Một số vấn đề pháp lý về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại việt nam

Mục đích nghiên cứu Việc nghiên cứu đề tài này nhằm mục đích làm sáng tỏ hơn các quy định của pháp luật về vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt N

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

NGUYỄN THỊ MINH KHUÊ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

NGUYỄN THỊ MINH KHUÊ

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

Người hướng dẫn: CVCC HOA HỮU LONG

Hà Nội, 5/2016

LỜI CAM ĐOAN

Em xin cam đoan khóa luận là công trình nghiên cứu của riêng

em Các kết quả nêu trong khóa luận chưa được công bố trong bắt

kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong khóa luận đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Vậy em viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để em có thể bảo vệ khóa luận

Em xin chân thành cảm ơn!

LỜI CẢM ƠN

Em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc nhất tới thầy giáo – CVCC Hoa Hữu Long, người đã tận tình hướng dẫn em trong suốt thời gian thực hiện khóa luận Em cũng xin gửi lời cảm ơn tới các thầy cô giáo, cán bộ Viện Đại học

Mở Hà Nội đã tạo điều kiện cho em trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu Xin bày tỏ lòng biết ơn đối với gia đình, người thân và bạn bè đã động viên, khích lệ để giúp em có thể hoàn thành tốt Khóa luận tốt nghiệp này

Hà Nội, ngày 26 tháng 05 năm 2016

Sinh viên

Nguyễn Thị Minh Khuê

BẢNG CHỮ VIẾT TẮT

BLTTDS: Bộ luật tố tụng dân sự

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Mục đích nghiên cứu 2

3 Phạm vi nghiên cứu 2

4 Phương pháp nghiên cứu 2

5 Kết cấu của khóa luận 2

PHẦN NỘI DUNG 3

CHƯƠNG 1 3

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI 3

1.1 Khát quát về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 3

1.1.1 Khái niệm về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 3

1.1.2 Đặc điểm của việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 6

1.2 Ý nghĩa của việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 8

1.2.1 Về chính trị 8

1.2.2 Về kinh tế 8

1.2.3 Về pháp luật 9

1.3 Pháp luật quốc tế và pháp luật nước ngoài về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 9

1.3.1 Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài theo các điều ước quốc tế 9

1.3.2 Công nhận và cho thi hành các quyết định của trọng tài nước ngoài tại một số nước trên thế giới 11

Tiểu kết chương 1: 12

CHƯƠNG 2 14

CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH

CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN HÀNH 14

2.1 Lược sử hình thành và phát triển của pháp luật Việt Nam về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 14

2.1.1 Giai đoạn trước khi có Bộ luật Tố tụng Dân sự 14

2.1.2 Giai đoạn sau khi có Bộ luật Tố tụng Dân sự 16

2.2 Thực trạng pháp luật về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam 17

2.2.1 Khái niệm quyết định của trọng tài nước ngoài 17

2.2.2 Các nguyên tắc cơ bản về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 19

2.2.3 Thẩm quyền của tòa án Việt Nam 21

2.2.4 Quyền yêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 22

2.2.5 Quyết định của trọng tài nước ngoài được xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam và những trường hợp không công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 23

2.2.5.1 Quyết định của trọng tài nước ngoài được xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam 23

2.2.5.2 Những trường hợp không công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam 24

2.2.6 Đơn yêu cầu và giấy tờ, tài liệu gửi kèm theo đơn yêu cầu 30

2.2.7 Lệ phí công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 31

2.2.8 Thụ lý hồ sơ và xét đơn yêu cầu 32

2.2.9 Kháng cáo, kháng nghị và xét kháng cáo, kháng nghị 33

2.2.10 Hiệu lực của quyết định trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam 33

2.2.11 Một số vấn đề khác 33

Tiểu kết chương 2 34

CHƯƠNG 3 35

HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM 35

3.1 Sự cần thiết hoàn thiện pháp luật về công nhận và cho thi hành quyết định của

trọng tài nước ngoài 35

3.2 Những yêu cầu đặt ra khi hoàn thiện pháp luật về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài 36

3.3 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam 38

3.3.1 Đối với các quy định của pháp luật trong nước 38

3.3.2 Đối với các quy định trong các điều ước quốc tế 42

Tiểu kết chương 3: 44

KẾT LUẬN 45

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hiện nay, trong quá trình hội nhập quốc tế, không một quốc gia nào là có thể tồn tại và phát triển một cách biệt lập mà không có quan hệ giao lưu, hợp tác với các quốc gia khác Cùng với quá trình mở rộng quan hệ thương mại quốc tế đã làm phát sinh ngày càng nhiều các tranh chấp có yếu tố nước ngoài Trên thế giới, có hai phương thức giải quyết tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại phổ biến nhất

là tòa án và trọng tài Kinh tế Việt Nam đang từng bước chuyển đổi sang nền kinh

tế thị trường; các quan hệ thương mại ngày càng đa dạng, phức tap; các doanh nghiệp ngày càng sử dụng nhiều hơn phương thức trọng tài trong việc giải quyết các tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại trong nước và quốc tế Tại Việt Nam, trọng tài đã được thừa nhận là phương thức giải quyết tranh chấp thương mại hiệu quả và được khuyến khích sử dụng trong Luật Thương mại, Luật Đầu tư, Luật Doanh nghiệp, v.v… Và thực tiễn cho thấy, trong nhiều trường hợp, giải quyết tranh chấp bằng trọng tài có những ưu việt hơn hẳn so với việc giải quyết bằng con đường tòa án Nhiều tranh chấp phát sinh giữa thương nhân Việt Nam và nước ngoài đã được trọng tài nước ngoài giải quyết đặt ra vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam

Đối với Việt Nam, yêu cầu về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tuy chưa nhiều nhưng đặt trong bối cảnh hội nhập quốc tế thì việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài lại trở thành một vấn

đề hết sức quan trọng và cần phải bắt kịp với sự phát triển của nhiều nước trên thế giới Tuy nhiên, khung pháp lý về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài của Việt Nam còn nhiều hạn chế Trong khi đó, để tạo ra một môi trường hợp tác bình đẳng và đảm bảo lợi ích chính đáng của các bên trong quan hệ quốc tế thì phải xây dựng được một hệ thống pháp luật thông thoáng và minh bạch Chính vì vậy, việc nghiên cứu, đánh giá đồng thời tìm ra các giải pháp hoàn

hiện những vấn đề pháp lý về “Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam” cả về mặt lý luận và thực tiễn là một yêu cầu thực sự

cấp thiết nhằm đẩy mạnh tiến trình hội nhập của Việt Nam hiện nay

2 Mục đích nghiên cứu

Việc nghiên cứu đề tài này nhằm mục đích làm sáng tỏ hơn các quy định của pháp luật về vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam, đồng thời tìm hiểu về thực trạng vấn đề này, qua đó đề ra những giải pháp nhằm hoàn hiện các quy định của pháp luật nước ta hiện nay trong lĩnh vực công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

