Pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế ở việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH _ HÀ NGỌC ANH PHÁP LUẬT KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH, NĂM 2018 CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HỒN THÀNH TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Người hướng dẫn khoa học : TS PHẠM TRÍ HÙNG TS NGUYỄN THỊ BÍCH NGỌC PHẢN BIỆN : TS NGUYỄN ANH TUẤN PHẢN BIỆN : TS TRẦN THĂNG LONG PHẢN BIỆN : PGS.TS LÊ VŨ NAM Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Trường họp Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh Vào hồi 30 ngày 11 tháng 02 năm 2018 Có thể tìm hiểu Luận án Thư viện Quốc gia Thư viện Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Với tư cách phận tảng cấu thành thể chế pháp lý kinh tế thị trường (KTTT) đại, pháp luật cạnh tranh (PLCT) khẳng định vị trí vai trị hệ thống pháp luật Việt Nam Kể từ sau Luật Cạnh tranh (LCT) năm 2004 ban hành, hệ thống PLCT hình thành bước, đồng phù hợp với yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế Từ thành lập Cục Quản lý cạnh tranh (QLCT) Hội đồng cạnh tranh (HĐCT) nay, số lượng vụ việc tập trung kinh tế (TTKT) điều tra, xử lý vi phạm vụ việc không nhiều, chủ yếu việc tham vấn, xem xét hồ sơ thông báo TTKT cho tiến hành TTKT Điều mâu thuẫn với thực tiễn TTKT diễn phổ biến, phạm vi ngày rộng có chiều hướng diễn biến phức tạp Trong bối cảnh đó, cần thiết cấp bách nghiên cứu pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam dựa sở lý luận thực tiễn sau: Thứ nhất, trình xây dựng KTTT theo định hướng Xã hội chủ nghĩa việc xây dựng sách cạnh tranh với mục tiêu bảo vệ cạnh tranh, bảo đảm môi trường cạnh tranh cơng bằng, lành mạnh mà có pháp luật kiểm sốt TTKT u cầu cấp bách Thứ hai, hoàn thiện hệ thống pháp luật bảo đảm cạnh tranh bình đẳng, minh bạch doanh nghiệp thuộc thành phần kinh tế nội dung quan trọng đề cập đến Nghị Đảng Thứ ba, thực tiễn 12 năm thi hành LCT 2004 cho thấy nhiều hành vi TTKT diễn bên lãnh thổ quốc gia, lại có tác động tới mơi trường cạnh tranh nước Thứ tư, bối cảnh tham gia vào Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC), việc nghiên cứu pháp luật kiểm soát TTKT gắn với hội nhập khu vực, gắn với tìm hiểu kinh nghiệm sách cạnh tranh mơ hình tương tự AEC cần thiết cấp bách Thứ năm, tại, mục tiêu cốt lõi sách kiểm sốt TTKT Việt Nam nhằm đảm bảo TTKT không gây tác động tiêu cực tới hoạt động cạnh tranh thị trường, mục tiêu bảo đảm an ninh kinh tế kiểm sốt TTKT chưa tính đến Thứ sáu, Kể từ sau LCT 2004 đời, hoạt động TTKT Việt Nam tăng trưởng mạnh số lượng quy mơ tính đa dạng Do đó, cần thiết cấp bách phải hoàn thiện quy định kiểm soát TTKT nhằm điều chỉnh hoạt động TTKT Việt Nam tương lai Thứ bảy, quy định kiểm soát TTKT LCT 2004 bộc lộ bất cập, cụ thể ngưỡng thông báo kiểm sốt hoạt động TTKT dựa vào tiêu chí thị phần kết hợp, xem xét TTKT theo chiều ngang chưa có sở xem xét vụ mua bán, sáp nhập có giá trị giao dịch lớn thực ngồi lãnh thổ có tác động tới thị trường Việt Nam Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Luận án có mục đích làm sáng tỏ vấn đề lý luận TTKT, kiểm soát TTKT pháp luật kiểm sốt TTKT; phân tích, đánh giá thực trạng quy định pháp luật kiểm soát TTKT thực tiễn áp dụng pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam đề xuất phương hướng, giải pháp hồn thiện pháp luật kiểm sốt TTKT Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Một là, nghiên cứu cách có hệ thống vấn đề lý luận TTKT pháp luật kiểm sốt TTKT, bao gồm: (i) khái niệm, hình thức, chất TTKT; (ii) sở lý luận việc kiểm soát TTKT; (iii) luận mục tiêu sách pháp luật kiểm sốt TTKT; (iv) mối liên hệ pháp luật kiểm soát TTKT với lĩnh vực pháp luật có liên quan; Hai là, phân tích, đánh giá thực trạng hệ thống quy định pháp luật kiểm soát TTKT thực tiễn áp dụng kiểm soát TTKT Việt Nam nay; Ba là, nghiên cứu pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật kiểm soát TTKT số quốc gia tiêu biểu giới nhằm rút học kinh nghiệm, phục vụ cho luận đề xuất hồn thiện pháp luật kiểm sốt TTKT Việt Nam; Bốn là, xây dựng giải pháp chung, kiến nghị cụ thể hoàn thiện quy định pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án (i) quan điểm, lý thuyết nghiên cứu TTKT, kiểm soát TTKT; (ii) quy định pháp luật Việt Nam kiểm soát TTKT; quy định pháp luật kiểm soát TTKT thực tiễn áp dụng số quốc gia giới Hoa Kỳ, Liên bang Nga, Nhật Bản, Trung Quốc số quốc gia EU, ASEAN để đối chiếu, so sánh rút học kinh nghiệm cho Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên cứu Luận án nghiên cứu quy định pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam PLCT số quy định pháp luật chuyên ngành có liên quan Luận án nghiên cứu quy định pháp luật kiểm soát TTKT số quốc gia giới Hoa Kỳ, Canada, Liên bang Nga số quốc gia EU, ASEAN Luận án tập trung vào: (i) phạm vi, ngưỡng kiểm soát TTKT (ii) quan kiểm soát TTKT đánh giá tác động kinh tế TTKT Luận án không sâu vào thủ tục điều tra, xác định vi phạm TTKT, chế thủ tục miễn trừ hành vi TTKT bị cấm đặc biệt biện pháp chế tài áp dụng vi phạm TTKT Về thời gian, luận án tập trung nghiên cứu vụ việc thực tiễn Việt Nam kể từ năm 2012 đến Ý nghĩa khoa học thực tiễn luận án Một là, luận án góp phần nghiên cứu vấn đề lý luận TTKT pháp luật kiểm soát TTKT, bao gồm: đặc điểm, phân loại, chất TTKT, tác động TTKT kinh tế môi trường cạnh tranh, sở lý luận hoạt động kiểm soát TTKT; Hai là, làm rõ thực trạng quy định pháp luật, phân tích bất cập hạn chế trình áp dụng pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam Ba là, nghiên cứu kinh nghiệm pháp luật kiểm soát TTKT số quốc gia tiêu biểu để tiếp thu nhằm giải bất cập pháp luật Việt Nam Bốn là, cung cấp nội dung, thông tin quan trọng, tin cậy, có giá trị sở lý luận sở thực tiễn cho việc hồn thiện quy định pháp luật kiểm sốt TTKT Việt Nam Năm là, phục vụ cho công việc nghiên cứu, giảng dạy học tập chuyên sâu pháp luật kiểm soát TTKT Những điểm luận án Thứ nhất, cơng trình đánh giá tồn diện tổng quan nghiên cứu, quan điểm, cách tiếp cận TTKT kiểm soát TTKT Việt Nam giới; Thứ hai, luận án nghiên cứu toàn diện, làm sâu sắc vấn đề lý luận TTKT phân tích làm rõ chất, vai trị TTKT TTKT tiếp cận góc độ hoạt động làm gia tăng nguy lạm dụng sức mạnh thị trường có tác động tích cực; Thứ ba, luận