Thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài và thực tiễn áp dụng tại việt nam

Cùng với quá trình hội nhập kinh tế quốc tế, công cuộc cải cách pháp luật và tư pháp ở nước ta đã diễn ra một cách toàn diện và đồng bộ, trong đó có hoạt động xây dựng và hoàn thiện hệ t

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

-

 -PHẠM THỊ HẰNG

THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH

QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI

VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI -2017

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

-

 -PHẠM THỊ HẰNG

THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH

QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI

VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành: Luật dân sự và tố tụng dân sự

Mã số : 60380103

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Anh Tuấn

HÀ NỘI -2017

LỜI CAM ĐOAN

Phạm Thị Hằng

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Đại học Luật Hà Nội, các thầy cô Khoa sau đại học, Khoa pháp luật dân sự và cán bộ nhân viên Thư viện Trường Đại học Luật Hà Nội – những người đã tạo điều kiện cho tôi trong suốt quá trình tôi học tập, nghiên cứu và viết luận văn tại Trường

Tôi xin bày tỏ lòng kính trọng và biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Trần Anh Tuấn

- người đã tận tình hướng dẫn tôi thực hiện công trình nghiên cứu này

Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn chân thành tới lãnh đạo và các đồng nghiệp tại Tòa án nhân dân tối cao - nơi tôi công tác, gia đình, bạn bè – những người đã luôn động viên, chia sẻ và tạo điều kiện giúp đỡ tôi trong suốt thời gian vừa qua

Hà Nội, ngày 11 tháng 8 năm 2017

Tác giả

Phạm Thị Hằng

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

Công ước New York năm 1958 Công ước New York

Bộ luật tố tụng dân sự BLTTDS

Bộ luật tố tụng dân sự 2004 (sửa đổi, bổ sung năm 2011) BLTTDS năm 2004

Luật Trọng tài thương mại năm 2010 LTTTM

Tố tụng dân sự TTDS

Tòa án nhân dân TAND

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu đề tài 4

3 Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của Luận văn 5

4 Mục tiêu nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn 7

5 Các phương pháp nghiên cứu sử dụng để thực hiện Luận văn 7

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận văn 8

7 Bố cục của Luận văn 8

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI 9

1.1 Khái niệm phán quyết của Trọng tài nước ngoài 9

1.2 Khái niệm thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài 13

1.3 Đặc điểm của pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài 15

1.4 Ý nghĩa của việc quy định thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài 16

1.4.1 Về phương diện chính trị 17

1.4.2 Về phương diện kinh tế 18

1.4.3 Về phương diện pháp luật 19

1.5 Pháp luật của một số nước trên thế giới về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài 20

1.5.1 Pháp 20

1.5.2 Vương quốc Anh 21

1.5.3 Hàn Quốc 23

1.5.4 Xin-ga-po 24

1.5.5 Trung Quốc 25

1.6 Khái quát các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 27

1.6.1 Các Điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết hoặc tham gia 27

1.6.2 Pháp luật trong nước 29

Chương 2 PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI 33

2.1 Về một số quy định chung 33

2.1.1 Phán quyết của Trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam 33

2.1.2 Thẩm quyền của Toà án Việt Nam 34

2.1.3 Quyền yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài 35

2.1.4 Bảo đảm quyền kháng cáo, kháng nghị, thi hành phán quyết; chi phí tố tụng 36

2.2 Trình tự, thủ tục giải quyết yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 36

2.2.1 Hồ sơ yêu cầu 36

2.2.2 Gửi hồ sơ và thụ lý hồ sơ 38

2.2.3 Về chuẩn bị xét đơn yêu cầu 40

2.2.4 Quy định về phiên họp xét đơn yêu cầu 43

2.2.5 Gửi quyết định của Tòa án 44

2.3 Những trường hợp không công nhận phán quyết của Trọng tài nước ngoài 45

2.3.1 Các bên ký kết thoả thuận trọng tài không có năng lực để ký kết thoả thuận đó theo pháp luật được áp dụng cho mỗi bên 45

2.3.2 Thoả thuận trọng tài không có giá trị pháp lý theo pháp luật của nước mà các bên đã chọn để áp dụng hoặc theo pháp luật của nước nơi quyết định đã được tuyên, nếu các bên không chọn pháp luật áp dụng cho thoả thuận đó46 2.3.3 Cá nhân, cơ quan, tổ chức phải thi hành không được thông báo kịp thời và hợp thức về việc chỉ định trọng tài viên, về thủ tục giải quyết vụ tranh chấp tại Trọng tài nước ngoài hoặc vì nguyên nhân chính đáng khác mà không thể thực hiện được quyền tố tụng của mình 46

2.3.4 Quyết định của Trọng tài nước ngoài được tuyên về một vụ tranh chấp không được các bên yêu cầu giải quyết hoặc vượt quá yêu cầu của các bên ký kết thoả thuận trọng tài Trong trường hợp có thể tách được phần quyết định về vấn đề đã được yêu cầu và phần quyết định về vấn đề không được yêu cầu giải quyết tại Trọng tài nước ngoài thì phần quyết định về vấn đề được yêu cầu giải quyết có thể được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam 47

2.3.5 Thành phần của Trọng tài nước ngoài, thủ tục giải quyết tranh chấp của Trọng tài nước ngoài không phù hợp với thoả thuận trọng tài hoặc với pháp luật của nước nơi phán quyết của Trọng tài nước ngoài được tuyên, nếu thoả thuận trọng tài không quy định về các vấn đề đó 47

2.3.6 Phán quyết của Trọng tài nước ngoài chưa có hiệu lực bắt buộc đối với các bên; Phán quyết của Trọng tài nước ngoài bị cơ quan có thẩm quyền của nước nơi quyết định đã được tuyên hoặc của nước có pháp luật đã được áp dụng huỷ bỏ hoặc đình chỉ thi hành 48

2.3.7 Phán quyết của Trọng tài nước ngoài cũng không được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam, nếu Toà án Việt Nam xét thấy theo pháp luật Việt Nam, vụ tranh chấp không được giải quyết theo thể thức trọng tài 48

2.3.8 Việc công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài

nước ngoài trái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam 49

2.4 Về xét kháng cáo, kháng nghị 50

2.4.1 Kháng cáo, kháng nghị 50

2.4.2 Về thời hạn và thành phần Hội đồng xét kháng cáo, kháng nghị 50

2.4.3 Về thẩm quyền của Hội đồng xét kháng cáo, kháng nghị 50

2.4.4 Về hiệu lực pháp luật của quyết định 51

Chương 3.THỰC TIỄN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI VÀ ĐỀ XUẤT, KIẾN NGHỊ 53

3.1 Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 53

3.1.1 Tình hình giải quyết đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài của Tòa án nhân dân các cấp 53

3.1.2 Một số trường hợp điển hình về không công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 59

3.1.3 Một số vướng mắc, khó khăn trong thực tiễn giải quyết yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 68

3.2 Một số đề xuất, kiến nghị về hoàn thiện và thực hiện pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 76

3.2.1 Hoàn thiện quy định của pháp luật có liên quan 76

3.2.2 Nâng cao năng lực và kinh nghiệm của Thẩm phán trong lĩnh vực này 81

3.2.3 Tăng cường các hoạt động bổ trợ cho quá trình thực thi 82

KẾT LUẬN CHUNG 86 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Giải quyết tranh chấp thương mại thông qua con đường trọng tài là một thông lệ quốc tế và được nhiều nước trên thế giới lựa chọn do tính linh hoạt và hiệu quả của phương thức trọng tài Việc công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài có một ý nghĩa quan trọng, đảm bảo khả năng thi hành quyết định Trọng tài cũng như tránh tình trạng về cùng một vụ việc nhưng lại bị xét xử hai lần Cùng với xu thế hội nhập, giao lưu kinh tế giữa các quốc gia, số lượng yêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài ngày càng tăng ở hầu hết các quốc gia, dẫn đến sự hợp tác giữa các nước về công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài Công ước New York năm 1958 về công nhận và thi hành các quyết định của Trọng tài nước ngoài (Công ước New York) có tầm ảnh hưởng lớn nhất trên thế giới

về việc công nhận và cho thi hành các quyết định của Trọng tài nước ngoài, với hơn 150 quốc gia thành viên Tinh thần xuyên suốt của Công ước là ủng

hộ Trọng tài1, đồng thời khuyến khích các nước thành viên tạo điều kiện thuận lợi để việc công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài tại nước thành viên đó được dễ dàng, nhanh chóng Đa phần các nước thành viên Công ước New York áp dụng các điều khoản của Công ước để thực hiện thủ tục công nhận và thi hành các phán quyết của Trọng tài nước ngoài trong phạm vi quyền tài phán của nước họ Những thủ tục tố tụng chi tiết của các Tòa án ở các quốc gia đều khác nhau Tuy nhiên, thực tiễn thi hành đã khẳng định mức độ ảnh hưởng của sự đồng nhất trong thủ tục công nhận và thi hành phán của quyết Trọng tài nước ngoài ở hầu hết các quốc gia thương mại trên thế giới (tạo hành lang pháp lý thuận lợi để thi hành Công ước New York và tạo cơ chế thích hợp để hạn chế tối đa rào cản bất hợp lý đối với việc công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài, kết quả là phần lớn

1] Joseph T McLaughlin/Laurie Genevro, Enforcement of Arbitral Awards under the New

York Convention – Practice in U.S Courts, Berkeley Journal of International Law, Vol 3,

Issue 2, 1986, pp 249-272

các yêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài được chấp nhận)

