Thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài và thực tiễn áp dụng tại việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI - - PHẠM THỊ HẰNG THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI -2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI - - PHẠM THỊ HẰNG THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật dân tố tụng dân Mã số : 60380103 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Anh Tuấn HÀ NỘI -2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu luận văn trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫn theo quy định Tơi xin chịu trách nhiệm tính xác trung thực Luận văn Tác giả luận văn Phạm Thị Hằng LỜI CẢM ƠN Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Đại học Luật Hà Nội, thầy cô Khoa sau đại học, Khoa pháp luật dân cán nhân viên Thư viện Trường Đại học Luật Hà Nội – người tạo điều kiện cho tơi suốt q trình tơi học tập, nghiên cứu viết luận văn Trường Tơi xin bày tỏ lòng kính trọng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Trần Anh Tuấn - người tận tình hướng dẫn tơi thực cơng trình nghiên cứu Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành tới lãnh đạo đồng nghiệp Tòa án nhân dân tối cao - nơi công tác, gia đình, bạn bè – người ln động viên, chia sẻ tạo điều kiện giúp đỡ suốt thời gian vừa qua Hà Nội, ngày 11 tháng năm 2017 Tác giả Phạm Thị Hằng DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Công ước New York năm 1958 Công ước New York Bộ luật tố tụng dân BLTTDS Bộ luật tố tụng dân 2004 (sửa đổi, bổ sung năm 2011) BLTTDS năm 2004 Luật Trọng tài thương mại năm 2010 Tố tụng dân LTTTM TTDS Tòa án nhân dân TAND MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU .1 Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài .1 Tình hình nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu Luận văn .5 Mục tiêu nghiên cứu nhiệm vụ nghiên cứu Luận văn .7 Các phương pháp nghiên cứu sử dụng để thực Luận văn Ý nghĩa khoa học thực tiễn Luận văn Bố cục Luận văn Chƣơng MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI 1.1 Khái niệm phán Trọng tài nước 1.2 Khái niệm thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 13 1.3 Đặc điểm pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 15 1.4 Ý nghĩa việc quy định thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 16 1.4.1 Về phương diện trị 17 1.4.2 Về phương diện kinh tế 18 1.4.3 Về phương diện pháp luật 19 1.5 Pháp luật số nước giới thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 20 1.5.1 Pháp 20 1.5.2 Vương quốc Anh 21 1.5.3 Hàn Quốc 23 1.5.4 Xin-ga-po 24 1.5.5 Trung Quốc .25 1.6 Khái quát quy định pháp luật Việt Nam thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước 27 1.6.1 Các Điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết tham gia 27 1.6.2 Pháp luật nước .29 Chƣơng PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI 33 2.1 Về số quy định chung 33 2.1.1 Phán Trọng tài nước ngồi cơng nhận cho thi hành Việt Nam .33 2.1.2 Thẩm quyền Toà án Việt Nam 34 2.1.3 Quyền yêu cầu công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 35 2.1.4 Bảo đảm quyền kháng cáo, kháng nghị, thi hành phán quyết; chi phí tố tụng 36 2.2 Trình tự, thủ tục giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước .36 2.2.1 Hồ sơ yêu cầu 36 2.2.2 Gửi hồ sơ thụ lý hồ sơ .38 2.2.3 Về chuẩn bị xét đơn yêu cầu 40 2.2.4 Quy định phiên họp xét đơn yêu cầu 43 2.2.5 Gửi định Tòa án .44 2.3 Những trường hợp không công nhận phán Trọng tài nước 45 2.3.1 Các bên ký kết thoả thuận trọng tài khơng có lực để ký kết thoả thuận theo pháp luật áp dụng cho bên 45 2.3.2 Thoả thuận trọng tài khơng có giá trị pháp lý theo pháp luật nước mà bên chọn để áp dụng theo pháp luật nước nơi định tuyên, bên không chọn pháp luật áp dụng cho thoả thuận đó46 2.3.3 Cá nhân, quan, tổ chức phải thi hành không thông báo kịp thời hợp thức việc định trọng tài viên, thủ tục giải vụ tranh chấp Trọng tài nước ngồi ngun nhân đáng khác mà thực quyền tố tụng 46 2.3.4 Quyết định Trọng tài nước tuyên vụ tranh chấp không bên yêu cầu giải vượt yêu cầu