án phân tích tồn chế kiểm sốt TTKT Việt Nam, sâu nghiên cứu hạn chế, bất cập việc áp dụng quy định mặt lý luận thực tiễn, vấn đề cần phải bổ sung, hoàn thiện Luận án thiết kế theo hướng đại, giải cách cụ thể, trực diện vấn đề nghiên cứu kiến nghị, giải pháp cụ thể; Thứ tư, luận án nghiên cứu vận dụng đề xuất áp dụng tư kinh tế, cách tiếp cận kinh tế - luật việc phân tích đánh giá tác động cạnh tranh vụ TTKT Luận án đề xuất xây dựng chế kiểm sốt TTKT khơng cịn xoay quanh tiêu chí thị phần góp phần vào việc đảm bảo an ninh kinh tế quốc gia thơng qua kiểm sốt hoạt động TTKT CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ NHỮNG VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU CỦA LUẬN ÁN 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu nước  Nhóm luận văn, luận án: tiêu biểu có luận văn thạc sĩ Phạm Thị Ngoan (2010),“Kiểm soát tập trung kinh tế theo quy định pháp luật Việt Nam”, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội; Huỳnh Văn Hiếu (2010), “Tập trung kinh tế hình thức mua lại doanh nghiệp theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam”, Trường Đại học Luật Tp HCM; Vũ Thị Ngọc Hà (2013), “Pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế Việt Nam nay”, Học viện Khoa học Xã hội Việt Nam; Nguyễn Quốc Điền (2014), “Kiểm soát tập trung kinh tế theo Luật Cạnh tranh năm 2004”, Học viện Khoa học Xã hội Việt Nam Mặc dù vậy, chưa có luận án Tiến sĩ luật học nghiên cứu chuyên sâu pháp luật kiểm sốt TTKT  Nhóm cơng trình chuyên khảo: tiêu biểu Chuyên đề nghiên cứu hành vi TTKT, đề tài nghiên cứu “Thể chế cạnh tranh Việt Nam điều kiện phát triển kinh tế thị trường Việt Nam” Lê Viết Thái, Viện Nghiên cứu Thương mại, Bộ Thương mại năm 2005; Sách chuyên khảo “Pháp luật kiểm soát độc quyền chống cạnh tranh không lành mạnh Việt Nam” tác giả Đặng Vũ Huân, xuất năm 2004; Sách chuyên khảo “Kiểm soát tập trung kinh tế - Kinh nghiệm quốc tế thực tiễn Việt Nam” Cục QLCT, Bộ Thương mại; Các báo cáo TTKT Việt Nam năm 2012; 2014; sách tham khảo “Về trường phái kinh tế học pháp luật” Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp; Đề tài Nghiên cứu khoa học cấp Bộ (năm 2012) “Pháp luật điều chỉnh sáp nhập, mua lại Việt Nam” Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Trường “Ứng dụng trường phái kinh tế học pháp luật nghiên cứu, giảng dạy pháp luật cạnh tranh” TS Phạm Trí Hùng làm Chủ nhiệm  Nhóm báo nghiên cứu: tiêu biểu có: “Kiểm sốt tập trung kinh tế theo pháp luật cạnh tranh vấn đề Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp (số 79) năm 2006 tác giả Nguyễn Ngọc Sơn“; Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế vai trò quan quản lý cạnh tranh”, Tạp chí Khoa học pháp lý (số 4), 2007 tác giả Nguyễn Như Phát 1.1.2 Tình hình nghiên cứu nước ngồi Đáng kể tài liệu tổ chức quốc tế OECD, UNCTAD Cụ thể, tài liệu “Glossary of Industrial Organisation Economics and Competition Law” OECD; tài liệu nghiên cứu“A Framework for the Design and Implementation of Competition Law and Policy; Luật mẫu cạnh tranh (sửa đổi) UNCTAD; Tài liệu “Definition of Transaction for the Purpose of Merger Control Review” Tại Hoa Kỳ, tiêu biểu cơng trình nghiên cứu“Market Power in Antitrust Cases”; sách “Global Competition Law and Economic” tác giả Einer Elhauge, Damien Geradin; Tài liệu “Business Concentration and Price Policy”, chương Measures of Monopoly Power and Concentration: Their Economic Significance tác giả John Perry Miller; Sách “Mergers & Acquisition From A to Z” Andrew J Sherman, Milledge A Hart Tại châu Âu, đáng ý giáo trình “Competition Policy: Theory and Practice” Massimo Motta “The Economics of EC Competition Law: Concepts, Application and Measurement”; “Competition Law and Economics: Advances in Competition Policy and Antitrust Enforcement“; The Economic Foundations of Merger Control” tác giả Massimo Motta Ở Liên bang Nga, tiêu biểu Chương VII “Pháp luật điều chỉnh phụ thuộc liên kết kinh tế chủ thể kinh doanh” Giáo trình Luật Công ty Sitkina I.C; Chương Phần 2, Giáo trình Luật Cạnh tranh Tochiuchev K Iu.; Luận án tiến sĩ luật học Pavlov S.A; Bài nghiên cứu “Kiểm soát nhà nước tập trung tư bản” tác giả Kabillu A.M Tạp chí Thơng tin kinh tế Donbas số 2/2009 1.1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu Thứ nhất, nghiên cứu nước vấn đề sau: Một là, TTKT hoạt động bình thường doanh nghiệp nhằm mục đích giành quyền kiểm sốt, chi phối doanh nghiệp phận doanh nghiệp TTKT nội dung quyền tự kinh doanh, không điều chỉnh PLCT mà cịn có liên hệ với pháp luật kinh doanh khác; Hai là, tác động việc TTKT nằm góc độ “khả năng” gây HCCT; Ba là, việc đánh giá tác động vụ TTKT việc sử dụng công cụ đánh giá tác dựa sở kết hợp tư pháp lý - kinh tế; Bốn là, CQCT cần phải độc lập hoạt động nhiệm vụ, quyền hạn Thứ hai, nghiên cứu nước vấn đề sau: Một là, mục tiêu LCT nói chung chế định kiểm sốt TTKT nói riêng chưa quan tâm nghiên cứu đầy đủ; Hai là, hầu hết nghiên cứu pháp luật kiểm soát TTKT xoay quanh TTKT theo chiều ngang chưa xác định chất hành vi TTKT; Ba là, chưa có nghiên cứu sâu mối liên hệ pháp luật kiểm soát TTKT quy định pháp luật khác; Bốn là, việc sử dụng tiêu chí thị phần làm sở để xác định ngưỡng thông báo TTKT, đánh giá tác động cạnh tranh vụ TTKT bộc lộ bất cập bất khả thi; Năm là, LCT 2004 chưa kiểm soát hoạt động TKT xuyên biên giới tiềm ẩn khả gây hạn chế cạnh tranh (HCCT) thị trường Việt Nam; Sáu là, quan cạnh tranh (CQCT) cần trao quyền lớn cho chế kiểm soát TTKT; Bảy là, xu hướng chung pháp luật kiểm sốt TTKT xóa bỏ quy định miễn trừ; Tám là, xu hướng chung kiểm soát TTKT tiếp cận dựa tính hiệu dựa khía cạnh kinh tế việc thực thi quy định xác định hành vi TTKT; Chín là, hạn chế khả CQCT Việt Nam việc kiểm sốt TTKT Do vậy, chưa có nghiên cứu, so sánh cách thực thấu đáo toàn diện vấn đề pháp luật kiểm sốt TTKT, từ chưa có giải pháp, kiến nghị cách đồng toàn diện tạo đột phá tiếp cận tư mẻ kiểm soát TTKT 1.2 Cơ sở lý thuyết, phương pháp nghiên cứu phương pháp tiếp cận 1.2.1 Cơ sở lý thuyết 1.2.1.1 Câu hỏi nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu chung: Pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam có hạn chế, bất cập cần hồn thiện để nâng cao hiệu kiểm soát TTKT pháp luật nhằm đáp ứng nhu cầu phát triển kinh tế giai đoạn nay? Câu hỏi nghiên cứu