Việt Nam đang trong tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế sâu rộng, là thành viên của Tổ chức Thương mại thế giới WTO, thành viên của Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á (ASEAN), đặc biệt là sự thành lập Cộng đồng kinh

tế khu vực ASEAN (AEC) vào ngày 31-12-20152, với mục tiêu là xây dựng một khu vực tạo điều kiện dòng chảy tự do về hàng hóa, dịch vụ, vốn đầu tư, lao động có tay nghề và tiền vốn3 Do đó, đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) trong nội khối các nước ASEAN ngày càng tăng4

Cùng với quá trình hội nhập kinh tế quốc tế, công cuộc cải cách pháp luật và tư pháp ở nước ta đã diễn ra một cách toàn diện và đồng bộ, trong đó

có hoạt động xây dựng và hoàn thiện hệ thống các quy phạm pháp luật trong nước và gia nhập, ký kết các điều ước quốc tế về thủ tục công nhận và thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam Việt Nam gia nhập Công ước New York từ năm 1995, chính thức từ ngày 12-9-1995, theo Quyết định

số 453/QĐ-CTN ngày 28-7-1995 của Chủ tịch nước Ngoài ra, tính đến nay Việt Nam đã ký kết nhiều điều ước quốc tế song phương với các nước khác về tương trợ tư pháp, trong đó có đề cập đến việc công nhận bản án của Tòa án cũng như phán quyết của Trọng tài nước ngoài Trong số đó, 9 hiệp định dẫn chiếu đến Công ước New York và 4 hiệp định có quy định riêng Ngoài Công ước New York và các hiệp định tương trợ tư pháp có nội dung liên quan đến vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài, Việt Nam đã tham gia nhiều hiệp định, điều ước quốc tế có viện dẫn đến phương thức trọng tài, trong đó có 64 Hiệp định bảo hộ đầu tư (BIT), 11 Hiệp định thương mại tự do (FTA) và gần đây là Hiệp định đối tác kinh tế xuyên Thái

2

Cộng đồng kinh tế ASEAN chính thức thành lập, tại:

http://kinhdoanh.vnexpress.net/tin-tuc/vi-mo/cong-dong-kinh-te-asean-chinh-thuc-thanh-lap-3335863.html, truy cập ngày

10-3-2016

3

Ký kết tuyên bố thành lập Cộng đồng kinh tế khu vực ASEAN, tại:

khu-vuc-asean_10835.html , truy cập ngày 10-3-2016

http://congan.com.vn/quoc-te/thoi-su-quoc-te/ky-ket-tuyen-bo-thanh-lap-cong-dong-kinh-te-4

Thu hút FDI từ các nước ASEAN, tại: thu-hut-fdi-tu-cac-nuoc-asean.html , truy cập ngày 10-3-2016

http://www.nhandan.com.vn/kinhte/item/28424702-Bình Dương (TPP) Quá trình đàm phán Hiệp định thương mại tự do Việt Nam- Liên minh châu Âu (EVTFA) cũng vừa kết thúc

Trên cơ sở Công ước New York và các Điều ước quốc tế đã ký kết hoặc tham gia, thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài được quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong nước, như Pháp lệnh công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài năm 1995, được thay thế bằng Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004 (sửa đổi, bổ sung năm 2011) Mới đây, ngày 25-11-2015, Quốc hội nước Cộng hòa

xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, kỳ họp thứ 10 đã thông qua Bộ luật tố tụng dân sự 2015, có hiệu lực từ ngày 01-07-2016 thay thế BLTTDS năm

2004 Việc ra đời của Bộ luật TTDS mới này đã bổ sung thêm một số nội dung mới trong quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài để tháo gỡ một số vướng mắc, bất cập trong thực tiễn áp dụng Bộ luật tố tụng dân sự trước đây

Tuy nhiên, thực tiễn thực hiện các quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài trong hơn 20 năm qua (kể từ khi gia nhập Công ước New York đến nay) cho thấy có nhiều vướng mắc, bất cập Tỷ lệ quyết định của Trọng tài nước ngoài bị từ chối công nhận và cho thi hành tại Việt Nam là rất cao so với các nước thành viên khác của Công ước New York Điều này đã làm ảnh hưởng đến uy tín của các cơ quan tư pháp và môi trường đầu tư của Việt Nam Do đó khắc phục vướng mắc, bất cập; hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài là vô cùng cấp thiết

Xuất phát từ những lí do trên, tôi đã lựa chọn đề tài: “Thủ tục công nhận và

cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài và thực tiễn áp dụng tại Việt Nam” làm luận văn thạc sĩ của mình

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là nhằm làm rõ những vấn đề lý luận, thực trạng pháp luật cũng như thực tiễn thi hành các quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài Trên

cơ sở nghiên cứu lý luận, thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện, tác giả

Luận văn hướng tới việc xác định những hạn chế, vướng mắc, bất cập trong quy định của pháp luật và thực tiễn thực hiện chúng tại các Tòa án, trên cơ sở

đó đưa ra một số đề xuất, kiến nghị về hoàn thiện và thực hiện pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Dưới góc độ nghiên cứu luật học, đã có một số bài viết và công trình nghiên cứu trong và ngoài nước liên quan đến thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài đăng trên các tạp chí,

đề tài khoa học và trong các luận văn Tiêu biểu là Đề tài nghiên cứu cấp cơ sở

của Viện khoa học xét xử Tòa án nhân dân tối cao Việt Nam: “Những vấn đề

lý luận và thực tiễn của công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của Toà án nước ngoài, quyết định của Trọng tài nước ngoài” đăng trên cuốn Chuyên đề Khoa học xét xử của Viện khoa học xét xử Tòa án nhân dân tối cao số 698-2009/CXB/02-237/TP (2009); Chuyên đề “Thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài và việc tham gia Công ước New York của

tác giả Nguyễn Bích Vân – thuộc Đề tài nghiên cứu khoa học của Bộ Tư pháp

về giải quyết tranh chấp kinh tế tại Việt Nam, năm 1996 Luận văn nghiên cứu

về lĩnh vực này có Luận văn thạc sỹ Luật học “Công ước New York 1958 về công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài và việc thực hiện tại Việt Nam” (2002), của tác giả Nguyễn Thị Anh Thư, Khoa Luật Đại học Quốc Gia Hà Nội; Luận văn thạc sỹ Luật học với đề tài “Recognition and enforcement of foreign arbitral awards: a look for a comparable regime for Viet Nam – Công ước New York năm 1958 về Công nhận và thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài: thử tìm một cơ chế thích hợp cho Việt Nam” (2003) của tác giả Đặng Hoàng Oanh, Đại học Tổng hợp Nagoya, Nhật Bản Tác giả Đặng Hoàng Oanh cũng có bài “Vietnamese regulations on recognition and enforcement of foreign arbitral awards – Pháp luật Việt nam

về công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài” –

đăng trên Tạp chí Grifins View, số tháng 01/2003, Đại học Tổng hợp

Amsterdam, Hà Lan và bài “Những vấn đề tồn tại trong pháp luật và thực tiễn công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài: Thử nhìn từ vụ việc TYCO” đăng trên trang điện tử http://vibonline.com.vn của

Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VCCI) Gần đây nhất là bài

viết “Công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài”

(2017) của NCS Lê Nguyễn Gia Thiện – Giảng viên Khoa Luật, Trường Đại học Kinh tế – Luật, Đại học Quốc gia TP Hồ Chí Minh đăng trên trang thông

tin điện tử https://thongtinphapluatdansu.edu.vn

Việc tìm hiểu cho thấy một số các bài viết và công trình nghiên cứu trên mặc dù đã phân tích, luận giải tương đối chi tiết các quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài nhưng

sự nghiên cứu đó đã cách đây khoảng từ 10 năm đến 15 năm, chủ yếu dựa trên

cơ sở của Pháp lệnh công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài năm 1995 hoặc BLTTDS năm 2004 Một số công trình mới đây đã nghiên cứu trên cơ sở BLTTDS năm 2015 nhưng mới chỉ nghiên cứu trong một phạm vi hẹp, như phân tích, bình luận những điểm mới của BLTTDS năm 2015 về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài hoặc gợi mở những vướng mắc bất cập trong quá trình thực thi nhưng chưa đưa ra giải pháp khắc phục những vướng mắc, bất cập đó Cho đến nay, chưa có một công trình nào nghiên cứu một cách có hệ thống, toàn diện và chuyên sâu về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo quy định của BLTTDS năm 2015 và thực tiễn thực hiện các quy định này

3 Đối tƣợng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của Luận văn

* Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của Luận văn bao gồm:

- Một số vấn đề lý luận về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài như khái niệm quyết định của Trọng tài nước ngoài, thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài; đặc điểm pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành quyết

định của Trọng tài nước ngoài, ý nghĩa của thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài;

- Quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài theo pháp luật một số nước trên thế giới và Việt Nam;

- Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về thủ tục công nhận

và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài tại một

số Tòa án của Việt Nam

Do tên đề tài luận văn được đăng ký trước khi BLTTDS năm 2015 ra đời nên tên đề tài đã sử dụng cụm từ “quyết định của Trọng tài nước ngoài” theo cách gọi của BLTTDS năm 2004 Để thống nhất với BLTTDS năm 2015 (có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01-07-2016), sau đây, tác giả sử dụng cụm từ “phán quyết của Trọng tài nước ngoài” thay thế cho cụm từ “quyết định của Trọng tài nước ngoài” trong Luận văn với nội hàm khái niệm không thay đổi

* Phạm vi nghiên cứu

Với đối tượng nghiên cứu như trên, Luận văn không nghiên cứu thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài của các nước trên thế giới mà chỉ nghiên cứu khái quát một số quy định cơ bản trong pháp luật của một

số nước như Anh, Pháp, Xin-ga-po, Trung Quốc, Hàn Quốc về thủ tục công nhận

và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài để tham khảo

Luận văn không phân tích chi tiết các quy định tại toàn bộ các văn bản pháp luật điều chỉnh về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài mà chủ yếu tập trung nghiên cứu các quy định của Bộ luật tố tụng dân sự

2015 về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài trong tương quan với Công ước New York, một số Hiệp định tương trợ tư pháp

mà Việt Nam ký kết và so sánh với quy định của BLTTDS năm 2004

Trong khuôn khổ của Luận văn thạc sỹ, tác giả không có tham vọng nghiên cứu về thực tiễn thực hiện thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại tất cả các Tòa án của Việt Nam Việc nghiên cứu thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

chủ yếu được thực hiện tại một số Tòa án như Hà Nội, Thành phố Hồ Chí Minh và Bình Dương trong những năm gần đây

Việc nghiên cứu luật thực định của Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài và thực tiễn áp dụng chúng tại Việt Nam được khai thác chủ yếu đối với những vấn đề được coi là trọng tâm của bất cập, vướng mắc hiện nay, làm cho pháp luật của Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài trở nên dị biệt, không đáp ứng được yêu cầu mà công cuộc hội nhập kinh tế quốc tế đặt

ra Do vậy, bên cạnh những vấn đề về thủ tục thì các căn cứ để Tòa án Việt Nam bác yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài cũng được quan tâm nghiên cứu

4 Mục tiêu nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn

Mục tiêu nghiên cứu của Luận văn là đề xuất giải pháp để hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Để thực hiện được mục tiêu nghiên cứu này, Luận văn xác định các nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể như sau:

- Nghiên cứu làm rõ một số vấn đề lý luận cơ bản về thủ tục công nhận

và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài;

- Nghiên cứu kinh nghiệm lập pháp một số nước về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài nhằm rút ra bài học cho Việt Nam;

- Đánh giá được thực trạng các quy định hiện hành của Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài và thực tiễn áp dụng chúng ở Việt Nam, đặc biệt là xác định những hạn chế, bất cập, vướng mắc, tồn tại cần phải khắc phục trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế

5 Các phương pháp nghiên cứu sử dụng để thực hiện Luận văn

Luận văn được hoàn thành trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác –

Lê Nin, quan điểm duy vật biện chứng, duy vật lịch sử, chính sách của Đảng, Nhà nước và tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật Ngoài ra, Luận văn sử dụng một số phương pháp nghiên cứu khoa học chuyên ngành khác như phương pháp lịch sử, phân tích, so sánh, chứng minh, tổng hợp và phương pháp xã hội học như khảo sát, lấy số liệu, sử dụng kết quả tài liệu chuyên ngành v.v

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận văn

Luận văn là công trình đầu tiên nghiên cứu chuyên sâu về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo quy định của BLTTDS năm 2015 Do vậy, Luận văn có ý nghĩa khoa học và thực tiễn nhất định và được thể hiện ở những phương diện sau đây:

- Góp phần hoàn thiện lý luận khoa học về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

- Phân tích tương đối đầy đủ các quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài của BLTTDS năm 2015 trong

sự tương quan so sánh với Công ước New York, các hiệp định tương trợ tư pháp mà Việt Nam đã ký kết và BLTTDS năm 2004

- Cung cấp tương đối đầy đủ và phân tích, đánh giá chi tiết thực tiễn thi hành các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài trong hơn 20 năm qua (từ khi Việt Nam gia nhập Công ước New York đến nay);

- Chỉ ra những hạn chế, bất cập của pháp luật và một số vướng mắc trong thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

- Trên cơ sở tổng hợp kết quả nghiên cứu, Luận văn đề xuất những giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài và nâng cao hiệu quả áp dụng

- Kết quả nghiên cứu của Luận văn có những giá trị ứng dụng sau đây: + Có thể ứng dụng trong việc xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật hướng dẫn thi hành các quy định của BLTTDS năm 2015 về thủ tục công nhận

và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

+ Có thể dùng làm tài liệu tham khảo trong công tác xây dựng, sửa đổi,

bổ sung các văn bản Luật, Pháp lệnh và các văn bản có liên quan…

+ Sử dụng làm tài liệu nghiên cứu, giảng dạy, tài liệu tham khảo cho Thẩm phán, những người làm công tác thực tiễn liên quan đến thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

7 Bố cục của Luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn được kết cấu bởi 3 chương:

Chương 1 Một số vấn đề lý luận về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Chương 2 Pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Chương 3 Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

và đề xuất, kiến nghị

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM

QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI

1.1 Khái niệm phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Trọng tài thương mại là cơ quan tài phán tư để giải quyết tranh chấp mà các phán quyết Trọng tài có giá trị ràng buộc đối với các bên tranh chấp Thủ tục thi hành phán quyết của Trọng tài trong nước thì tương đối đơn giản Tuy nhiên, thi hành phán quyết của Trọng tài “có yếu tố nước ngoài” hay “quốc tế” (phán quyết của Trọng tài nước ngoài) thì phức tạp hơn vì phải qua thủ tục công nhận và cho thi hành tại Tòa án nơi thi hành phán quyết của Trọng tài

Khái niệm phán quyết của Trọng tài nước ngoài được đề cập tại Công ước New York về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài với

156 quốc gia thành viên đã được Việt Nam phê chuẩn ngày 12-09-1995 và có hiệu lực ngày 11-12-1995 theo quyết định số 453/QD-CTN ngày 28-07-1995 của Chủ tịch nước Theo quy định tại Điều I của Công ước New York thì

“Công ước này áp dụng đối với việc công nhận và thi hành các phán quyết của Trọng tài được ban hành tại lãnh thổ của một Quốc gia khác với Quốc gia nơi có yêu cầu công nhận và thi hành quyết định Trọng tài đó, xuất phát từ các tranh chấp giữa các thể nhân hay pháp nhân Công ước còn được áp dụng cho những phán quyết của Trọng tài không được coi là phán quyết trong nước tại Quốc gia nơi việc công nhận và thi hành chúng được yêu cầu”.5

Như vậy, theo quy định của Công ước New York, một phán quyết Trọng tài sẽ được xem là phán quyết của Trọng tài nước ngoài nếu thuộc một trong hai trường (i) phán quyết của Trọng tài được ban hành tại lãnh thổ của một Quốc gia khác với Quốc gia nơi có yêu cầu công nhận và thi hành quyết định Trọng tài đó; (ii) phán quyết của Trọng tài không được coi là phán quyết trong nước tại Quốc gia nơi việc công nhận và thi hành chúng được yêu cầu

5 Điều I.1 Công ước New York

Yếu tố chính để xác định “quốc tịch” của phán quyết của Trọng tài là địa điểm nơi phán quyết của Trọng tài được ban hành Ngoài ra, phụ thuộc vào pháp luật của từng quốc gia, một phán quyết của Trọng tài được tuyên tại chính nước đó nhưng vẫn có thể bị coi là phán quyết của Trọng tài nước ngoài.6 Mặt khác, phán quyết của Trọng tài được tuyên tại nước không phải nơi Trọng tài đó được thành lập vẫn có thể được xác định là phán quyết của Trọng tài trong nước nếu pháp luật của quốc gia đó cho phép như vậy7

Ví dụ: ở một số quốc gia như Úc, Brazil, Cameroon, Anh, Đức, Luxembourg, Hà Lan và Tây Ban Nha thì tiêu chí duy nhất để xem xét phán quyết có phải là phán quyết nước ngoài được điều chỉnh bởi Công ước New York hay không là phán quyết đó được ban hành tại quốc gia khác với quốc gia nơi được yêu cầu công nhận và cho thi hành

Tại Ấn Độ, Tòa Tối Cao của Ấn Độ ban đầu cho rằng phán quyết được tuyên ở ngoài lãnh thổ Ấn Độ theo luật tố tụng của Ấn Độ là phán quyết trong nước và không phải là phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo Công ước New York Tuy nhiên gần đây, Tòa án Tối cao Ấn Độ đã thay đổi quan điểm và ghi nhận rằng Tòa án Ấn Độ sẽ chỉ có thẩm quyền xem xét phán quyết được tuyên ở lãnh thổ nước khác khi phán quyết đó được yêu cầu thi hành tại Ấn Độ.8

Tại Trung Quốc, Tòa án cho rằng phán quyết được điều chỉnh bởi Công ước New York nếu được ban hành bởi hội đồng Trọng tài của một trung tâm Trọng tài nước ngoài Ví dụ, trong một vụ việc, Tòa án Trung Quốc đã quyết định rằng phán quyết được tuyên tại Paris thuộc phạm vi điều chỉnh của Công ước New York vì phán quyết này được ban hành bởi một hội đồng Trọng tài thuộc Phòng Thương Mại Quốc tế (ICC) Trong một vụ việc khác, Tòa án

6

Hướng dẫn của UNCITRAL, Điều I, xem tại:

http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10&menu=617&opac_ view=-1

7

TS Đỗ Văn Đại, Làm thế nào để Trọng tài Việt Nam là chỗ dựa cho doanh nghiệp, Tạp chí

Nghiên cứu lập pháp, số 117, năm 2008, sđd, trang 36

8

Hướng dẫn của UNCITRAL, Điều I, xem tại:

http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10&menu=617&opac_ view=-1

Trung Quốc cũng quyết định rằng phán quyết được tuyên tại Mông Cổ sẽ phải trải qua thủ tục công nhận và cho thi hành theo Công ước New York vì nó được ban hành bởi một tổ chức Trọng tài Mông Cổ Hơn nữa, Tòa án Trung Quốc còn nhận định rằng các phán quyết của Trọng tài vụ việc có thể được thi hành theo Công ước New York nếu địa điểm Trọng tài ở ngoài lãnh thổ Trung Quốc.9

Công ước New York không có định nghĩa thế nào là “phán quyết của Trọng tài”, tuy nhiên theo Bản Hướng dẫn của Ban thư ký UNCITRAL về Công ước New York (Bản hướng dẫn của UNCITRAL) thì chỉ những quyết định được ban hành bởi Trọng tài viên nhằm giải quyết toàn bộ hay một vài vấn đề của vụ tranh chấp một cách chung thẩm và có hiệu lực ràng buộc, bao gồm cả vấn đề về thẩm quyền mới được xem là “phán quyết của Trọng tài”.10

Hội đồng Trọng tài có thể ban hành quyết định từng phần để giải quyết chung thẩm một hoặc nhiều phần riêng biệt của vụ tranh chấp Nói cách khác, phán quyết từng phần được xem là phán quyết cuối cùng đối với vấn đề được xem xét trong phán quyết.11 Như đã được nhận định rõ trong với Bản hướng dẫn của UNCITRAL, “phán quyết của Trọng tài là chung thẩm không phải bởi

vì nó chấm dứt tố tụng Trọng tài hay chức năng nhiệm vụ của Hội đồng Trọng tài mà bởi vì nó là quyết định cuối cùng để giải quyết tranh chấp được đưa ra Trọng tài”.12

Ngược lại, những quyết định sau đây thường không được coi là phán quyết:

- Các mệnh lệnh về thủ tục, nghĩa là các quyết định chỉ nhằm tổ chức quá trình tố tụng;

9 Hướng dẫn của UNCITRAL, Điều I, xem tại:

http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10&menu=617&opac_ view=-1

10 Hướng dẫn của Ban thư ký UNCITRAL, xem thêm tại:

http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10&menu=617&opac_ view=-1

- Quyết định về biện pháp tạm thời hoặc biện pháp khẩn cấp tạm thời Vì những quyết định này chỉ được ban hành trong giai đoạn tố tụng Trọng tài và

có thể được xem xét lại trong quá trình đó, các biện pháp tạm thời không phải

là phán quyết

Như vậy, để xác định liệu một quyết định Trọng tài có được coi là phán quyết của Trọng tài hay không, Tòa án phải xem xét liệu quyết định đó có giải quyết “chung thẩm” vấn đề và “có hiệu lực ràng buộc” các bên hay không chứ không nên chỉ dựa trên tên gọi mà hội đồng Trọng tài đặt cho quyết định của họ

Bộ luật tố tụng dân sự Việt Nam năm 2015 định nghĩa về phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại khoản 2 Điều 424 như sau:

“Phán quyết của Trọng tài nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều này được xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam là phán quyết cuối cùng của Hội đồng Trọng tài giải quyết toàn bộ nội dung vụ tranh chấp, chấm dứt

tố tụng Trọng tài và có hiệu lực thi hành”

Quy định này tương thích với khái niệm “phán quyết của Trọng tài” tại khoản 10 Điều 3 của LTTTM.13 Tuy nhiên, so với Công ước New York thì BLTTDS năm 2015 đặt thêm hai tiêu chí để một quyết định Trọng tài được xem là phán quyết của Trọng tài, đó là:

- Thứ nhất, phán quyết đó phải giải quyết toàn bộ nội dung vụ tranh

chấp; và:

- Thứ hai, chấm dứt tố tụng Trọng tài; theo đó, phán quyết từng phần và

phán quyết sơ bộ có thể không được công nhận và cho thi hành ở Việt Nam trừ khi được Hội đồng Trọng tài ghi nhận trong phán quyết cuối cùng

Khoản 3 Điều 424 của BLTTDS năm 2015 dẫn chiếu đến quy định của LTTTM về định nghĩa Trọng tài nước ngoài, phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Khoản 11 Điều 3 của LTTTM quy định:“Trọng tài nước ngoài là Trọng tài được thành lập theo quy định của pháp luật Trọng tài do các bên thỏa

13

Điều 3.10- LTTTM: Phán quyết của Trọng tài là quyết định của Hội đồng Trọng tài giải

quyết toàn bộ nội dung vụ tranh chấp và chấm dứt tố tụng Trọng tài

thuận lựa chọn để tiến hành giải quyết tranh chấp ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc trong lãnh thổ Việt Nam”

Khoản 12 Điều 3 của LTTTM quy định: “Phán quyết của Trọng tài nước ngoài là phán quyết do Trọng tài nước ngoài tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc ở trong lãnh thổ Việt Nam để giải quyết tranh chấp do các bên thỏa thuận lựa chọn”

Như vậy, định nghĩa về phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo pháp luật Việt Nam không căn cứ vào địa điểm nơi phán quyết được ban hành mà dựa vào việc xác định Trọng tài giải quyết vụ tranh chấp có phải là Trọng tài nước ngoài hay không Nói cách khác, định nghĩa này rơi vào trường hợp thứ hai của Công Ước New York, theo đó phán quyết của Trọng tài nước ngoài là

“phán quyết không được coi là phán quyết của Trọng tài trong nước” Tức là,

cho dù phán quyết của Trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ Việt Nam cũng không được xem là phán quyết trong nước mà phải được xem là phán quyết của Trọng tài nước ngoài và phải thông qua thủ tục công nhận và cho thi hành theo BLTTDS để có thể thi hành tại Việt Nam

1.2 Khái niệm thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Theo định nghĩa trong Từ điển tiếng Việt14

thì “công nhận” là việc thừa nhận trước mọi người là hợp với sự thật, với lẽ phải hoặc hợp với thể lệ luật pháp

và “thi hành” là làm cho thành có hiệu lực điều đã được chính thức quyết định Theo định nghĩa trong Từ điển Luật học15 thì công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài là thừa nhận giá trị pháp lý và áp dụng các biện pháp để thực hiện phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Bản chất của công nhận là một quy trình bảo vệ Nó được đưa ra với mục đích ngăn ngừa một bên tranh chấp tiếp tục khởi kiện vụ việc đã được giải quyết Bên được hưởng lợi từ quyết định sẽ phản đối rằng tranh chấp đã được quyết định, chứng minh bằng việc Toà án công nhận rằng quyết định có hiệu

14

Từ điển tiếng Việt - Viện ngôn ngữ học, Trung tâm Từ điển học, Nhà xuất bản Đà Nẵng,

2003

15

Viện khoa học pháp lý Bộ Tư pháp, Từ điển Luật học, Nhà xuất bản từ điển Bách Khoa -

Nhà xuất bản Tư pháp, Hà Nội năm 2006

lực và ràng buộc các bên liên quan tới những vấn đề đã được giải quyết Thi hành sẽ là bước tiếp theo của công nhận Toà án sẽ cho phép thi hành quyết định với những công cụ pháp lý sẵn có nếu thấy và công nhận nó là một quyết định có hiệu lực và ràng buộc các bên Trong trường hợp này, công nhận

và thi hành là hai thuật ngữ đi cùng và là một bộ phận của nhau

Hai thuật ngữ “công nhận” và “thi hành” thường được sử dụng đi kèm nhau Công ước New York thể hiện là "công nhận và thi hành" phán quyết của Trọng tài nước ngoài, Công ước Genevơ năm 1972 cụ thể hơn khi tách biệt

"công nhận hoặc thi hành"16 Một quyết định có thể được công nhận mà không được thi hành Tuy nhiên, Toà án cần phải công nhận quyết định đó trước khi cho thi hành

Bản thân khái niệm “công nhận và cho thi hành” thì lại không thể được hiểu với nghĩa tách biệt như vậy mà khái niệm này cần được hiểu theo hướng kết hợp cả nội dung “công nhận” và nội dung “thi hành” Công nhận là hành vi của cơ quan nhà nước có thẩm quyền thừa nhận phán quyết của Trọng tài đã

có hiệu lực pháp luật còn thi hành được hiểu là việc cơ quan nhà nước có thẩm quyền làm cho quyết định đó được thực thi trên thực tế

Như vậy, khái niệm công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được hiểu như sau:

“Công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài là hành vi của cơ quan nhà nước có thẩm quyền của một quốc gia thừa nhận giá trị (hiệu lực) pháp lý phán quyết của Trọng tài nước ngoài và làm cho phán quyết của Trọng tài nước ngoài đó có hiệu lực cưỡng chế thi hành trên thực tế trên lãnh thổ quốc gia đó”

Từ định nghĩa này có thể xác định được thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài là thủ tục mà theo đó Toà án của một quốc gia sẽ xem xét, quyết định trao hiệu lực thi hành tại quốc gia đó cho phán quyết của Trọng tài nước ngoài có yêu cầu công nhận và cho thi hành

16

Việc sử dụng này cũng được thực hiện tại Đạo luật về Trọng tài của Anh năm 1996, đạo luật này phân biệt giữa công nhận quyết định của Công ước New York s.101(1) và việc thi hành (s101(2)) Đạo luật này cũng phân biệt sự khác biệt trong các mục có liên quan khác

1.3 Đặc điểm của pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Pháp luật công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài là một chế định được thể hiện trong các văn bản pháp luật về tố tụng dân

sự, về Trọng tài, về tương trợ tư pháp trong các điều ước quốc tế về tương trợ

tư pháp Do đó, chế định này vừa mang những đặc điểm của pháp luật tố tụng dân sự, đặc điểm của pháp luật Trọng tài vừa mang những đặc điểm của tư pháp quốc tế Bên cạnh đó, chế định công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài còn có những đặc điểm đặc thù như sau:

Thứ nhất, xuất phát từ tính chất phi chính phủ của Trọng tài mà việc

công nhận phán quyết của Trọng tài nước ngoài không đương nhiên được đặt

ra Toà án các nước cũng như Toà án Việt Nam chỉ công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài khi có đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành Điều này khác với bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, xuất phát từ nguyên tắc công nhận quốc tế thì bản án, quyết định dân sự của Toà án nước ngoài có thể sẽ đương nhiên được công nhận tại một quốc gia ngay cả khi không có yêu cầu công nhận

Thứ hai, đối với yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của

Trọng tài nước ngoài bên cạnh các thủ tục theo quy định, thì điều kiện quan trọng để công nhận và thi hành là phải có thoả thuận Trọng tài thể hiện ý chí của các bên Nội dung tranh chấp trong phán quyết của Trọng tài nước ngoài thông thường chỉ giới hạn tranh chấp trong lĩnh vực thương mại theo quy định của Điều ước quốc tế hoặc pháp luật quốc gia

Thứ ba, công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

là thủ tục xem xét, quyết định trao hiệu lực thi hành tại quốc gia nào đó cho phán quyết của Trọng tài nước ngoài được yêu cầu Do đó, thủ tục xem xét yêu cầu (nếu không được quy định trong các điều ước quốc tế) sẽ phải tuân thủ theo quy định trong pháp luật của quốc gia nơi phán quyết của Trọng tài nước ngoài đó được yêu cầu Phán quyết của Trọng tài nước ngoài chỉ được xem xét công nhận và cho thi hành nếu tuân thủ đầy đủ các điều kiện trong các điều ước quốc tế cũng như pháp luật quốc gia Để phán quyết của Trọng tài

nước ngoài phát huy hiệu lực tại một quốc gia khác thì phán quyết của Trọng tài nước ngoài phải chịu sự kiểm tra của Toà án có thẩm quyền của quốc gia

đó theo những điều kiện và thủ tục nhất định

Thứ tư, phán quyết của Trọng tài nước ngoài nếu được công nhận và cho

thi hành tại một quốc gia thì nó có giá trị chứng cứ và chứng minh tại quốc gia

đó Hay nói các khác với tư cách là một văn bản viết, phán quyết của Trọng tài nước ngoài khi được công nhận hiệu lực thi hành được coi là một nguồn chứng cứ, chứng minh Ví dụ: có thể sử dụng phán quyết của Trọng tài nước ngoài đã được công nhận và cho thi hành làm chứng cứ trong vụ kiện về phá sản hay thực hiện các biện pháp kê biên tài sản; có thể dùng nó làm căn cứ thực tế cho vụ kiện đòi thực hiện nghĩa vụ bảo hiểm đối với tài sản bị đòi lại theo phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Thứ năm, thông thường trong các điều ước quốc tế hoặc hiệp định tương

trợ tư pháp giữa các quốc gia về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài thì việc áp dụng pháp luật tố tụng của quốc gia nơi phán quyết của Trọng tài nước ngoài cần được công nhận và thi hành theo hướng không được đặt ra các điều kiện nặng hơn hoặc các chi phí cao hơn với việc thi hành phán quyết của Trọng tài trong nước (ví dụ như quy định tại Điều 3 của Công ước New York)

Các quy định nêu trên thể hiện đặc điểm áp dụng pháp luật tố tụng của quốc gia nơi phán quyết của Trọng tài cần được công nhận và thi hành phải trên

cơ sở nguyên tắc bình đẳng mà không được có sự phân biệt đối xử giữa các quốc gia với nhau

1.4 Ý nghĩa của việc quy định thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Cùng với xu thế hội nhập, giao lưu kinh tế giữa các quốc gia, số lượng các tranh chấp thương mại quốc tế ngày càng gia tăng Với những ưu thế nổi trội, trọng tài được sử dụng là một phương thức chủ yếu để giải quyết các tranh chấp thương mại quốc tế Tuy nhiên, Trọng tài nước ngoài thì không có vai trò trong việc thi hành phán quyết của mình mà lệ thuộc vào hệ thống pháp luật quốc gia nơi phán quyết của Trọng tài được yêu cầu công nhận và thi

hành Các Điều ước quốc tế đa phương và song phương về công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tương đối đầy đủ, điển hình như Công ước New York năm 1958 mà Việt Nam đã tham gia, đã khẳng định mức

độ ảnh hưởng của sự đồng nhất trong việc công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài ở hầu hết các quốc gia thành viên Do đó, phát huy hiệu quả của pháp luật về vấn đề này trong những điều kiện phù hợp có ý nghĩa chính trị, kinh tế và pháp lý quan trọng

1.4.1 Về phương diện chính trị

Công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài làm thúc đẩy quan hệ hữu nghị hợp tác giữa các quốc gia Sự công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của Toà án nước ngoài, phán quyết của Trọng tài nước ngoài ở một quốc gia vừa khẳng định quyền tài phán của quốc gia đó vừa thể hiện thiện sự tôn trọng và bảo hộ quyền, lợi ích hợp pháp không chỉ của các cá nhân, tổ chức nước mình mà còn cả lợi ích của các cá nhân, tổ chức nước ngoài Điều này góp phần thúc đẩy sự phát triển hợp tác hữu nghị giữa các quốc gia

Việt Nam đang trên đà hội nhập quốc tế sâu rộng Ngoài Công ước New York và các hiệp định tương trợ tư pháp, nội dung liên quan đến vấn đề công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài Việt Nam đã tham gia nhiều hiệp định, điều ước quốc tế có viện dẫn đến phương thức trọng tài, trong đó có 64 Hiệp định bảo hộ đầu tư (BIT), 11 Hiệp định thương mại tự do (FTA) và gần đây là Hiệp định đối tác kinh tế xuyên Thái Bình Dương (TPP) Quá trình đàm phán Hiệp định thương mại tự do Việt Nam- Liên minh châu

Âu (EVTFA) cũng vừa kết thúc Do vậy, việc công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài vừa giúp tạo dựng tín nhiệm của Việt Nam đối với quốc tế, vừa là nghĩa vụ thực hiện các cam kết quốc tế Chẳng hạn như Công ước New York không quy định cụ thể quy trình, thủ tục xem xét việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài mà để cho pháp luật quốc gia quy định Tuy nhiên, các điều kiện cơ bản, tối thiểu mà Công ước đã liệt kê thì pháp luật quốc gia không được xâm phạm Trong quá trình thi hành Công ước New York, nếu Việt Nam vi phạm cam kết thì không

những làm mất uy tín xét xử của các cơ quan tư pháp, ảnh hưởng không những đến quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân, pháp nhân nước ngoài, mà còn vô hình chung dẫn đến hậu quả là Nhà nước ta không bảo vệ được ngay chính quyền, lợi ích hợp pháp của công dân nước mình Theo pháp luật và tập quán quốc tế, ở những trường hợp tương tự, quốc gia nước ngoài có quyền áp dụng nguyên tắc “báo phục quốc” (còn gọi là biện pháp trả đũa) để từ chối thi hành phán quyết của Trọng tài Việt Nam tại nước ngoài

1.4.2 Về phương diện kinh tế

Công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài có ý nghĩa rất quan trọng trong việc phát triển kinh tế của Việt Nam vì đây chính là môi trường pháp lý thuận lợi cho quan hệ thương mại quốc tế giữa thương nhân nước ngoài và thương nhân Việt Nam, đồng thời thu hút nhà đầu tư nước

ngoài vào Việt Nam: “Việc Nhà nước ta công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài trong những trường hợp cần thiết chính là Nhà nước thực hiện vai trò trong việc điều tiết nền kinh tế thị trường nhằm phát huy hiệu quả mà Nhà nước mong muốn”17

Các nhà đầu tư hay bất kỳ một thương nhân nước ngoài khi chọn đối tác kinh doanh đều phải cân nhắc đến môi trường pháp lý của đối tác để bảo đảm được quyền và lợi ích hợp pháp của họ Khi tiến hành thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài sẽ không phải tiến hành thủ tục xét xử lại vụ việc, do đó thời gian giải quyết sẽ ngắn hơn thủ tục xét xử thông thường, các chi phí liên quan đến tố tụng cũng sẽ đỡ tốn kém hơn thủ tục xét xử thông thường Bên cạnh đó, nếu Việt Nam có cơ chế bảo vệ tốt quyền và lợi ích chính đáng của thương nhân nước ngoài thì cũng là cơ sở để bảo vệ ngay chính quyền, lợi ích hợp pháp của công dân nước mình, xuất phát

từ nguyên tắc “có đi có lại” trong quan hệ quốc tế

Ngược lại, việc phán quyết của Trọng tài nước ngoài không được công nhận và cho thi hành ở quốc gia nơi có tài sản sẽ thúc đẩy các hành vi vi phạm thoả thuận, vi phạm hợp đồng Hậu quả tức thì của việc từ chối công nhận và

17

Xem: Lê Minh Thông, “Vai trò của Nhà nước trong trật tự kinh tế thị trường ở Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, Số 10/1998, tr 11-12

cho thi hành một quyết định là bên thắng kiện sẽ không thể đạt được những gì

họ muốn, đó là thu giữ tài sản của bên thua tại nơi thi hành Mặc dù đây là kết quả không mong muốn của bên thắng kiện, tuy nhiên, bên thua kiện còn có thể yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài tại một nước khác nơi

mà bên thua có tài sản Việc này tùy thuộc nhiều vào lý do từ chối công nhận

và cho thi hành Nếu việc công nhận và cho thi hành không thực hiện được do liên quan đến các chính sách công tại quốc gia sở tại thì có thể tìm kiếm một quốc gia khác không áp dụng những chính sách công tương tự Tuy nhiên, nếu

lí do không thi hành quyết định là vì Hội đồng Trọng tài đã không cho bên thua cơ hội để trình bày vụ việc của mình thì có thể không được công nhận và cho thi hành ở nơi khác vì các Tòa án khác có thể có cùng quyết định.18 Trong trường hợp này, bên yêu cầu công nhận và cho thi hành sẽ không có cơ hội nào khác ngoài việc bắt đầu lại quá trình tố tụng Trọng tài, với điều kiện quyền khởi kiện không bị mất do hết thời hiệu Từ đó hình thành tâm lý lo ngại và hạn chế hợp tác, đầu tư của các thương nhân nước ngoài

1.4.3 Về phương diện pháp luật

Việc công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại một quốc gia nói chung cũng như tại Việt Nam nói riêng góp phần hoàn thiện pháp luật quốc gia về vấn đề này, đảm bảo tính hệ thống của pháp luật Nếu phán quyết của Trọng tài nước ngoài không được thực thi thì các phán quyết đó sẽ không còn ý nghĩa Đây còn là hệ quả pháp lý tất yếu của quyền được yêu cầu Trọng tài giải quyết tranh chấp Việc hoàn thiện các quy định pháp luật về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài còn tạo môi trường pháp lý thuận lợi và hiệu quả cho cơ chế giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài Đồng thời là cơ sở và điều kiện để hoàn thiện pháp luật Việt Nam

có liên quan, như pháp luật thương mại, trọng tài, đầu tư, tố tụng … trong sự tương thích với pháp luật tiên tiến trên thế giới

Pháp luật về công nhận và cho thi hành còn là căn cứ pháp luật quan trọng để xác định thẩm quyền giải quyết của Toà án đối với các yêu cầu giải

18

Xem Công ước New York, Điều V.1(b); Luật hiện hành, Điều 36(1)(a)(ii)

quyết vụ việc của đương sự vì khi Toà án có thẩm quyền giải quyết yêu cầu công nhận và cho thi hành thì cũng đồng nghĩa với việc Toà án của quốc gia

đó không có thẩm quyền thụ lý để giải quyết vụ việc đó theo thủ tục giải quyết

vụ án theo quy định pháp luật tố tụng nữa Ý nghĩa này cũng đã được pháp luật Việt Nam quy định cụ thể tại Điều 472 của BLTTDS năm 2015

1.5 Pháp luật của một số nước trên thế giới về thủ tục công nhận

và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

1.5.1 Pháp

Pháp là thành viên tham gia ký kết Công ước New York năm 1958 và phê chuẩn Công ước vào ngày 26-6-1959 và có hiệu lực kể từ ngày 24-9-195919 Ban đầu Pháp đưa ra 2 tuyên bố sau:

- Thứ nhất, Công ước chỉ được áp dụng đối với việc công nhận và thi hành phán quyết Trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ Quốc gia là

thành viên của Công ước

- Thứ hai, Công ước chỉ được áp dụng đối với tranh chấp phát sinh từ các

quan hệ pháp lý, dù là quan hệ hợp đồng hay không mà được xem là “thương mại” theo pháp luật của Pháp

Sau đó, Pháp đã rút lại bảo lưu thứ hai, pháp luật của Pháp được coi là tạo điều kiện cho bên yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được quy định tại Bộ luật tố tụng dân sự Pháp Điều 1514 của BLTTDS Pháp

quy định: “Phán quyết của Trọng tài được công nhận và thi hành tại Pháp nếu bên yêu cầu thi hành phán quyết chứng minh được sự tồn tại của phán quyết

đó và nếu việc công nhận và thi hành phán quyết không hiển nhiên trái với trật tự công cộng quốc tế”

Theo quy định tại Điều 1516 của BLTTDS Pháp thì: “Phán quyết của Trọng tài nước ngoài chỉ có thể được thi hành thông qua Tòa dân sự Paris nếu phán quyết này được tuyên tại nước ngoài”

19

https://en.wikipedia.org/wiki/Convention_on_the_Recognition_and_Enforcement_of_Forei gn_Arbitral_Awards

Điều 1525 của BLTTDS Pháp quy định: “Quyết định công nhận hoặc

từ chối công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài có thể được kháng nghị trong vòng một tháng sau khi quyết định đó được ban hành Trong quá trình xem xét kháng nghị thì không làm tạm dừng hiệu lực của quyết định đó”

Pháp luật của Pháp quy định theo hướng ủng hộ hoạt động trọng tài, hạn chế các trường hợp không công nhận phán quyết của Trọng tài nước ngoài bằng cách quy định rất chặt chẽ các căn cứ từ chối Tòa phúc thẩm chỉ có thể

từ chối công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài trong các trường hợp sau:

- Hội đồng Trọng tài xác định thẩm quyền không đúng hoặc từ chối thẩm quyền xác định vụ tranh chấp;

- Hội đồng Trọng tài không được thành lập một cách hợp lệ;

- Hội đồng Trọng tài ban hành phán quyết mà không tuân thủ đúng thẩm quyền của mình;

- Vi phạm thủ tục tố tụng;

- Việc công nhận và cho thi hành phán quyết là trái với trật tự công cộng quốc tế

1.5.2 Vương quốc Anh

Vương Quốc Anh tham gia Công ước từ ngày 24-9-1975 và có hiệu lực

từ ngày 23-12-197520

Vương quốc Anh đưa ra tuyên bố: Công ước chỉ được

áp dụng với đối với việc công nhận và thi hành phán quyết Trọng tài nước

ngoài được tuyên tại lãnh thổ Quốc gia là thành viên của Công ước Sau đó,

phạm vi áp dụng được mở rộng đối với một số vùng lãnh thổ như Quần đảo Virgin thuộc Anh, Quần đảo Bermuda và Quần đảo Cayman

Thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết Trọng tài nước ngoài được quy định tại Luật Trọng tài năm 1996 đối với Anh, Xứ Wales và Bắc Ailen; Luật Trọng tài Scotland năm 2010 đối với Scotland

20

https://en.wikipedia.org/wiki/Convention_on_the_Recognition_and_Enforcement_of_Forei gn_Arbitral_Awards

Theo quy định của Luật Trọng tài năm 1996 thì phán quyết của Trọng tài nước ngoài là phán quyết được ban hành trong vụ kiện trọng tài mà địa điểm giải quyết tranh chấp nằm trong lãnh thổ của một quốc gia thành viên của Công ước New York nhưng không phải là Vương Quốc Anh

Mục 101 của Luật Trọng tài năm 1996 quy định:

“1 Phán quyết Trọng tài theo Công ước New York sẽ được công nhận là có giá trị ràng buộc đối với các bên liên quan đến phán quyết đó,

và các bên liên quan có thể dùng làm cơ sở để biện hộ, tính bù trừ hoặc

để tiến hành bất kỳ thủ tục tố tụng pháp lý nào tại nước, Anh Xứ Wales và Bắc Ailen

2 Phán quyết Trọng tài theo Công ước New York, với sự chấp thuận của Tòa án, có thể được tiến hành theo từng cách thức như một bản án hay quyết định của Tòa án có hiệu lực tương tự”

Theo Luật Trọng tài năm 1996, các căn cứ để từ chối phán quyết của Trọng tài nước ngoài cũng tương tự như các căn cứ được đề cập trong Công ước New York (Mục 103.3)

Luật Trọng tài năm 1996 cũng đưa ra quy định “phán quyết không thể giải quyết bằng Trọng tài” hoặc “phán quyết trái với trật tự công cộng” làm căn cứ từ chối công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài nhưng theo cách giải quyết linh hoạt bằng cụm từ “có thể” tại Mục 103.3 như sau:

“Yêu cầu công nhận hoặc thi hành một phán quyết Trọng tài cũng có thể bị từ chối nếu phán quyết đó liên quan đến vấn đề không thể giải quyết bằng Trọng tài hoặc trái với trật tự công cộng”

Như vậy, Tòa án thương mại có thẩm quyền công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài Trong trường hợp không đồng

ý với quyết định của Tòa án, bên phải thi hành có quyền yêu cầu hủy quyết định đó theo thời hạn luật định Trong thời gian Tòa án xem xét, giải quyết yêu cầu của bên phải thi hành thì quyết định của Tòa án chưa được đưa ra thi hành

1.5.3 Hàn Quốc

Hàn quốc đã phê chuẩn Công ước New York vào ngày 8-02-1973, và

có hiệu lực vào ngày 9-5-197321

Năm 1999, Luật Trọng tài Hàn Quốc đã được sửa đổi để áp dụng đáng kể các luật mẫu UNCITRAL Việc công nhận

và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được quy định tại Điều 37 và

39 của Luật Trọng tài, bao gồm các quy định yêu cầu về thủ tục cho việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, và các tiêu chuẩn

để xác định một phán quyết của Trọng tài nước ngoài được công nhận và thi hành tại Hàn Quốc

Theo Điều 37 của Luật Trọng tài, bên yêu cầu phải đệ trình tới Tòa án Hàn Quốc hai loại giấy tờ sau đây:

- Bản gốc hoặc bản sao hợp lệ của quyết định trọng tài; và

- Bản gốc hoặc bản sao hợp lệ của thỏa thuận trọng tài

Nếu những tài liệu này không ở Hàn Quốc, thì phải nộp một bản dịch hợp lệ Những thủ tục này phản ánh các quy định của Điều IV của công ước New York, và là các yêu cầu thủ tục chỉ cho việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại Hàn Quốc

Theo Điều 39 của Luật Trọng tài, Hàn Quốc đưa ra hai tuyên bố về việc

áp dụng Công ước New York như sau:

- Thứ nhất, Công ước chỉ được áp dụng đối với phán quyết Trọng tài

được đưa ra trong phạm vi lãnh thổ của một nước khác cũng là thành viên của Công ước

- Thứ hai, Hàn Quốc hạn chế việc áp dụng Công ước đối với các tranh

chấp thương mại được điều chỉnh bởi luật Hàn Quốc

Các căn cứ để từ chối công nhận hoặc thi hành một phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo pháp luật Hàn Quốc khá tương tự như các căn cứ để

từ chối công nhận hoặc thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo Công ước New York Tòa án tối cao tuyên bố rằng, công nhận và thi hành không thể bị từ chối đơn giản dựa trên cơ sở rằng việc thực hiện các phán

21

https://en.wikipedia.org/wiki/Convention_on_the_Recognition_and_Enforcement_of_Forei gn_Arbitral_Awards

quyết của Trọng tài nước ngoài có thể vi phạm một điều khoản bắt buộc của pháp luật, và nhấn mạnh rằng trong việc xem xét chính sách công, không chỉ những cân nhắc trong nước mà sự ổn định của các giao dịch thương mại quốc tế cũng cần phải được xem xét

Sau khi Tòa án nhận được đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, bên phải thi hành theo phán quyết Trọng tài sẽ được thông báo về đơn yêu cầu và có cơ hội để thể hiện ý kiến của mình Sau khi Tòa án cấp sơ thẩm ra quyết định thì các bên có quyền kháng cáo lên Toà

án cấp cao có thẩm quyền và sau đó có thể được đưa lên Tòa án tối cao

- Công nhận hiệu lực của Công ước New York;

- Tránh can thiệp của Tòa án vào phân xử trọng tài

Đến năm 2002, Luật trọng tài quốc tế được sửa đổi, bổ sung với những nội dung sau:

- Mở rộng khái niệm thỏa thuận trọng tài (Mục 2A);

- Cho phép xem xét lại các phán quyết tiêu cực (Mục 10);

- Làm rõ quyền hạn của Hội đồng Trọng tài (Mục 12.5 và 20);

- Hỗ trợ pháp lý cho Trọng tài viên trong trường hợp cần thiết và các biện pháp khẩn cấp tạm thời (Mục 2);

Xin-ga-po khuyến khích áp dụng chính sách hỗ trợ Trọng tài và có Thẩm phán chuyên trách về Trọng tài Các phán quyết của Trọng tài nước ngoài là các phán quyết được ban hành ngoài lãnh thổ Xin-ga-po Những phán quyết này có thể được ban hành tại các nước là thành viên của Công ước New York hoặc những nước khác Việc thi hành các phán quyết của Trọng tài nước ngoài thuộc thành viên Công ước New York cũng được điều chỉnh bởi Luật

22

UNCITRAL ((United Nations Commission On International Trade Law) - Ủy ban Liên hiệp quốc về luật thương mại quốc tế

Trọng tài quốc tế Chính sách công được định nghĩa theo góc độ hẹp: “vi phạm những khái niệm cơ bản về công bằng, đạo đức”, tinh thần là tôn trọng phán quyết Trọng tài, trừ một số trường hợp đặc biệt hãn hữu

Theo Mục 69A của Luật Trọng tài quốc tế, Đơn yêu cầu công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài bao gồm các nội dung:

- Thỏa thuận trọng tài (bản gốc hoặc bản sao có chứng thực) và phán quyết Trọng tài (bản gốc hoặc bản sao có chứng thực);

- Ghi tên và địa điểm cư trú hoặc kinh doanh thông thường hoặc địa chỉ

cư trú cuối cùng của người nộp đơn và người phải thi hành

- Các quốc gia không công nhận toàn bộ hoặc một phần phán quyết Trọng tài đó

Nếu đơn yêu cầu công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được thực hiện theo Luật Trọng tài Quốc tế thì Tòa án có thể xem lại phán quyết Trọng tài cũng như thủ tục trọng tài với các căn cứ từ chối thi hành tại quy định tại Mục 31 của Luật Trọng tài quốc tế (bao gồm quy định nêu tại Ðiều V của Công ước New York) Nếu phán quyết Trọng tài đáp ứng thủ tục

và yêu cầu trong mục 31 của IAA và Điều V của Công ước New York thì Tòa

án không được xem lại bất cứ nội dung nào khác trong phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Thời hạn thi hành quyết định công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài là 01 tháng nếu các bên không phản đối quyết định của Tòa án Trường hợp có phản đối thì thời hạn xem xét lại là 01 năm

1.5.5 Trung Quốc

Trung Quốc phê chuẩn Công ước New York vào ngày 02-12-1986 và Công ước, có hiệu lực từ ngày 22-4 năm 1987 Công ước New York được thi hành trực tiếp tại Trung Quốc mà không nội luật hóa trong Luật quốc gia Luật Trọng tài của Trung Quốc23 không đề cập trực tiếp đến sự công nhận và thực thi phán quyết của Trọng tài nước ngoài nhưng có các quy định

về tôn trọng và hiệu lực các thoả thuận trọng tài24

theo quy định tại Công ước

New York Ngoài ra, Luật này được áp dụng đối với phán quyết Trọng tài được tuyên trong lãnh thổ Trung Quốc

Bộ luật tố tụng dân sự của Trung Quốc25

có một số điều khoản hỗ trợ Trọng tài nước ngoài Vấn đề công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được quy định tại Điều 269 của Bộ luật tố tụng dân sự Sau khi xem xét yêu cầu công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, nếu có căn cứ rằng phán quyết Trọng tài không phù hợp với quy định của Công ước New York thì Tòa án đang thụ lý và giải quyết vụ việc phải báo cáo Tòa án nhân dân tối cao và chỉ được ra quyết định từ chối công nhận và thi hành nếu được Toà án nhân dân tối cao phê duyệt việc từ chối công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài đó Nếu Toà án cấp sơ thẩm xét thấy phán quyết của Trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thi hành theo Công ước New York thì Tòa án đó sẽ có thẩm quyền quyết định việc công nhận và cho thi hành Thẩm quyền công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài là thuộc Tòa án cấp tỉnh với lý do các Tòa án cao hơn có năng lực để áp dụng Công ước New York chính xác hơn các Tòa án cấp dưới26 Thời hạn để Toà án xem xét chấp nhận đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài hoặc báo cáo lên Tòa án tối cao (trường hợp có căn cứ để không công nhận phán quyết đó) là hai tháng kể từ thời điểm chấp nhận đơn yêu Quyết định của Tòa án về việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được thi hành trong thời hạn

6 tháng kể từ ngày quyết định có hiệu lực pháp luật, trừ trường hợp đặc biệt Như vậy, điều này cho thấy rằng, Trung Quốc tạo hành lang pháp lý thuận lợi để thi hành Công ước New York và tạo cơ chế thích hợp để hạn chế tối đa rào cản bất hợp lý đối với việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

1.6 Khái quát các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

1.6.1 Các Điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết hoặc tham gia

1.6.1.1 Các Hiệp định song phương về tương trợ tư pháp giữa Việt Nam

và các nước

Trước khi Việt Nam gia nhập Công ước New York năm 1958 và ra đời Pháp lệnh công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài năm 1995 thì Việt Nam đã ký kết các hiệp định tương trợ tư pháp với một số nước xã hội chủ nghĩa có nội dung liên quan đến công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, như sau:

- Hiệp định tương trợ tư pháp và pháp lý về dân sự, gia đình và hình sự giữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và Cộng hoà dân chủ Đức (ký ngày 15/12/1980);

- Hiệp định tương trợ tư pháp và pháp lý về các vấn đề dân sự, gia đình

và hình sự giữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và Liên bang Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Xô Viết (ký ngày 10/12/1981);

- Hiệp định tương trợ tư pháp và pháp lý về dân sự và hình sự giữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Tiệp Khắc (ký ngày 12/10/1982);

- Hiệp định tương trợ tư pháp về các vấn đề dân sự, gia đình, lao động và hình sự giữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và nước Cộng hoà Cu

Ba (ký ngày 30/11/1984);

- Hiệp định tương trợ tư pháp về các vấn đề dân sự, gia đình và hình sự giữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và nước Cộng hoà nhân dân Hung-ga-ry (ký ngày 18/01/1985);

- Hiệp định tương trợ tư pháp về các vấn đề dân sự, gia đình và hình sự giữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và nước Cộng hoà nhân dân Bun-ga-ry (ký ngày 03/10/1986)

Cho đến nay, Việt Nam đã ký kết với 14 nước Hiệp định song phương

về tương trợ tư pháp, bao gồm: Liên bang Nga, Séc, Xlôvakia, Ba Lan,

Hungari, Bungari, CuBa, CHDCND Lào, Trung Quốc, CHDCND Triều Tiên, Ucraina, Belarut, Pháp, Mông Cổ Tất cả các Hiệp định song phương này đều có quy định về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài Chế định công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài trong các Hiệp định tương trợ tư pháp thường bao gồm các nội dung: phạm vi công nhận và thi hành; về điều kiện công nhận và thi hành; về nội dung đơn yêu cầu công nhận và thi hành; thủ tục công nhận và thi hành; việc chuyển tiền

và tài sản để đảm bảo thi hành quyết định

1.6.1.2 Công ước New York năm 1958

Công ước New York năm 1958 về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, với 157 quốc gia thành viên27, đã được Việt Nam phê chuẩn ngày 12/09/1995 và có hiệu lực ngày 11/12/1995 theo Quyết định

số 453/QD-CTN ngày 28/07/1995 của Chủ tịch nước Việc công nhận và thi hành các phán quyết của Trọng tài nước ngoài hiện nay được hầu hết các nước

áp dụng theo Công ước New York năm 1958 Trong các Hiệp định tương trợ

tư pháp mà nước ta ký thời gian gần đây (Hiệp định với Nga, Trung Quốc, Pháp) cũng quy định đối với việc công nhận và thi hành các phán quyết của Trọng tài thực hiện theo các quy định của Công ước này

Công ước New York được xem là điều ước quốc tế có nhiều thành viên tham gia nhất, cũng như có tầm bao phủ rộng nhất trong lĩnh vực trọng tài thương mại quốc tế28, thiết lập một "mức sàn" tối thiểu mang tính nền tảng mà mọi quốc gia thành viên đều phải tuân thủ khi đã tham gia ký kết hoặc phê chuẩn Tinh thần xuyên suốt của Công ước là ủng hộ trọng tài29, đồng thời khuyến khích các nước thành viên tạo điều kiện thuận lợi để việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại nước thành viên đó được

27

http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html 28

Mauro-Rubino Sammartano, International Arbitration: Law and Practice, Kluwer Law

International, 2001, p 943

29] Joseph T McLaughlin/Laurie Genevro, Enforcement of Arbitral Awards under the New

York Convention – Practice in U.S Courts, Berkeley Journal of International Law, Vol 3,

Issue 2, 1986, pp 249-272

dễ dàng, nhanh chóng Pháp luật quốc gia không được áp đặt những điều kiện phức tạp hơn, hoặc phí/chi phí liên quan đến việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài chịu sự điều chỉnh của Công ước New York cao hơn việc công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài trong nước Nội dung Công ước New York quy định các nước thành viên phải công nhận các phán quyết Trọng tài được đưa ra ngoài lãnh thổ của họ và các phán quyết không được coi là phán quyết trong nước của các nước thành viên Các phán quyết Trọng tài nước ngoài sẽ được thi hành như những quyết định của Toà án và hệ thống các cơ quan tư pháp của Nhà nước có thể áp dụng các biện pháp cưỡng chế để thi hành phán quyết

Khi tham gia Công ước, Việt Nam đã tuyên bố 3 điểm bảo lưu:

- Thứ nhất, chỉ áp dụng Công ước đối với việc công nhận và thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ của các quốc gia thành viên của Công ước; đối với phán quyết của Trọng tài nước ngoài tuyên tại lãnh thổ của quốc gia chưa ký kết hoặc tham gia Công ước, Công ước được áp dụng tại Việt Nam theo nguyên tắc có đi có lại;

- Thứ hai, chỉ áp dụng Công ước đối với tranh chấp phát sinh từ các quan

hệ pháp luật thương mại;

- Thứ ba, mọi sự giải thích Công ước trước Toà án hoặc cơ quan có thẩm quyền

khác của Việt Nam phải tuân theo các quy định của Hiến pháp và pháp luật Việt Nam

1.6.2 Pháp luật trong nước

Văn bản quy phạm pháp luật đầu tiên về quy định trực tiếp vấn đề công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài là Pháp lệnh công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài, được Uỷ ban thường vụ Quốc hội thông qua ngày 14/9/1995 trên

cơ sở các quy định của Công ước New York và Quyết định số 453/QĐ-CTN của Chủ tịch nước về việc tham gia Công ước về công nhận và thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài Pháp lệnh đã quy định về các vấn đề liên quan đến công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của Trọng tài nước ngoài như: các quyết định của Trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thi hành; các nguyên tắc công nhận và thi hành; trình tự thủ tục xét đơn yêu cầu

công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài cũng như yêu cầu không công nhận bản án, quyết định dân sự của Trọng tài nước ngoài không có yêu cầu thi hành tại Việt Nam Bên cạnh đó, Pháp lệnh còn quy định về các vấn đề khác như quyền kháng cáo, kháng nghị; về lệ phí; về đảm bảo việc chuyển tiền và tài sản thi hành quyết định.v.v

Ngày 15-6-2004, Quốc hội khoá IX, kỳ họp thứ 5 đã thông qua Bộ luật

tố tụng dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2011), trên cơ sở kế thừa và phát triển các quy định của Pháp lệnh công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài

Ngày 25-11-2015, tại kỳ họp thứ 10, Quốc hội khoá XIII đã thông qua

Bộ luật tố tụng dân sự mới thay thế BLTTDS năm 2004, trong đó, các quy định liên quan đến việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được hoàn thiện theo hướng khắc phục những vướng mắc bất cập trong quá trình thi hành Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004, nội luật hóa tương đối đầy đủ và cụ thể tinh thần của Công ước New York và các Điều ước quốc tế có liên quan, tạo điều kiện thuận lợi cho việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam Thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được quy định tại Phần thứ bảy của BLTTDS năm 2015, gồm có 02 chương, cụ thể:

- Chương 35: Quy định chung về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam hoặc không công nhận bản án, quyết định của Tòa án nước ngoài; công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài;

- Chương 37: Thủ tục xét đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Bên cạnh các văn bản quy phạm pháp luật trực tiếp về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, hiện nay, một số văn bản quy phạm pháp luật khác có liên quan đến công nhận và cho thi hành như:

- Luật Trọng tài thương mại năm 2010 và các văn bản hướng dẫn thi hành;

- Luật Thương mại năm 2005 và các văn bản hướng dẫn thi hành;

- Luật Đầu tư năm 2014 và các văn bản hướng dẫn thi hành;

- Các quy định của pháp luật về lệ phí Tòa án

có yêu cầu công nhận và cho thi hành Pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài vừa mang những đặc điểm của pháp luật tố tụng dân sự, đặc điểm của pháp luật Trọng tài vừa mang những đặc điểm của tư pháp quốc tế Bên cạnh đó, chế định công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài còn có những đặc điểm đặc thù đó là: Toà án các nước cũng như Toà án Việt Nam chỉ công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài khi có đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành; điều kiện quan trọng để công nhận và thi hành là phải có thoả thuận Trọng tài thể hiện ý chí của các bên; thủ tục xem xét yêu cầu (nếu không được quy định trong các điều ước quốc tế) sẽ phải tuân thủ theo quy định trong pháp luật của quốc gia nơi phán quyết của Trọng tài nước ngoài đó được yêu cầu; phán quyết của Trọng tài nước ngoài nếu được công nhận và cho thi hành tại một quốc gia thì nó có giá trị chứng cứ và chứng minh tại quốc gia đó; việc áp dụng pháp luật tố tụng của quốc gia nơi phán quyết của Trọng tài nước ngoài cần được công nhận và thi hành theo hướng không được đặt ra các điều kiện nặng hơn hoặc các chi phí cao hơn với việc thi hành phán quyết của Trọng tài trong nước

2 Việc quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài có ý nghĩa lớn trên các phương diện chính trị, kinh tế và pháp luật, đó là: góp phần thúc đẩy sự phát triển hợp tác hữu nghị giữa Việt Nam với các nước khác trên thế giới, vừa là nghĩa vụ thực hiện các cam kết quốc tế; tạo môi trường pháp lý thuận lợi cho quan hệ thương mại quốc tế giữa thương nhân nước ngoài và thương nhân Việt Nam, đồng thời thu

hút nhà đầu tư nước ngoài vào Việt Nam; góp phần hoàn thiện pháp luật quốc gia về vấn đề này, đảm bảo tính hệ thống của pháp luật

3 Nghiên cứu Pháp luật của một số nước trên thế giới về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài (bao gồm các nước

có nền kinh tế phát triển, tham gia Công ước New York từ rất sớm như Pháp, Anh, Hàn Quốc, đến nước trong khu vực Đông Nam Á như Xin-ga-po và nước

có hệ thống luật pháp tương đối tương đồng với Việt Nam như Trung Quốc) cho thấy rằng: pháp luật quốc gia của các nước này đều có các quy định về tôn trọng hiệu lực các thoả thuận trọng tài, tạo hành lang pháp lý thuận lợi để thi hành Công ước New York bằng cách đơn giản hóa thủ tục giải quyết yêu cầu, quy định phạm vi hẹp để hạn chế các trường hợp từ chối công nhận và cho thi hành phán quyết Trọng tài nước ngoài, trong đó, xu hướng của các nước là áp dụng Luật mẫu Uncitral

4 Nghiên cứu khái quát các quy định của pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài, cho thấy rằng,

về cơ bản cho đến nay, Việt Nam đã có cơ sở pháp lý tương đối đầy đủ để giải quyết vấn đề công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài, bao gồm các Điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết hoặc tham gia

và pháp luật trong nước

Nghiên cứu những vấn đề lý luận là nền tảng để phân tích các quy định của pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài