VẤN ĐỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM

Giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là một trong những phương thức giải quyết tranh chấp thương mại phổ biến ở các nước trên thế giới có nền kinh tế thị trường đang phát triển trong đó có Việt Nam

TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ

Giáo viên hướng dẫn Sinh viên thực hiện

Ths NGUYỄN MAI HÂN NGUYỄN THỊ THÙY NHU MSSV:5075289

Lớp: Luật Thương Mại – K33

   Cần Thơ, tháng 11 năm 2010

NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN

4 Phương pháp nghiên cứu 5

5 Kết cấu niên luận 5

LỜI CẢM ƠN 7 Chương 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG NHẬN VÀ THI HÀNH

QUYẾT ĐỊNH TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM 8

1.1 Khái niệm và sơ lược về trọng tài 81.1.1 Khái niệm về Trọng tài Việt Nam 81.1.2 phân loại 91.1.3 Khái niệm về Trọng tài nước ngoài 101.2 Khái quát về vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam 101.2.1 Khái niệm quyết định của Trọng tài nước ngoài 101.2.2 Khái niêm công nhận và thi hành 111.3 Vai trò và sự cần thiết của việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt nam 11

Chương 2 QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ VẤN ĐỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM 15

2.1 Nguồn luật điều chỉnh vấn đề cho công nhận và thi hành quyết định Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam 152.1.1 Pháp luật quốc gia 152.1.2 Điều ước quốc tế 172.1.3 Tập quán quốc tế 182.2 Các nguyên tắc công nhận và thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài 182.3 Điều kiên để đươc công nhân và thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam 202.4 Trình tự ,thủ tục và các biện pháp bảo đảm để được công nhận, và thi hànhquyết đinh Trọng tài nươc ngoài tại Việt Nam 222.4.1 Trình tự, thủ tục 222.4.2 Các biện pháp bảo đảm 242.5 Giá trị pháp lý của việc công nhận và thi hành quyết định Trọng tài tại ViêtNam 252.5.1 Vấn đề liên quan đến điều ước quốc tế 252.5.2 Vấn đề liên quan đến thời hạn 262.5.3 Vấn đề liên quan đến phạm vi 262.5.4 Vấn đề liên quan đến miễn trừ của các quốc gia 27

Chương 3 THỰC TRẠNG VỀ VẤN ĐỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI

HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯƠC NGOÀI TẠI VIỆT

NAMVÀ MỘT SỐ ĐỀ XUẤT 28

3.1 Thực trạng 283.1.1 Tình hình công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam trước khi có luật thương mại năm 2005 28

3.1.2 Những thuận lợi và khó khăn khi công nhận và thi hành quyết định trọng tài nước ngoài tại Việt Nam 333.2 Đề xuất giải pháp 34

KẾT LUẬN 36

TÀI LIỆU THAM KHẢO 37

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lí do chọn đề tài

Giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là một trong những phương thức giảiquyết tranh chấp thương mại phổ biến ở các nước trên thế giới có nền kinh tế thịtrường đang phát triển trong đó có Việt Nam Trong hoạt động thương mại thìtranh chấp thường xảy ra và khi tranh chấp xảy ra thì có nhiều phương thức giảiquyết các tranh chấp Nhưng phần lớn người ta chọn phương thức giải quyếtbằng con đường trọng tài vi lí do là phương thức giải quyết thương mại bằng conđường trọng tài đã chứng tỏ ưu thế vượt trội của mình trong hệ thống giải quyếtcác phương thức giải quyết các tranh chấp thương mại bởi vì tố tụng của nó đãmang lại những lợi ít thiết thực cho nhà kinh doanh Phần lớn tranh chấp thươngmại đầu tư thế giới (trong đó có tranh chấp thương mại quốc tế và đầu tư nướcngoài) được giải quyết theo con đường trọng tài nếu các bên thương lượng hoặchòa giải không thành Điều này xuất phát từ những ưu việt của hình thức giảiquyết bằng trọng tài so với tòa án: nhanh chóng, mềm dẻo, đỡ tốn kém, bảo đảm

uy tín và đảm bảo bí mật kinh doanh trọng tài thương mại) phát huy được cácmặt có lợi đó Chính vì vậy, trong những năm qua, Nhà nước ta đã ban hành, bổsung, sửa đổi nhiều văn bản pháp luật; ký kết tham gia nhiều điều ước quốc tếliên quan đến việc công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài

Sự thành công của trọng tài nước ngoài phụ thuộc rất nhiều vào việcquyết định trọng tài có được thi hành hay không Rõ ràng không có gì làm thấtvọng các bên kinh doanh bằng việc bỏ ra những tốn kém khổng lồ về công sức

và tiền của để rồi chỉ có được một quyết định trọng tài không được thi hành.Điều mà các bên mong muốn trong giải quyết tranh chấp thương mại, đươngnhiên là sự đền bù về tiền bạc, chứ không phải là một tờ giấy ghi phán quyết.Các bên kinh doanh sẽ không bao giờ lựa chọn trọng tài một khi họ không tintưởng vào tính thi hành của quyết định trọng tài Vì vậy nếu pháp luật của nước

ta thông thoáng và đồng bộ trong việc thi hành và công nhận quyết định trọng tàinước ngoài tại Viêt Nam sẽ thu hút nhiều nhà đầu tư nước vào Việt Nam hợptác làm ăn cũng như thúc đẩy giao lưu thương mại quốc tế giữa nước ta và cácnước khác trên thế giới ngày càng được mở rộng hơn Một trong những yếu tốđảm bảo cho tính có thể thi hành của phán quyết trọng tài là các quy định vềcông nhận và cho thi hành quyết định trọng tài phải rất hợp lý và chặt chẽ, tránhtrường hợp quyết định trọng tài có thể bị bên thua kiện yêu cầu huỷ một cách tuỳtiện Việc công nhận và cho thi hành quyết định trọng tài nước ngoài tại ViệtNam là một trong những động thái thể hiện tinh thần hợp tác hữu nghị sẵn sàngtrợ giúp pháp lý đối với các nước hữu quan Nếu việc công nhận và thi hành cácquyết định đó không trái với pháp luật quốc gia cũng như các điều ước quốc tế

mà Việt Nam tham gia ký kết,chưa thể quy định một cách rõ ràng khái niệm trật

tự công cộng, hoặc nếu không chấp nhận xu hướng phân định “trật tự công cộngquốc gia” và “trật tự công cộng quốc tế” tại các văn bản quy phạm pháp luật vềtrọng tài, thì cũng cần phải thống nhất Ở một chừng mực nào đó, về cách hiểu,giải thích và áp dụng các quy định này trong thực tiễn xét xử của Toà án ViệtNam nói chung và thực tiễn công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nướcngoài tại Việt Nam nói riêng

Tuy nhiên, mặc dù bộ máy toàn cầu về công nhận và thi hành quyết địnhcủa trọng tài nước ngoài đã được thiết lập và vận hành một cách có hiệu quả,nhưng nó vẫn không thể tránh khỏi những tồn tại nhất định sau 52 năm thi hành Rất nhiều điểm bất cập của Công ước New York, đã đến lúc cần được loại bỏ đểthay thế bằng những quy định mới phù hợp hơn Trong khi việc sửa đổi Côngước chưa được tiến hành, thì sự thống nhất giữa các nước thành viên về cáchhiểu và áp dụng những điều khoản của Công ước là rất cần thiết Việc áp dụngđúng, đồng thời phần nào linh hoạt những quy định của Công ước cũng đặc biệtquan trọng với Việt Nam, nhất là trong trường hợp pháp luật nước ta vẫn cònnhiều điểm chưa tương đồng với nhau và chưa phù hợp với quy tắc chung của

định trọng tài tại Việt Nam, khắc phục những hạn chế hướng tới hoàn thiện cácquy định về công nhận và cho thi hành quyết định trọng tài nước ngoài tại ViệtNam, người viết chọn đề tài: “Vấn đề công nhận và thi hành quyết định trọng tàinước ngoài tại Việt Nam” để làm đề tài cho niên luận của mình

2 Mục đích nghiên cứu

Việc nghiên cứu đề tài này với mục đích nhằm nâng cao hiểu biết về phápluật trọng tài Đặc biệt về vấn đề công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyếtđịnh của trọng tài nước ngoài Bên cạnh để hệ thống và tích lũy thêm cho bảnthân những kiến thức qua quá trình học tập.Trên cơ sở đánh giá chung thực trạngcông nhận và cho thi hành quyết định trọng tài nước ngoài tại Viêt Nam, đề tài

sẽ làm rõ những mặt được, mặt hạn chế, bất cập trong thực tiễn và đưa ra nhữnggiải pháp hoàn thiện quy định của pháp luật về vấn đề này

3 Phạm vi nghiên cứu

Trong quá trình nghiên cứu, do thời gian và trình độ nghiên cứu có giớihạn người viết chỉ nghiên cứu xoay quanh những vấn đề về “công nhận và thihành quyết định trọng tài nước ngoài tại Việt Nam” trong khuôn khổ những quyđinh cơ bản của pháp luật Việt Nam và các điều ước quốc tế có liên quan đểhoàn thành đề tài “công nhận và thi hành quyết định trọng tài nước ngoài tại ViệtNam”

4 Phương pháp nghiên cứu

Trong quá trình nghiên cứu, người viết sử dụng các phương pháp cụ thểsau: Phân tích, tổng hợp, so sánh, phương pháp lịch sử…, trên cơ sở thực tiễncủa việc công nhận và cho thi hành quyết định trọng tài nước ngoài và các loạihình trọng tài trong thực tế để giải quyết các vấn đề của niên luận

Nghiên cứu qua sách báo và tập chí, những bài bình luận khoa hoc pháp

lý về việc cho công nhận và thi hành quyết định trọng tài nươc ngoài tại ViêtNam

5 Kết cấu niên luận

- Muc lục

- Lời nói đầu

- Chương 1: Khái quát chung về công nhận và thi hành quyết định trọngtài nước ngoài tại Việt Nam

- Chương 2: Quy định của pháp luật về vấn đề công nhận và thi hànhquyết định của trọng tài nước ngoài tại Viêt Nam.

- Chương 3: Thực Trạng và đề xuất về vấn đề công nhận và cho thi hànhquyết đinh trọng tài nước ngoài tại Việt Nam

- Kết luận

- Danh mục tài liệu tham khảo

LỜI CẢM ƠN Xin chân thành cám ơn Thạc sĩ Nguyễn Mai Hân đã hướng dẫn tận tình

cho em hoàn thành đề tài này

Sinh viên thực hiên:Nguyễn Thị Thùy Nhu

Chương 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG NHẬN VÀ THI HÀNH QUYẾT

ĐỊNH TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM

1.1 Khái niệm và sơ lược về trọng tài

Trọng tài là một trong các phương thức giải quyết các tranh chấp dân sựthương mại Lĩnh vực mà trọng tài giải quyết chủ yếu trong lĩnh vực thương mại,theo quy định ở khoản 2 Điều 3 Pháp lênh trọng tài thương mại thông qua ngày25/02/2003, có hiệu lực từ ngày 01/7/2003 “Hoạt động thương mại là việc thựchiện một hay nhiều hành vi thương mại của cá nhân, tổ chức kinh doanh baogồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ; phân phối; đại diện; đại lý thươngmại; ký gửi; thuê, cho thuê; thuê mua; xây dựng; tư vấn; kỹ thuật; li - xăng; đầutư; tài chính, ngân hàng; bảo hiểm; thăm dò, khai thác; vận chuyển hàng hoá,hành khách bằng đường hàng không, đường biển, đường sắt, đường bộ và cáchành vi thương mại khác theo quy định của pháp luật”

Trọng tài xuất hiện lần đầu tiên trong lịch sử như một bên thứ ba làmnhiệm vụ trung gian để hòa giải cho các bên Hình thưc này được áp dụng đểgiải quyêt các tranh chấp trong thương mại theo cách thức vừa tư vấn cho cácbên và vừa làm nhiệm vụ hòa giải Từ đó xuât hiện vấn đề về giá trị pháp lý củaquyết định trọng tài sự công nhận và thực thi các quyết định ấy Khái niệm trọngtài dần dần được làm sáng tỏ qua thực tiễn giải quyết tranh chấp kinh tế ở cácquốc gia (đặc biệt là quốc gia theo nền kinh tế thị trường )

Việc xác định khái niệm quyết định của trọng tài nước ngoài có một ýnghĩa vô cùng quan trọng trong vấn đề công nhận và cho thi hành tại Việt Namquyết đinh của trọng tài đó Điều này xuất phát từ hai lí do:

Thứ nhất, trong thực tế có nhiều loại quyết định của trọng tài vì mỗi loạitrọng tài có nhiều loại quyết định và mỗi loại quyết định đó sẽ không giốngnhau

Thứ hai, mỗi loại quyết định của trọng tài đặt ra vấn đề công nhận và thihành không giống nhau

Như vậy, có thể định nghĩa trọng tại thương mại có thể có các quyết địnhđược công nhận và cho thi hành tại Việt Nam là trọng tài Việt Nam hoặc trọngtài nước ngoài do các bên thỏa thuận lựa chọn trên cơ sở pháp luật để giải quyếtcác tranh chấp phát sinh trong lĩnh vực quan hệ thương mại Vì vậy, vấn đề côngnhận và thi hành quyết định trọng tài tại Việt Nam niên luận chỉ đề cập đến vấn

đề công nhận và thi hành quyết định trọng tài nước ngoài tại Việt Nam

1.1.1 Khái niệm về Trọng tài Việt Nam

Trọng tài, theo cách hiểu chung là cơ quan xét xử do các bên lập ra trên

cơ sở thỏa thuận và trong lĩnh vực mà pháp luật quy định để giải quyết các tranhchấp giữa chính các bên đương sự đó Định nghĩa về trọng tài như vậy thường ápdụng với các trọng tài thương mại ở các quốc gia theo nền kinh tế thị trường Ởcác quốc gia xã hội chủ nghĩa trươc đây, các tranh chấp thương mại được giảiquyết bằng một cơ quan mà người ta gọi là trọng tài kinh tế Song, trọng tài kinh

tế khi đó thực chất là cơ quan nhà nước vừa thực hiện chức năng quản lý kinh tế,vừa thực hiện chức năng giải quyết các tranh chấp kinh tế giữa các tổ chức kinh

tế nhà nước Định nghĩa trọng tài trên không đươc áp dụng với loại trọng tài nhưvậy.

Theo pháp lệnh trọng tài thương mại ngày 25-02-2003 được hiểu là:Trọng tài là phương thức giải quyết tranh chấp phát sinh trong hoạt động thươngmại được các bên thỏa thuận và tiến hành theo trình tự, thủ tục tố tụng do Pháplệnh này quy định

Có thể hiêu rằng, trọng tài là thể thức giải quyết tranh chấp, theo đó cácbên thỏa thuận đưa các tranh chấp ra trước một trọng tài viên hoặc ủy ban trọngtài để giải quyết và trọng tài sau khi xem xét vụ việc sẽ đưa ra một phán quyếtràng buộc các bên tranh chấp theo một trình tự tố tụng nhất định

1.1.2 phân loại

Nhìn chung, trọng tài ở nhiều nước trên thế giới thường tổ chức dưới haihình thức là trọng tài Ad-hoc (trọng tài vụ việc) và trọng quy chế (trọng tàithường trực) Trọng tài Việt Nam cũng đươc phân thành hai loại đó là:

Trọng tài Ad-hoc (trọng tài vụ việc): là hình thức trọng tài do các bênthành lập để giải quyết cho từng vụ tranh chấp mà họ yêu cầu Sau khi vụ việc đãđược giải quyết xong, trọng tài Ad-hoc sẽ tự giải tán

Trọng tài quy chế (trọng tài thường trực): là hình thức trọng tài có tổchức, hoạt động thường xuyên, có điều lệ, có quy tắc tố tụng riêng, có bản danhsách trọng tài viên

Cả hai điều được thành lập để giải quyết các tranh chấp mà các bên thỏa thuậnlựa chọn và trong những lĩnh vực pháp luật cho phép (hoặc không cấm) đều là

tổ chức phi chính phủ (không có tính chất quyền lực nhà nước) Giữa chúng cócác điểm khác nhau cơ bản sau:

- Về mặt thời gian: Trọng tài thường trực hoạt động thường xuyên, trongkhi đó trọng tài sự việc chỉ được các bên thành lập để giải quyết một tranh chấpnhất định và khi giải quyết xong thì chấm dứt hoạt động

- Quy chế tổ chức và hoạt động: trọng tài thường trực có quy chế tổ chức

và hoạt động định sẵn (các bên tranh chấp không có quyền tham gia xây dựng,sửa đổi) trong khi đó quy tắc thành lập và hoạt động của trọng tài sự việc do cácbên xây dựng

- Về quy tắc tố tụng: Trọng tài thường trực có quy tắc tố tụng riêng củamình (đối với một số tổ chức trọng tài thường trực, khi các bên lựa chọn các tổchức này thì có nghĩa là các bên chọn quy tắc tố tụng của tổ chức đó, đối với một

số tổ chức khác, các bên có thể lựa chọn các quy tắc tố tụng của tổ chức trọng tàithường trực khác) trong khi đó trọng tài sự việc không có quy tắc tố tụng địnhsẵn mà các bên phải thỏa thuận xây dựng (có thể thỏa thuận chọn quy tắc tố tụngcủa trọng tài thường trực nào đó để áp dụng thay cho việc xây dựng)

- Về đội ngũ trọng tài: trọng tài thường trực có sẵn đội ngũ trọng tài viên

để các bên lựa chọn, còn trọng tài sự việc không có (các bên phải thỏa thuận trên

cơ sở phù hợp với pháp luật)

1.1.3 Khái niệm về Trọng tài nước ngoài

Do đặc điểm của mỗi loại trọng tài, cách thức hoạt động và thành lập khácnhau ở những nước khác nhau thì sẽ không giống nhau do sự khác biệt về chínhtrị, kinh tế văn hóa, pháp luật…nên sẽ có nhiều cách định nghĩa khác nhau vềtrọng tài nói chung và trọng tài nước ngoài nói riêng Theo khoản 11 Điều 3 Luậttrọng tài thương mại (có hiệu luật ngày 01/01/2010) “Trọng tài nước ngoài là

Trọng tài được thành lập theo quy định của pháp luật trọng tài nước ngoài do các bên thỏa thuận lựa chọn để tiến hành giải quyết tranh chấp ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc trong lãnh thổ Việt Nam”.

1.2 Khái quát về vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam

1.2.1 Khái niệm quyết định của Trọng tài nước ngoài

Theo quy định pháp luật hiện hành, quyết định của Trọng tài thương mạiđược chia ra làm hai loại: quyết định của Trọng tài nước ngoài và quyết định củaTrọng tài trong nước Việc xác định đúng hai loại quyết định trọng tài này có ýnghĩa rất quan trọng trong thực tế bởi lẽ mỗi loại quyết định lại có cơ chế côngnhận và cho thi hành riêng Quyết định của Trọng tài nước ngoài được côngnhận và thi hành theo các quy định tại Phần VI của Bộ luật Tố tụng dân sự 2004(BLTTDS) Trong khi đó, việc công nhận và cho thi hành quyết định của Trọngtài trong nước lại được thực hiện theo Pháp lệnh Trọng tài thương mại 2003(PLTT)

Hiện nay, cơ sở pháp lý để phân biệt quyết định của Trọng tài nước ngoàivới quyết định của Trọng tài trong nước là khoản 2 Điều 342 BLTTDS quy định:

“Quyết định của Trọng tài nước ngoài là quyết định được tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc trong lãnh thổ Việt Nam của Trọng tài nước ngoài do các bên thỏa thuận lựa chọn để giải quyết tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật kinh doanh, thương mại, lao động”

Việc xác định trọng tài nào được coi là trọng tài nước ngoài ở Việt Namcần được xác định trên cơ sở pháp luật Việt Nam, chứ không dựa trên cơ sở phápluật nước ngoài Điều 1 Pháp lệnh công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết

định của trọng tài nước ngoài năm 1995 nêu rõ: “Quyết địng của trọng tài nước ngoài được hiểu là quyết định được tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam của trọng tài do các bên thỏa thuận lựa chọn để giải quyết tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật thương mại.Quyết định của trọng tài nước ngoài còn bao gồm quyết định của trọng tài nươc ngoài đươc tuyên tại lãnh thổ Việt Nam, nhưng không do trọng tài Việt Nam tuyên”.

Theo quy định của Pháp lệnh trên, trọng tài nước ngoài là trọng tài do cácbên thỏa thuận lựa chọn để giải quyết các tranh chấp phát sinh từ các quan hệpháp luật thương mại và đưa ra các quyết định về các tranh chấp ở ngoài lãnhthổ Việt Nam nhưng không phải là trọng tài Việt Nam Dấu hiệu chủ yếu ở đây

là “do các bên thỏa thuận lựa chọn để giải quyết tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật thương mại” và “không là trọng tài Việt Nam” Trọng tài

Việt Nam bao gồm các trung tâm trọng tài thương mại và trung tâm trọng tàiquốc tế Việt Nam bao giờ cũng là trọng tài theo pháp luật Việt Nam Ở các quốcgia trên thế giới, ngoài các trọng tài thường trực kể trên, còn có trọng tài sự việc