cụ thể: Thứ nhất, cần nhận diện lý luận TTKT kiểm soát TTKT? Luận án cần giải hai vấn đề sau: (i) với ý nghĩa đối tượng hoạt động kiểm soát Nhà nước để bảo vệ cạnh tranh, TTKT quan niệm? (ii) chất TTKT, kiểm soát TTKT? mục tiêu kiểm sốt TTKT với sách cạnh tranh nào? Thứ hai, pháp luật kiểm soát TTKT dựa sở lý luận thực tiễn nào? Luận án cần giải ba vấn đề sau: (i) sở lý luận pháp luật kiểm soát TTKT? (ii) phải kiểm soát TTKT pháp luật? (iii) khái niệm, nội dung pháp luật sách kiểm sốt TTKT? Thứ ba, cần hồn thiện pháp luật kiểm soát TTKT ? Luận án cần giải vấn đề sau: (i) thực trạng pháp luật áp dụng pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam kiểm soát cách hiệu hoạt động TTKT tác động đến cạnh tranh chưa? bất cập, hạn chế nào? (ii) điều chỉnh pháp luật vụ việc TTKT phải để đáp ứng yêu cầu đặt ra? (iii) hướng tiếp cận việc xây dựng khung pháp lý kiểm sốt TTKT cách có hiệu phát huy khía cạnh tích cực mà vụ TTKT đem lại; (iv) giải pháp hồn thiện quy định pháp luật kiểm sốt TTKT LCT Việt Nam? Thứ tư, thực tiễn quy định áp dụng pháp luật kiểm soát TTKT giới đem lại cho Việt Nam học kinh nghiệm gì? Cụ thể: (i) pháp luật số quốc gia tiêu biểu Hoa Kỳ, Canada, Pháp, Liên bang Nga, Nhật Bản, Trung Quốc có ưu điểm, mặt tích cực hạn chế nào? (ii) kinh nghiệm tiếp thu để hồn thiện pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam? Thứ năm, giải pháp hồn thiện pháp luật kiểm sốt TTKT Việt Nam gì? Cụ thể: (i) định hướng, giải pháp lớn để hoàn thiện pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam? (ii) giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện quy định pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam? 1.2.1.2 Lý thuyết nghiên cứu Luận án dựa vào sở lý thuyết sau đây: (i) Thứ nhất, lý thuyết kinh tế học pháp luật sử dụng phân tích kinh tế đánh giá tác động cạnh tranh vụ việc TTKT; Thứ hai, lý thuyết cạnh tranh sách cạnh tranh KTTT; lý thuyết mối tương quan cấu trúc thị trường - hành vi hiệu (S-C-P) Thứ ba, lý thuyết quyền tự kinh doanh doanh nghiệp, vai trò Nhà nước KTTT, đặc biệt vai trò bảo vệ cạnh tranh, điều chỉnh hoạt động doanh nghiệp 1.2.1.3 Giả thuyết nghiên cứu Thứ nhất, chất TTKT tập trung, tích tụ quyền lực thị trường, q trình vận động tự nhiên doanh nghiệp, hợp pháp cần khuyến khích kiểm sốt, nên hạn chế tác động tiêu cực mà làm nhằm cấm đoán chúng TTKT cần phải xem xét hệ thống tiêu chí đánh giá tác động khách quan hiệu Thứ hai, có khơng xác nhận thức cách tiếp cận, cho TTKT hành vi HCCT Kết là, việc kiểm soát vụ việc TTKT theo nguyên tắc cho phép - cấm đốn cách máy móc mà khơng dựa sở phân tích tác động vụ TTKT cạnh tranh kinh tế Thứ ba, sở lý luận thực tiễn pháp luật kiểm soát TTKT cần dựa trên: (i) luận mục tiêu sách kiểm sốt TTKT nói riêng, sách cạnh tranh nói chung; (ii) nhu cầu thực TTKT doanh nghiệp (iii) vai trò bảo vệ cạnh tranh Nhà nước Thứ tư, pháp luật kiểm soát TTKT Việt Nam có bất cập việc kiểm sốt hình thức TTKT khác ngồi hình thức TTKT theo chiều ngang; khơng kiểm sốt vụ TTKT có tính chất xun biên giới có ảnh hưởng đến thị trường Việt Nam; việc xác định ngưỡng thông báo dựa tiêu chí thị phần bộc lộ nhiều bất cập khơng khả thi; tiêu chí đánh giá tác động TTKT cạnh tranh không cho phép xem xét tác động hậu TTKT túy dựa đánh giá sức mạnh thị trường phiến diện theo thị phần kết hợp, chưa xây dựng sở lý luận hệ thống tiêu chí đánh giá tính HCCT hành vi TTKT, thiếu tiêu chí bảo đảm an ninh kinh tế thủ tục thông báo xử lý thơng báo TTKT cịn cứng nhắc Thứ năm, tiếp thu kinh nghiệm pháp luật kiểm soát TTKT số quốc gia giới Hoa Kỳ, Nhật Bản, Liên bang Nga, Trung Quốc EU Trong cần phải thể vai trò trung tâm CQCT việc đánh giá tác động vụ việc TTKT cần có kết hợp tư kinh tế pháp lý Thứ sáu, cần thiết phải có định hướng chung, xác định rõ mục tiêu sách cạnh tranh nói chung sách kiểm sốt TTKT nói riêng đưa giải pháp cụ thể nhằm hồn thiện quy định pháp luật kiểm sốt TTKT Việt Nam 1.2.2 Phương pháp nghiên cứu (i) Phương pháp phân tích (bao gồm phân tích lý thuyết, phân tích luật thành văn, phân tích tình áp dụng pháp luật); (ii) Phương pháp tổng hợp; (iii) Phương pháp nghiên cứu so sánh luật 1.2.3 Phương pháp tiếp cận Thứ nhất, từ góc độ lý luận, cách tiếp cận luận án nghiên cứu chất TTKT, kiểm sốt TTKT; từ phân tích nội dung xoay quanh kiểm soát TTKT: đối tượng kiểm soát, phạm vi kiểm soát, ngưỡng kiểm soát, quan thực việc kiểm soát, xử lý vi phạm quy định kiểm sốt TTKT Thứ hai, từ góc độ quản lý nhà nước hoạt động doanh nghiệp, hoạt động cạnh tranh nói chung hành vi TTKT nói riêng Thứ ba, nghiên cứu kinh nghiệm số quốc gia tiêu biểu để đề xuất cụ thể hoàn thiện pháp luật Việt Nam kiểm soát TTKT 1.3 Kết cấu luận án Luận án trình bày gồm phần mở đầu, phần kết luận chương, cụ thể: Chương 1: Tổng quan vấn đề nghiên cứu luận án Chương 2: Cơ sở lý luận TTKTvà pháp luật kiểm soát TTKT Chương 3: Quy định pháp luật Việt Nam hình thức, phạm vi áp dụng ngưỡng kiểm soát TTKT Chương 4: Cơ quan thực kiểm soát TTKT thủ tục kiểm soát TTKT CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ VÀ PHÁP LUẬT KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ 2.1 Khái quát tập trung kinh tế 2.1.1 Khái niệm, đặc điểm tập trung kinh tế 2.1.1.1 Khái niệm tập trung kinh tế  Khái niệm tập trung kinh tế kinh tế học khoa học pháp lý Hiện có nhiều cách tiếp cận định nghĩa khác TTKT, chủ yếu từ góc độ kinh tế học góc độ kinh tế học vi mơ, đáng ý định nghĩa Từ điển thuật ngữ kinh tế công nghiệp Luật Cạnh tranh Tổ chức Hợp tác phát triển kinh tế (OECD) Luật mẫu cạnh tranh Diễn đàn Thương mại phát triển Liên Hiệp Quốc (UNCTAD)  Khái niệm TTKT pháp luật số quốc gia Hầu hết quốc gia không đưa định nghĩa đầy đủ TTKT Thay vào đó, khái niệm TTKT thể cách liệt kê hành vi TTKT Khái niệm TTKT thường gắn liền với vấn đề cấu lại doanh nghiệp dẫn đến thay đổi cấu trúc thị trường tương quan doanh nghiệp thị trường Ngoài ra, nước thể quan điểm kiểm sốt/ngăn cấm vụ TTKT có gây khả gây tác động tiêu cực đến cạnh tranh  Khái niệm TTKT Việt Nam Hiện có ba cách tiếp cận khái niệm TTKT Tựu trung lại, TTKT tiếp cận chủ yếu từ khía cạnh giành quyền kiểm soát, quyền quản lý phát sinh từ quyền sở hữu 11 2.2.3.2 Mục tiêu kiểm soát tập trung kinh tế Kiểm soát TTKT nhằm ngăn chặn loại bỏ hành vi TTKT có tác động tiêu cực đến môi