có thể là các doanh nghiệp trên cùng hoặc không cùng hoạt động trên thị trường liên quan Trước khi thực hiện các hành vi tập trung kinh tế, các doanh nghiệp tham gia đã tồn tại và đang hoạt động trên thị trường, không thể là hành vi đơn phương của một doanh nghiệp Việc đầu tư vốn để thành lập các

công ty con, tạo thành nhóm công ty không thể là hành vi tập trung kinh tế

Thứ hai, về hình thức và mục đích của tập trung kinh tế

Tập trung kinh tế diễn ra dưới nhiều hình thức khác nhau như: sáp nhập, hợp nhất mua lại, liên doanh, mua cổ phần, góp vốn và những hình thức khác như kiêm nhiệm chức vụ nhưng phải gắn với mục đích sở hữu toàn bộ một doanh nghiệp khác hoặc sở hữu một phần đủ để kiểm soát, chi phối hoạt động

của doanh nghiệp đó

Kết quả của vụ tập trung kinh tế phải có sự thay đổi cơ cấu chủ sở hữu của doanh nghiệp, đây là điểm khác cơ bản so với các hành vi hạn chế cạnh tranh khác như Cartel, lạm dụng vị trí thống lĩnh và vị trí độc quyền không

dẫn đến thay đổi cơ cấu chủ sở hữu doanh nghiệp

Thứ ba, về hậu quả của tập trung kinh tế phải là thay đổi cấu trúc thị

trường, hạn chế cạnh tranh và có thể dẫn tới độc quyền

Không phải mọi hành vi tập trung kinh tế đều bị pháp luật kiểm soát Chỉ khi nào thị phần kết hợp của các doanh nghiệp sau khi thực hiện tập trung kinh tế đạt đến một mức độ nhất định mà pháp luật coi là có thể cản trở cạnh tranh tự do, hoặc tạo ra độc quyền thì những hành vi đó mới bị kiểm soát Bởi lúc này, thị trường đột ngột xuất hiện doanh nghiệp hoặc nhóm doanh nghiệp có tiềm lực kinh doanh lớn hơn trước mà không phải trải qua quá trình tích tụ tư bản Vị trí của các doanh nghiệp còn lại trong quá trình

cạnh tranh sẽ giảm đi trức doanh nghiệp được hình thành từ tập trung kinh tế

Thứ tư, về đối tượng tập trung kinh tế là tài sản, các quyền, nghĩa vụ và

lợi ích hợp pháp khác của doanh nghiệp

Tập trung kinh tế là kết quả của quá trình tích tụ, tập trung tư bản hình thành những doanh nghiệp lớn mạnh hơn về tài chính Do vậy, đối tượng mà các bên tham gia vụ tập trung kinh tế hướng đến phải là vốn, tài sản hoặc các quyền, lợi ích hợp pháp khác Suy cho cùng các quyền, lợi ích này cũng gắn liền với việc sở hữu, nắm giữ được một số vốn nhất định để từ đó người có các quyền, lợi ích này sẽ kiểm soát, chi phối hoạt động kinh doanh của doanh

nghiệp bị sáp nhập, bị hợp nhất hay bị mua lại

1.3 Tác động của tập trung kinh tế đối với nền kinh tế

Tập trung kinh tế với tư cách là một hiện tượng, thậm chí đôi lúc còn được coi là trào lưu trong lịch sử phát triển kinh tế thị trường, đã có những tác động đáng kể tới đời sống kinh tế Điều đó được nhìn nhận dưới các góc độ rộng và hẹp khác nhau