3 Phạm vi nghiên cứu

Vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài có rất nhiều nội dung cần làm rõ Trong phạm vi của khóa luận này, người viết chỉ nghiên cứu xoay quanh vấn đề “Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam” trong khuôn khổ những quy định của pháp luật Việt Nam và các điều ước quốc tế liên quan để hoàn thành đề tài

4 Phương pháp nghiên cứu

Kết hợp sử dụng phương pháp luận theo chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử để tập trung nghiên cứu các quy định của pháp luật Việt Nam Trên cơ sở đó, sử dụng thêm phương pháp so sánh để xem xét, đối chiếu với các quy định của pháp luật quốc gia khác nhằm tìm ra tiêu chí phổ biến trên thế giới về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài; sử dụng phương pháp hệ thống, phân tích và tổng hợp để đánh giá thực trạng pháp luật Việt Nam Tất cả đều nhằm mục đích làm sáng tỏ cơ sở lý luận của vấn đề công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài, từ đó góp phần nâng cao hiệu quả của hoạt động này trên thực tế

5 Kết cấu của khóa luận

Ngoài Phần mở đầu, Kết luận, Mục lục, Danh mục tài liệu tham khảo, Nội dung chính của khóa luận gồm 3 chương:

- Chương 1: Một số vấn đề lý luận về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

- Chương 2: Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành

- Chương 3: Hoàn thiện pháp luật về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam

PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH

QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI

1.1 Khát quát về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

1.1.1 Khái niệm về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

Theo quy định của pháp luật hiện hành, quyết định của trọng tài được chia ra làm hai loại: quyết định của trọng tài trong nước và quyết định của trọng tài nước ngoài Khái niệm quyết định của trọng tài trong nước do pháp luật của từng quốc gia quy định, và khái niệm này đơn giản hơn nhiều so với khái niệm quyết định của trọng tài nước ngoài

Trong các điều ước quốc tế về trọng tài (kể cả Công ước New York năm 1958

về công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài) đều không có định nghĩa cụ thể về khái niệm quyết định của trọng tài nước ngoài Tuy nhiên, Khoản 1

Điều 1 Công ước New York có quy định: “Công ước này áp dụng đối với việc công

nhận và thi hành các quyết định trọng tài được ban hành tại lãnh thổ của một quốc gia khác với quốc gia nơi có yêu cầu công nhận và thi hành quyết định của trọng tài

đó, xuất phát từ các tranh chấp giữa các thể nhân hay pháp nhân Công ước còn được áp dụng cho những quyết định trọng tài không được coi là quyết định trong nước tại quốc gia nơi việc công nhận và thi hành chúng được yêu cầu”

Từ đó, khái niệm quyết định của trọng tài nước ngoài hay phán quyết của trọng tài nước ngoài có thể được nhìn nhận qua những yếu tố sau đây:

Lãnh thổ là một yếu tố quan trọng để xác định khái niệm quyết định của trọng tài Theo đó, quyết định của trọng tài nước ngoài được hiểu là quyết định của trọng tài được đưa ra trên lãnh thổ quốc gia không phải quốc gia nơi quyết định cần được công nhận và thi hành mà không phân biệt quốc tịch của trọng tài đưa ra quyết định

đó Như vậy, quyết định của trọng tài nước ngoài theo Công ước New York có thể được đưa ra bởi trọng tài nước ngoài ở nước ngoài hay bởi trọng tài của nước sở tại

ở nước ngoài

Một yếu tố quan trọng khác là yếu tố chủ thể với tư cách là các bên tham gia tranh chấp Chỉ các tranh chấp giữa các thể nhân hay pháp nhân mới là các tranh chấp thuộc đối tượng của Công ước Những tranh chấp giữa các bên mà trong đó một bên không phải là thể nhân hoặc pháp nhân sẽ không phải là tranh chấp thuộc

diện xem xét của Công ước Công ước đã không giải quyết vấn đề công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài về tranh chấp giữa một bên là quốc gia (chủ thể đặc biệt có quyền miễn trừ tư pháp) với một bên là thể nhân hoặc pháp nhân Điều đó có nghĩa là nếu phát sinh vụ việc như trên thì các quốc gia sẽ giải quyết vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài trong các điều ước quốc tế khác hoặc nguồn luật quốc nội của quốc gia Vấn đề về tư cách chủ thể là thể nhân không gặp những khó khăn nan giải, song vấn đề về tư cách chủ thể là pháp nhân không phải là việc đơn giản Công ước không quy định rõ những thực thể nào được coi là pháp nhân Do vậy, việc xác định vấn đề ai được xem là có

tư cách pháp nhân phụ thuộc vào pháp luật của quốc gia ký kết

Về yếu tố pháp luật, quyết định của trọng tài cũng được xem là quyết định của trọng tài nước ngoài khi quyết định đó được đưa ra tại nơi nó cần được công nhận

và thi hành (cụ thể là trường hợp trọng tài đưa ra quyết định đó không được xem là trọng tài ở quốc gia nơi có trọng tài ấy) Ví dụ, quyết định của trọng tài khu vực Á – Phi ở Kua-la-lăm-pơ, Ma-lai-si-a được coi là quyết định của trọng tài nước ngoài tại Ma-lai-si-a khi quyết định ấy cần được công nhận và thi hành ở đó, bởi vì trọng tài này không phải là trọng tài của Ma-lai-si-a

Một yếu tố nữa để xác định quyết định của trọng tài nước ngoài đó là lĩnh vực phát sinh tranh chấp Theo khoản 3 Điều 1 của Công ước, quốc gia ký kết có thể tuyên bố chỉ áp dụng Công ước cho các tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật trong hợp đồng hay ngoài hợp đồng, được pháp luật nước họ coi là quan hệ pháp luật thương mại

Như vậy theo Công ước này, việc xác định khái niệm quyết định của trọng tài nước ngoài bao gồm các yếu tố như lãnh thổ ra quyết định hoặc cơ sở pháp luật hình thành trọng tài, tư cách chủ thể của các bên tranh chấp và lĩnh vực tranh chấp

Ngoài ra, khoản 2 Điều 1 Công ước cũng quy định: thuật ngữ “các phán quyết

trọng tài” không chỉ bao gồm những quyết định được đưa ra bởi các trọng tài viên

được chỉ định cho từng vụ việc mà còn bao gồm những quyết định được đưa ra bởi các Hội đồng trọng tài thường trực mà các bên phải phục tùng công bố Như vậy, quyết định của trọng tài ở đây không chỉ là quyết định của trọng tài vụ việc (trọng tài ad hoc) mà còn bao gồm cả quyết định của trọng tài thường trực (trọng tài thiết chế) Mặt khác, quyết định trọng tài cũng bao gồm: quyết định từng phần và quyết định cuối cùng Trong Luật mẫu cũng cho thấy rằng, ngoài quyết định cuối cùng, trọng tài còn đưa ra quyết định khác trong quá trình giải quyết tranh chấp như: quyết định về ngày tổ chức phiên họp xét xử; quyết định đình chỉ vụ kiện; quyết

định yêu cầu tòa án áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời; quyết định về toàn bộ

vụ kiện hoặc quyết định về một phần của vụ kiện…

Từ sự phân tích ở trên có thể thấy rằng, quyết định của trọng tài nước ngoài đã được Công ước New York quy định khá rõ ràng và rất linh động Khái niệm này đã được đa số các nước thành viên tham gia Công ước nội luật hóa trong pháp luật của mình, dẫn đến việc xác định khái niệm “quyết định của trọng tài nước ngoài” ở pháp luật mỗi quốc gia khác nhau lại có sự khác nhau nhất định

Như vậy, có thể khái quát rằng: quyết định của trọng tài nước ngoài là quyết định được tuyên ở ngoài lãnh thổ của một quốc gia hoặc tại lãnh thổ quốc gia của trọng tài nước ngoài do các bên thỏa thuận lựa chọn

Còn đối với khái niệm công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài cũng có một số vấn đề cần lưu ý sau đây:

Hai thuật ngữ “công nhận” và “cho thi hành” quyết định của trọng tài có thể được hiểu theo nghĩa tổng thể nhưng cũng có thể được hiểu theo nghĩa riêng biệt Theo từ điển tiếng Việt thì “công nhận” là sự thừa nhận trước mọi người một điều

gì đó là phù hợp với sự thật, với lẽ phải hoặc với thể lệ, luật pháp Còn “thi hành” hay “cho thi hành” là việc làm cho điều đã được chính thức quyết định trở thành có hiệu lực Theo định nghĩa trong từ điển Luật học thì “công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài” là thừa nhận giá trị pháp lý và áp dụng các biện pháp để thực hiện quyết định của trọng tài nước ngoài Mục đích của hoạt động công nhận là ngăn ngừa trường hợp một bên tranh chấp tiếp tục khởi kiện về chính

vụ việc đã được trọng tài nước ngoài giải quyết Trong khi đó, việc thi hành lại đóng vai trò như một công cụ hữu hiệu để buộc bên thua kiện phải thực hiện những hành vi bất lợi cho mình mà bên đó đã không tự nguyện thi hành Việc cưỡng chế bên phải thực thi quyết định của Trọng tài có thể bằng nhiều cách khác nhau như tịch thu tài sản, phong tỏa tài khoản ngân hàng, v.v…

Như vậy, Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài là

hành vi của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền của một quốc gia thừa nhận giá trị hiệu lực pháp lý của một quyết định trọng tài nước ngoài và làm cho quyết định đó

có hiệu lực cưỡng chế thi hành trên thực tế trên lãnh thổ quốc gia đó

“Công nhận” và “cho thi hành” là thường được sử dụng chung, đi liền với nhau Bởi lẽ khi đề cập đến một quyết định của trọng tài nước ngoài thì quyết định

đó không thể được thi hành nếu nó không được công nhận trước đó Việc thi hành quyết định của trọng tài không chỉ là việc công nhận hiệu lực của quyết định trọng tài mà còn bao gồm cả việc đưa quyết định đó vào cuộc sống, đảm bảo thực thi

khác, thi hành là một biện pháp cao về mức độ so với công nhận Do vậy, nếu tòa án

có thẩm quyền đã ra quyết định thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài đồng nghĩa với việc tòa án đó đã công nhận hiệu lực của quyết định này Tuy nhiên, việc tòa án chỉ ra quyết định công nhận thì không có nghĩa bao gồm cả quyết định cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài đó

Mặc dù hai thuật ngữ trên có sự gắn bó phụ thuộc lẫn nhau chặt chẽ nhưng chúng cũng có thể sử dụng riêng rẽ, không đi liền với nhau Một quyết định của trọng tài nước ngoài có thể chỉ cần công nhận mà không cần cho thi hành Đó là khi bên thắng kiện trong tố tụng trọng tài yêu cầu tòa án công nhận quyết định trọng tài Việc công nhận này sẽ là bằng chứng chứng minh rằng tranh chấp đó đã được giải quyết bởi trọng tài, tránh tình trạng nó lại được xem xét lại bằng trọng tài hoặc một phương thức giải quyết tranh chấp khác, ngăn chặn bên thua kiện có thể đưa ra bất

kỳ khiếu kiện nào về cùng một vụ tranh chấp Như vậy, mục đích của việc công nhận là một quá trình tự vệ nhằm tạo cơ sở để ngăn bên thua kiện tiếp tục khởi kiện

vụ việc đã được giải quyết Trong trường hợp này, tòa án sẽ chỉ công nhận quyết định trọng tài nước ngoài mà không đưa ra bất kỳ biện pháp cưỡng chế nào đối với bên thua kiện và do đó, công nhận quyết định của trọng tài nước ngoài chỉ đơn thuần là sự thừa nhận giá trị pháp lý của quyết định trọng tài đó

Bên cạnh việc hiểu khái niệm công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài với tính chất là hành vi của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền như đã phân tích ở trên thì trong hệ thống pháp luật của mỗi quốc gia, khái niệm này cũng

có thể hiểu với tính chất là một chế định trong hệ thống quy phạm pháp luật, đó là tổng thể các quy định của pháp luật tố tụng dân sự theo nghĩa rộng liên quan tới việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

1.1.2 Đặc điểm của việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài là một vấn đề mang những nét đặc thù riêng Điều này thể hiện ở những đặc điểm sau đây:

Thứ nhất, sự công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài chỉ được đặt ra sau khi quyết định đó có hiệu lực Một quyết định trọng tài chỉ có thể được công nhận và thi hành khi nó có hiệu lực pháp luật theo pháp luật quốc gia nơi trọng tài ra phán quyết hoặc pháp luật quốc gia mà các bên lựa chọn Quyết định của trọng tài không có hiệu lực trong các trường hợp: quyết định còn đang trong thời gian chưa có hiệu lực hoặc nó đã hết hiệu lực pháp luật hoặc đã bị hủy bỏ

Thứ hai, công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài không chỉ được đặt ra khi bên phải thi hành không tự nguyện thi hành mà còn trong cả những trường hợp đương sự có yêu cầu không công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài thì tòa án vẫn can thiệp để xem xét quyết định công nhận và cho thi hành hay không công nhận và không cho thi hành Như vậy, dù đương sự là người được thi hành hay người phải thi hành quyết định của trọng tài thì họ vẫn nhận được sự trợ giúp của tòa án để yêu cầu xem xét việc công nhận và cho thi hành hay không công nhận và không cho thi hành quyết định đó

Thứ ba, việc công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài áp dụng pháp luật tố tụng của quốc gia nơi quyết định của trọng tài cần được công nhận và thi hành Quy định nêu trên thể hiện đặc điểm áp dụng pháp luật tố tụng của quốc gia nơi quyết định trọng tài cần được công nhận và thi hành phải dựa trên nguyên tắc bình đẳng, không có sự phân biệt đối xử giữa các quốc gia Nói các khác, nguyên tắc áp dụng pháp luật khi yêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài là nguyên tắc luật quốc gia tòa án Nguyên tắc này được áp dụng không chỉ trong các điều ước quốc tế mà còn áp dụng trong pháp luật quốc gia về công nhận và thi hành các quyết định của trọng tài nước ngoài

Thứ tư, quyết định của trọng tài nước ngoài với tư cách là một văn bản viết, nếu được công nhận và cho thi hành tại một quốc gia nào đó thì nó được coi là một nguồn chứng cứ, chứng minh Bởi một quyết định trọng tài đã được công nhận và cho thi hành có để được sử dụng để làm chứng cứ trong một vụ kiện về phá sản hay thực hiện các biện pháp kê biên tài sản, làm căn cứ thực tế cho vụ kiện đòi thực hiện nghĩa vụ bảo hiểm đối với tài sản bị đòi lại, v.v…

Thứ năm, đối với yêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài, bên cạnh các thủ tục theo quy định thì điều kiện quan trọng để công nhận và cho thi hành là phải có thỏa thuận trọng tài thể hiện ý chí của các bên Trong khi đó, điều kiện xem xét công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân

sự của tòa án nước ngoài không đòi hỏi có sự thống nhất ý chí của các bên về thỏa thuận giải quyết tranh chấp tại tòa án Do đó, một trong những điều kiện để công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại một quốc gia đó là phải xác định giá trị pháp lý của thỏa thuận trọng tài

1.2 Ý nghĩa của việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

Thứ hai, việc công nhận và cho thi hành quyết định của trong tài nước ngoài

sẽ góp phần thúc đẩy quan hệ hữu nghị hợp tác giữa các quốc gia dân tộc Nó không thuần túy thể hiện sự hợp tác trong lĩnh vực tư pháp mà còn thể hiện sự tôn trọng của cơ quan tài phán này với cơ quan tài phán của nước khác

Thứ ba, việc này giúp bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp không chỉ của các cá nhân, pháp nhân của quốc gia nơi công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài mà còn của các tổ chức, cá nhân nước ngoài Nếu một quốc gia nào

đó từ chối trong mọi trường hợp việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài thì quyền và lợi ích của cá nhân hay pháp nhân quốc gia đó có thể không được bảo vệ khi họ là bên được thi hành ở các quốc gia khác quyết định của Trọng tài nước mình vì các nước thường áp dụng nguyên tắc có đi có lại Từ đó

sẽ gián tiếp ảnh hưởng tới quan hệ hữu nghị giữa các quốc gia trên

1.2.2 Về kinh tế

Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài sẽ thúc đẩy các quan hệ kinh tế trong và ngoài nước phát triển Bởi trong quá trình hợp tác kinh tế, việc phát sinh các tranh chấp là điều rất dễ xảy ra Việc pháp luật có những quy định đầy đủ liên quan đến việc giải quyết các tranh chấp sẽ làm giảm đi tâm lý lo ngại, hạn chế đầu tư, kinh doanh của các thương nhân nước ngoài với các thương nhân của các quốc gia đó, đồng thời có nhiều cơ hội lựa chọn các phương thức giải quyết các tranh chấp và sẽ yên tâm hơn khi phát triển quan hệ kinh doanh với đối tác

Việc này cũng giúp giảm thiểu chi phí tố tụng và các thủ tục liên quan Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài là giai đoạn cuối cùng của

quá trình giải quyết tranh chấp nếu giai đoạn này không được thực hiện hoặc thực hiện không phù hợp thì sẽ làm cho việc xét xử tranh chấp trước đó trở nên vô nghĩa Việc tòa án tiến hành xét xử vụ việc theo cách thông thường sẽ kéo dài thủ tục, tăng chi phí tố tụng cũng như gây phiền hà cho các bên đương sự hơn là công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

1.2.3 Về pháp luật

Thứ nhất, việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

sẽ tạo một môi trường pháp lý thuận lợi và hiệu quả hơn cho cơ chế giải quyết tranh chấp bằng trọng tài

Thứ hai, quy định pháp luật về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài còn là căn cứ pháp luật quan trọng để xác định thẩm quyền giải quyết của tòa án đối với các yêu cầu giải quyết vụ việc của đương sự vì khi tòa án

có thẩm quyền giải quyết yêu cầu công nhận và cho thi hành thì cũng đồng nghĩa với việc tòa án của quốc gia đó không có thẩm quyền thụ lý để giải quyết vụ việc đó theo thủ tục giải quyết vụ án trong pháp luật tố tụng nữa

Thứ ba, việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài sẽ khắc phục các khiếm khuyết của pháp luật trong việc điều chỉnh các quan hệ dân sự

có yếu tố nước ngoài Đảm bảo cho pháp luật có tính hệ thống Khiếm khuyết thể hiện ở chỗ pháp luật của nhiều quốc gia cũng như các điều ước quốc tế đều cho phép các bên có thể lựa chọn trọng tài để giải quyết tranh chấp Nếu không công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài thì rõ ràng các quyết định việc quy định về quyền lựa chọn trọng tài nước ngoài sẽ trở nên vô nghĩa

1.3 Pháp luật quốc tế và pháp luật nước ngoài về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

1.3.1 Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài theo các điều ước quốc tế

Những điều ước quốc tế chính áp dụng trong lĩnh vực này bắt đầu bằng Nghị định thư Geneva năm 1923 và Công ước Geneva năm 1927 Mặc dù những công ước này đã được thay thế bằng Công ước New York nhưng chúng cũng đánh dấu bước đầu tiên trong việc ý thức tầm quan trọng của trọng tài Những điểm đặc trưng của hai công ước này đều được kế thừa trong Công ước New York, trong các công ước dựa vào Công ước New York và Luật mẫu

Hiện nay có hai điều ước đa phương chủ yếu về việc công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài, đó là Công ước New York năm 1958 và Công ước Châu Âu năm 1961

- Công ước New York về công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài được thông qua tại Đại hội đồng Liên hợp quốc ngày 10/08/1958 và có hiệu lực thi hành từ 07/06/1959 Với 16 điều khoản, Công ước đưa ra các nội dung liên quan đến vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài như: xác định khái niệm quyết định của trọng tài thuộc diện điều chỉnh của Công ước; vấn đề liên quan đến thỏa thuận trọng tài; vấn đề áp dụng pháp luật tố tụng trong việc công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài; thủ tục yêu cầu công nhận và thi hành; các điều kiện công nhận và thi hành quyết định; mối quan hệ giữa Công ước với các điều ước quốc tế khác, với pháp luật quốc gia

Có thể nói, Công ước New York 1958 chính là một trong những Công ước quan trọng và thành công nhất của Liên hợp quốc về vấn đề này Hiện nay đã có trên 140 quốc gia tham gia Công ước và hầu hết việc công nhận và cho thi hành các phán quyết của trọng tài nước ngoài, đặc biệt trong thương mại, đều được thực hiện theo quy định của Công ước

- Công ước Châu Âu năm 1961 về trọng tài thương mại quốc tế, được ký kết tại Giơnevơ ngày 21/04/19621 và đã được 18 nước ở Châu Âu phê chuẩn, nhằm bổ sung cho Công ước New York và tạo thuận lợi hơn cho quan hệ kinh tế - thương mại Đông – Tây lúc bấy giờ ở Châu Âu

Về cơ bản Công ước Châu Âu 1961 có phạm vi điều chỉnh hẹp hơn Công ước New York 1958 nhưng về nội dung thì có quy định chặt chẽ hơn Cụ thể là, khi so sánh phạm vi áp dụng giữa 2 Công ước này thì có thể rút ra hai điểm khác biệt cần

đề cập đến như sau:

- Thứ nhất, Công ước Châu Âu được áp dụng cho tố tụng trọng tài trong thương mại quốc tế Mặc dù Công ước New York không quy định giới hạn đối với những việc mang tính quốc tế, nhưng trên thực tế thì không có gì khác biệt lắm bởi

vì chưa có trường hợp nào ghi nhận là giải quyết theo Công ước New York lại chỉ liên quan đến trọng tài trong nước cả

- Thứ hai, Công ước Châu Âu quy định rằng các bên đối với thỏa thuận trọng tài phải đến từ các quốc gia thành viên khác nhau Lý do ẩn sau yêu cầu này chính

là mục đích của Công ước Châu Âu, tức là trọng tài trong quan hệ Đông – Tây Yêu cầu này cũng được thấy trong các Hiệp ước Geneva 1923 và 1927 nhưng lại không

có trong Công ước New York

Như vậy có thể thấy rằng, đối với thỏa thuận trọng tài và quyết định trọng tài thì phạm vi áp dụng của Công ước New York rộng hơn so với Công ước Châu Âu Mặt khác, Công ước Châu Âu lại có những điều khoản mà Công ước New York không áp dụng, ví dụ như việc hoạt động và thành lập của Hội đồng trọng tài Trong chừng mực này thì Công ước Châu Âu lại rộng hơn Công ước New York

Bên cạnh các điều ước quốc tế đa phương, các quốc gia còn ký kết với nhau các điều ước song phương, xuất phát từ nhu cầu hợp tác tư pháp giữa các quốc gia

1.3.2 Công nhận và cho thi hành các quyết định của trọng tài nước ngoài tại một số nước trên thế giới

- Theo pháp luật Cộng hòa Liên bang Đức, phán quyết của trọng tài không thể thi hành nếu không có tuyên bố cho phép thi hành Việc thi hành quyết định của trọng tài được điều chỉnh bởi Công ước New York 1958, cho dù phán quyết đó do trọng tài ở một quốc gia không phải là thành viên của Công ước này đưa ra, vì Điều 1061 Bộ luật Tố tụng dân sự Đức quy định Công ước này áp dụng đối với bất kỳ phán quyết trọng tài nước ngoài nào Việc công nhận và thi hành chỉ

có thể bị từ chối trên cơ sở quy định tại Điều V Công ước này, bao gồm cả chính sách công cộng của nước mà phán quyết trọng tài được thi hành Tuy nhiên, nguyên tắc có đi có lại hay thẩm quyền xét xử không phải là điều kiện tiên quyết để công nhận và thi hành quyết định của trọng tài Chính vì vậy, việc công nhận và thi hành các phán quyết về tài sản thì dễ dàng hơn, nếu phán quyết đó xuất phát từ tòa án của một quốc gia thành viên theo Nghị định của Cộng đồng Châu Âu số 44/2001 về thẩm quyền, công nhận và thi hành các phán quyết về các vấn đề dân sự và thương mại (Nghị định Brussels I) Chính sách công cộng là một yếu tố thậm chí quan trọng hơn khi công nhận và thi hành quyết định ngoài EC vì Liên minh Châu Âu có các nguyên tắc cơ bản về quyền con người mà các nước khác có thể quy định khác

- Theo pháp luật Cộng hòa Pháp, quyết định của trọng tài nước ngoài sẽ được công nhận và cho thi hành tại Pháp bởi một phán quyết của tòa án, với điều kiện sự tồn tại của quyết định đó đã được thiết lập bởi bên có quyền theo quyết định trọng tài và việc công nhận quyết định trọng tài này không trái với trật tự công cộng quốc tế Theo Điều 509 Bộ luật Tố tụng dân sự Pháp thì những bản án của tòa án nước ngoài và những quyết định của cơ quan có thẩm quyền nước ngoài được thi hành trên lãnh thổ nước Cộng hòa Pháp theo thể thức và trong những trường hợp do pháp luật quy định Bên có quyền phải trình ra được bản gốc của quyết định trọng tài cùng với bản gốc thỏa thuận trọng tài, hoặc bản sao của các tài liệu này nhưng

phải thỏa mãn các điều kiện về tính xác thực của các bản sao đó (Điều 1498, 1499

và 1500 Bộ luật Tố tụng dân sự Pháp)

- Tại Anh, một quyết định của trọng tài nước ngoài muốn được công nhận và cho thi hành thì phải được tòa án cho phép Tòa án sẽ không cho phép thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài nếu bên phải thi hành chứng minh được rằng trọng tài ra quyết định không có thẩm quyền và bên phải thi hành vẫn chưa bị mất quyền phản đối Pháp luật Anh cũng áp dụng Công ước New York Theo đó, một quyết định trọng tài coi là được tuyên theo Công ước New York nếu nó được tuyên về một thỏa thuận trọng tài tại lãnh thổ một quốc gia là thành viên của Công ước Quyết định trọng tài sẽ được xem xét dựa trên nơi mà nó được tuyên, bất chấp

nó được ký tại đâu, gửi từ đâu hay được gửi đến đâu Một quyết định trọng tài được tuyên theo Công ước New York sẽ được công nhận là có giá trị pháp lý rằng buộc các bên và sẽ được thi hành tại Anh theo sự cho phép của tòa án với cách thức như một phán quyết hay một bản án của tòa

- Theo pháp luật Liên bang Nga, việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài được quy định tại chương 45 Bộ luật Tố tụng dân sự Nga Bên có yêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

sẽ phải nộp đơn yêu cầu cho tòa Tòa án sẽ công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài bằng cách ban hành một Lệnh cưỡng chế thi hành quyết định trọng tài Việc tòa án từ chối việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài được quy định trong pháp luật nước này khá giống với trường hợp nêu tại Điều 5 của Công ước New York

Tóm lại, việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài có một số đặc điểm sau:

Thứ nhất, có thể hiểu khái niệm “công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài” là hành vi của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền của một quốc gia thừa nhận giá trị hiệu lực pháp lý của một quyết định trọng tài nước ngoài và làm cho quyết định đó có hiệu lực cưỡng chế thi hành trên thực tế tại lãnh thổ quốc gia đó

Thứ hai, việc công nhận và cho thi hành các quyết định của trọng tài nước ngoài có ý nghĩa quan trọng cả về mặt chính trị, kinh tế và pháp luật, là việc làm cần thiết để bảo vệ lợi ích chính đáng của các bên, từ đó thúc đẩy quan hệ hợp tác toàn diện trên tất cả các mặt của các quốc gia với nhau

Thứ ba, pháp luật về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài đã ra đời và phát triển từ rất sớm trên thế giới Các quy định của pháp luật về lĩnh vực này được các quốc gia (trong đó có Việt Nam) ghi nhận trong các nguồn phát luật khác nhau Mỗi quốc gia lại có một cách nội luật hóa các điều ước quốc tế riêng của mình, nhưng nhìn chung vẫn dựa trên một nền tảng chung và khá thống nhất

CHƯƠNG 2

CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP

LUẬT VIỆT NAM HIỆN HÀNH

2.1 Lược sử hình thành và phát triển của pháp luật Việt Nam về công nhận và

cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

2.1.1 Giai đoạn trước khi có Bộ luật Tố tụng Dân sự

Trong giai đoạn này, Việt Nam đã tiến hành ký kết một số hiệp định về

khuyến khích và bảo hộ đầu tư có đề cập đến vấn đề công nhận và cho thi hành tại

Việt Nam các quyết định của trọng tài thương mại Trong đó, có hiệp định đưa ra

các quy định điều chỉnh cụ thể, nhưng cũng có hiệp định chỉ viện dẫn pháp luật

quốc gia hoặc các điều ước quốc tế đa phương về việc công nhận và cho thi hành

quyết định của trọng tài Có thể kể đến một số hiệp định sau: Hiệp định về khuyến

khích và bảo hộ đầu tư với I-ta-li-a ngày 15/05/1990; Hiệp định về khuyến khích và

bảo hộ đầu tư với Liên minh kinh tế Bỉ - Lúc-xăm-bua ngày 24/01/1991; Hiệp định

về khuyến khích và bảo hộ đầu tư với Ốt-trây-li-a ngày 05/03/1991; Hiệp định về

khuyến khích và bảo hộ đầu tư với Ma-lai-xi-a ngày 21/01/1992; Hiệp định về

khuyến khích và bảo hộ đầu tư với Phi-lip-pin ngày 27/02/1992

Bên cạnh các hiệp định về khuyến khích và bảo hộ đầu tư, trong giai đoạn này,

Việt Nam còn tiến hành ký kết các hiệp định tương trợ tư pháp với một số nước xã

hội chủ nghĩa như: Hiệp định tương trợ tư pháp và pháp lý về các vấn đề dân sự, gia

đình và hình sự với Liên bang Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Xô Viết (ký ngày

10/12/1981); Hiệp định tương trợ tư pháp và pháp lý về dân sự và hình sự với Cộng

hòa xã hội chủ nghĩa Tiệp Khắc, nay là Séc và Xlô-va-kia (ký ngày 12/10/1982);

Hiệp định tương trợ tư pháp về các vấn đề dân sự, gia đình và hình sự với Cộng hòa

nhân dân Bun-ga-ry (ký ngày 03/10/1986); Hiệp định tương trợ tư pháp về các vấn

đề dân sự và hình sự với Cộng hòa nhân dân Trung Hoa (ký ngày 19/10/1998); Hiệp

định tương trợ tư pháp về dân sự và hình sự với Cộng hòa dân chủ nhân dân Lào

(ký ngày 06/07/1998); Hiệp định tương trợ tư pháp và pháp lý về các vấn đề dân sự,

hình sự với Liêng bang Nga (ký ngày 25/08/1998); Hiệp định tương trợ tư pháp và

pháp lý về các vấn đề dân sự, hình sự với U-crai-na (ký ngày 06/04/2000); Hiệp

định tương trợ tư pháp về các vấn đề dân sự, gia đình và hình sự với Mông Cổ (ký

ngày 17/04/2000)

Các hiệp định tương trợ tư pháp đều có quy định tại một chương riêng về vấn

đề công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài So với các hiệp định về khuyến khích và bảo hộ đầu tư, các hiệp định tương trợ tư pháp có hai điểm khác cơ bản, đó là: thứ nhất, chúng điều chỉnh một cách trực tiếp chứ không viện dẫn hoàn toàn vào nguồn quốc nội của pháp luật các quốc gia ký kết, vì thế sự điều chỉnh cũng đề cập một cách chi tiết, cụ thể hơn; thứ hai, đối tượng điều chỉnh của chúng là các quyết định của trọng tài nước ngoài nói chung chứ không chỉ các quyết định của trọng tài về các tranh chấp liên quan đến thương mại

Trên cơ sở các hiệp định đã ký, Bộ Tư pháp đã ban hành Thông tư số 163/HTQT ngày 25 tháng 3 năm 1993 về việc thực hiện ủy thác tư pháp của tòa án nước ngoài Văn bản này tuy không có quy định trực tiếp về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài nhưng đã có những quy định hướng dẫn cho hoạt động ủy thác tư pháp nói chung, trong đó có hoạt động ủy thác tư pháp liên quan đến việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

Ngày 28/07/1995, Chủ tịch nước đã ban hành quyết định số 453/QĐ-CTN về việc tham gia Công ước về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài (Công ước New York 1958) Việc tham gia Công ước của Việt Nam dựa trên các nguyên tắc sau đây:

- Việt Nam chỉ công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ của quốc gia là thành viên của Công ước; đối với quyết định của trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ của quốc gia chưa tham gia Công ước thì việc công nhận và thi hành được thực hiện theo nguyên tắc

Chỉ sau hơn một tháng ra nhập Công ước New York, ngày 14/09/1995, Uỷ ban thường vụ Quốc hội đã thông qua Pháp lệnh công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài Pháp lệnh đã quy định khá đầy đủ về các vấn

đề như: các quyết định của trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thi hành; các nguyên tắc công nhận và thi hành; trình tự thủ tục xét đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài cũng như yêu cầu

không công nhận quyết định của trọng tài nước ngoài không có yêu cầu thi hành tại Việt Nam; quyền kháng cáo, kháng nghị; về lệ phí; về đảm bảo việc chuyển tiền và tài sản thi hành quyết định;v.v…

Trong giai đoạn này, bên cạnh các văn bản quy phạm pháp luật quy định trực tiếp về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài, Nhà nước ta còn ban hành một số văn bản quy phạm pháp luật khác có liên quan đến vấn đề này như: Pháp lệnh thi hành án dân sự được Ủy ban thường vụ Quốc hội khóa IX thông qua ngày 14/01/2004; Pháp lệnh trọng tài thương mại được Ủy ban thường vụ Quốc hội thông qua ngày 25/02/2003

2.1.2 Giai đoạn sau khi có Bộ luật Tố tụng Dân sự

Ngày 15/06/2004, Quốc hội khóa IX đã thông qua Bộ luật Tố tụng Dân sự (BLTTDS) Trên cơ sở kế thừa và phát triển các quy định trước đây về công nhận

và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài, Bộ luật đã thay thế Pháp lệnh công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài Vấn đề này được quy định tại phần thứ sáu của BLTTDS: “Thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, quyết định của trọng tài nước ngoài” Có thể nói, Bộ luật đã tạo ra một cơ sở pháp lý tương đối đầy đủ để giải quyết vấn đề công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài

Ngoài BLTTDS 2004 thì Luật thi hành án dân sự 2008 có quy định những bản

án, quyết định được thi hành theo thủ tục này gồm “bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, quyết định của trọng tài nước ngoài đã được tòa án Việt Nam công nhận và cho thi hành tại Việt Nam” (điểm đ, khoản 2 Điều 2)

Mới đây nhất, Luật Trọng tài thương mại được Quốc hội khóa XII ban hành,

có hiệu lực từ 01/01/2011 là một văn bản pháp lý quan trọng thay thế Pháp lệnh trọng tài thương mại 2003 Luật này tuy không trực tiếp quy định về vấn đề công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài nhưng nó đã đưa ra hai khái niệm mà Bộ luật Tố tụng Dân sự chưa làm rõ và gây nhiều tranh cãi,

đó là “trọng tài nước ngoài” và “quyết định của trọng tài nước ngoài”

Như vậy có thể thấy rằng, bên cạnh các văn bản pháp luật của quốc gia mới được ban hành cùng với những điều ước quốc tế đa phương cũng như song phương

đã ký kết trước đây về vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài vẫn có hiệu lực thì cho tới nay, về cơ bản, những cơ sở pháp lý về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam là tương đối đầy đủ và hoàn thiện

2.2 Thực trạng pháp luật về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam

2.2.1 Khái niệm quyết định của trọng tài nước ngoài

Theo quy định pháp luật hiện hành, quyết định trọng tài được chia làm hai loại: quyết định của trọng tài nước ngoài và quyết định của trọng tài trong nước Việc xác định đúng hai loại quyết định này có ý nghĩa rất quan trọng trong thực tế bởi lẽ mỗi loại quyết định lại có cơ chế công nhận và cho thi hành riêng

Khái niệm quyết định của trọng tài nước ngoài được quy định tại khoản 2 Điều

342 BLTTDS như sau: “Quyết định của trọng tài nước ngoài là quyết định được

tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc trong lãnh thổ Việt Nam của trọng tài nước ngoài do các bên thỏa thuận lựa chọn để giải quyết tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật kinh doanh, thương mại, lao động” Từ khái niệm này có thể rút

ra hai yếu tố để xác định một quyết định có được coi là quyết định của trọng tài nước ngoài theo pháp luật Việt Nam hay không, đó là: (1) quyết định đó được tuyên bởi “trọng tài nước ngoài do các bên thỏa thuận lựa chọn để giải quyết tranh chấp” bất kể rằng quyết định đó được tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hay trong lãnh thổ Việt Nam; (2) tranh chấp được giải quyết bởi quyết định đó phải là tranh chấp “phát sinh từ các quan hệ pháp luật kinh doanh, thương mại, lao động”

 Đối với yếu tố thứ nhất – quyết định của trọng tài nước ngoài là “quyết định

được tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc trong lãnh thổ Việt Nam của trọng tài nước ngoài”, có một số điểm cần lưu ý như sau:

Thứ nhất, điều luật đã đưa ra tiêu chí quốc tịch của trọng tài để xác định thế nào là quyết định của trọng tài nước ngoài Luật Trọng tài thương mại năm 2010

cũng đưa ra một điều khoản tương tự, phù hợp với BLTTDS, đó là: “Phán quyết

của trọng tài nước ngoài là phán quyết do trọng tài nước ngoài tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc ở trong lãnh thổ Việt Nam để giải quyết tranh chấp do các bên thỏa thuận lựa chọn” (khoản 12 Điều 3) Tuy nhiên, quy định của BLTTDS lại

chưa làm rõ việc xác định quốc tịch của trọng tài, hay nói cách khác là làm thế nào

để xác định được đâu là trọng tài nước ngoài, đâu là trọng tài Việt Nam Việc xác định quyết định của trọng tài nước ngoài sẽ dựa trên quốc tịch của chủ thể nào (trọng tài viên hay Hội đồng trọng tài?) Nếu dựa và quyết định của trọng tài viên, thì vướng mắc sẽ nảy sinh khi trong Hội đồng trọng tài vừa có trọng tài viên là người Việt Nam, vừa có trọng tài viên là người nước ngoài Còn nếu dựa vào quốc tịch của cơ quan giải quyết tranh chấp thì rất khó xác định được quốc tịch của cơ quan này trong trường hợp trọng tài vụ việc (trọng tài ad hoc)

Vấn đề này có thể được giải quyết phần nào theo quy định tại khoản 11 Điều 3

Luật trọng tài thương mại năm 2010: “Trọng tài nước ngoài là trọng tài được thành

lập theo quy định của pháp luật trọng tài nước ngoài do các bên thỏa thuận lựa chọn để tiến hành giải quyết tranh chấp ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc trong lãnh thổ Việt Nam” Tuy nhiên, kể cả khi căn cứ vào các quy định trên thì việc xác định

một quyết định là quyết định của trọng tài nước ngoài vẫn gặp khó khăn trong trường hợp quyết định đó được tuyên bởi trọng tài thương mại quốc tế của các tổ chức quốc tế Bởi trọng tài thương mại quốc tế của các tổ chức quốc tế được thành lập trên cơ sở thỏa thuận giữa các quốc gia (trên cơ sở điều ước quốc tế), nó không thuộc sự quản lý của bất kỳ quốc gia nào, kể cả quốc gia nơi nó có trụ sở Ví dụ như trọng tài quốc tế ICC, Trung tâm trọng tài quốc tế khu vực Kua-la-lăm-pơ

Thứ hai, theo quy định tại Điều 342 có phần không phù hợp với Công ước New York mà Việt Nam đã gia nhập và thông lệ quốc tế, bởi khoản 2 điều này đã loại trừ việc sử dụng tiêu chí lãnh thổ để xác định một quyết định là quyết định của trọng tài nước ngoài Trong khi theo thông lệ quốc tế, tiêu chí cơ bản để xác định một quyết định của trọng tài nước ngoài là nơi ra quyết định trọng tài Khoản 1 Điều 1 Công ước New York quy định “Công ước này áp dụng đối với việc công nhận và thi hành các quyết định trọng tài được ban hành tại lãnh thổ của một quốc gia khác với quốc gia nơi có yêu cầu công nhận và thi hành quyết định trọng tài đó” Tuy nhiên, theo khoản 2 Điều 342 BLTTDS, một quyết định trọng tài được tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam lại không được coi là quyết định của trọng tài nước ngoài nếu quyết định đó không do trọng tài viên hay hội đồng trọng tài nước ngoài ban hành

Tuy nhiên, việc xác định quyết định của trọng tài nước ngoài dựa trên yếu tố lãnh thổ như quy định của Việt Nam lại có một ưu thế, đó là phát huy tác dụng trong việc quản lý trọng tài Việt Nam tại nước ngoài Bởi một quyết định của trọng tài Việt Nam được tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam do không được xem là quyết định của trọng tài nước ngoài nên sẽ phải tuân thủ các quy định của pháp luật Việt Nam và có thể bị kiểm tra, xem xét bởi tòa án

 Đối với yếu tố thứ hai – tranh chấp được giải quyết bởi trọng tài nước ngoài

phải là tranh chấp “phát sinh từ các quan hệ pháp luật kinh doanh, thương mại, lao

động” Vào thời điểm trước khi BLTTDS được ban hành, đã có một số quyết định

của trọng tài nước ngoài bị tòa án Việt Nam từ chối công nhận và cho thi hành với

lý do tranh chấp phát sinh từ quan hệ pháp luật thương mại Nguyên nhân là vì, tại thời điểm đó, khái niệm quan hệ pháp luật thương mại thường được giải thích rất hẹp, trong phạm vi các hoạt động mua bán hàng hóa hoặc liên quan đến mua bán

hàng hóa Đây là một sửa đổi tiến bộ của BLTTDS so với Pháp lệnh công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài 1995 vì nó đã mở rộng phạm vi các quyết định trọng tài được công nhận ở Việt Nam Thế nhưng, theo Luật Thương mại năm 2005, thì việc sử dụng song song hai thuật ngữ “kinh doanh” và

“thương mại” lại là rườm rà, không cần thiết và có thể gây hiểu nhầm rằng quan hệ pháp luật thương mại và quan hệ pháp luật kinh doanh là hoàn toàn khác nhau bởi lẽ theo khoản 1 Điều 3 Luật thương mại thì bất kỳ hoạt động nhằm mục đích sinh lợi nào cũng được coi là hoạt động thương mại

Việc mở rộng phạm vi quyết định của trọng tài nước ngoài bao gồm cả quan

hệ lao động cũng gặp phải vướng mắc Khi gia nhập Công ước New York 1958, theo Điều 2 Quyết định 453/QĐ-CTN (Quyết định gia nhập Công ước New York về công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài của Chủ tịch nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam ngày 28/07/1995), Việt Nam không có nghĩa vụ công nhận và cho thi hành các phán quyết của trọng tài lao động nước ngoài theo Công ước New York Hơn nữa, cho tới nay, vẫn không có một sự thống nhất giữa các quốc gia thành viên xung quanh vấn đề quan hệ thuê mướn lao động có phải là quan hệ thương mại hay không Đáng chú ý là các giải thích khoa học và án lệ liên quan đến thuật ngữ “thương mại” (commercial) trong Luật mẫu UNCITRAL về trọng tài thương mại quốc tế đều cho rằng hợp đồng lao động không phải là hợp đồng thương mại

2.2.2 Các nguyên tắc cơ bản về công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

Nguyên tắc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài là những quy định có tính chất nền tảng, làm cơ sở cho việc các nước công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài Theo pháp luật Việt Nam, các nguyên tắc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài được quy định rất rõ tại Điều 343 Bộ luật Tố tụng Dân sự 2005 Cụ thể như sau:

2.2.2.1 Tòa án Việt Nam xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài trong trường hợp quyết định được tuyên tại nước hoặc của trọng tài của nước mà Việt Nam đã ký kết hoặc gia nhập điều ước quốc tế

về vấn đề này (khoản 2 Điều 343)

Căn cứ vào quy định này thì có thể nói tòa án của Việt Nam xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài trong hai trường hợp Trường hợp thứ nhất, quyết định của trọng tài được tuyên tại nước là thành viên của điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết hoặc gia nhập Trong trường

hợp này dấu hiệu nơi trọng tài tuyên được coi là dấu hiệu để xác định thẩm quyền của tòa án Việt Nam trong việc xem xét, công nhận quyết định của trọng tài nước ngoài Trường hợp thứ hai, quyết định trọng tài được tuyên bởi trọng tài của nước

mà Việt Nam đã ký kết hoặc gia nhập điều ước quốc tế có quy định về vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài Nguyên tắc này có nội dung phù hợp với pháp luật của nhiều nước trên thế giới

Việt Nam khi gia nhập Công ước New York đã giới hạn phạm vi áp dụng của Công ước tại Quyết định số 453/QĐ-CTN ngày 28/07/1995 của Chủ tịch nước về việc tham gia Công ước New York Điều 2 của Quyết định này đã đưa ra 3 điều bảo

lưu cơ bản, trong đó có điều bảo lưu như sau: “Công ước chỉ áp dụng đối với việc

công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ quốc gia là thành viên của Công ước này Đối với quyết định của trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ quốc gia chưa ký kết hoặc tham gia Công ước, Công ước được áp dụng tại Việt Nam theo nguyên tắc có

đi có lại” Năm 1995 – thời điểm Việt Nam gia nhập Công ước thì việc đưa ra các

điều bảo lưu là cần thiết Tuy nhiên trong giai đoạn hiện nay, căn cứ vào quy định hiện hành và xu thế hội nhập kinh tế quốc tế thì việc bảo lưu này cần được nghiên cứu xem xét thêm Bởi trong nội dung tại Điều 7 Công ước New York và nội dung nhiều Hiệp định tương trợ tư pháp mà Việt Nam là thành viên thì Việt Nam có thể

sẽ áp dụng các quy định về Công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam theo điều ước quốc tế song phương chứ không hẳn giới hạn áp dụng theo nguyên tắc có đi có lại hoặc theo như trong điều kiện bảo lưu

2.2.2.2 Quyết định của trọng tài nước ngoài cũng có thể được tòa án Việt Nam xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam trên cơ sở có đi có lại mà không đòi hỏi Việt Nam và nước đó phải ký kết hoặc gia nhập điều ước quốc tế về vấn đề đó

(khoản 3 Điều 343)

BLTTDS mở rộng hơn phạm vi xem xét công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài bằng cách khẳng định việc áp dụng nguyên tắc có đi có lại Đây là một nguyên tắc quan trọng, thường được áp dụng phổ biến trong công pháp

và tư pháp quốc tế trong trường hợp không có điều ước quốc tế Theo đó, một nước

sẽ áp dụng cho thể nhân hoặc pháp nhân nước khác một chế độ pháp lý nhất định giống như chế độ pháp lý mà thể nhân hoặc pháp nhân nước mình được hưởng tại nước kia Có thể hiểu cụ thể rằng, tòa án Việt Nam sẽ công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài của một nước khi mà tòa án nước này đã công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài Việt Nam