trường cạnh tranh Thứ nhất, kiểm sốt TTKT có tác dụng “ngăn ngừa” “xử lý” hậu vụ TTKT Một là, biện pháp giúp loại bỏ từ đầu giao dịch TTKT có nguy gây HCCT cách đáng kể Hai là, giúp tránh việc khắc phục hậu vụ TTKT vụ việc thực Thứ hai, biện pháp tiền kiểm giúp bên tham gia TTKT tránh chi phí giao dịch khơng cần thiết, giúp CQCT tiết kiệm nguồn lực, giảm bớt áp lực cho quan này, đồng thời góp phần hạn chế thiệt hại cho xã hội hành vi HCCT doanh nghiệp sau TTKT thực từ giai đoạn Thứ ba, đánh giá vụ TTKT cần phải xem xét tác động kinh tế vụ TTKT đó, đảm bảo khơng đem lại nguy HCCT lâu dài vĩnh viễn, đồng thời mang lại lợi ích khác đem lại lợi cạnh tranh quốc tế Thứ tư, việc kiểm sốt vụ TTKT có chất rà soát, đánh giá mối tương quan quy định PLCT với quy định pháp luật khác Chính vậy, kiểm sốt TTKT cần đặt tổng thể sách cạnh tranh quốc gia 2.2.4 Tác động tập trung kinh tế đến cạnh tranh 2.2.4.1 Tác động tích cực cạnh tranh Thứ nhất, TTKT có tác động tích cực mơi trường cạnh tranh, góp phần làm tăng hiệu kinh tế Một là, tăng khả doanh nghiệp “hậu TTKT” việc phát huy mạnh quy mô kinh tế, lực, tiến công nghệ, quản lý thị trường; Hai là, giúp cho việc sử dụng cách tập trung hiệu nguồn lực thị trường, khắc phục manh mún, nhỏ lẻ trình kinh doanh; Ba là, tăng cường khả cạnh tranh doanh nghiệp bối cảnh cạnh tranh khốc liệt với đối thủ cạnh tranh có sức mạnh hơn; Bốn là, giải pháp cho việc cấu lại quy mô kinh doanh thị trường mà không làm giảm giá trị đầu tư Thứ hai, TTKT hội tốt cho doanh nghiệp “thoát ra” khỏi thị trường, cần thiết phải có tái cấu trúc cấu lại vốn doanh nghiệp cạnh tranh với đối thủ cạnh tranh khác mà khơng cần phải đóng cửa doanh nghiệp Thứ ba, hành vi TTKT túy mục đích đầu tư thơng qua việc mua lại, sau bán lại phần tồn cơng ty nhằm thu lợi nhuận; Thứ tư, hành vi TTKT xuyên biên giới phương thức thúc đẩy hội nhập thị trường qua đem lại nhiều lợi ích cho doanh nghiệp tham gia TTKT 2.2.4.2 Tác động tiêu cực cạnh tranh TTKT có khả dẫn đến thay đổi hình thái thị trường cạnh tranh, thị trường xuất hiện tượng độc quyền nhóm hình thành doanh nghiệp có quyền lực thị trường Một là, TTKT làm loại bỏ áp lực cạnh tranh bên tham gia vào vụ việc, đồng thời giảm số lượng đối thủ cạnh tranh thị trường Doanh 12 nghiệp hình thành sau vụ TTKT loại bỏ đối thủ cạnh tranh thu lợi từ thị trường mà không cần phải thực hành vi HCCT; Hai là, TTKT làm thay đổi cấu trúc tương quan thị trường Sự xuất đột ngột doanh nghiệp có lực cạnh tranh lớn sau vụ TTKT hàm chứa nguy đe dọa tồn doanh nghiệp cạnh tranh khác, từ làm tổn hại đến cục diện cạnh tranh thị trường Các tác động tiêu cực phân tích luận án bao gồm tác động hình thức TTKT theo chiều ngang, TTKT theo chiều dọc TTKT hỗn hợp 2.3 Tổng quan pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế 2.3.1 Khái niệm, đặc điểm pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế 2.3.1.1 Khái niệm Pháp luật kiểm soát TTKT hệ thống quy định công cụ pháp luật thực sách cạnh tranh TTKT nói riêng, điều chỉnh hoạt động kiểm soát tập trung quyền lực thị trường nhằm trì bảo vệ cạnh tranh thị trường 2.3.1.2 Đặc điểm Thứ nhất, pháp luật kiểm sốt TTKT lĩnh vực pháp luật cơng, mang tính quyền lực nhà nước, vừa luật nội dung Pháp luật kiểm sốt TTKT khơng thể tách rời sách cạnh tranh nói chung định hướng phát triển ngành, lĩnh vực kinh tế cụ thể Thứ hai, chủ thể kiểm soát hoạt động TTKT quan nhà nước giao quản lý hoạt động cạnh tranh, chủ thể tham gia hoạt động TTKT doanh nghiệp ngồi nước có đầy đủ điều kiện lực chủ thể Thứ ba, pháp luật kiểm soát TTKT hệ thống quy định pháp lý thiết lập nhằm kiểm soát đối tượng cụ thể giao dịch bên tham gia vụ việc TTKT Hệ thống quy định pháp luật có tính chất “tiền kiểm” Thứ tư, kiểm sốt TTKT không ảnh hưởng đến quyền tự chủ kinh doanh doanh nghiệp Pháp luật kiểm soát TTKT quy định pháp luật song hành tạo điều kiện cho việc thực quyền tự chủ kinh doanh doanh nghiệp Thứ năm, pháp luật kiểm sốt TTKT có liên hệ định đến pháp luật doanh nghiệp, áp dụng hành vi tổ chức lại doanh nghiệp có khả dẫn tới khả HCCT 2.3.2 Nội dung pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế Kiểm soát hoạt động TTKT thực chủ yếu thông qua hai chế, là: (i) cấm đốn trường hợp TTKT làm tổn hại đến tình trạng cạnh tranh; (ii) kiểm sốt trường hợp có khả tổn hại đến cạnh tranh Kiểm soát TTKT áp dụng hai nhóm: (i) Nhóm TTKT bị cấm cần phải kiểm sốt; (ii) Nhóm tự thực TTKT Trong q trình kiểm sốt TTKT, việc phân chia nhóm cách thức xử lý 13 loại hành vi TTKT dựa sở tiêu chí “ngưỡng thơng báo TTKT” (threshold)  Quy định thông báo TTKT Thứ nhất, ngưỡng thông báo TTKT cần phải giúp loại bỏ từ đầu giao dịch khơng có nguy gây HCCT cách đáng kể.Thứ hai, việc xác định ngưỡng thông báo TTKT cần phải cân nhắc cách cẩn trọng để đưa mức độ “chấp nhận được” doanh nghiệp CQCT.Thứ ba, ngưỡng thông báo TTKT cần phải thiết lập dựa tiêu chí khác mà khơng túy dựa vào tiêu chí thị phần nhằm thực thi kiểm soát TTKT hiệu giao dịch có giá trị lớn giao dịch xuyên biên giới Thứ tư, việc xác định ngưỡng thông báo TTKT cần dựa sở xem xét đánh giá lực CQCT  Thực kiểm soát TTKT: Kiểm soát TTKT thực biện pháp thiết kế theo hướng tăng dần sau:  Khơng cần thực thủ tục kiểm sốt TTKT (TTKT hoàn toàn tự tiến hành)  Thông báo chờ kết đánh giá tác động từ phía CQCT  Cho hưởng miễn trừ thuộc diện bị cấm  Cấm tuyệt đối (khơng có ngoại lệ)  Điều tra, xử lý vi phạm kiểm soát TTKT: Tùy theo tính chất, mức độ hình thức hậu vụ TTKT cạnh tranh, biện pháp chế tài bao gồm hai loại (i) chế tài hành vi (ii) chế tài cấu trúc thị trường CHƯƠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ HÌNH THỨC TẬP TRUNG KINH TẾ, PHẠM VI VÀ NGƯỠNG KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ Ở VIỆT NAM 3.1 Hình thức tập trung kinh tế 3.1.1 Quy định hình thức tập trung kinh tế LCT 2004 Có bốn hình thức TTKT quy định Điều 17 LCT 2004: (i) sáp nhập doanh nghiệp; (ii) hợp doanh nghiệp; (iii) mua lại doanh nghiệp (iv) liên doanh doanh nghiệp Ngồi ra, theo LCT 2004, có số trường hợp ngoại lệ khái niệm mua lại doanh nghiệp với tư cách hình thức TTKT (Điều 35, Nghị định 16/2005/NĐ - CP) Thực tiễn kiểm soát TTKT thời gian qua Việt Nam cho thấy có trường hợp TTKT theo phương thức truyền thống mua lại doanh nghiệp: (i) doanh nghiệp tham gia diễn thị trường chứng khoán; (ii) chuyển giao vốn điều lệ doanh nghiệp liên quan; (iii) mua lại ngành hàng công ty Việt Nam 3.1.2 Những bất cập quy định hình thức tập trung kinh tế LCT 2004 14 Việc kiểm soát dựa theo ngưỡng “thị phần kết hợp thị trường liên quan” vơ hình chung đề cập đến TTKT theo chiều ngang, mà bỏ sót hình thức TTKT theo chiều dọc hỗn hợp Tuy nhiên, lý luận thực tế cho thấy tồn hai dạng giao dịch TTKT khác (i) TTKT theo chiều dọc, (ii) TTKT dạng hỗn hợp 3.2 Phạm vi kiểm soát tập trung kinh tế 3.2.1 Quy định pháp luật phạm vi kiểm soát tập trung kinh tế LCT 2004 có phạm vi áp dụng cho đối tượng chủ thể kinh doanh Việt Nam, áp dụng hành vi doanh nghiệp (trong nước nước ngoài) thực Việt Nam tác động đến toàn phần thị trường Việt Nam Đối tượng kiểm soát TTKT theo quy định lại giới hạn phạm vi áp dụng giao dịch TTKT diễn lãnh thổ Việt Nam 3.2.2 Những bất cập quy định pháp luật Việt Nam hành phạm vi kiểm soát tập trung kinh tế Do LCT 2004 kiểm sốt hình thức thơng báo cấm/miễn trừ hoạt động TTKT thực lãnh thổ Việt Nam, việc sáp nhập, mua lại cơng ty đa quốc gia hoạt động ngồi lãnh thổ Việt Nam tiềm ẩn khả gây HCCT Việt Nam Những hành vi TTKT có yếu tố “xuyên biên giới” có ảnh hưởng định tới thị trường Việt Nam 3.3 Ngưỡng kiểm soát tập trung kinh tế Việt Nam 3.3.1 Tiêu chí xác định hành vi tập trung kinh tế thông báo PLCT Việt Nam chủ yếu dựa vào thị phần doanh nghiệp liên quan để đánh giá sức mạnh thị trường Hiện tại, mức thị phần 30% sử dụng làm thước đo để suy đoán sức mạnh thị trường (các) doanh nghiệp 3.3.2 Ngưỡng thơng báo tập trung kinh tế Luật Cạnh tranh Việt Nam 2004 sử dụng tiêu chí thị phần kết hợp Thứ nhất, sử dụng ngưỡng thông báo TTKT Tiêu chí thơng báo để CQCT áp dụng biện pháp chế tài doanh nghiệp vi phạm nghĩa vụ giai đoạn “hậu kiểm” Thứ hai, thị phần đồng thời sử dụng để đánh giá tác động HCCT vụ việc TTKT Cách tiếp cận làm cho pháp luật kiểm soát TTKT chưa hiệu quả, lẽ: Một là, tiến hành thủ tục thông báo (trước tiến hành TTKT), hậu HCCT chưa thực xảy Mức thị phần kết hợp chưa đủ để chứng minh tác hại chắn tương lai gần việc TTKT Hai là, TTKT bị coi nguy hại cho thị trường cạnh tranh cho dù mức thị phần kết hợp lại chưa đủ để bị cấm (dưới 50% thị trường liên quan) 15 Ba là, thời điểm đánh giá, hậu HCCT chưa thực xảy Nếu dựa vào thị phần để đánh giá tác động TTKT tương lai khơng thể chất mục tiêu đánh giá TTKT không giúp ngăn chặn kiểm sốt hành vi gây tác động tới thị trường Bốn là, việc đặt ngưỡng thị phần 50% để cấm thực giao dịch TTKT chưa phản ánh thực trạng kinh tế gây rủi ro pháp lý (khi số liệu thu thập xử lý không đầy đủ, xác) kéo dài thời gian xử lý vụ việc tạo chi phí khơng cần thiết 3.3.3 Kinh nghiệm số quốc gia tiêu biểu việc xác định “ngưỡng thông báo” tập trung kinh tế Luật Cạnh tranh số quốc gia áp dụng tiêu chí doanh thu, quy mơ, giá trị giao dịch, doanh thu tài sản… để làm xác định ngưỡng thông báo TTKT, tiêu biểu trường hợp Hoa Kỳ, Canada, Liên minh Châu Âu, Pháp, Nhật Bản, Trung Quốc Trên sở nghiên cứu kinh nghiệm pháp luật số quốc gia tiêu biểu, rút nhận xét sau đây: Một là, ngưỡng thông báo TTKT thường dựa sở tiêu chí xác định khác nhau, phổ biến bao gồm: (i) quy mô bên tham gia TTKT; (ii) tổng doanh thu, tổng tài sản toàn cầu tất bên tham gia vụ TTKT; (iii) thị phần bên tham gia thị trường quốc gia đó…; (iv) quy mô giao dịch TTKT…Hai là, việc sử dụng tiêu chí xác định ngưỡng thơng báo TTKT khác có tác dụng giúp cho doanh nghiệp tham gia giao dịch TTKT tăng cường tính chủ động việc thực nghĩa vụ thông báo với CQCT Đáng ý là, khơng có quốc gia áp dụng tiêu chí thị phần để xác định ngưỡng thơng báo TTKT 3.4 Đề xuất hoàn thiện pháp luật hình thức, phạm vi ngưỡng kiểm sốt tập trung kinh tế 3.4.1 Về hình thức tập trung kinh tế  Kiến nghị bổ sung khái niệm TTKT Điều LCT 2004 sau: Tập trung kinh tế việc thâu tóm trực tiếp, gián tiếp tồn phần tài sản, quyền, nghĩa vụ lợi ích hợp pháp doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát doanh nghiệp kết hợp tồn phần doanh nghiệp để kiểm soát doanh nghiệp hình thành sau kết hợp  Định nghĩa dạng cụ thể TTKT cần tương thích với quy định tương ứng LDN 2014 văn hướng dẫn thi hành Tác giả đề nghị giữ nguyên định nghĩa sáp nhập, hợp nhất, liên doanh doanh nghiệp LCT 2004  Kiến nghị khái niệm “mua lại” cần sửa đổi sau: Mua lại doanh nghiệp việc doanh nghiệp trực tiếp gián tiếp nhận chuyển nhượng toàn phần tài sản cổ phần doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối toàn 16 ngành nghề doanh nghiệp bị mua lại  Bổ sung số dạng giao dịch nhằm mục đích nắm quyền sở hữu kiểm soát hoạt động doanh nghiệp, bao gồm việc mua lại phần sở hữu cổ đông thiểu số; mua/bán phần tài sản độc lập cần phải luật cạnh tranh xem xét, điều chỉnh 3.4.2 Về phạm vi kiểm soát tập trung kinh tế 3.4.2.1 Mở rộng phạm vi điều chỉnh Luật Cạnh tranh 2004 (sửa đổi) để điều chỉnh vụ việc tập trung kinh tế xuyên biên giới Cụ thể, cần xem xét đưa vào kiểm soát giao dịch TTKT thực bên lãnh thổ Việt Nam, có tác động gây HCCT cách đáng kể thị trường Việt Nam Cụ thể, bổ sung quy định doanh nghiệp trường hợp “Phải thông báo TTKT việc sáp nhập, mua lại công ty mẹ nước ngồi có hoạt động sản xuất, kinh doanh Việt Nam có tác động gây HCCT cách đáng kể thị trường Việt Nam” Như vậy, tiêu chí “gây HCCT đáng kể thị trường Việt Nam” tiêu chí quan trọng Kiến nghị bổ sung Điều (Phạm vi điều chỉnh Luật Cạnh tranh) sau: “1 Tổ chức, cá nhân kinh doanh bao gồm doanh nghiệp sản xuất, cung ứng sản phẩm, dịch vụ cơng ích, doanh nghiệp hoạt động ngành, lĩnh vực thuộc độc quyền nhà nước doanh nghiệp nước ngoài; Cơ quan, tổ chức, cá nhân nước, nước bao gồm quan nhà nước, đơn vị nghiệp công lập, hiệp hội ngành nghề hoạt động Việt Nam có liên quan đến hành vi thoả thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền, tập trung kinh tế, cạnh tranh không lành mạnh, tố tụng cạnh tranh xử lý vi phạm pháp luật cạnh tranh” 3.4.2.2 Quy định trường hợp không cho phép tiến hành tập trung kinh tế Thứ nhất, cần bổ sung quy định trường hợp không cho phép tiến hành TTKT ngành kinh tế chiến lược nhằm hạn chế việc mua lại, sáp nhập, hợp nhất… ngành/doanh nghiệp quan trọng kinh tế, hạ tầng chiến lược liên quan đến an ninh quốc gia Thứ hai, cấm vụ TTKT có tác động tiêu cực khơng có biện pháp để khắc phục tác động khả gây tác động HCCT Do chất kiểm soát TTKT, nên việc cấm TTKT phải dựa đánh giá CQCT CQCT thẩm định vụ việc TTKT sở xem xét, đánh giá cấu trúc thị trường, mức độ tập trung thị trường, khả gây tác động HCCT cách đáng kể tác động tích cực TTKT kinh tế Kiến nghị sửa đổi Điều 32 (Tập trung kinh tế bị cấm) sau: Cấm tập trung kinh tế gây tác động có khả gây tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể thị trường Việt Nam mà khơng có biện pháp để khắc phục tác động khả 17 gây tác động hạn chế cạnh tranh 3.4.3 Về ngưỡng kiểm soát tập trung kinh tế 3.4.3.1 Về tiêu chí thị phần Thứ nhất, LCT (sửa đổi) quy định cấm TTKT có khả gây tác động HCCT cách đáng kể thị trường Thứ hai, LCT sửa đổi cần phải: (i) bổ sung tiêu chí ngưỡng thơng báo TTKT tiêu chí đánh giá sức mạnh thị trường tác động cạnh tranh; (ii) tăng cường chế hoạt động CQCT theo hướng tăng cường chế tham vấn doanh nghiệp CQCT (iii) tăng cường lực CQCT để thực có quyền lực định kiểm sốt TTKT Thứ ba, bỏ tiêu chí “thị phần kết hợp” để xác định ngưỡng thơng báo TTKT nên bỏ hồn toàn 3.4.3.2 Về vấn đề miễn trừ Kiến nghị bỏ quy định việc xin hưởng miễn trừ Điều 19 LCT 2004, thay vào CQCT trao quyền đánh giá sức mạnh thị trường doanh nghiệp tham gia TTKT, đánh giá tác động vụ việc TTKT yêu cầu bên tham gia áp dụng biện pháp khắc phục 3.4.3.3 Bổ sung tiêu chí nhằm xác định ngưỡng thơng báo tập trung kinh tế Tác giả kiến nghị tiêu chí nhằm yêu cầu doanh nghiệp tham gia TTKT phải thông báo cho CQCT, bao gồm (i) tiêu chí tổng doanh thu thị trường Việt Nam xác định dựa vào tổng doanh thu bên năm tài trước năm thực TTKT; (ii) tiêu chí tổng tài sản dựa đánh giá đánh giá dựa quy mô doanh nghiệp (iii) tiêu chí giá trị giao dịch cần phải xác định dựa số cụ thể dựa vào tỷ lệ định Việc bổ sung cần thiết có ý nghĩa quan trọng việc kiểm sốt giao dịch TTKT có yếu tố xuyên quốc gia Kiến nghị sửa đổi, bổ sung Điều 20 LCT 2004 theo hướng sau: Điều 20 Thông báo việc tập trung kinh tế Các doanh nghiệp tập trung kinh tế thuộc trường hợp sau phải thông báo cho quan quản lý cạnh tranh trước tiến hành tập trung kinh tế: (i) Giá trị giao dịch tập trung kinh tế; (ii) Tổng tài sản thị trường Việt Nam doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế; (iii) Tổng doanh thu thị trường Việt Nam doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế 18 CHƯƠNG CƠ QUAN THỰC HIỆN KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ VÀ THỦ TỤC KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ 4.1 Cơ quan thực kiểm soát tập trung kinh tế 4.1.1 Quy định pháp luật quan thực kiểm soát tập trung kinh tế Theo LCT 2004 Nghị định số 06/2006/NĐ - CP ngày 09/01/2006 Nghị định số 05/2006/NĐ - CP ngày 09/01/2006 nhiệm vụ thực thi PLCT nói chung kiểm sốt TTKT nói riêng giao cho hai quan Việc kiểm soát TTKT thực chủ yếu Cục QLCT, HĐCT xử lý hành vi vi phạm pháp luật TTKT Như vậy, Một là, Cục QLCT có trách nhiệm tiếp nhận thơng báo TTKT, sau xem xét, thẩm định hồ sơ thông báo TTKT trả lời thông báo TTKT văn cho doanh nghiệp liên quan; Hai là, trường hợp doanh nghiệp tiến hành TTKT vi phạm pháp luật (như trường hợp vụ TTKT bị cấm TTKT thuộc trường hợp phải thông báo doanh nghiệp liên quan không thực thủ tục này), vụ việc Cục QLCT điều tra HĐCT xử lý theo quy trình tố tụng cạnh tranh áp dụng biện pháp chế tài xử phạt vi phạm hành 4.1.2 Những bất cập quan thực kiểm soát tập trung kinh tế  Hạn chế thẩm quyền Một là, quy định không thiết lập chế để tham vấn can thiệp vào trình soạn thảo, ban hành luật, sách có liên quan đến cạnh tranh; Hai là, khơng có nhiều quy định hướng dẫn thi hành Luật Cạnh tranh, có vấn đề cần quy định, hướng dẫn chi tiết việc xác định thị trường liên quan, tiêu chí phương thức đánh giá, phân tích tác động HCCT vụ việc TTKT; Ba là, việc khơng có chế cơng cụ để đánh giá tác động vụ việc TTKT dẫn đến hai hệ quả: (i) việc xác định khả gây HCCT vụ việc TTKT tương lai túy dựa vào tiêu chí thị phần khơng thể chất mục tiêu hoạt động đánh giá TTKT; (ii) dẫn đến việc CQCT trở nên “thụ động”, khơng thể vai trị trung tâm khả CQCT việc ngăn chặn, kiểm soát vụ TTKT gây tác động tới cạnh tranh, thiếu khả “thực quyền” hoạt động  Hạn chế tính chun trách Một là, mơ hình dẫn đến phân tán nguồn lực khiến cho việc giải vụ việc TTKT chưa hiệu quả, chưa phát huy khả phân tích, dự báo; Hai là, HĐCT quan xử lý vi phạm TTKT quan thường trực, thành viên Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh phải định xử lý thời gian ngắn họ không tham gia trình điều tra vi phạm; Ba là, Cục QLCT phải 19 thực “các nhiệm vụ khác theo quy định pháp luật”, bao gồm: (i) bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; (ii) phòng vệ thương mại; (iii) chống bán phá giá, chống trợ cấp; Bốn là, vị trí, Cục QLCT quan cấp Cục trực thuộc Bộ Công thương Điều dẫn đến Cục QLCT khó đảm bảo vị quan trọng việc quản lý thực thi PLCT; dẫn đến lo ngại tính độc lập, khách quan quan khả đối phó hiệu với hành vi TTKT xuyên biên giới  Hạn chế tính độc lập Sự hạn chế tính độc lập CQCT dẫn đến khả năng: (i) tiến hành hoạt động vận động hành lang (lobby) ngành công nghiệp tác động đến CQCT nhằm giành lấy mục tiêu có lợi cho ngành thơng qua việc thực thi PLCT; (ii) khả can thiệp quan quản lý ngành, thông qua việc ban hành văn quản lý hành chính, tác động vào hoạt động điều tiết thị trường nhằm có lợi cho ngành cơng nghiệp  Hạn chế phối hợp với quan quản lý ngành Cơ chế phối hợp quan chức chưa quy định đầy đủ, chặt chẽ để tạo đồng bộ, quán việc thực kiểm soát TTKT với việc thực thủ tục quản lý nhà nước việc đăng ký kinh doanh, thủ tục đầu tư… Hiện chưa có chế phối hợp trao đổi thông tin Cục QLCT quan liên quan việc kiểm soát TTKT 4.2 Thủ tục thông báo tập trung kinh tế 4.2.1 Quy định pháp luật thủ tục thông báo tập trung kinh tế Thủ tục thông báo TTKT theo quy định LCT 2004 bao gồm 03 bước sau: (i) Bước 1: Doanh nghiệp nộp hồ sơ thông báo TTKT; (ii) Bước 2: CQCT thụ lý hồ sơ thông báo TTKT; (iii) Bước 3: CQCT trả lời thông báo TTKT Tuy nhiên, hoạt động thẩm định hồ sơ TTKT CQCT đơn xác minh thị phần bên mà không đánh giá tác động vụ việc khiến cho công tác thực thi không đem lại hiệu quả, lãng phí nguồn lực 4.2.2 Xử lý hồ sơ thơng báo tập trung kinh tế  Nhóm 1: tập trung kinh tế bị cấm (khu vực màu đen): thị phần kết hợp doanh nghiệp tham gia TTKT chiếm 50% thị trường liên quan  Nhóm 2: tập trung kinh tế cần phải kiểm soát (khu vực màu xám): doanh nghiệp tham gia TTKT có thị phần kết hợp từ 30% đến 50% thị trường liên quan phải thông báo cho CQCT trước tiến hành TTKT Vụ TTKT tiến hành sau hồn tất thủ tục thơng báo nhận trả lời CQCT  Nhóm 3: tự thực tập trung kinh tế (khu vực màu trắng): doanh nghiệp có quyền tự thực việc TTKT nếu: (i) thị phần kết hợp doanh nghiệp 20 tham gia TTKT có thị phần thấp 30% thị trường liên quan; (ii) doanh nghiệp sau TTKT thuộc loại doanh nghiệp nhỏ vừa theo quy định pháp luật 4.3 Đánh giá tác động kinh tế thẩm định Hồ sơ thông báo tập trung kinh tế 4.3.1 Mục tiêu đánh giá tác động kinh tế Đánh giá tác động vụ TTKT thị trường cạnh tranh kết q trình phân tích, kết hợp tư pháp lý tư kinh tế, CQCT cần phải làm rõ tác động tích cực lẫn tiêu cực vụ TTKT thơng qua tiêu chí đánh giá cụ thể Hoạt động đánh giá tác động kinh tế nhằm đạt tới mục tiêu sau: Một là, đánh giá cấu trúc thị trường mức độ tập trung thị trường sở phân tích, so sánh, đối chiếu hai yếu tố giai đoạn trước sau vụ TTKT; Hai là, khả gây tác động HCCT cách đáng kể thị trường Bao gồm việc phân tích liệu vụ việc TTKT liên quan có tác động trực tiếp đến cạnh tranh hay khơng? khả gia nhập thị trường đối thủ mở rộng sản xuất có bị ảnh hưởng kết vụ việc TTKT hay không? Ba là, tác động tích cực việc TTKT kinh tế nào? Nhìn chung, CQCT quốc gia thường hướng đến việc xem xét khả hình thành sức mạnh thị trường doanh nghiệp sau TTKT cách dựa vào nhiều tiêu chí khác mà khơng túy sử dụng tiêu chí thị phần 4.3.2 Kinh nghiệm số quốc gia tiêu chí đánh giá tác động vụ TTKT Thứ nhất, giao dịch TTKT bị cấm chúng có tác động khả gây tác động HCCT cách đáng kể, có khả tạo củng cố vị trí thống lĩnh thị trường CQCT có thẩm quyền để đánh giá tác động vụ TTKT dựa việc đánh giá tác động đơn phương tác động kết hợp hai tác động nêu Thứ hai, CQCT quốc gia thường sử dụng loạt tiêu chí đánh giá, đồng thời việc đánh giá dựa sở việc xem xét tổng thể mối tương quan tiêu chí Thứ ba, việc đánh giá nhằm cho phép thực kèm điều kiện không kèm điều kiện giao dịch TTKT cụ thể, dựa việc đánh giá khả gây tác động HCCT tác động tích cực việc TTKT kinh tế Từ đó, yêu cầu bên tham gia thực biện pháp khắc phục hậu 4.3.2 Các bước đánh giá tác động kinh tế Dựa nghiên cứu kinh nghiệm pháp luật số quốc gia tiêu biểu, việc đáng giá tác động kinh tế thông thường trải qua ba bước Trước hết việc xác định thị trường liên quan, bao gồm xác định thị trường sản phẩm thị trường địa lý liên quan Bước xác định cấu trúc thị trường mức độ tập trung cách dựa vào tiêu chí xác định thị phần doanh nghiệp thị trường liên quan (đây 21 cách xác định túy dựa vào yếu tố thị phần), theo giá trị khối lượng giao dịch sử dụng số HHI CR Bước thứ ba bước quan trọng việc đánh giá tác động cạnh tranh vụ việc TTKT 4.3.2.1 Xác định thị trường liên quan mức độ tập trung thị trường Thứ nhất, mục đích việc xác định thị trường liên quan nhằm xác định khuôn khổ thị trường mà đó, doanh nghiệp bị xem xét chịu tác động trực tiếp từ hành vi cạnh tranh đối thủ khác thị trường Việc xác định giúp CQCT đưa đánh giá sơ liệu vụ TTKT có làm nảy sinh quan ngại cạnh tranh hay không? Các số để đánh giá mức độ tập trung thị trường bao gồm: thị phần, mức độ tích tụ thị trường (chỉ số CR) số Herfindahl - Hirschmann Index (HHI) Thứ hai, dựa vào việc phân tích mức độ tập trung, CQCT phân loại thị trường thành dạng sau: (i) cạnh tranh hoàn hảo; (ii) cạnh tranh cách tương đối; (iii) độc quyền nhóm (Oligopoly) có vị trí thống lĩnh thị trường Cịn vào số HHI mức độ tập trung thị trường phân loại sau: (i) HHI < 1.000: Thị trường khơng mang tính tập trung; (ii) tỷ lệ 1.000 ≤ HHI ≤ 1.800: Thị trường tập trung mức độ vừa phải; (iii) tỷ lệ HHI > 1.800: Thị trường tập trung mức độ cao Pháp luật cạnh tranh nhiều nước quy định mức độ TTKT số HHI sở ban đầu để rà soát vụ việc TTKT 4.3.2.2 Xác định tác động cạnh tranh Việc đánh giá tác động cạnh tranh thực thông qua việc đánh giá tác động đơn phương tác động phối hợp áp dụng cho hình thức TTKT theo chiều ngang, chiều dọc hỗn hợp Để đánh giá tác động đơn phương vụ việc TTKT, tiêu chí sau cần xem xét: Một là, vị bên tham gia TTKT, vấn đề thực cách xác định mặt thị phần vị trí doanh nghiệp tham gia TTKT; Hai là, xác định áp lực cạnh tranh từ doanh nghiệp không tham gia TTKT so với doanh nghiệp tham gia TTKT nào? Ba là, áp lực cạnh tranh trực tiếp (hiện tại) tiềm (trong tương lai), khả gia nhập thị trường đối thủ mới, diện thị trường sản phẩm thị trường địa lý thay gần cho thị trường liên quan xem xét, tính cạnh tranh thị trường liên hệ theo chiều dọc thị trường xem xét; Bốn là, hiệu kinh tế khả tồn bên tham gia TTKT  Tác động phối hợp CQCT cần phải đánh giá xem sau vụ việc TTKT có làm gia tăng khả doanh nghiệp thị trường liên kết với tương lai, tăng cường liên 22 kết tại, từ xem xét liệu khả gây HCCT cách đáng kể thị trường liên quan Ngoài ra, CQCT đánh giá hạn chế lực cạnh tranh yếu tố khác có tác động kìm hãm ngăn cản liên kết doanh nghiệp thị trường sau vụ việc TTKT thực Bao gồm: đánh giá tác động HCCT trực tiếp; khả gia nhập thị trường đối thủ mở rộng sản xuất; khả doanh nghiệp thất bại (phá sản); hiệu kinh tế; khung thời gian đánh giá khía cạnh lợi ích cơng 4.4 Đề xuất hồn thiện pháp luật chế thực kiểm soát tập trung kinh tế 4.4.1 Đối với quan kiểm soát tập trung kinh tế 4.4.1.1 Về mơ hình CQCT Việt Nam cần xây dựng theo hướng sau đây: (i) Cơ quan cạnh tranh thiết kế theo mơ hình quan thực thi PLCT có đầy đủ chức năng, thẩm quyền Cục QLCT HĐCT nay; (ii) Vị trí CQCT trực thuộc Chính phủ, Chính phủ thành lập, có vị trí độc lập với Bộ, ngành liên quan 4.4.1.2 Về chế phối hợp Một là, việc đánh giá tác động cạnh tranh vụ việc TTKT cần phải tiến hành độc lập khơng có chồng chéo với quy trình pháp luật chuyên ngành khác; Hai là, thủ tục kiểm soát TTKT cần coi thủ tục tiên phải thực trước tiến hành thủ tục khác quy định pháp luật quản lý ngành tương ứng Ba là, cần xây dựng chế phối hợp thẩm tra kiểm soát quan quản lý ngành quan QLCT thủ tục liên quan đến hành vi TTKT 4.4.2 Đối với thủ tục thông báo tập trung kinh tế Thứ nhất, cần phải có tiêu chí cụ thể để làm rõ yêu cầu tài liệu nêu quy định thơng báo TTKT Cần phải có tiêu chí cụ thể giúp cho việc chủ động thu thập thơng tin từ phía CQCT nhằm rà sốt, đối chiếu với thông tin, tài liệu doanh nghiệp cung cấp; Thứ hai, cần công bố thủ tục thơng báo, quy trình thơng báo, nội dung thẩm tra, thẩm tra, phương thức thẩm tra để doanh nghiệp nắm chuẩn bị tốt hồ sơ nhằm đáp ứng yêu cầu thông báo; Thứ ba, tất doanh nghiệp tham gia sáp nhập, mua lại phải làm thủ tục thông báo doanh nghiệp nhận sáp nhập doanh nghiệp tiến hành mua lại phải chủ thể thực thủ tục thông báo vụ việc TTKT gửi đến CQCT; Thứ tư, chế thông báo TTKT cần thiết kế theo mơ hình tự động, áp dụng vụ TTKT dự kiến ngưỡng thông báo quy định Cần bổ sung Điều khoản thẩm định sơ việc tập trung kinh tế) sau: “Sau kết thúc thời hạn 30 ngày theo quy định, Cơ quan cạnh tranh Quốc gia không thông báo kết thẩm định sơ theo quy định việc tập trung kinh tế thực hiện” 23 4.4.3 Đối với thẩm định tác động hồ sơ tập trung kinh tế Thứ nhất, cần trao quyền cho CQCT việc đánh giá TTKT mở rộng ngưỡng kiểm sốt TTKT cụ thể, rõ ràng để tăng tính chủ động cho doanh nghiệp việc thực thủ tục thôang báo TTKT với CQCT Với cách tiếp cận này, quy định cấm TTKT có khả gây tác động HCCT cách đáng kể Thứ hai, cần thay đổi cách thức đánh giá vụ việc TTKT Một vụ việc TTKT cần phải đánh giá tác động đến cạnh tranh dựa sở kinh tế định, cụ thể: dựa tác động đơn phương: sở đó, vụ việc TTKT có khả gây HCCT, mang lại hiệu kinh tế định, vụ việc TTKT cần xem xét, chấp nhận; dựa phân tích tác động kết hợp: cần phải nghiên cứu tác động kết hợp mà vụ việc sáp nhập, mua lại mang lại thực TTKT Các tiêu chí đánh giá tác động vụ TTKT nên xây dựng lại theo hướng hồn tồn mới, sử dụng cơng cụ phân tích kinh tế - pháp luật khơng cịn bị vướng mắc quy định thị phần Tác giả kiến nghị xây dựng quy định tiêu chí đánh giá tác động vụ TTKT Luật Cạnh tranh (sửa đổi), bao gồm tiêu chí về: (i) Cấu trúc thị trường mức độ tập trung thị trường; (ii) Khả gây tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể thị trường; (iii) Khả tạo sức mạnh thị trường đáng kể, tức khả doanh nghiệp thị trường sản phẩm định tăng, trì giá bán mức giá cạnh tranh giảm chất lượng, sản lượng mức cạnh tranh thu lợi nhuận, (iv) Tác động tích cực việc tập trung kinh tế kinh tế Thứ ba, cần quy định cụ thể biện pháp khắc phục hậu điều chỉnh cần thiết mà CQCT chủ động áp dụng bên vụ TTKT Cần tách riêng biện pháp khắc phục hậu khỏi nhóm biện pháp khắc phục hậu hành vi HCCT KẾT LUẬN Việc hoàn thiện quy định kiểm soát TTKT Luật Cạnh tranh giúp đồng với quy định pháp luật có liên quan, từ tạo hành lang pháp lý đầy đủ cho hoạt động mua bán, sáp nhập, đầu tư kinh doanh doanh nghiệp Tuy nhiên, quy định kiểm sốt TTKT luật hành cịn có bất cập Cụ thể: Một là, phạm vi, LCT 2004 áp dụng vụ TTKT theo chiều ngang Việc quy định kiểm soát TTKT dựa tiêu chí “thị phần kết hợp” hạn chế khả kiểm soát hoạt động TTKT theo chiều dọc, TTKT hỗn hợp Hai là, LCT 2004 hạn chế khả áp dụng để điều chỉnh hoạt động TTKT 24 xuyên biên giới Do đó, LCT 2004 không khả thi hữu hiệu việc kiểm soát, ngăn chặn hành vi TTKT doanh nghiệp, tập đoàn đa quốc gia thực Ba là, quy định Luật Cạnh tranh hành tiêu chí “duy nhất” kiểm sốt TTKT dựa ngưỡng “thị phần thị trường liên quan” không đáp ứng yêu cầu kiểm soát TTKT theo hướng ngăn chặn loại bỏ vụ TTKT có tác động tiêu cực tới môi trường cạnh tranh cho phép vụ TTKT có tác động tốt, đem lại hiệu kinh tế có lợi cho cạnh tranh Bốn là, quy định “ngưỡng thông báo TTKT” gây khó khăn cho doanh nghiệp việc xác định nghĩa vụ “thông báo”, chủ động tiến hành nghĩa vụ thơng báo TTKT, điều làm giảm tính khả thi quy định kiểm soát TTKT thực tiễn Năm là, chế dừng lại việc cấm hành vi TTKT có tổng thị phần kết hợp từ 50% thị trường liên quan trở lên mà không tạo sở cho việc xem xét đánh giá tác động đến cạnh tranh cách khách quan trường hợp TTKT có thị phần kết hợp lớn 50% thị trường liên quan Sáu là, việc CQCT không tham gia có thẩm quyền việc đánh giá tác động cạnh tranh có “cơng cụ” tiêu chí cần thiết để đánh giá làm hạn chế vai trò quan hạn chế khả việc ngăn chặn kiểm soát hành vi TTKT gây tác động tới thị trường, khả cho phép tiến hành vụ TTKT có tác động tốt cho cạnh tranh Bảy là, TTKT hành vi doanh nghiệp điều chỉnh quy định pháp luật chuyên ngành Sự chồng chéo dẫn kết kết tạo thêm thủ tục thông báo “kép” cho doanh nghiệp làm cho doanh nghiệp lúng túng việc thực quy định thông báo TTKT thực hoạt động TTKT theo pháp luật doanh nghiệp Chính vậy, LCT cần phải sửa đổi, bổ sung quy định cho phù hợp nhằm khắc phục hạn chế trên, đồng thời xây dựng chế kiểm soát TTKT theo hướng cho phép CQCT độc lập đánh giá tác động khả tác động vụ việc TTKT đến cạnh tranh vào có thẩm quyền cho phép từ chối cho phép vụ TTKT thực Điều cần thực bên cạnh bổ sung biện pháp khắc phục để tạo điều kiện thuận lợi cho doanh nghiệp tiến hành TTKT vừa đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh, hiệu quả, vừa phát huy khía cạnh tích cực thị trường mà vụ TTKT đem lại NHỮNG CƠNG TRÌNH LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN ĐÃ ĐƯỢC CƠNG BỐ Nghiên cứu sinh cơng bố 09 cơng trình nghiên cứu khoa học có giá trị liên quan trực tiếp đến đề tài luận án: Hà Ngọc Anh (2010), Những kinh nghiệm giới kiểm sốt tập trung kinh tế, Tạp chí Nghiên cứu châu Âu số Hà Ngọc Anh (2010), Một số vấn đề pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế Việt Nam, Tạp chí Khoa học Giáo dục An ninh số Hà Ngọc Anh (2011), Pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế vả vấn đề an ninh kinh tế Việt Nam, Tạp chí Khoa học Giáo dục An ninh số 21 Phạm Trí Hùng, Hà Ngọc Anh (2012), Khẳng định trách nhiệm bảo vệ cạnh tranh Nhà nước sửa đổi Hiến pháp 1992, Tạp chí Khoa học Pháp lý số Phạm Trí Hùng, Hà Ngọc Anh (2013), Đóng góp ý kiến cho số quy định chế độ kinh tế Dự thảo sửa đổi Hiến pháp, Tạp chí Khoa học Pháp lý số Hà Ngọc Anh (2014), Tập trung kinh tế vả số đề xuất nhằm hoàn thiện pháp luật, Tạp chí Khoa học Giáo dục An ninh số Phạm Trí Hùng, Hà Ngọc Anh (2014), Bản chất tập trung kinh tế kiểm soát tập trung kinh tế, Tạp chí Khoa học pháp lý số Hà Ngọc Anh (2016), Pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế cộng đồng kinh tế ASEAN, Tạp chí Khoa học Giáo dục An ninh số Hà Ngọc Anh (2017), Một số đề xuất hồn thiện pháp luật kiểm sốt tập trung kinh tế Việt Nam, Tạp chí An ninh nhân dân, số 64