Thứ nhất, tập trung kinh tế có vai trò cơ cấu lại thị trường Các biện pháp sáp nhập, hợp nhất, mua lại doanh nghiệp góp phần cơ cấu lại các doanh nghiệp kinh doanh kém hiệu quả song không làm giảm đi giá trị đầu tư của thị trường Trong pháp luật kinh doanh, các chế định về giải thể và phá sản doanh nghiệp được coi như những phương thức giải quyết số phận của các doanh

nghiệp gặp khó khăn và kinh doanh kém hiệu quả Tuy nhiên, việc sử dụng triệt để hai biện pháp nói trên có thể gây ra hậu quả là, sau khi các doanh nghiệp bị giải thể, phá sản, chấm dứt tồn tại thì các giá trị đầu tư của họ sẽ chỉ được dùng để giải quyết trách nhiệm tài sản của doanh nghiệp và trả lại cho các chủ đầu tư Khi đó, giá trị đầu tư chung trên thị trường liên quan sẽ giảm

đi tương ứng Trong khi đó, sự sáp nhập, mua lại, hợp nhất có thể diễn ra với vai trò của quá trình điều phối các nguồn lực kinh tế từ những người sử dụng kém hiệu quả để tập trung vào doanh nghiệp có khả năng sử dụng tốt hơn Khi

đó, số lượng doanh nghiệp có thể giảm đi song giá trị đầu tư của thị trường không giảm sút; Sự manh mún của quy mô đầu tư có thể sẽ làm cho thị trường kém phát triển, lúc đó, tập trung kinh tế lại được coi như giải pháp cho việc cơ cấu lại quy mô kinh doanh trên thị trường; Trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế, việc phải đương đầu với các tập đoàn kinh tế đa quốc gia có tiềm lực tài chính và kinh nghiệm kinh doanh lâu đời sẽ là thách thức khá lớn đối với các quốc gia đang phát triển, đặc biệt là các quốc gia có nền kinh tế thị trường chuyển đổi Một trong những biện pháp mà nhiều nước (trong đó có cả các nước phát triển) sử dụng là tập trung các nguồn lực kinh tế để hình thành nên các tập đoàn hoặc liên minh có sức mạnh về tài chính, kỹ thuật, công nghệ

Thứ hai, tập trung kinh tế làm thay đổi cơ cấu cạnh tranh vốn có trên thị trường

- Hợp nhất (sáp nhập) theo chiều ngang: Mục tiêu chính của hình thức hợp nhất này là thực hiện hiệu quả theo quy mô (economies of scale), thực hiện mục tiêu chiến lược thị trường (khống chế thị trường hoặc tạo rào cản thị trường) hoặc muốn tạo ý nghĩa chính trị (hình thành một “đế chế”) Việc hợp nhất theo chiều ngang, về lý thuyết, có thể tạo ra những tác động tích cực và tiêu cực Theo lý thuyết cạnh tranh thì sự gia tăng hợp nhất theo chiều ngang

sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc phối hợp hành động giữa các doanh nghiệp

và từ đó dẫn đến hạn chế cạnh tranh theo giá

- Hợp nhất (sáp nhập) theo chiều dọc thường nhằm giảm chi phí giao dịch (transaction cost economies) hoặc thực hiện những mục tiêu chiến lược thị trường (đảm bảo nguồn cung ứng hoặc tiêu thụ, ngăn cản đối thủ cạnh tranh mở rộng thị trường hoặc dựng rào cản gia nhập thị trường) Hợp nhất theo chiều dọc có thể dẫn đến những tác động tiêu cực ảnh hưởng đến cạnh tranh thông qua việc gây sức ép cho doanh nghiệp (cung ứng hoặc tiêu thụ) khác

- Hợp nhất (sáp nhập) theo đường chéo thường nhằm phân bổ rủi ro vào những thị trường khác nhau hoặc xuất phát từ chiến lược thị trường của doanh nghiệp Lợi thế quy mô thực sự của loại hình tập trung kinh tế này chỉ có thể xảy ra trong nghiên cứu và triển khai, tổ chức và quản lý Hình thức hợp nhất này có thể gây ra những tác động tiêu cực đến môi trường cạnh tranh thông qua những lợi thế cạnh tranh trong lĩnh vực tín dụng, thanh toán, trong quan

hệ đối ngoại

- Doanh nghiệp chung (liên doanh) là hình thức hợp nhất đặc biệt có tác động được đánh giá tương tự như tác động của các hình thức hợp nhất theo chiều ngang, chiều dọc hoặc đường chéo

1.4 Pháp luật cạnh tranh điều chỉnh hành vi tập trung kinh tế của một số quốc gia trên thế giới

Nội dung quan trọng nhất của pháp luật cạnh tranh là những quy định về những hành vi cạnh tranh bị cấm, bị kiểm soát Khi quy định những hành vi cạnh tranh, căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hại của hành vi, và theo đó

là phương thức tiếp cận và trừng trị, pháp luật cạnh tranh phân chia các hành

vi bị cấm thành hai nhóm: nhóm các hành vi cạnh tranh không lành mạnh;

nhóm các hành vi hạn chế cạnh tranh, hay còn gọi là kiểm soát độc quyền

Nhìn chung, trên thế giới tồn tại hai mô hình chính của cơ chế kiểm soát tập trung kinh tế là mô hình Mỹ và mô hình châu Âu Mô hình kiểm soát tập trung kinh tế Mỹ được áp dụng ở Mỹ, Canada, Arghentina và nhiều nước khác Mô hình châu Âu được áp dụng ở các nước Tây Âu, ở Úc, ở New Zeland, Nam Phi

Mô hình Mỹ cấm tập trung kinh tế và độc quyền về mặt hình thức Như phân tích ở trên, hiện nay, hệ thống pháp luật cạnh tranh của Mỹ bao gồm: Đạo luật Sherman năm 1890 (nội dung chủ yếu là cấm thoả thuận hạn chế cạnh tranh), Đạo luật Clayton năm 1914 (bổ sung Luật Sherman thêm bốn hành vi: cấm phân biệt đối xử về giá, cấm ký kết hợp đồng mang tính độc quyền hoặc có nội dung ràng buộc; cấm việc chiếm vốn giữa các công ty; cấm kiêm nhiệm chức vụ), Đạo luật về Uỷ ban Thương mại Liên bang – thành lập

Cơ quan cạnh tranh tại Mỹ năm 1914 (Trước đây, các vụ cạnh tranh ở Mỹ do Cục chống độc quyền thuộc Bộ Tư pháp thực hiện Sau khi thành lập Uỷ ban Thương mại Liên bang, Uỷ ban này giám sát việc thực thi luật cạnh tranh thuộc mảng dân sự và bổ sung thêm các hành vi cạnh tranh không lành mạnh như làm hàng giả, quảng cáo gian dối) , Đạo luật Robinson-Patman 1936 (bổ sung Luật Clayton về hành vi bán phá giá hàng hoá trong nước – predatory pricing (chứ không phải là anti – dumping), Đạo luật Wheeler-Lea (bổ sung những hành vi cạnh tranh không lành mạnh), Đạo luật Celler-Kefauver (quy định việc kiểm soát sáp nhập, mua lại)

Mô hình châu Âu được xây dựng dựa trên nguyên tắc kiểm soát tập trung kinh tế và hạn chế những tác động tiêu cực của nó Mô hình châu Âu kiểm soát tập trung kinh tế cho phép đăng ký những dự án tập trung kinh tế không hạn chế đáng kể cạnh tranh Nhìn chung các điều khoản về sáp nhập, mua lại trong Luật cạnh tranh ở các nước theo mô hình châu Âu không có tính bắt buộc Cụ thể là không cần thiết phải rà soát một cách hệ thống và thông

qua tất cả các vụ sáp nhập, mua lại Yêu cầu thông báo về mọi vụ sáp nhập, mua lại sẽ tạo ra gánh nặng không đáng có cho cơ quan quản lý, làm phát sinh các khoản chi phí không hợp lý và làm chậm quá trình sáp nhập, mua lại [12]

Cơ chế kiểm soát tập trung kinh tế và chống độc quyền của Vương quốc Anh là điển hình cho mô hình châu Âu Hoạt động cạnh tranh ở Vương quốc Anh được điều chỉnh bởi các quy phạm pháp luật lần đầu tiên thông qua Luật

về độc quyền và hoạt động hạn chế năm 1948 Từ đó đến nay hệ thống pháp luật về cạnh tranh ở Vương quốc Anh đã được sửa đổi, bổ sung qua các văn bản quy phạm sau Luật Thương mại công bằng năm 1973, Luật về Toà án hành vi thương mại hạn chế năm 1976, Luật về giá bán lại năm 1976, Luật Hành vi thương mại hạn chế năm 1976, Luật Hành vi thương mại hạn chế năm 1977 Hiện nay, văn bản quy phạm pháp luật điều chỉnh hoạt động cạnh tranh ở Vương quốc Anh bao gồm Luật Thương mại công bằng năm 1973, Luật Cạnh tranh năm 1980, Luật Cạnh tranh năm 1998 Trong hệ thống luật Anh có 3 cơ quan có thẩm quyền trong lĩnh vực cạnh tranh gồm: Ban Thương mại công bằng, Uỷ ban tư vấn bảo vệ người tiêu dùng, Uỷ ban cạnh tranh Pháp luật của Đức về kiểm soát tập trung kinh tế được xếp vào giữa hai

mô hình Mỹ và mô hình châu Âu vì bên cạnh những quy định chung cấm tập trung kinh tế và độc quyền có một loạt những trường hợp ngoại lệ, giảm nhẹ Trước chiến tranh thế giới II, nước Đức là nước của các tập đoàn và cartel Sau chiến tranh, những cartel bị giải tán Những tư tưởng của pháp luật chống độc quyền của Mỹ đã có tác động mạnh đến việc xây dựng chính sách cạnh tranh ở Đức Luật Chống hạn chế cạnh tranh ra đời năm 1957 và đã được sửa đổi, bổ sung nhiều lần Nội dung cơ bản của Luật Chống hạn chế cạnh tranh Đức bao gồm cấm cartel, kiểm soát sáp nhập và giám sát việc lạm dụng vị trí thống lĩnh Các Luật về cạnh tranh của Đức nằm trong một hệ thống tổng thể gồm nhiều đạo luật khác nhau Trong một số đạo Luật khác cũng có các qui

định liên quan đến cạnh tranh nhưng cạnh tranh được bảo hộ chủ yếu bằng Luật chống hạn chế cạnh tranh và Luật Chống cạnh tranh không lành mạnh Một trong các chế định chính của Luật Chống hạn chế cạnh tranh Đức là chế định cấm thoả thuận (cartel) Thoả thuận vì mục đích chung, thông qua việc hạn chế cạnh tranh gây ảnh hưởng “có thể thấy được” đến sản xuất và các điều kiện thị trường hàng hoá và dịch vụ được gọi là độc quyền cartel Các thoả thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều ngang giữa các đối thủ cạnh tranh để phối hợp điều khiển thị trường về nguyên tắc là bất hợp pháp và bị nghiêm cấm Theo Luật Dân sự, các thoả thuận này là vô hiệu Các bên tham gia thoả thuận được coi là có mục đích chung nếu cùng vì những lợi ích cụ thể đồng ý hạn chế cạnh tranh Thoả thuận này phải gây ảnh hưởng có thể thấy được đến các điều kiện thị trường Chỉ khi các bên có thị phần nhỏ (thấp hơn 5% thị trường) và rất nhiều công ty cùng tác động đến các điều kiện thị trường thì ảnh hưởng này mới được coi là không thể thấy được Các bên tham gia thoả thuận vi phạm qui định nghiêm cấm thoả thuận Cartel và gây ra hạn chế cạnh tranh sẽ bị cơ quan quan lý cạnh tranh có thẩm quyền xử phạt tới 1 triệu DM hoặc tới gấp 3 lần số lợi bất chính thu được Tuy nhiên trong một số trường hợp với những điều kiện nhất định, các thoả thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều ngang và các quyết định vi phạm các qui định này được coi là hợp pháp [20]

Theo Luật Chống hạn chế cạnh tranh Đức, các giao dịch sau đây được coi là hợp nhất, sáp nhập: mua phần tài sản cơ bản của doanh nghiệp khác; mua cổ phần và quyền bỏ phiếu của doanh nghiệp để chiếm 25 tới 50% cổ phần hoặc bảo đảm có quyền lợi chính; một số hình thức liên doanh nhất định; thoả thuận thành lập tập đoàn; hoặc tiếp tục hoạt động vì quyền lợi của doanh nghiệp khác; hoặc chuyển lợi nhuận cho doanh nghiệp khác; hoặc cho thuê hay chuyển thiết bị cho doanh nghiệp khác; Ban quản trị phối hợp (các

doanh nghiệp có ít nhất nửa thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc là trùng nhau) Việc hợp nhất, sáp nhập bị kiểm soát hay không phụ thuộc chủ yếu vào mức vốn của công ty Vượt quá mức vốn nhất định theo qui định của Luật này, hợp nhất, sáp nhập phải được thông báo cho cơ quan có thẩm quyền trước hoặc sau khi hoàn thành việc hợp nhất Các mức vốn đặc biệt được áp dụng cho các lĩnh vực ngân hàng, bảo hiểm, xuất bản Các dự án hợp nhất, sáp nhập phải được thông báo trước khi được Văn phòng Chống độc quyền Liên Bang cho phép Các giao dịch vi phạm các qui định cấm là vô hiệu và có thể bị xử phạt Việc hợp nhất, sáp nhập bị cấm nếu tạo ra hoặc thúc đẩy một

vị trí thống trị trên thị trường

Các cơ quan quản lý cạnh tranh ở Đức bao gồm: Văn phòng Quản lý Cạnh tranh Liên bang, Bộ Kinh tế Liên bang, Các Toà án Tối cao của các Bang theo luật riêng của từng bang Văn phòng Quản lý Cạnh tranh Liên bang

là cơ quan quản lý liên bang độc lập có trụ sở tại Bonn, chịu trách nhiệm trước Bộ Kinh tế Liên bang

Ở Việt Nam, với nền kinh tế chuyển đổi, giống như các quốc gia đang phát triển khác, quan điểm về tập trung kinh tế là hình thành một số tổ chức kinh tế lớn với mục địch tích tụ, tập trung cao vể vốn, đủ sức cạnh tranh trên thị trường thế giới [2] Tuy nhiên, xuất phát từ sự cần thiết phải kiểm soát các hoạt động tập trung kinh tế để tránh tình trạng hình thành các doanh nghiệp lớn có sức mạnh khống chế thị trường, Luật Cạnh tranh 2004 có nhiều điều khoản tạo hành lang pháp lý cho phép các cơ quan quản lý nhà nước kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế Tuy nhiên, Luật Cạnh tranh không kiểm soát tất cả các hoạt động tập trung kinh tế mà chỉ tập trung vào một số trường hợp trên cơ sở đánh giá quy mô của doanh nghiệp hình thành sau hoạt động tập trung kinh tế Cụ thể là: i) Đối với các trường hợp trong đó thị phần kết hợp trên thị trường liên quan của các doanh nghiệp tham gia dưới 30% hoặc

trường hợp doanh nghiệp hình thành sau khi thực hiện tập trung kinh tế vẫn thuộc loại doanh nghiệp nhỏ và vừa theo quy định của pháp luật thì các doanh nghiệp được tiến hành tập trung kinh tế mà không cần phải thực hiện thủ tục thông báo bắt buộc ii) Đối với các trường hợp trong đó thị phần kết hợp trên thị trường liên quan của các doanh nghiệp tham gia từ 30% đến 50% thì các doanh nghiệp được tiến hành tập trung kinh tế, tuy nhiên đại diện hợp pháp của các doanh nghiệp đó phải thực hiện thủ tục thông báo cho Cục Quản lý Cạnh tranh trước khi tiến hành tập trung kinh tế Để tiến hành thủ tục thông báo, các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế cần hoàn thiện Hồ sơ thông báo tập trung kinh tế theo mẫu do Cục Quản lý cạnh tranh ban hành

Cơ sở pháp lý cho kiểm soát tập trung kinh tế tại Việt Nam bao gồm:

Chương 2:

THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VIỆT NAM

VỀ KIỂM SOÁT HÀNH VI TẬP TRUNG KINH TẾ

2.1 Những nội dung cơ bản của pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát hành vi tập trung kinh tế

2.1.1 Các hình thức tập trung kinh tế

Khi thực hiện mục tiêu chống độc quyền hóa (chống hạn chế cạnh tranh) nói chung và kiểm soát tập trung kinh tế nói riêng, việc thực thi pháp luật cạnh tranh ở nhiều nước trên thế giới, dựa trên hai khái niệm cơ bản mang tính định lượng và định tính là thị trường liên quan và cấu trúc thị trường Thị trường liên quan là khái niệm cơ bản nhất của pháp luật cạnh tranh

để nhờ vào đó, cơ quan quản lý cạnh tranh có thể xác định những đối thủ cạnh tranh hiện hữu và đặc biệt là sức mạnh thực tế của một doanh nghiệp trong cạnh tranh Về nguyên tắc, những doanh nghiệp không nằm trong một thị trường liên quan sẽ không phải là đối thủ cạnh tranh của nhau và vì thế việc

áp dụng Luật Cạnh tranh đối với họ là điều khó thực hiện Lúc đó, những cấu thành hình thức mà Luật Cạnh tranh đề cập cần được quy chiếu bởi các pháp luật khác

Đánh giá về tầm quan trọng của việc xác định thị trường liên quan, Cục

thương mại công bằng của Anh đã nhận định thị trường là một giai đoạn rất

quan trọng trong bất cứ cuộc điều tra nào về hành vi lạm dụng Bởi lẽ, thị phần chỉ được tính toán sau khi những ranh giới của thị trường đã được xác định Do đó, nếu thị trường được xác định sai, thì tất cả những phân tích tiếp theo dựa trên thị phần hoặc cấu trúc thị trường đều không hoàn thiện [25]

Do đó, pháp luật cạnh tranh của các nước cho đến nay vẫn đang nỗ lực tìm

kiếm những căn cứ và phương pháp hiệu quả để đánh giá chính xác thị trường liên quan

Dưới góc độ kinh tế, thị trường là nơi gặp gỡ giữa cung và cầu về một

loại hàng hóa hoặc dịch vụ nhất định Các doanh nghiệp luôn tìm cách dị biệt hóa sản phẩm của mình trước thói quen tiêu dùng của khách hàng Kinh tế học lý giải về tính dị biệt hóa của sản phẩm trên thị trường từ góc độ của cạnh

tranh và độc quyền Năm 1993, nhà kinh tế học nổi tiếng người Mỹ Edward

H Chamberlin trong tác phẩm Lý thuyết về cạnh tranh và độc quyền đã cho

rằng, hầu hết các doanh nghiệp tham gia thị trường không những cạnh tranh qua giá mà còn cạnh tranh phi giá cả, trong đó, họ không ngừng làm cho sản phẩm của họ có sự độc đáo riêng cho dù chúng đáp ứng cho cùng một nhu cầu [26, tr.490] Theo ông, trong kinh doanh mỗi sản phẩm mang lại tính độc đáo bằng đặc điểm riêng có của nó trong việc hình thành như thương hiệu, khác biệt về chất lượng, cung cách phục vụ… điều này thể hiện khía cạnh độc quyền của nó Mỗi sản phẩm là đối tượng cạnh tranh của một sản phẩm khác, khi đó, việc dị biệt hóa đã làm cho cả độc quyền và cạnh tranh cùng có mặt [29, p63] Khi đã được dị biệt hóa, các sản phẩm chỉ có thể còn liên quan tới

nhau khi có khả năng thay thế cho nhau theo sự lựa chọn của khách hàng Vì

thế, xác định thị trường liên quan là xác định số lượng doanh nghiệp là đối thủ cạnh tranh của nhau cũng như vị trí của chúng trong khu vực thị trường

nhất định

Với việc xác định như vậy, các quy định của pháp luật Cạnh tranh nhằm nhận biết được các cách thức mà các doanh nghiệp là đối thủ của nhau trên thị trường liên quan sử dụng các hình thức tập trung kinh tế nhằm làm thay đổi

cấu trúc thị trường, từ đó hạn chế cạnh tranh và hướng tới độc quyền

2.1.1.1 Các hình thức tập trung kinh tế theo pháp luật các nước

- Dựa vào mức độ liên kết từ hành vi tập trung kinh tế:

Hình thức tập trung kinh tế chặt chẽ là việc các doanh nghiệp tham gia

tập trung kinh tế chấm dứt tồn tại để hình thành nên doanh nghiệp thống nhất

ở phương diện pháp lý lẫn quản trị doanh nghiệp Hình thức tập trung kinh tế này thường được thực hiện bằng các biện pháp sáp nhập, hợp nhất các doanh nghiệp

Hình thức tập trung không chặt chẽ là việc các doanh nghiệp tham gia

vẫn là những chủ thể độc lập dưới góc độ pháp luật, song chúng chịu sự chi phối bởi các doanh nghiệp khác Bằng các hành vi mua lại hoặc liên doanh, các doanh nghiệp đã thiết lập được mối quan hệ với nhau và tạo thành liên minh hoặc nhóm doanh nghiệp theo kiểu tập đoàn Trong đó, bằng quyền của chủ sở hữu, các doanh nghiệp có thể chi phối các doanh nghiệp mà nó có phần vốn góp hoặc cổ phần

- Dựa vào vị trí của các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế trong các cấp độ kinh doanh của ngành kinh tế - kỹ thuật:

Tập trung kinh tế theo chiều ngang (horizontal merger) là hình thức tập

trung kinh tế của các doanh nghiệp tham gia sản xuất và cung ứng cùng một loại sản phẩm hoặc các sản phẩm tương tự nhau trên cùng một thị trường địa

lý Trước khi thực hiện tập trung kinh tế, các doanh nghiệp này thường là những đối thủ cạnh tranh trực tiếp hoặc đối thủ tiềm năng của nhau nên việc tham gia tập trung kinh tế sẽ loại bỏ sự cạnh tranh giữa các doanh nghiệp này [30, pp 409] Các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế theo chiều ngang

là các doanh nghiệp hoạt động trên cùng thị trường liên quan (bao gồm thị

trường sản phẩm liên quan và thị trường địa lý liên quan)

Tập trung kinh tế theo chiều dọc (vertical merger) là hình thức tập trung

kinh tế của các doanh nghiệp có cấp độ hợp tác khác nhau trong cùng một chuỗi cung ứng sản phẩm hay nói cách khác giữa các doanh nghiệp đang tồn tại mối quan hệ mua và bán sản phẩm [30, pp 409], ví dụ như tập trung kinh

tế giữa nhà sản xuất máy tính và nhà cung ứng linh kiện máy tính Mục tiêu quan trọng nhất mà các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế theo chiều

dọc mong muốn đạt được là giảm chi phí giao dịch [30, pp.411]

Tập trung kinh tế dưới dạng chéo hoặc tập trung kinh tế dưới dạng tổ

hợp (conglomerate merger) là hình thức tập trung kinh tế giữa các doanh nghiệp không có mối quan hệ liên quan với nhau, các doanh nghiệp đó không phải là đối thủ cạnh tranh, khách hàng hoặc nhà phân phối của nhau Tập trung kinh tế dưới dạng chéo được phân thành hai loại tương ứng là tập trung kinh tế dưới dạng chéo thuần túy (pure conglomerate merger) và tập trung

kinh tế dưới dạng chéo hỗn hợp (mixed conglomerate merger)

Theo đó, tập trung kinh tế dưới dạng chéo thuần túy là khi giữa các

doanh nghiệp không tồn tại một mối quan hệ kinh tế nào Sản phẩm của doanh nghiệp tham gia tập trung không liên quan với nhau cả về mặt cung lẫn mặt cầu Hay nói cách khác, nếu xét trong mối quan hệ giữa các sản phẩm của các doanh nghiệp này thì chúng ta có thể nhận thấy được ba đặc điểm chủ yếu

đó là, (i) các sản phẩm này không phải là sản phẩm thay thế cho nhau, tức là không tồn tại mối quan hệ theo chiều ngang; (ii) các doanh nghiệp tuy có mối quan hệ mua và bán sản phẩm với nhau nhưng các sản phẩm này không biểu hiện một mối quan hệ theo chiều dọc nào giữa các doanh nghiệp và (iii) sản phẩm cũng không nằm trong thị trường sản phẩm bổ sung hay cùng loại [34, pp.1506] Ngoài việc mở rộng thị trường và đối tượng khách hàng, lợi thế cơ bản mà các doanh nghiệp thực hiện tập trung kinh tế theo hình thức này có thể

nhận được là nhằm phân bổ các rủi ro từ việc thâm hụt vốn [35, pp.631]

Khác với dạng tập trung kinh tế dưới dạng chéo thuần túy, tập trung kinh tế

dưới dạng chéo hỗn hợp là trường hợp tập trung kinh tế của các doanh nghiệp

có mối quan hệ theo chiều ngang hoặc chiều dọc [30, pp.409] Ví dụ, một doanh nghiệp sản xuất sản phẩm cùng loại với một doanh nghiệp khác nhưng

hai doanh nghiệp này lại bán sản phẩm trên thị trường địa lý khác nhau Nếu hai doanh nghiệp này sáp nhập với nhau thì trường hợp này được xem là tập trung kinh tế dưới dạng chéo hỗn hợp, chứ không phải là tập trung kinh tế theo chiều ngang vì thực tế, các doanh nghiệp không phải là đối thủ cạnh tranh của nhau Nếu mong muốn mở rộng thị trường hoặc mở rộng đối tượng khách hàng, các doanh nghiệp có thể tiến hành tập trung kinh tế dưới dạng chéo hỗn hợp thông qua phương thức mở rộng sản phẩm hoặc mở rộng thị trường Do đó, khi xét dưới hai góc độ là mở rộng sản phẩm (hay mở rộng đối tượng khách hàng) và mở rộng thị trường, tập trung kinh tế dưới dạng chéo

hỗn hợp lại được chia thành hai loại, đó là tập trung kinh tế dưới dạng chéo

theo phương thức mở rộng sản phẩm (product extension merger) và tập trung kinh tế dưới dạng chéo theo phương thức mở rộng thị trường (market

extension merger) Tập trung kinh tế dưới dạng chéo theo phương thức mở

rộng sản phẩm là hình thức tập trung giữa các doanh nghiệp có mối quan hệ

giữa các sản phẩm liên quan nhưng không cạnh tranh với nhau [33, pp 558]

Cơ sở thực hiện hình thức tập trung này là do có sự tương đồng trong phương pháp sản xuất và chiến lược chiêu thị cho cả hai sản phẩm của các doanh

nghiệp Tập trung kinh tế dưới dạng chéo theo phương thức mở rộng thị

trường là trường hợp tập trung giữa các doanh nghiệp cùng bán một loại sản

phẩm nhưng lại khác thị trường địa lý, do đó các doanh nghiệp này không phải là đối thủ cạnh tranh của nhau [33, pp 558] Cơ sở thực hiện dạng tập trung này là do các bên mong muốn tận dụng những lợi thế cạnh tranh của nhau

Kinh nghiệm của nhiều nước trên thế giới cho thấy, các cơ quan quản lý cạnh tranh đã có ít thành công trong việc kiểm soát các vụ tập trung kinh tế theo chiều dọc hay tập trung kinh tế theo kiểu hỗn hợp Bởi lẽ, khi đó, việc