bên ký kết thoả thuận trọng tài Trong trường hợp tách phần định vấn đề yêu cầu phần định vấn đề không yêu cầu giải Trọng tài nước ngồi phần định vấn đề u cầu giải cơng nhận cho thi hành Việt Nam .47 2.3.5 Thành phần Trọng tài nước ngoài, thủ tục giải tranh chấp Trọng tài nước ngồi khơng phù hợp với thoả thuận trọng tài với pháp luật nước nơi phán Trọng tài nước tuyên, thoả thuận trọng tài không quy định vấn đề .47 2.3.6 Phán Trọng tài nước ngồi chưa có hiệu lực bắt buộc bên; Phán Trọng tài nước ngồi bị quan có thẩm quyền nước nơi định tuyên nước có pháp luật áp dụng huỷ bỏ đình thi hành 48 2.3.7 Phán Trọng tài nước ngồi khơng cơng nhận cho thi hành Việt Nam, Toà án Việt Nam xét thấy theo pháp luật Việt Nam, vụ tranh chấp không giải theo thể thức trọng tài 48 2.3.8 Việc công nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước trái với nguyên tắc pháp luật Việt Nam 49 2.4 Về xét kháng cáo, kháng nghị 50 2.4.1 Kháng cáo, kháng nghị 50 2.4.2 Về thời hạn thành phần Hội đồng xét kháng cáo, kháng nghị 50 2.4.3 Về thẩm quyền Hội đồng xét kháng cáo, kháng nghị 50 2.4.4 Về hiệu lực pháp luật định 51 Chƣơng 3.THỰC TIỄN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƢỚC NGOÀI VÀ ĐỀ XUẤT, KIẾN NGHỊ .53 3.1 Thực tiễn thực quy định pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước ngồi 53 3.1.1 Tình hình giải đơn yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước Tòa án nhân dân cấp 53 3.1.2 Một số trường hợp điển hình khơng cơng nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước 59 3.1.3 Một số vướng mắc, khó khăn thực tiễn giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước 68 3.2 Một số đề xuất, kiến nghị hoàn thiện thực pháp luật Việt Nam thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước 76 3.2.1 Hoàn thiện quy định pháp luật có liên quan 76 3.2.2 Nâng cao lực kinh nghiệm Thẩm phán lĩnh vực 81 3.2.3 Tăng cường hoạt động bổ trợ cho trình thực thi .82 KẾT LUẬN CHUNG .86 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Giải tranh chấp thương mại thông qua đường trọng tài thông lệ quốc tế nhiều nước giới lựa chọn tính linh hoạt hiệu phương thức trọng tài Việc công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi có ý nghĩa quan trọng, đảm bảo khả thi hành định Trọng tài tránh tình trạng vụ việc lại bị xét xử hai lần Cùng với xu hội nhập, giao lưu kinh tế quốc gia, số lượng yêu cầu công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngày tăng hầu hết quốc gia, dẫn đến hợp tác nước công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi Cơng ước New York năm 1958 công nhận thi hành định Trọng tài nước ngồi (Cơng ước New York) có tầm ảnh hưởng lớn giới việc công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngoài, với 150 quốc gia thành viên Tinh thần xuyên suốt Công ước ủng hộ Trọng tài1, đồng thời khuyến khích nước thành viên tạo điều kiện thuận lợi để việc công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi nước thành viên dễ dàng, nhanh chóng Đa phần nước thành viên Công ước New York áp dụng điều khoản Công ước để thực thủ tục công nhận thi hành phán Trọng tài nước phạm vi quyền tài phán nước họ Những thủ tục tố tụng chi tiết Tòa án quốc gia khác Tuy nhiên, thực tiễn thi hành khẳng định mức độ ảnh hưởng đồng thủ tục công nhận thi hành phán Trọng tài nước hầu hết quốc gia thương mại giới (tạo hành lang pháp lý thuận lợi để thi hành Cơng ước New York tạo chế thích hợp để hạn chế tối đa rào cản bất hợp lý việc công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngoài, kết phần lớn ] Joseph T McLaughlin/Laurie Genevro, Enforcement of Arbitral Awards under the New York Convention – Practice in U.S Courts, Berkeley Journal of International Law, Vol 3, Issue 2, 1986, pp 249-272 yêu cầu công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi chấp nhận) Việt Nam tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế sâu rộng, thành viên Tổ chức Thương mại giới WTO, thành viên Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á (ASEAN), đặc biệt thành lập Cộng đồng kinh tế khu vực ASEAN (AEC) vào ngày 31-12-20152, với mục tiêu xây dựng khu vực tạo điều kiện dòng chảy tự hàng hóa, dịch vụ, vốn đầu tư, lao động có tay nghề tiền vốn3 Do đó, đầu tư trực tiếp nước ngồi (FDI) nội khối nước ASEAN ngày tăng4 Cùng với q trình hội nhập kinh tế quốc tế, cơng cải cách pháp luật tư pháp nước ta diễn cách toàn diện đồng bộ, có hoạt động xây dựng hồn thiện hệ thống quy phạm pháp luật nước gia nhập, ký kết điều ước quốc tế thủ tục công nhận thi hành định Trọng tài nước Việt Nam Việt Nam gia nhập Cơng ước New York từ năm 1995, thức từ ngày 12-9-1995, theo Quyết định số 453/QĐ-CTN ngày 28-7-1995 Chủ tịch nước Ngồi ra, tính đến Việt Nam ký kết nhiều điều ước quốc tế song phương với nước khác tương trợ tư pháp, có đề cập đến việc cơng nhận án Tòa án phán Trọng tài nước ngồi Trong số đó, hiệp định dẫn chiếu đến Công ước New York hiệp định có quy định riêng Ngồi Cơng ước New York hiệp định tương trợ tư pháp có nội dung liên quan đến vấn đề công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngoài, Việt Nam tham gia nhiều hiệp định, điều ước quốc tế có viện dẫn đến phương thức trọng tài, có 64 Hiệp định bảo hộ đầu tư (BIT), 11 Hiệp định thương mại tự (FTA) gần Hiệp định đối tác kinh tế xuyên Thái Cộng đồng kinh tế ASEAN thức thành lập, tại: http://kinhdoanh.vnexpress.net/tintuc/vi-mo/cong-dong-kinh-te-asean-chinh-thuc-thanh-lap-3335863.html, truy cập ngày 10-32016 Ký kết tuyên bố thành lập Cộng đồng kinh tế khu vực ASEAN, tại: http://congan.com.vn/quoc-te/thoi-su-quoc-te/ky-ket-tuyen-bo-thanh-lap-cong-dong-kinh-tekhu-vuc-asean_10835.html, truy cập ngày 10-3-2016 Thu hút FDI từ nước ASEAN, tại: http://www.nhandan.com.vn/kinhte/item/28424702thu-hut-fdi-tu-cac-nuoc-asean.html, truy cập ngày 10-3-2016 78 công lý hiển nhiên xâm phạm trật tự công, lợi ích cơng” phù hợp với xu chung nước giới quy định việc trái với sách cơng quốc gia Do đó, để đảm bảo tính thống hệ thống pháp luật Việt Nam, cần sửa đổi quy định “trái với nguyên tắc pháp luật Việt Nam” thành quy định “vi phạm công lý hiển nhiên xâm phạm trật tự cơng, lợi ích cơng” - Thứ ba, sửa đổi quy định thẩm quyền giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước Giải yêu cầu công nhận cho thi hành định Trọng tài nước lĩnh vực chuyên biệt phức tạp phải áp dụng lúc nhiều luật quy tắc tố tụng trọng tài nước ngồi Do đó, pháp luật nhiều nước giới quy định Tòa án giải yêu cầu công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi, điển hình quốc gia Châu Âu Anh, Pháp… Thực tiễn Việt Nam cho thấy, số đơn yêu cầu công nhận cho thi hành định Trọng tài nước gần 20 năm thi hành Công ước New York 10 năm thi hành Bộ luật tố tụng dân tập trung chủ yếu vào thành phố lớn Hà Nội (11/52 đơn, chiếm tỷ lệ 21,2%) Thành phố Hồ Chí Minh (21/52, chiếm tỷ lệ 40,4%) Đặc biệt, vài năm gần số lượng đơn yêu cầu công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước giảm đáng kể Do đó, trước mắt nên giao thẩm quyền cho TAND thành phố Hà Nội TAND Thành phố Hồ Chí Minh giải yêu cầu công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước 3.2.1.2 Hướng dẫn áp dụng thống pháp luật Cần có hướng dẫn quan có thẩm quyền số nội dung BLTTDS năm 2015 thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngoài, cụ thể vấn đề sau đây: 79 - Thứ nhất, nghĩa vụ chứng minh cung cấp chứng bên việc Tồ án xét đơn u cầu cơng nhận cho thi hành định trọng tài nước Nghĩa vụ chứng minh người phải thi hành trường hợp phản đối yêu cầu bên thi hành theo quy định khoản Điều 459 BLTTDS năm 2015: Tòa án khơng cơng nhận phán Trọng tài nước xét thấy chứng bên phải thi hành cung cấp cho Tòa án để phản đối u cầu cơng nhận có cứ, hợp pháp phán trọng tài thuộc trường hợp sau đây…" cần hướng dẫn rõ, theo đó, Tòa án khơng tự xem xét đến trường hợp này, trừ bên phản đối việc thi hành phán cung cấp chứng có hợp pháp chứng minh cho phản đối Tòa án khơng tự thu thập chứng hay yêu cầu Bên yêu cầu công nhận cho thi hành cung cấp chứng chứng minh để bác bỏ trường hợp bị bên phải thi hành phản đối - Thứ hai, lực ký kết thỏa thuận trọng tài bên Cần hướng dẫn áp dụng thống quy định điểm a khoản Điều 459 BLTTDS năm 2015 trường hợp bên ký kết thỏa thuận trọng tài khơng có lực để ký kết thỏa thuận theo pháp luật áp dụng cho bên, đặc biệt trường hợp giao dịch dân ký kết người khơng có thẩm quyền đại diện xác lập vượt thẩm quyền có giá trị pháp lý theo định khoản Điều 142 khoản Điều 143 BLDS năm 2015 Ngoài ra, cần hướng dẫn rõ pháp luật áp dụng để xem xét lực ký kết thỏa thuận trọng tài bên để tránh trường hợp Tòa án áp dụng pháp luật Việt Nam để xem xét lực ký kết thỏa thuận trọng tài bên nước - Thứ ba, việc quan, tổ chức, cá nhân phải thi hành không thông báo kịp thời hợp thức việc định Trọng tài viên, thủ tục giải vụ tranh chấp Trọng tài nước Cần hướng dẫn cụ thể việc “thông báo kịp thời hợp thức” quy định điểm c khoản Điều 459 BLTTDS năm 2015, theo đó, Trọng tài giải vụ việc không gửi thông báo gửi không địa người phải thi hành, dẫn đến người phải thi hành không nhận thông báo việc 80 định Trọng tài viên, thủ tục giải vụ tranh chấp Trọng tài dẫn đến không chọn trọng tài viên, đề nghị định trọng tài viên … Trường hợp không nhận thông báo lỗi bên phải thi hành, chuyển địa mà không thông báo cho bên thi hành … khơng coi bên phải thi hành khơng thông báo kịp thời hợp thức việc định Trọng tài viên, thủ tục giải vụ tranh chấp Trọng tài nước - Thứ tư, việc xác định tính hợp lệ văn bản, giấy tờ liên quan Công ước New York quy định cần có gốc thỏa thuận trọng tài có chứng thực hợp lệ đủ Việc chứng thực đưa quan ngoại giao lãnh quốc gia nơi định trọng tài tuyên, mà quan đóng quốc gia nơi yêu cầu xét cho thi hành định trọng tài; đưa quan ngoại giao lãnh quốc gia nơi cho thi hành phán trọng tài, mà quan đóng quốc gia nơi phán trọng tài tuyên50 Do đó, Tòa án Việt Nam chấp nhận gốc phán trọng tài, thỏa thuận trọng tài quan có thẩm quyền nước chứng thực y hợp pháp hóa lãnh hợp lệ - Thứ năm, nơi nhận đơn tài liệu kèm theo yêu cầu công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước Cần hướng dẫn áp dụng quy định nơi tiếp nhận đơn yêu cầu tài liệu kèm theo quy định Điều 451 BLTTDS năm 2015 trường hợp hiệp định tương trợ tư pháp quy định không rõ quan tiếp nhận đơn yêu cầu (như Hiệp định tương trợ tư pháp Việt Nam với Triều Tiên, với Nga, với Hungary) hồ sơ cơng nhận cho thi hành nộp trực tiếp Tòa án có thẩm quyền hay không, Hiệp định tương trợ tư pháp quy định quan tiếp nhận hồ sơ Bộ Tư pháp người yêu cầu nộp đơn yêu cầu Tòa án Tòa án xử lý Đối với trường hợp này, nên có hướng dẫn áp dụng pháp luật theo hướng Tòa án nên tiếp nhận hồ sơ thông 50 Albert Jan van den Berg, Công ước New York 1958, Kluwer law International, Trang 260 81 báo cho Bộ Tư pháp biết Tòa án quan trực tiếp giải vụ việc Việc Tòa án tiếp nhận đơn trực tiếp tạo điều kiện thuận lợi cho người yêu cầu - Thứ sáu, quy định: “Mọi việc giải thích Cơng ước trước Tồ án quan có thẩm quyền Việt Nam phải theo quy định Hiến pháp pháp luật Việt Nam”(Điều Quyết định số 453/QĐ-CTN) Cần có văn giải thích hướng dẫn quan có thẩm quyền quy định để việc áp dụng thống tránh mẫu thuẫn quy định khoản Điều Bộ luật tố tụng dân quy định “trường hợp điều ước quốc tế mà Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam ký kết gia nhập có quy định khác áp dụng quy định điều ước quốc tế đó” - Thứ bảy, thủ tục giám đốc thẩm tái thẩm định Tòa án nhân dân cấp cao giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước Điều 463 BLTTDS năm 2015 quy định thủ tục giám đốc thẩm tái thẩm định Tòa án nhân dân cấp cao giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước cách viện dẫn đến thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm áp dụng giải vụ án dân (được quy định từ Điều 325 đến Điều 357 BLTTDS năm 2015) Do đó, để áp dụng quy định thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm vụ án dân cho việc xem xét lại định Tòa án giải yêu cầu công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngồi cần có hướng dẫn cụ thể quan có thẩm quyền vấn đề 3.2.2 Nâng cao lực kinh nghiệm Thẩm phán lĩnh vực Nâng cao lực, kinh nghiệm Thẩm phán lĩnh vực vừa yêu cầu cấp bách, vừa giải pháp lâu dài Sau số giải pháp nâng cao lực kinh nghiệm Thẩm phán việc giải yêu cầu công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngoài: 82 - Tổ chức đào tạo, tập huấn, bồi dưỡng kiến thức, chuyên môn nghiệp vụ ngoại ngữ cho Thẩm phán, cán phụ trách lĩnh vực này; - Tổ chức cho Thẩm phán học hỏi, tham khảo kinh nghiệm nước ngoài, đặc biệt nước thành viên Công ước New York có bề dày kinh nghiệm lĩnh vực này; - Tổ chức hội thảo, tọa đàm để trao đổi kinh nghiệm Thẩm phán, quan, cá nhân, tổ chức có liên quan 3.2.3 Tăng cường hoạt động bổ trợ cho trình thực thi 3.2.3.1 Cơng bố định Tồ án ban hành án lệ công nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước ngồi Cơng khai án, định Tồ án sử dụng án lệ xu hướng chung giới tính hữu ích biện pháp Đặc biệt, Việt Nam thiếu kinh nghiệm với lĩnh vực giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước ngồi, việc cơng khai định Toà án ban hành án lệ lĩnh vực có ý nghĩa định hướng tạo kinh nghiệm giải cho Thẩm phán trường hợp tương tự sau Điều tạo tâm lý vững tin cho quan có thẩm quyền giải chủ thể khác có liên quan Ngày 16-3-2017, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao thông qua Nghị số 03/2017/NQ-HĐTP việc cơng bố án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án Cổng thơng tin điện tử Tòa án, Nghị có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01-7-2017 Trong tháng, kể từ ngày 01-7-2017 đến ngày 10-8-2017, toàn ngành Tòa án có 24.935 án, định cơng bố Bên cạnh đó, TAND tối cao tích cực cơng tác ban hành án lệ theo Nghị 03/2015/NQ-HĐTP quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ Hội đồng Thẩm pháp Tòa án nhân dân tối cao ban hành ngày 28-10-2015, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 16-12-2015 Đến nay, TANDTC ban hành 10 án lệ 27 dự thảo án lệ trình lựa chọn51 51 Xem http://anle.toaan.gov.vn/toaan/faces/tm/m_duthao_anle?_afrLoop=319595921941000&_afrWindowM 83 Tuy nhiên chưa có định Tòa án cơng nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngồi cơng bố lựa chọn án lệ Do vậy, thời gian tới, việc công bố ban hành án lệ án, định Tòa án nói chung, có định Tòa án cơng nhận cho thi hành phán Trọng tài nước thực tốt thuận lợi lớn cho công tác thi hành lĩnh vực 3.2.3.2 Sơ kết thực tiễn thi hành quy định pháp luật lĩnh vực Hằng năm, TAND tối cao nên tổ chức Hội nghị sơ kết thực tiễn thi hành quy định pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngồi để đánh giá khó khăn, vướng mắc để có giải pháp khắc phục kịp thời 3.2.3.3 Nâng cao hiệu Công tác thống kê Hiện nay, cơng tác thống kê ngành Tòa án lĩnh vực chưa đầy đủ Hàng năm, số liệu thống kê giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước ngồi gộp chung với số liệu giải vụ việc kinh doanh – thương mại Do vậy, số liệu quan trọng đặc thù việc giải loại việc chưa thống kê, số lượng đơn yêu cầu Tòa án chấp nhận, số lượng đơn u cầu khơng chấp nhận, lý không công nhận … Để có số liệu sát thực đánh giá thực tiễn giải loại việc này, cần tách riêng số liệu thống kê giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước ngồi, đó, thống kê đầy đủ số liệu quan trọng, đặc thù loại việc ode=0&_afrWindowId=194lka2dmt&_adf.ctrlstate=tlrqc35ms_14#!%40%40%3F_afrWindowId%3D194lka2dmt%26_afrLoop%3D319595921941 000%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3Dtlrqc35ms_18 84 3.2.3.4 Tăng cường hỗ trợ Thẩm phán việc thu nhận, cập nhật thông tin liên quan đến việc giải yêu cầu công nhận cho thi hành định Trọng tài nước Để giúp Thẩm phán trau dồi nâng cao kỹ nghề nghiệp, TAND tối cao nên sớm xây dựng ban hành Sổ tay Thẩm phán lĩnh vực Ngồi ra, cần có phối hợp chặt chẽ Toà án quan hữu quan (Bộ Tư pháp, Bộ ngoại giao …) để cung cấp kịp thời văn pháp luật, thông tin liên quan có yếu tố nước ngồi để Tồ án giải vụ việc cách tồn diện, xác nhanh chóng 3.2.3.5 Nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật thương nhân Việt Nam Thực tiễn giải yêu cầu công nhận cho thi hành định trọng tài nước cho thấy, đa số bên phải thi hành định trọng tài nước ngồi thương nhân Việt Nam, có số định bị hủy xuất phát từ việc bên thương nhân Việt Nam không tuân thủ pháp luật Việt Nam ký kết thỏa thuận trọng tài Xét tính pháp lý rõ ràng định trọng tài nước ngồi khơng hợp pháp việc không công nhận Việt Nam Tuy nhiên, nhìn góc độ thiện chí, trung thực hợp đồng thương mại Quốc tế rõ ràng hành vi thương nhân Việt Nam làm xấu hình ảnh uy tín thương nhân Việt Nam thị trường Quốc tế, đồng thời việc tăng số lượng định Trọng tài nước ngồi khơng cơng nhận Việt Nam ảnh hưởng đến niềm tin thành viên Công ước New York Điều ước quốc tế mà Việt Nam tham gia nói chung hiệu thực thi Điều ước quốc tế Việt Nam Do đó, quan chức cần phổ biến, tuyên truyền giáo dục ý thức tuân thủ quy định pháp luật trình thực hoạt động kinh doanh, tham gia giải tranh chấp Trọng tài nước thương nhân Việt Nam 85 KẾT LUẬN CHƢƠNG Qua việc xem xét thực trạng áp dụng quy định định giá thẩm định giá tài sản Tòa án địa phương thời gian qua rút số kết luận sau: Như vậy, số liệu thống kê nêu cho thấy, tỷ lệ công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngồi Tòa án năm vừa qua thấp, dẫn đến việc bên thi hành (thường pháp nhân nước ngoài) khơng lựa chọn Tòa án Việt Nam để u cầu công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước Kể đổi đáng kể BLTTDS năm 2015 (tính đến nay, có hiệu lực thi hành 01 năm) chưa phát huy hiệu Nguyên nhân khách quan tình trạng quy định thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngồi số điểm bất cập, chưa có hướng dẫn đầy đủ, dẫn đến khó khăn cho thực tiễn áp dụng Bên cạnh có nguyên nhân chủ quan xuất phát từ nhận thức, kỹ Thẩm phán áp dụng thủ tục này; ý thức tuân thủ pháp luật thương nhân Việt Nam chưa cao trình giải tranh chấp Trọng tài nguyên nhân gây khó khăn cho Tòa án việc giải yêu cầu Sự phối hợp Tòa án quan liên quan chưa hiệu Để nâng cao hiệu áp dụng thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngoài, cần tiến hành đồng nhiều giải pháp, có giải pháp hồn thiện quy định BLTTDS văn luật chuyên ngành thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước (bao gồm sửa đổi, bổ sung hướng dẫn áp dụng thống pháp luật) Đồng thời, trang bị cho Thẩm phán, cán tổ chức có chức kĩ định để áp dụng cách hiệu biện pháp thực tế Bên cạnh đó, cần tăng cường hoạt động bổ trợ cho q trình thực thi (như cơng bố định Toà án ban hành án lệ công nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước ngoài, nâng cao hiệu Công tác thống kê, tăng cường hỗ trợ Thẩm phán việc thu nhận, cập nhật thông tin liên quan đến việc giải yêu cầu công nhận cho thi hành định Trọng tài nước nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật thương nhân Việt Nam 86 KẾT LUẬN CHUNG Nghiên cứu đề tài: “Thủ tục công nhận cho thi hành định trọng tài nước thực tiễn áp dụng Việt Nam”, tác giả phân tích, đánh giá tồn diện, thống thủ tục công nhận cho thi hành định trọng tài nước vấn đề chưa học giả thực quan tâm nghiên cứu chuyên sâu, đồng thời thực tiễn tồn nhiều vướng mắc, bất cập Trên sở nghiên cứu số tài liệu cơng trình khoa học trước, tác giả phân tích, đánh giá rút hạt nhân hợp lí, quan điểm nhà nghiên cứu đồng tình, ủng hộ Từ tác giả đã luận giải đưa khái niệm số khái niệm khái niệm định Trọng tài nước ngồi, cơng nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi Thơng qua việc phân tích đặc điểm pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngoài, Luận văn nêu rõ chất thủ tục góc độ so sánh thủ tục tố tụng khác Qua nêu rõ ý nghĩa thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước ngồi phương diện trị, kinh tế pháp luật Bên cạnh đó, Luận văn tìm hiểu pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước số nước điển hình giới có giá trị tham khảo cho việc hoàn thiện pháp luật tố tụng dân Việt Nam vấn đề Nghiên cứu khái quát quy định pháp luật công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước ngoài; Nghiên cứu quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam hành thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngoài; Ngoài ra, Luận văn nghiên cứu khái quát quy định pháp luật công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước từ trước có BLTTDS năm 2015, để có nhìn tổng thể hình thành phát triển quy định thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước nước ta 87 Luận văn sâu phân tích điểm tiến hạn chế BLTTDS 2015 so với Công ước New York, hiệp định tương trợ tư pháp mà Việt Nam ký kết, đồng thời so sánh với quy định BLTTDS năm 2004 thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngồi Từ tìm vướng mắc tồn quy định pháp luật cần sửa đổi bổ sung cần có văn hướng dẫn cụ thể Đồng thời, Luận văn nghiên cứu tiễn thực quy định pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước ngồi thơng qua số liệu thống kê, đánh giá định Tòa án giải yêu cầu công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước ngồi để tìm nguyên nhân dẫn đến tỷ lệ không công nhận cao Luận văn nghiên cứu khó khăn thực tiễn giải yêu cầu công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước Trên sở tổng hợp kết nghiên cứu, Luận văn đề xuất số kiến nghị có giá trị cho việc hồn thiện quy định pháp luật cụ thể số giải pháp nhằm nâng cao hiệu thực tiễn thi hành Việt Nam./ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Văn pháp luật: Bộ luật tố tụng dân Việt Nam năm 2004 (được sửa đổi, bổ sung năm 2011); Bộ luật tố tụng dân Việt Nam năm 2015; Bộ luật tố tụng dân Trung Quốc năm 1991, sửa đổi năm 2007; Công ước New York năm 1958; Đạo luật Trọng tài Anh năm 1996; Hiệp định bảo hộ đầu tư (BIT); Hiệp định thương mại tự (FTA) ; Hiệp định đối tác kinh tế xuyên Thái Bình Dương (TPP); Hiệp định tương trợ tư pháp pháp lý dân sự, gia đình hình nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cộng hoà dân chủ Đức (ký ngày 15/12/1980); 10 Hiệp định tương trợ tư pháp pháp lý vấn đề dân sự, gia đình hình nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam Liên bang Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Xô Viết (ký ngày 10/12/1981); 11 Hiệp định tương trợ tư pháp pháp lý dân hình nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Tiệp Khắc (ký ngày 12/10/1982); 12 Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân sự, gia đình, lao động hình nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam nước Cộng hoà Cu Ba (ký ngày 30/11/1984); 13 Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân sự, gia đình hình nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam nước Cộng hoà nhân dân Hung-ga-ry (ký ngày 18/01/1985); 14 Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân sự, gia đình hình nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam nước Cộng hoà nhân dân Bun-ga-ry (ký ngày 03/10/1986); 15 Hướng dẫn thức Ủy ban Liên Hợp quốc Luật Thương mại quốc tế UNCITRAL việc áp dụng thống Công ước New York; 16 Nghị số 01/2014/NQ-HĐTP ngày 20/3/2014 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Luật Trọng tài thương mại; 17 Luật trọng tài thương mại Việt Nam năm 2015; 18 Luật Trọng tài quốc tế; 19 Từ điển tiếng Việt - Viện ngôn ngữ học, Trung tâm Từ điển học, Nhà xuất Đà Nẵng, 2003; 20 Pháp lệnh công nhận thi hành Việt Nam định trọng tài nước năm 1995; 21 Viện khoa học pháp lý Bộ Tư pháp, Từ điển Luật học, Nhà xuất từ điển Bách Khoa - Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội năm 2006; Sách, luận văn, viết tạp chí, hội thảo: 22 Albert Jan van den Berg, Công ước New York 1958, Kluwer law International; 23 Báo cáo Tòa án địa phương gửi Tòa án nhân dân tối cao theo Cơng văn số 35/TANDTC-KHXX ngày 25-02-2014 việc báo cáo số liệu thống kê tình hình hủy phán Trọng tài, công nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước ngồi; Cơng văn số 124/TANDTC-KHXX, ngày 22-7-2014 việc Tổng kết việc thi hành BBLTTDS năm 2004; 24 Chuyên đề Khoa học xét xử Viện khoa học xét xử Tòa án nhân dân tối cao số 698-2009/CXB/02-237/TP (2009); 25 Chuyên đề “Thi hành Quyết định trọng tài nước việc tham gia Công ước New York tác giả Nguyễn Bích Vân – thuộc Đề tài nghiên cứu khoa học Bộ Tư pháp giải tranh chấp kinh tế Việt Nam, năm 1996; 26 Đặng Hoàng Oanh (2003) “Vietnamese regulations on recognition and enforcement of foreign arbitral awards – Pháp luật Việt nam công nhận thi hành Việt Nam định trọng tài nước ngồi” –Tạp chí Grifins View, số tháng 01, Đại học Tổng hợp Amsterdam, Hà Lan; 27 Drummond Ltd v Instituto Nacional de Concesiones – INCO et al., Supreme Court of Justice, Colombia, 19 December 2011 and May 2012, XXXVII Y.B COM ARB 205 (2012); 28 Hội nghị tập huấn ngành Tòa án thi hành quy định pháp luật thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng tài nước TAND tối cao tổ chức vào tháng 8/2016; 29 Lê Minh Thơng (1998), Vai trò Nhà nước trật tự kinh tế thị trường Việt Nam, Tạp chí Nhà nước pháp luật, Số 10, tr 11-12; 30 Nguyễn Thị Anh Thư, Công ước New York 1958 công nhận thi hành phán Trọng tài nước việc thực Việt Nam” (2002), Luận văn thạc sỹ Luật học, Khoa Luật Đại học Quốc Gia Hà Nội; 31 Đặng Hoàng Oanh, Công ước New York năm 1958 Công nhận thi hành định Trọng tài nước ngoài: thử tìm chế thích hợp cho Việt Nam (Recognition and enforcement of foreign arbitral awards: a look for a comparable regime for Viet Nam) (2003) tác giả , Đại học Tổng hợp Nagoya, Nhật Bản 32 TS Đỗ Văn Đại (2008), Làm để Trọng tài Việt Nam chỗ dựa cho doanh nghiệp, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 117, sđd, trang 36 33 Tham luận Thẩm phán Nguyễn Cơng Phú, Phó chánh Tòa Kinh tế, TAND Tp Hồ Chí Minh Hội thảo tổng kết 20 năm thực thi Công ước New York; 34 Mauro-Rubino Sammartano, International Arbitration: Law and Practice, Kluwer Law International, 2001; 35 Paulsson(1996), Công Ước New York quốc tế - vấn đề đồng hóa, Hội nghị Hiệp hội Trọng Tài Thụy Sĩ Zurich tháng 2, tài liệu lựa chọn; 36 Joseph T McLaughlin/Laurie Genevro, Enforcement of Arbitral Awards under the New York Convention – Practice in U.S Courts, Berkeley Journal of International Law, Vol 3, Issue 2, 1986, pp 249-272; 37 UNCITRAL ((United Nations Commission On International Trade Law) Ủy ban Liên hiệp quốc luật thương mại quốc tế Website 38 http://kinhdoanh.vnexpress.net/tin-tuc/vi-mo/cong-dong-kinh-te-aseanchinh-thuc-thanh-lap-3335863.html, truy cập ngày 10-3-2016; 39 http://congan.com.vn/quoc-te/thoi-su-quoc-te/ky-ket-tuyen-bo-thanh-lapcong-dong-kinh-te-khu-vuc-asean_10835.html, truy cập ngày 10-3-2016; 40 http://www.nhandan.com.vn/kinhte/item/28424702-thu-hut-fdi-tu-cacnuoc-asean.html, truy cập ngày 10-3-2016; 41 http://vibonline.com.vn 42 https://thongtinphapluatdansu.edu.vn 43 http://unctad.org/en/Docs/edmmisc232add41_en.pdf 44 https://en.wikipedia.org/wiki/Convention_on_the_Recognition_and_Enfor cement_of_Foreign_Arbitral_Awards 45 https://en.wikipedia.org/wiki/Convention_on_the_Recognition_and_Enfor cement_of_Foreign_Arbitral_Awards 46 http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10& menu=617&opac_view=-1 47 http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/1985Model_a rbitration_status.html 48 https://congbobanan.toaan.gov.vn/ 49 http://anle.toaan.gov.vn/toaan/faces/tm/m_duthao_anle?_afrLoop=319595 921941000&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=194lka2dmt&_adf.ctrlstate=tlrqc35ms_14#!%40%40%3F_afrWindowId%3D194lka2dmt%26_af rLoop%3D319595921941000%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrlstate%3Dtlrqc35ms_18 50 http://en.chinacourt.org/public/detail.php?id=101 51 Sup People’s Ct., Doc Fa (Jing) Fa [Court Issuance] No (promulgated Apr 10, 1987) (China); Sup People’s Ct., Doc Fa-Shi [Court Explanation] No (promulgated Dec 25, 2001) (China) (providing an explanation on jurisdiction over civil and commercial cases involving foreign elements) ... luận thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước khái niệm định Trọng tài nước ngoài, thủ tục công nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngoài; đặc điểm pháp luật thủ tục công nhận. .. nhận cho thi hành định Trọng tài nước ngồi, ý nghĩa thủ tục cơng nhận cho thi hành Việt Nam định Trọng tài nước ngoài; - Quy định thủ tục công nhận cho thi hành định Trọng tài nước theo pháp luật... thực tiễn thực thủ tục công nhận cho thi hành phán Trọng tài nước tất Tòa án Việt Nam Việc nghiên cứu thực tiễn thực quy định pháp luật Việt Nam thủ tục công nhận cho thi hành Việt Nam phán Trọng