Thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài và thực tiễn áp dụng tại việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI - - PHẠM THỊ HẰNG THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI -2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI - - PHẠM THỊ HẰNG THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật dân tố tụng dân Mã số : 60380103 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Anh Tuấn HÀ NỘI -2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu luận văn trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫn theo quy định Tơi xin chịu trách nhiệm tính xác trung thực Luận văn Tác giả luận văn Phạm Thị Hằng LỜI CẢM ƠN Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Đại học Luật Hà Nội, thầy cô Khoa sau đại học, Khoa pháp luật dân cán nhân viên Thư viện Trường Đại học Luật Hà Nội – người tạo điều kiện cho tơi suốt q trình tơi học tập, nghiên cứu viết luận văn Trường Tơi xin bày tỏ lòng kính trọng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Trần Anh Tuấn - người tận tình hướng dẫn tơi thực cơng trình nghiên cứu Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành tới lãnh đạo đồng nghiệp Tòa án nhân dân tối cao - nơi công tác, gia đình, bạn bè – người ln động viên, chia sẻ tạo điều kiện giúp đỡ suốt thời gian vừa qua Hà Nội, ngày 11 tháng năm 2017 Tác giả Phạm Thị Hằng DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Công ước New York năm 1958 Công ước New York Bộ luật tố tụng dân BLTTDS Bộ luật tố tụng dân 2004 (sửa đổi, bổ sung năm 2011) BLTTDS năm 2004 Luật Trọng tài thương mại năm 2010 Tố tụng dân LTTTM TTDS Tòa án nhân dân TAND MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU .1 Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài .1 Tình hình nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu Luận văn .5 Mục tiêu nghiên cứu nhiệm vụ nghiên cứu Luận văn .7 Các phương pháp nghiên cứu sử dụng để thực Luận văn Ý nghĩa khoa học thực tiễn Luận văn Bố cục Luận văn Chƣơng MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI 1.1 Khái niệm phán Trọng tài nước 1.2 Khái niệm thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 13 1.3 Đặc điểm pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 15 1.4 Ý nghĩa việc quy định thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 16 1.4.1 Về phương diện trị 17 1.4.2 Về phương diện kinh tế 18 1.4.3 Về phương diện pháp luật 19 1.5 Pháp luật số nước giới thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 20 1.5.1 Pháp 20 1.5.2 Vương quốc Anh 21 1.5.3 Hàn Quốc 23 1.5.4 Xin-ga-po 24 1.5.5 Trung Quốc .25 1.6 Khái quát quy định pháp luật Việt Nam thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước 27 1.6.1 Các Điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết tham gia 27 1.6.2 Pháp luật nước .29 Chƣơng PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI 33 2.1 Về số quy định chung 33 2.1.1 Phán Trọng tài nước ngồi cơng nhận cho thi hành Việt Nam .33 2.1.2 Thẩm quyền Toà án Việt Nam 34 2.1.3 Quyền yêu cầu công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 35 2.1.4 Bảo đảm quyền kháng cáo, kháng nghị, thi hành phán quyết; chi phí tố tụng 36 2.2 Trình tự, thủ tục giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước .36 2.2.1 Hồ sơ yêu cầu 36 2.2.2 Gửi hồ sơ thụ lý hồ sơ .38 2.2.3 Về chuẩn bị xét đơn yêu cầu 40 2.2.4 Quy định phiên họp xét đơn yêu cầu 43 2.2.5 Gửi định Tòa án .44 2.3 Những trường hợp không công nhận phán Trọng tài nước 45 2.3.1 Các bên ký kết thoả thuận trọng tài khơng có lực để ký kết thoả thuận theo pháp luật áp dụng cho bên 45 2.3.2 Thoả thuận trọng tài khơng có giá trị pháp lý theo pháp luật nước mà bên chọn để áp dụng theo pháp luật nước nơi định tuyên, bên không chọn pháp luật áp dụng cho thoả thuận đó46 2.3.3 Cá nhân, quan, tổ chức phải thi hành không thông báo kịp thời hợp thức việc định trọng tài viên, thủ tục giải vụ tranh chấp Trọng tài nước ngồi ngun nhân đáng khác mà thực quyền tố tụng 46 2.3.4 Quyết định Trọng tài nước tuyên vụ tranh chấp không bên yêu cầu giải vượt yêu cầu bên ký kết thoả thuận trọng tài Trong trường hợp tách phần định vấn đề yêu cầu phần định vấn đề không yêu cầu giải Trọng tài nước ngồi phần định vấn đề u cầu giải cơng nhận cho thi hành Việt Nam .47 2.3.5 Thành phần Trọng tài nước ngoài, thủ tục giải tranh chấp Trọng tài nước ngồi khơng phù hợp với thoả thuận trọng tài với pháp luật nước nơi phán Trọng tài nước tuyên, thoả thuận trọng tài không quy định vấn đề .47 2.3.6 Phán Trọng tài nước ngồi chưa có hiệu lực bắt buộc bên; Phán Trọng tài nước ngồi bị quan có thẩm quyền nước nơi định tuyên nước có pháp luật áp dụng huỷ bỏ đình thi hành 48 2.3.7 Phán Trọng tài nước ngồi khơng cơng nhận cho thi hành Việt Nam, Toà án Việt Nam xét thấy theo pháp luật Việt Nam, vụ tranh chấp không giải theo thể thức trọng tài 48 2.3.8 Việc công nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước trái với nguyên tắc pháp luật Việt Nam 49 2.4 Về xét kháng cáo, kháng nghị 50 2.4.1 Kháng cáo, kháng nghị 50 2.4.2 Về thời hạn thành phần Hội đồng xét kháng cáo, kháng nghị 50 2.4.3 Về thẩm quyền Hội đồng xét kháng cáo, kháng nghị 50 2.4.4 Về hiệu lực pháp luật định 51 Chƣơng 3.THỰC TIỄN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI VÀ ĐỀ XUẤT, KIẾN NGHỊ .53 3.1 Thực tiễn thực quy định pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước ngồi 53 3.1.1 Tình hình giải đơn yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước Tòa án nhân dân cấp 53 3.1.2 Một số trường hợp điển hình khơng cơng nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước 59 3.1.3 Một số vướng mắc, khó khăn thực tiễn giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước 68 3.2 Một số đề xuất, kiến nghị hoàn thiện thực pháp luật Việt Nam thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước 76 3.2.1 Hoàn thiện quy định pháp luật có liên quan 76 3.2.2 Nâng cao lực kinh nghiệm Thẩm phán lĩnh vực 81 3.2.3 Tăng cường hoạt động bổ trợ cho trình thực thi .82 KẾT LUẬN CHUNG .86 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Giải tranh chấp thương mại thông qua đường trọng tài thông lệ quốc tế nhiều nước giới lựa chọn tính linh hoạt hiệu phương thức trọng tài Việc công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi có ý nghĩa quan trọng, đảm bảo khả thi hành định Trọng tài tránh tình trạng vụ việc lại bị xét xử hai lần Cùng với xu hội nhập, giao lưu kinh tế quốc gia, số lượng yêu cầu công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngày tăng hầu hết quốc gia, dẫn đến hợp tác nước công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi Cơng ước New York năm 1958 công nhận thi hành định Trọng tài nước ngồi (Cơng ước New York) có tầm ảnh hưởng lớn giới việc công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngoài, với 150 quốc gia thành viên Tinh thần xuyên suốt Công ước ủng hộ Trọng tài1, đồng thời khuyến khích nước thành viên tạo điều kiện thuận lợi để việc công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi nước thành viên dễ dàng, nhanh chóng Đa phần nước thành viên Công ước New York áp dụng điều khoản Công ước để thực thủ tục công nhận thi hành phán Trọng tài nước phạm vi quyền tài phán nước họ Những thủ tục tố tụng chi tiết Tòa án quốc gia khác Tuy nhiên, thực tiễn thi hành khẳng định mức độ ảnh hưởng đồng thủ tục công nhận thi hành phán Trọng tài nước hầu hết quốc gia thương mại giới (tạo hành lang pháp lý thuận lợi để thi hành Cơng ước New York tạo chế thích hợp để hạn chế tối đa rào cản bất hợp lý việc công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngoài, kết phần lớn ] Joseph T McLaughlin/Laurie Genevro, Enforcement of Arbitral Awards under the New York Convention – Practice in U.S Courts, Berkeley Journal of International Law, Vol 3, Issue 2, 1986, pp 249-272 yêu cầu công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi chấp nhận) Việt Nam tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế sâu rộng, thành viên Tổ chức Thương mại giới WTO, thành viên Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á (ASEAN), đặc biệt thành lập Cộng đồng kinh tế khu vực ASEAN (AEC) vào ngày 31-12-20152, với mục tiêu xây dựng khu vực tạo điều kiện dòng chảy tự hàng hóa, dịch vụ, vốn đầu tư, lao động có tay nghề tiền vốn3 Do đó, đầu tư trực tiếp nước ngồi (FDI) nội khối nước ASEAN ngày tăng4 Cùng với q trình hội nhập kinh tế quốc tế, cơng cải cách pháp luật tư pháp nước ta diễn cách toàn diện đồng bộ, có hoạt động xây dựng hồn thiện hệ thống quy phạm pháp luật nước gia nhập, ký kết điều ước quốc tế thủ tục công nhận thi hành định Trọng tài nước Việt Nam Việt Nam gia nhập Cơng ước New York từ năm 1995, thức từ ngày 12-9-1995, theo Quyết định số 453/QĐ-CTN ngày 28-7-1995 Chủ tịch nước Ngồi ra, tính đến Việt Nam ký kết nhiều điều ước quốc tế song phương với nước khác tương trợ tư pháp, có đề cập đến việc cơng nhận án Tòa án phán Trọng tài nước ngồi Trong số đó, hiệp định dẫn chiếu đến Công ước New York hiệp định có quy định riêng Ngồi Cơng ước New York hiệp định tương trợ tư pháp có nội dung liên quan đến vấn đề công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngoài, Việt Nam tham gia nhiều hiệp định, điều ước quốc tế có viện dẫn đến phương thức trọng tài, có 64 Hiệp định bảo hộ đầu tư (BIT), 11 Hiệp định thương mại tự (FTA) gần Hiệp định đối tác kinh tế xuyên Thái Cộng đồng kinh tế ASEAN thức thành lập, tại: http://kinhdoanh.vnexpress.net/tintuc/vi-mo/cong-dong-kinh-te-asean-chinh-thuc-thanh-lap-3335863.html, truy cập ngày 10-32016 Ký kết tuyên bố thành lập Cộng đồng kinh tế khu vực ASEAN, tại: http://congan.com.vn/quoc-te/thoi-su-quoc-te/ky-ket-tuyen-bo-thanh-lap-cong-dong-kinh-tekhu-vuc-asean_10835.html, truy cập ngày 10-3-2016 Thu hút FDI từ nước ASEAN, tại: http://www.nhandan.com.vn/kinhte/item/28424702thu-hut-fdi-tu-cac-nuoc-asean.html, truy cập ngày 10-3-2016 15 Hướng dẫn thức Ủy ban Liên Hợp quốc Luật Thương mại quốc tế UNCITRAL việc áp dụng thống Công ước New York; 16 Nghị số 01/2014/NQ-HĐTP ngày 20/3/2014 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Luật Trọng tài thương mại; 17 Luật trọng tài thương mại Việt Nam năm 2015; 18 Luật Trọng tài quốc tế; 19 Từ điển tiếng Việt - Viện ngôn ngữ học, Trung tâm Từ điển học, Nhà xuất Đà Nẵng, 2003; 20 Pháp lệnh công nhận thi hành Việt Nam định trọng tài nước năm 1995; 21 Viện khoa học pháp lý Bộ Tư pháp, Từ điển Luật học, Nhà xuất từ điển Bách Khoa - Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội năm 2006; Sách, luận văn, viết tạp chí, hội thảo: 22 Albert Jan van den Berg, Công ước New York 1958, Kluwer law International; 23 Báo cáo Tòa án địa phương gửi Tòa án nhân dân tối cao theo Cơng văn số 35/TANDTC-KHXX ngày 25-02-2014 việc báo cáo số liệu thống kê tình hình hủy phán Trọng tài, cơng nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước ngồi; Cơng văn số 124/TANDTC-KHXX, ngày 22-7-2014 việc Tổng kết việc thi hành BBLTTDS năm 2004; 24 Chuyên đề Khoa học xét xử Viện khoa học xét xử Tòa án nhân dân tối cao số 698-2009/CXB/02-237/TP (2009); 25 Chuyên đề “Thi hành Quyết định trọng tài nước việc tham gia Cơng ước New York tác giả Nguyễn Bích Vân – thuộc Đề tài nghiên cứu khoa học Bộ Tư pháp giải tranh chấp kinh tế Việt Nam, năm 1996; 26 Đặng Hoàng Oanh (2003) “Vietnamese regulations on recognition and enforcement of foreign arbitral awards – Pháp luật Việt nam công nhận thi hành Việt Nam định trọng tài nước ngoài” –Tạp chí Grifins View, số tháng 01, Đại học Tổng hợp Amsterdam, Hà Lan; 27 Drummond Ltd v Instituto Nacional de Concesiones – INCO et al., Supreme Court of Justice, Colombia, 19 December 2011 and May 2012, XXXVII Y.B COM ARB 205 (2012); 28 Hội nghị tập huấn ngành Tòa án thi hành quy định pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước TAND tối cao tổ chức vào tháng 8/2016; 29 Lê Minh Thơng (1998), Vai trò Nhà nước trật tự kinh tế thị trường Việt Nam, Tạp chí Nhà nước pháp luật, Số 10, tr 11-12; 30 Nguyễn Thị Anh Thư, Công ước New York 1958 công nhận thi hành phán Trọng tài nước việc thực Việt Nam” (2002), Luận văn thạc sỹ Luật học, Khoa Luật Đại học Quốc Gia Hà Nội; 31 Đặng Hồng Oanh, Cơng ước New York năm 1958 Công nhận thi hành định Trọng tài nước ngồi: thử tìm chế thích hợp cho Việt Nam (Recognition and enforcement of foreign arbitral awards: a look for a comparable regime for Viet Nam) (2003) tác giả , Đại học Tổng hợp Nagoya, Nhật Bản 32 TS Đỗ Văn Đại (2008), Làm để Trọng tài Việt Nam chỗ dựa cho doanh nghiệp, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 117, sđd, trang 36 33 Tham luận Thẩm phán Nguyễn Cơng Phú, Phó chánh Tòa Kinh tế, TAND Tp Hồ Chí Minh Hội thảo tổng kết 20 năm thực thi Công ước New York; 34 Mauro-Rubino Sammartano, International Arbitration: Law and Practice, Kluwer Law International, 2001; 35 Paulsson(1996), Công Ước New York quốc tế - vấn đề đồng hóa, Hội nghị Hiệp hội Trọng Tài Thụy Sĩ Zurich tháng 2, tài liệu lựa chọn; 36 Joseph T McLaughlin/Laurie Genevro, Enforcement of Arbitral Awards under the New York Convention – Practice in U.S Courts, Berkeley Journal of International Law, Vol 3, Issue 2, 1986, pp 249-272; 37 UNCITRAL ((United Nations Commission On International Trade Law) Ủy ban Liên hiệp quốc luật thương mại quốc tế Website 38 http://kinhdoanh.vnexpress.net/tin-tuc/vi-mo/cong-dong-kinh-te-aseanchinh-thuc-thanh-lap-3335863.html, truy cập ngày 10-3-2016; 39 http://congan.com.vn/quoc-te/thoi-su-quoc-te/ky-ket-tuyen-bo-thanh-lapcong-dong-kinh-te-khu-vuc-asean_10835.html, truy cập ngày 10-3-2016; 40 http://www.nhandan.com.vn/kinhte/item/28424702-thu-hut-fdi-tu-cacnuoc-asean.html, truy cập ngày 10-3-2016; 41 http://vibonline.com.vn 42 https://thongtinphapluatdansu.edu.vn 43 http://unctad.org/en/Docs/edmmisc232add41_en.pdf 44 https://en.wikipedia.org/wiki/Convention_on_the_Recognition_and_Enfor cement_of_Foreign_Arbitral_Awards 45 https://en.wikipedia.org/wiki/Convention_on_the_Recognition_and_Enfor cement_of_Foreign_Arbitral_Awards 46 http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10& menu=617&opac_view=-1 47 http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/1985Model_a rbitration_status.html 48 https://congbobanan.toaan.gov.vn/ 49 http://anle.toaan.gov.vn/toaan/faces/tm/m_duthao_anle?_afrLoop=319595 921941000&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=194lka2dmt&_adf.ctrlstate=tlrqc35ms_14#!%40%40%3F_afrWindowId%3D194lka2dmt%26_af rLoop%3D319595921941000%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrlstate%3Dtlrqc35ms_18 50 http://en.chinacourt.org/public/detail.php?id=101 51 Sup People’s Ct., Doc Fa (Jing) Fa [Court Issuance] No (promulgated Apr 10, 1987) (China); Sup People’s Ct., Doc Fa-Shi [Court Explanation] No (promulgated Dec 25, 2001) (China) (providing an explanation on jurisdiction over civil and commercial cases involving foreign elements) ... luận thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước khái niệm định Trọng tài nước ngoài, thủ tục công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngoài; đặc điểm pháp luật thủ tục công nhận. .. nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi, ý nghĩa thủ tục cơng nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước ngoài; - Quy định thủ tục công nhận cho thi hành định Trọng tài nước theo pháp luật... thực tiễn thực thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước tất Tòa án Việt Nam Việc nghiên cứu thực tiễn thực quy định pháp luật Việt Nam thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng