Thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài tòa án trong tố tụng dân sự

Phiên họp xét đơn yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án và giá trị pháp lý của quyết định công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án 43 Chương 3: Hoàn thiện quy đị

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

-o0o -

NGUYỄN VĂN ĐẠT

THỦ TỤC CÔNG NHẬN KẾT QUẢ HÒA GIẢI THÀNH NGOÀI TÒA ÁN

TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành: Luật Dân sự và Tố tụng dân sự

Mã số: 60.38.01.03

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Minh Hằng

HÀ NỘI - NĂM 2016

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các

số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Trường Đại học Luật Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Trường Đại học Luật Hà Nội xem xét

để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

XÁC NHẬN CỦA GIÁO VIÊN

HƯỚNG DẪN

NGƯỜI CAM ĐOAN

PLTTGQCVADS : Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự

TTDS : Tố tụng dân sự

BLTTDS : Bộ luật Tố tụng dân sự

BLDS : Bộ luật dân sự

KDTM : Kinh doanh thương mại

VIAC : Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam

WTO : Tổ chức thương mại thế giới

Trang

Chương 1: Một số vấn đề lý luận cơ bản về thủ tục yêu cầu công nhận

1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của thủ tục yêu cầu công nhận kết quả

1.2 Cơ sở Pháp luật tố tụng dân sự quy định về thủ tục công nhận kết quả

1.3 Các điều kiện bảo đảm thực hiện thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa

Chương 2: Nội dung quy định của pháp luật Tố tụng dân sự Việt Nam

hiện hành về công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án 29 2.1 Yêu cầu và thụ lý đơn yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài

2.2 Chuẩn bị xét đơn yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa

2.3 Phiên họp xét đơn yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa

án và giá trị pháp lý của quyết định công nhận kết quả hòa giải thành ngoài

Tòa án

43

Chương 3: Hoàn thiện quy định về thủ tục công nhận kết quả hòa giải

thành ngoài Tòa án trong Pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam 53 3.1 Yêu cầu hoàn thiện các quy định pháp luật liên quan đến yêu cầu công

nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án trong tố tụng dân sự 53

3.2 Thực trạng pháp luật và kiến nghị hoàn thiện các quy định về thủ tục

yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án trong Pháp luật tố

tụng dân sự Việt Nam

64

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong hoạt động kinh doanh cũng như các hoạt động khác của cuộc sống không tránh khỏi những tranh chấp có thể xảy ra Lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp nào tuân thủ đúng quy định của pháp luật và có thể đảm bảo tốt nhất quyền và lợi ích giữa các bên luôn là vấn đề quan trọng và được quan tâm Giải quyết tranh chấp bằng hòa giải có vai trò rất lớn trong việc bảo đảm quyền lợi giữa các bên tham gia, bởi chính những ưu điểm của phương thức giải quyết tranh chấp bằng hòa giải như nhanh gọn, hiệu quả, ít tốn kém, khả năng thi hành án cao…

Thực tiễn hiện nay đã hình thành nhiều phương thức giải quyết tranh chấp như phương thức ngoài tố tụng tư pháp và phương thức giải quyết theo thủ tục tư pháp, trọng tài Trong đó, việc giải quyết tranh chấp theo phương thức hòa giải (hòa giải ngoài tòa án cũng như hòa giải tại tòa án) có nhiều ưu điểm và được áp dụng phổ biến trên thế giới Hòa giải thành có tác dụng làm cho các bên tranh chấp tự nguyện, tự giác thi hành quyết định công nhận sự thỏa thuận của họ, tránh việc phải sử dụng những biện pháp cưỡng chế của Nhà nước trong quá trình thi hành

án Trên thực tế, tại Việt Nam, trước thời điểm BLDS 2015, BLTTDS 2015 được ban hành, chế định hòa giải ngoài Tòa án đã được quy định trong Luật hòa giải ở

cơ sở, Luật Đất đai, Bộ luật hàng hải…, Luật Thương mại 2005, Qui tắc hòa giải của Trung tâm Trọng tài Quốc Tế Việt Nam (VIAC) Tuy nhiên, Pháp luật Việt Nam hiện hành còn thiếu rất nhiều những quy định pháp lý cần thiết để phát huy vai trò của hòa giải trong giải quyết tranh chấp, đặc biệt là các tranh chấp trong thương mại như: điều kiện hòa giải, trình tự, thủ tục hòa giải, các vấn đề liên quan đến lựa chọn hòa giải viên, tiêu chuẩn hòa giải viên, giá trị pháp lý của thỏa thuận hòa giải thành….Đây là những vấn đề cần được phân tích, làm rõ để từ đó có những đề xuất xây dựng chế định hòa giải cụ thể, chi tiết trong việc giải quyết tranh chấp nói chung và tranh chấp thương mại nói riêng

Tham khảo kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới như Mỹ, Nhật và các nước Đông Nam Á, phương thức hòa giải ngoài Tòa án được nhiều thương nhân áp dụng khi gặp bất đồng, tranh chấp trong quan hệ thương mại Nhiều tổ chức quốc tế đó ban hành những quy tắc hòa giải với những quy định phù hợp, hiệu quả được các chủ thể kinh doanh ưu tiên sử dụng Đặc biệt đối với hệ thống pháp luật Hoa Kỳ - là một trong những hệ thống pháp luật đề cao vai trò của các phương thức giải quyết thay thế Hoạt động hòa giải tại Hoa Kỳ phát triển rộng rãi trong các thập kỷ trước, nhưng chỉ kể từ khi Đạo luật hòa giải thống nhất (Uniform Mediation of American - UMA) năm 2001 được thông qua, hoạt động hòa giải mới chính thức được công nhận như một phương thức giải quyết tranh chấp chuyên nghiệp

Trong bối cảnh BLTTDS năm 2015 được ban hành và bắt đầu có hiệu lực kể

từ ngày 1/7/2016 với việc lần đầu tiên trong lịch sử hình thành và phát triển của Pháp luật tố tụng ghi nhận thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Việc nghiên cứu một cách tổng quát, toàn diện cả về cơ sở lý luận của việc pháp luật ghi nhận, nội dung các quy định của pháp luật hiện hành về vấn đề này

và dự liệu những vấn đề thực tiễn nảy sinh khi triển khai áp dụng rất có ý nghĩa lý

luận và thực tiễn Với lý do đó, tác giả chọn vấn đề: “Thủ tục công nhận kết quả hoà giải ngoài Toà án trong tố tụng dân sự” làm đề tài nghiên cứu cho luận văn

thạc sĩ của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Trong khoa học pháp lý từ trước đến nay, ở nước ta vấn đề hoà giải trong các

vụ án dân sự không phải là vấn đề mới, đã có một số công trình nghiên cứu chuyên sâu và có hệ thống về chế định hòa giải, nhưng hầu hết là các công trình được nghiên cứu về thủ tục hòa giải trong tố tụng dân sự có thể điểm xuyết tổng quan một số công trình như: Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường về “Cơ sở lý luận và thực tiễn của việc hoàn thiện một số chế định cơ bản của pháp luật tố tụng dân sự

Việt Nam” của Trường Đại học Luật Hà nội, năm 2002 Luận văn thạc sỹ Luật học: “Thủ tục hòa giải vụ việc hôn nhân gia đình”, Trần Văn Duy, khoa Luật Đại học Quốc gia, năm 2009 Một số các bài viết trên các tạp chí khoa học pháp lý như:

“Hoà giải và tự thoả thuận trong tố tụng dân sự, kinh tế và lao động” Phan Hữu Thư, Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 2/1999; “Hoà giải và tự thoả thuận trong tố tụng dân sự, kinh tế và lao động”, Nguyễn Đình Cung, Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 2/1999; “Hoà giải - Một trình tự quan trọng trong việc giải quyết các vụ án kinh tế”, Đào Xuân Lan, Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 3/1999; “Hoà giải tranh chấp lao động trong giai đoạn tiền tố tụng - một số vấn đề đặt ra và hướng hoàn thiện”, Nguyễn Văn Bình, Tạp chí Nhà nước pháp luật, Viện Nhà nước và pháp luật, số 3/2006,…

Tuy vậy, các công trình trên mới chỉ dừng lại ở việc nghiên cứu một cách khái quát về từng khía cạnh của thủ tục hòa giải, tiếp cận dưới một vài góc độ của thủ tục hòa giải tiền tố tụng, thủ tục hòa giải theo quy định của Pháp luật tố tụng dân

sự Đến BLTTDS 2015, lần đầu tiên thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án chính thức được pháp điển trong luật Quá trình nghiên cứu xây dựng

bổ sung quy định mới của Pháp luật về vấn đề này cũng có một số các công trình nghiên cứu sau:

- Bài viết về “Thủ tục công nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án từ dự thảo Bộ luật Tố tụng dân sự sửa đổi”, của tác giả Nguyễn Minh Hằng, Tạp chí Nội chính số

28/2015 Kết quả nghiên cứu xác định kết quả hòa giải của cơ quan, tổ chức có

nhiệm vụ hòa giải theo quy định tại Điều 381 Dự thảo BLTTDS và đề xuất nên bỏ

quy định giới hạn chỉ kết quả hòa giải của cơ quan, tổ chức có nhiệm vụ hòa giải theo quy định của pháp luật thì cá nhân, cơ quan, tổ chức mới có quyền công nhận hòa giải ngoài Tòa án Nghiên cứu về điều kiện để được công nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án và trao đổi xung quanh việc bổ sung quy định về thủ tục công

nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án theo quy định tại Điều 384 Dự thảo BLTTDS

- Bài viết về “Thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án tong Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015” của tác giả Nguyễn Thị Oanh, trên trang:

http://toaan.quangtri.gov.vn/index.php/vi/news/Trao-doi-nghiep-vu/2015 Bài viết

đề cập đến những nội dung chính về thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành

ngoài Tòa án trong Chương XXXIII Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 như (i) về

công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án theo quy định tại Điều 416 BLTTDS 2015; (ii) Điều kiện công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Ngoài ra, tác giả cũng nêu ra những quy định cơ bản của BLTTDS năm 2015 về đơn yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa

án, về thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

- Bài viết về “Làm rõ quy định công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án” của tác giả Thu Trang trên trang:

http://www.daibieunhandan.vn/ONA_BDT/2015 Tác giả nghiên cứu trao đổi về điều kiện để được công nhận kết quả hòa giải ngoài tòa án theo quy định tại khoản

3 Điều 411 Dự thảo là “không có tranh chấp sau khi có kết quả hòa giải” “Có giám đốc thẩm kết quả hòa giải hay không?” Kết quả nghiên cứu đã tổng hợp được một số ý kiến khác nhau từ các chuyên gia và đề xuất quan điểm nghiên cứu của mình

- Bài viết về “Thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án nhân dân” của tác giả Nguyễn Văn Tiến trong cuốn Bình luận những điểm mới trong bộ

luật Tố tụng dân sự năm 2015 của NXB Hồng Đức, do PGS.TS Nguyễn Thị Hoài Phương chủ biên Với bài viết này, tác giả chỉ nêu lại những nội dung cơ bản về thủ tục yêu cầu công nhận hòa giả thành ngoài Tòa án theo quy định tại BLTTDS năm 2015

Có thể nói, các bài viết mới phần nào đề cập đến về một số khía cạnh pháp lý

về thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Do các quy định của

Pháp luật tố tụng dân sự về vấn đề này mới có hiệu lực, chưa có quá trình đánh giá tổng kết vì vậy tác giả chọn đề tài này với mong muốn tìm hiểu, nghiên cứu một cách sâu sắc và đầy đủ về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Với tình hình trên, đề tài “Thủ tục công nhận kết quả hoà giải ngoài Toà

án trong tố tụng dân sự”, lần đầu tiên được nghiên cứu ở cấp độ luận văn thạc sỹ

một cách chuyên sâu, toàn diện và đầy đủ hơn, đảm bảo được tính logíc, hệ thống, không có sự trùng lặp với các công trình nghiên cứu khoa học đã được công bố

3 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

* Mục đích của việc nghiên cứu đề tài

Việc nghiên cứu đề tài nhằm thực hiện các mục đích:

Một là, làm sáng tỏ một số vấn đề lý luận cơ bản về thủ tục yêu cầu công nhận

kết quả hoà giải thành ngoài Tòa án trong tố tụng dân sự Tìm hiểu thực trạng pháp luật điều chỉnh về vấn đề này

Hai là, chỉ ra những điểm còn thiếu hoặc chưa hợp lý trong quy định của Pháp

luật tố tụng dân sự về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hoà giải thành ngoài Tòa

án, từ đó đề xuất một số kiến nghị góp phần hoàn thiện pháp luật

* Nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

Để thực hiện được mục tiêu này, Luận văn phải hoàn thành một số nhiệm vụ sau:

- Nghiên cứu và phân tích khái niệm, bản chất, đặc điểm, cơ sở của việc Pháp luật tố tụng Việt Nam ghi nhận về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hoà giải thành ngoài Tòa án để làm sáng tỏ một số vấn đề lý luận cơ bản về thủ tục này trong Pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam;

- Tìm hiểu một cách đầy đủ và có hệ thống quy định của Pháp luật tố tụng dân

sự về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hoà giải thành ngoài Tòa án

- Nghiên cứu, đánh giá thực tiễn pháp luật về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hoà giải thành ngoài Tòa án; chỉ ra những nội dung, những vấn đề còn thiếu sót, chưa phù hợp Từ đó, luận giải về yêu cầu hoàn thiện quy định của pháp luật

về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hoà giải thành ngoài Tòa án, đồng thời đề ra các giải pháp để hoàn thiện các quy định này

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài: Nghiên cứu nội dung các quy định của Pháp

luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện hành về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hoà giải thành ngoài Tòa án và tìm hiểu thực trạng pháp luật về vấn đề này

Phạm vi nghiên cứu: Trong khuôn khổ của một Luận văn Thạc sĩ Luật học,

tác giả chỉ tập trung nghiên cứu các quy định của Pháp luật tố tụng dân sự hiện hành về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án, không xem xét theo thủ tục đặc biệt là thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm Phần thực tiễn áp dụng

do Luật vừa có hiệu lực kể từ ngày 1/7/2016 nên chưa thể có những bản án, quyết định hay bất kỳ số liệu cụ thể nào cho việc tổng kết đánh giá Vì vậy, tác giả chú trọng nghiên cứu đánh giá thực trạng pháp luật và đề xuất những hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về quy định này

5 Các câu hỏi nghiên cứu của luận văn

Thứ nhất, khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, cơ sở của việc pháp luật ghi nhận về

thủ tục yêu cầu công nhận kết qua hòa giải thành ngoài Tòa án trong Pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam là gì?

Thứ hai, nội dung các quy định của BLTTDS Việt Nam hiện hành về thủ tục

yêu cầu công nhận kết qua hòa giải thành ngoài Tòa án như thế nào? Những thiếu sót, bất cập, hạn chế đối với nội dung cụ thể của chế định này trong BLTTDS

2015

Thứ ba, trên cơ sở nhận thức các quy phạm pháp luật và thực trạng pháp luật

cần những giải pháp cụ thể nào đề xuất cơ quan nhà nước có thẩm quyền hướng

dẫn cụ thể về thủ tục yêu cầu công nhận kết qua hòa giải thành ngoài Tòa án trong Pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam

6 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

Để thực hiện được mục tiêu nghiên cứu nói trên, việc nghiên cứu được tiến hành dựa trên cơ sở lý luận của chủ nghĩa Mác - Lênin và Tư tưởng Hồ Chí Minh

về Nhà nước và pháp luật, các quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về quản lý Nhà nước, quản lý xã hội cũng như chủ trương, quan điểm về việc xây dựng Bộ luật tố tụng dân sự

Luận văn được thực hiện trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử, sử dụng tổng hợp các phương pháp nghiên cứu như phương pháp phân tích, tổng hợp, logic, lịch sử, qui nạp, khảo sát thăm dò lấy ý kiến trong phạm vi những người làm công tác thực tiễn, nhằm làm sáng tỏ các vấn đề trong nội dung luận văn Trong đó:

- Phương pháp phân tích luật viết được sử dụng như là một phương pháp chủ đạo nhằm để đảm bảo tính mạch lạc, tính logic khi triển khai các nội dung đề tài

- Phương pháp so sánh được phát huy tối đa để chỉ ra những điểm nổi bật, khác biệt của thủ tục yêu cầu công nhận kết qua hòa giải thành ngoài Tòa án so với các thủ tục việc dân sự khác

- Phương pháp tổng hợp được sử dụng để tổng hợp các quy định, ưu và khuyết điểm về thủ tục công nhận kết qua hòa giải thành ngoài Tòa án nhằm đưa ra những tổng kết quan trọng liên quan đến vấn đề này

Ngoài ra, tác giả sử dụng đan xen giữa các phương pháp trên trong để tạo tính mạch lạc, dễ hiểu, dễ tiếp cận trong suốt quá trình thực hiện Luận văn này

7 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn

Thông qua việc nghiên cứu đề tài này luận văn góp phần làm sáng tỏ và khẳng định rõ hơn một số vấn đề lý luận cơ bản, về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án theo thủ tục tố tụng dân sự Kết quả nghiên cứu đồng thời

làm sáng tỏ hình thức, điều kiện, thủ tục hòa giải và hiệu lực của quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự Từ đó, góp phần vào việc xây dựng và hoàn thiện pháp luật về hòa giải tranh chấp nói chung và về thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án nói riêng trong TTDS Việt Nam

Luận văn có thể sử dụng làm tài liệu tham khảo cho các học viên, những người quan tâm nghiên cứu các vấn đề có liên quan đến thực tiễn áp dụng pháp luật về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án trong TTDS Việt Nam

8 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận cơ bản về thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

Chương 2: Nội dung quy định của Pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

Chương 3: Hoàn thiện pháp luật quy định về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án trong tố tụng dân sự Việt Nam

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ THỦ TỤC YÊU CẦU

CÔNG NHẬN KẾT QUẢ HÒA GIẢI THÀNH NGOÀI TÒA ÁN

1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

1.1.1 Khái niệm thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa

án

Từ điển Luật học định nghĩa hòa giải (conciliation) là “sự can thiệp, sự làm trung gian hòa giải; hành vi của người thứ ba làm trung gian giữa hai bên tranh chấp nhằm thuyết phục họ giàn xếp hoặc giải quyết tranh chấp giữa họ Việc giải quyết tranh chấp thông qua người trung gian hòa giải (bên trung lập)”1 Khoản 1

Điều 2 Luật Hòa giải cơ sở năm 2013 quy định “Hòa giải ở cơ sở là việc hòa giải viên hướng dẫn, giúp đỡ các bên đạt được thỏa thuận, tự nguyện giải quyết với nhau các mâu thuẫn, tranh chấp, vi phạm pháp luật theo quy định của Luật này.”

Bên cạnh thuật ngữ “hòa giải”, trong các văn bản pháp luật và trong các công trình khoa học pháp lý còn có khái niệm “thương lượng hòa giải”, “trung gian hòa giải”

và “tự hòa giải” Các khái niệm này được sử dụng như những cụm từ cố định khi

đề cập đến những phương thức giải quyết tranh chấp có tính thay thế (alternative dispute resolution) Phương thức “hòa giải”, “thương lượng”, “trung gian” có nhiều đặc điểm chung Tuy nhiên sẽ không chính xác nếu khẳng định rằng “thương lượng”, “trung gian”, “hòa giải”, “trung gian hòa giải” là tên gọi khác nhau của cùng một biện pháp giải quyết tranh chấp theo quy định của pháp luật Thực tế thì đây vẫn là những cách thức giải quyết tranh chấp khác nhau Thương lượng là

“bàn bạc nhằm đi đến thỏa thuận một vấn đề nào đó giữa hai bên”2 Thương lượng

1Viện khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp & NXB Từ điển

bách khoa, Hà Nội, tr365

2

Hoàng Phê chủ biên (1997), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, Đà Nẵng, tr.35

là “hình thức giải quyết tranh chấp theo đó, các bên tự bàn bạc để thống nhất cách thức loại trừ các tranh chấp mà không cần tới sự tác động hay giúp đỡ của người thứ ba”3 Với điểm nổi bật này, có thể thấy “thương lượng” và “tự hòa giải” cùng

có chung bản chất Cơ sở để phân biệt được “thương lượng”, “tự hòa giải” và hòa giải khi có sự xuất hiện của người thứ ba trong quá trình giải quyết tranh chấp Trung gian là một trong những phương thức giải quyết tranh chấp thương mại

ngoài tố tụng tư pháp “phương thức giải quyết tranh chấp thông qua vai trò của người thứ ba giữ vai trò môi giới, đứng giữa để giúp hai bên tranh chấp đạt được môt sự thỏa thuận”4 Cũng giống như phương thức hòa giải, ở biện pháp trung gian, vai trò của người thứ ba được ghi nhận trong việc giải quyết mâu thuẫn, bất đồng giữa các bên

Người thứ ba làm trung gian giữa hai bên tranh chấp nhằm thuyết phục họ giàn xếp hoặc giải quyết tranh chấp giữa họ được gọi là “Hòa giải viên” Theo định

nghĩa của Từ điển luật học thì “Hòa giải viên là bên thứ ba được các bên tranh chấp thỏa thuận chọn làm trung gian giải quyết tranh chấp của họ trong quá trình hòa giải Nhiệm vụ của hòa giải viên là làm người trung gian giúp các bên tìm được tiếng nói chung để giải quyết tranh chấp Trong quá trình hòa giải, hòa giải viên không có quyền đưa ra quyết định bắt buộc các bên phải thực hiện ”5

Từ việc nhận diện các khái niệm khoa học về hòa giải, có thể nói trên thực tế tồn tại hai hình thức: hòa giải ngoài tố tụng tư pháp và hòa giải trong tố tụng tư pháp Hòa giải trong tố tụng là hòa giải được tiến hành tại tòa án theo các trình tự,

3

Viện khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp & NXB Từ điển

bách khoa, Hà Nội, tr.45

4 Trần Văn Quảng, Phương thức giải quyết tranh chấp thông qua thương lượng, hòa giải và trung

gian ở Việt Nam, http://www.lerap.org/file/com_vn/08-04-18Tran Van Quang.doc, tr.3

5Viện khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp & NXB Từ điển

bách khoa, Hà Nội, tr.366

thủ tục luật định khi Tòa án thụ lý giải quyết tranh chấp căn cứ vào yêu cầu của các bên theo thủ tục tố tụng dân sự hoặc được tiến hành tại cơ quan trọng tài theo thủ tục tố tụng trọng tài Hình thức hòa giải ngoài tố tụng là hòa giải trung gian, thường được các bên tiến hành trước khi đưa vụ tranh chấp ra cơ quan tư pháp, sử dụng những qui trình, thủ tục do các bên tự chọn hoặc tự xây dựng Giải quyết tranh chấp ngoài tố tụng tư pháp nói chung và hòa giải ngoài tố tụng tư pháp nói

riêng được hiểu như là “hệ phương pháp được sử dụng trong giải quyết tranh chấp không có sự phân chia rõ ràng hai trận tuyến, không có áp lực quá lớn với việc thắng bại”6 Cơ sở hình thành và tồn tại của phương thức này xuất phát từ quyền

tự do định đoạt, tự do kinh doanh, tự do lựa chọn các phương thức giải quyết tranh chấp Dù cho phương thức giải quyết tranh chấp nào được lựa chọn thì bản chất của các phương thức giải quyết tranh chấp cũng luôn gánh vác một “sứ mệnh cao cả” cần phải đạt được, đó là loại bỏ được những bất đồng, xung đột, đảm bảo tối đa quyền và lợi ích hợp pháp của các bên Bên cạnh những ưu điểm đạt được, hình thức hòa giải ngoài tố tụng tư pháp trong giải quyết tranh chấp thương mại nói riêng và các tranh chấp nói chung cũng có những hạn chế sau:

Thứ nhất, xuất phát từ nền tảng của hòa giải dựa trên sự tin tưởng, tự thỏa

thuận của các bên dẫn đến hạn chế về hiệu lực của thỏa thuận hòa giải Ý chí, sự tự nguyện của hai bên tranh chấp có vai trò quyết định trong suốt quá trình hòa giải Thỏa thuận hòa giải và quyết định của hòa giải viên không có ý nghĩa bắt buộc với các bên Ngay cả trong trường hợp được các bên đồng ý thì nó cũng không có giá trị pháp lý cưỡng chế Đây là điểm khác biệt cơ bản nhất đối với phương thức hòa giải trong tố tụng dân sự, luôn có sự kiểm soát chặt chẽ của cơ quan quyền lực Nhà nước Kết quả hòa giải trong tố tụng tư pháp được công nhận bằng một quyết định

có hiệu lực pháp luật và buộc các bên có nghĩa vụ thi hành

6Viện khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp & NXB Từ điển

bách khoa, Hà Nội, tr.13

Thứ hai, Với phương thức hòa giải ngoài tố tụng, khả năng không đạt được

thỏa thuận là điều có thể xảy ra (do hai bên không thống nhất được ý chí, do một trong hai bên đơn phương chấm dứt hòa giải…) Điều này không những làm giảm

ý nghĩa của hòa giải (tốn kém thời gian và công sức của các bên), mà còn gây tổn thương tới quan hệ của các bên trong tương lai

Thứ ba, Vai trò của hòa giải viên rất quan trọng trong giải quyết tranh chấp

bằng hòa giải ngoài tố tụng tư pháp Tuy nhiên việc sử dụng bên thứ ba này để giải quyết tranh chấp nhiều khi làm cho tính bảo mật, một trong những ưu điểm của phương thức hòa giải không được đảm bảo Đó là khi hòa giải viên có thể vô tình hoặc vì lợi ích của một chính bản thân hay một trong các bên đã không có những biện pháp bảo đảm cần thiết để giữ kín những thông tin bảo mật của các bên tranh chấp Ngược lại, đối với biện pháp giải quyết tranh chấp bằng thương lượng không

có sự tham gia của bên thứ ba, điều này ít khi xảy ra

Thủ tục tố tụng theo định nghĩa của Từ điển luật học “Cách thức trình tự và nghi thức tiến hành xem xét một vụ việc hoặc giải quyết một vụ án đã được thụ lí hoặc khởi tố theo các quy định của pháp luật” 7 Thủ tục tố tụng dân sự được quy định áp dụng cho việc giải quyết các vụ việc dân sự, hôn nhân và gia đình, những tranh chấp về kinh doanh thương mại, những tranh chấp về lao động thuộc thẩm quyền của Tòa án Thủ tục tố tụng dân sự được tiến hành dựa trên những nguyên tắc cơ bản trong tố tụng dân sự; trình tự, thủ tục khởi kiện để Tòa án nhân dân giải quyết các vụ án về tranh chấp dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động (án dân sự) và trình tự, thủ tục yêu cầu để Tòa án giải quyết các việc

về yêu cầu dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động (việc dân sự); trình tự, thủ tục giải quyết vụ án dân sự, việc dân sự tại Tòa án; thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước

7Viện khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp & NXB Từ điển

bách khoa, Hà Nội, tr.729

ngoài, phán quyết của Trọng tài nước ngoài; thi hành án dân sự; nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng; quyền

và nghĩa vụ của người tham gia tố tụng, của cá nhân, của cơ quan nhà nước, đơn vị

vũ trang nhân dân, tổ chức kinh tế, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, tổ chức chính trị xã hội - nghề nghiệp, tổ chức xã hội, tổ chức xã hội - nghề nghiệp có liên quan nhằm bảo đảm cho việc giải quyết vụ việc dân sự được nhanh chóng, chính xác, công minh và đúng pháp luật Thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án là một thủ tục thuộc về thủ tục việc dân sự

Có thể khái quát, khái niệm về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải

thành ngoài Tòa án như sau: “Thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án là một thủ tục tố tụng dân sự đặc biệt thuộc đặc trưng của thủ tục việc dân sự Trong đó tòa án có thẩm quyền xem xét, quyết định công nhận hoặc không công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án khi có yêu cầu giải quyết của người yêu cầu.”

1.1.2 Đặc điểm của thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

Thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án thuộc về thủ tục tố tụng việc dân sự Về bản chất, việc dân sự là việc không có tranh chấp về quyền và lợi ích hợp pháp giữa các đương sự do các đương sự đã thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết quyền và lợi ích hợp pháp và yêu cầu Tòa án công nhận giá trị pháp lý của sự thỏa thuận đó hoặc do tính chất đặc thù của loại việc và chỉ

có một bên đương sự yêu cầu Tòa án xác định một sự kiện pháp lý, công nhận hoặc không công nhận quyền về dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động Do đó, thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án có những đặc điểm chung thủ tục tố tụng việc dân sự so với thủ tục tố tụng án và thủ tục tố tụng rút gọn

Thứ nhất, Thủ tục này không có nguyên đơn và bị đơn mà chỉ có người yêu

cầu tòa án giải quyết việc dân sự và những người có quyền, nghĩa vụ liên quan Người yêu cầu có thể là cá nhân, cơ quan, tổ chức yêu cầu Tòa án công nhận hoặc không công nhận một sự kiện pháp lý là căn cứ làm phát sinh quyền, nghĩa vụ của mình hoặc của cá nhân, cơ quan, tổ chức khác; yêu cầu Tòa án công nhận cho mình quyền về dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động Người

có quyền, nghĩa vụ liên quan là người có quyền, nghĩa vụ liên quan đến việc giải quyết việc dân sự;

Thứ hai, các đương sự trong việc dân sự không có tranh chấp với nhau về

quyền và nghĩa vụ dân sự, không có sự đối kháng với nhau về mặt lợi ích

Thứ ba, từ yêu cầu của đương sự Tòa án sẽ công nhận hoặc không công

nhận một sự kiện pháp lý mà từ sự kiện đó làm phát sinh quyền và nghĩa vụ dân sự của đương sự

Thứ tư, Thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án có

trình tự giải quyết gọn gàng, đơn giản, thời gian giải quyết nhanh bằng việc mở phiên họp công khai để xét đơn yêu cầu Các quy định của pháp luật tố tụng dân sự

về việc dân sự và thủ tục giải quyết việc dân sự là cơ sở pháp lý để Toà án tiến hành giải quyết việc dân sự, bảo đảm cho việc giải quyết việc dân sự được thuận lợi, đúng đắn, nhanh chóng, bảo vệ kịp thời quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự trước Tòa án

Bên cạnh những đặc điểm cơ bản của thủ tục việc dân sự, thủ tục thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án còn có những đặc điểm riêng cơ bản sau:

- Điều kiện phát sinh thủ tục, thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án phát sinh khi có thỏa thuận hòa giải hợp pháp giữa

các bên và có yêu cầu của một trong các bên yêu cầu Tòa án công nhận kết quả hòa giải thành

- Điều kiện thực thi thủ tục, khi có đơn yêu cầu hợp pháp và yêu cầu đó đáp ứng đủ điều kiện luật định Hiệu lực của quyết định công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Quyết định công nhận hoặc không công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án có hiệu lực thi hành ngay, không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm

1.1.3 Ý nghĩa của thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa

án

Các quy định của Pháp luật tố tụng dân sự về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án là cơ sở pháp lý để Toà án tiến hành giải quyết yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án của đương sự được thuận lợi, đúng đắn, nhanh chóng, bảo vệ kịp thời quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự trước Tòa án

Bằng việc quy định rõ căn cứ, thẩm quyền, trình tự và thủ tục giải quyết yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án việc, Pháp luật tố tụng dân sự

đã tạo ra hành lang pháp lý bảo đảm cho các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện đúng chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của mình trong việc giải quyết yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án, những người tham gia tố tụng thực hiện đúng và đầy đủ các quyền và nghĩa vụ của mình để giải quyết việc dân sự được chính xác và đúng đắn Với những quy định này, nếu một trong các bên tham gia hòa giải cố tình vi phạm thỏa thuận hòa giải đã cam kết, thì bên còn lại, thay vì phải tiến hành khởi kiện hoặc thực hiện các thủ tục phức tạp khác tiêu tốn rất nhiều thời gian cũng như chi phí của các bên có thể làm thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Với thủ tục này, trường hợp Tòa án chấp nhận và

ra quyết định công nhận kết quả hòa giải thành thành ngoài Tòa án thì bên yêu cầu chỉ còn làm thủ tục thi hành án nữa là tranh chấp đã có thể được giải quyết

Việc Pháp luật tố tụng dân sự quy định về việc dân sự và thủ tục giải quyết việc dân sự sẽ đem lại hiệu quả kinh tế cho cả Nhà nước và đương sự đó là tiết kiệm thời gian, công sức, tiền của Nhà nước và của các đương sự Hơn thế nữa việc giải quyết nhanh chóng, dứt điểm các yêu cầu của đương sự còn đem lại hiệu quả cao cho việc xét xử, đạt được mục đích của xét xử là bảo vệ kịp thời các quyền

và lợi ích hợp pháp của các đương sự và Toà án có điều kiện tập trung thời gian, công sức cho việc giải quyết các vụ án dân sự khác

Ngoài ra, với quy định trao quyền cho một thẩm phán giải quyết sẽ nâng cao tinh thần trách nhiệm cá nhân của thẩm phán, giúp thẩm phán chủ động hơn trong việc ra các quyết định Đồng thời sẽ giảm được áp lực về việc tồn đọng án ở các Toà án, tập trung được nhân lực vào giải quyết các vụ án dân sự

Có thể nói thủ tục công nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án lần đầu tiên được ghi nhận trong BLTTDS là điểm mới quan trọng, có ý nghĩa trong việc khuyến khích hòa giải, hạn chế tranh chấp yêu cầu Tòa án giải quyết; bảo vệ tốt hơn quyền

và lợi ích hợp pháp của các bên có thiện chí và tuân thủ đầy đủ các thỏa thuận, cam kết trong các giao dịch dân sự Đây là thủ tục rất quan trọng và cần thiết, phù hợp với yêu cầu thực tiễn hiện nay và thông lệ quốc tế, nhằm khắc phục tình trạng sau khi các bên đã hòa giải theo quy định pháp luật nhưng không có cơ quan nào tổ chức thi hành kết quả hòa giải đó

1.2 Cơ sở Pháp luật tố tụng dân sự quy định về thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

1.2.1 Quy định thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án xuất phát từ yêu cầu cải cách tư pháp

Tại Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược

cải cách tư pháp đến năm 2020, quy định: “Tiếp tục hoàn thiện thủ tục tố tụng dân

sự Nghiên cứu thực hiện và phát triển các loại hình dịch vụ từ phía Nhà nước để

tạo điều kiện cho các đương sự chủ động thu thập chứng cứ chứng minh, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Đổi mới thủ tục hành chính trong cơ quan tư pháp nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho người dân tiếp cận công lý; người dân chỉ nộp đơn đến Toà án, Toà án có trách nhiệm nhận và thụ lý đơn Khuyến khích việc giải quyết một số tranh chấp thông qua thương lượng, hoà giải, trọng tài; Toà án

hỗ trợ bằng quyết định công nhận việc giải quyết đó” Do đó, để thể chế hóa tinh

thần cải cách tư pháp về việc khuyến khích việc giải quyết một số tranh chấp thông qua thương lượng, hòa giải, trọng tài và Tòa án sẽ là cơ quan hỗ trợ bằng quyết định công nhận việc giải quyết thông qua hòa giải của các chủ thể

Nhìn lại lịch sử tại Việt Nam, sau khi đất nước dành được độc lập (tháng 9/1945), ngay trong Điều 3 Sắc lệnh số 13 ngày 24/01/1946 của Chủ tịch nước quy

định: “Ban tư pháp xã có quyền: Hòa giải toàn bộ các việc dân sự và thương sự Nếu hòa giải được, ban tư pháp có thể lập biên bản hòa giải có các ủy viên và những đương sự ký” [1] Ngày 25/09/1989, Hội đồng Nhà nước ban hành Pháp

lệnh Hợp đồng Kinh tế, trong Pháp lệnh này, lần đầu tiên hòa giải trong giải quyết

tranh chấp kinh tế được ghi nhận trong Điều 7: "Các tranh chấp phát sinh khi thực hiện hợp đồng kinh tế được giải quyết bằng cách tự thương lượng giữa các bên hoặc đưa ra trọng tài kinh tế" [2] Ngay sau khi có Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế,

ngày 10/01/1990, Hội đồng Nhà nước ban hành Pháp lệnh Trọng tài kinh tế, Trọng tài kinh tế là cơ quan của Chính Phủ làm trọng tài nhằm giải quyết các tranh chấp kinh tế Tuy nhiên, vì Trọng tài kinh tế không phát huy được vai trò trong thời kỳ chế độ kế hoạch hóa nền kinh tế, các tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh không nhiều, các tranh chấp lại phần lớn do cơ quan chủ quản, cấp trên đứng ra dàn xếp giải quyết Để đáp ứng nhu cầu đổi mới của hoạt động kinh tế, Tòa Kinh tế được thành lập trên cơ sở Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh

tế ngày 16/03/1994, Trọng tài kinh tế chấm dứt sự tồn tại của mình

Luật Đầu tư nước ngoài tại Việt Nam 1996 đã ghi nhận hòa giải là một trong

những biện pháp đầu tiên để các chủ thể lựa chọn khi có tranh chấp thương mại

xảy ra: “Các tranh chấp giữa các bên tham gia hợp đồng hợp tác kinh doanh hoặc giữa các bên liên doanh cũng như các tranh chấp giữa các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, các bên tham gia hợp đồng hợp tác kinh doanh với các doanh nghiệp Việt Nam trước hết phải được giải quyết thông qua hòa giải ” Khi Luật

Thương mại 1997 ra đời, tiếp tục khẳng định hòa giải là một trong những phương thức giải quyết tranh chấp thương mại Lần đầu tiên, luật đã ghi nhận các bước của quá trình giải quyết tranh chấp thương mại và hòa giải viên có thể là tổ chức, cá

nhân cụ thể: “Các bên tranh chấp có thể thỏa thuận chọn một cơ quan, tổ chức hoặc

cá nhân làm trung gian hòa giải…”

Tại các văn bản pháp luật hiện hành của Việt Nam hiện nay cũng đã ghi nhận

và có những quy định về việc hòa giải, việc hòa giải được xem như là một phương pháp ưu tiên để giải quyết tranh chấp giữa các bên Một trong những bước tiến lớn trong lịch sử hình thành và phát triển của Pháp luật tố tụng Việt Nam những năm qua đó chính là việc lần đầu tiên ghi nhận thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án của BLTTDS năm 2015 Đây là cơ sở pháp lý quan trọng nhằm đảm bảo cho việc hòa giải giữa các bên được thực thi một cách hiệu quả và

có sự can thiệp cần thiết từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền liên quan đến việc hòa giải giữa các bên Đây là một điểm mới quan trọng, có ý nghĩa trong việc khuyến khích hòa giải, hạn chế tranh chấp yêu cầu tòa án, trọng tài giải quyết

Song song với các quy định của pháp luật nội dung về hòa giải như đã nêu trên thì việc Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 bổ sung thêm một chương hoàn toàn mới quy định về “Thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án”

Có thể nói, từ những yêu cầu cụ thể của cải cách tư pháp đòi hỏi Pháp luật tố tụng dân sự phải xây dựng một cơ chế xét xử linh hoạt, đơn giản, gọn nhẹ; giải quyết các yêu cầu của đương sự một cách nhanh chóng, tiết kiệm thời gian, chi phí tố tụng của Nhà nước và của các đương sự đồng thời bảo vệ kịp thời quyền và lợi ích

hợp pháp của các đương sự có thể xem là một bước tiến lớn trong luật tố tụng dân

sự ở Việt Nam Quy định về thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án tạo hành lang pháp lý thúc đẩy các hoạt động hòa giải trở nên phổ biến hơn, được các bên tin dùng và yên tâm hơn với kết quả hòa giải của mình

1.2.2 Yêu cầu hoàn thiện hệ thống pháp luật điều chỉnh về hoạt động hòa giải trong đó có Pháp luật luật tố tụng dân sự

Nhờ những ưu điểm của hòa giải khi các bên có bất đồng, tranh chấp nên hòa giải luôn là phương án ưu tiên hàng đầu được các bên lựa chọn Các văn bản pháp luật qua các lần sửa đổi, bổ sung cũng dần dần pháp điển hóa các quy định về hòa giải Tuy nhiên, pháp luật hiện hành của Việt Nam còn thiếu những quy định pháp

lý cần thiết để phát huy hơn nữa vai trò của hòa giải ngoài Tòa án Trong bối cảnh Hiến pháp năm 2013, Luật Hòa giải cơ sở được ban hành năm 2013, việc sửa đổi,

bổ sung, hoàn thiện nhiều văn bản quy phạm pháp luật như Bộ luật Tố tụng dân sự, xây dựng Nghị định hướng dẫn riêng về hòa giải thương mại , vấn đề ghi nhận hành lang pháp lý để công nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án nhằm thúc đẩy sự phát triển phương thức giải quyết tranh chấp bằng hòa giải tại Việt Nam, phù hợp với xu hướng phát triển của hoạt động hòa giải thương mại trên thế giới và thông lệ quốc tế

Các quy định về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa

án tại BLTTDS năm 2015 là các quy định về quyền của các chủ thể đối với Luật tố tụng còn cụ thể việc thỏa thuận của các bên như thế nào, cách thức ra sao, có hợp pháp hay không hợp pháp…lại cần các quy định của luật chuyên ngành (luật nội dung) Do đó, vấn đề cần thiết đặt ra là cần phải xây dựng một cách đồng bộ, đầy

đủ và ăn khớp giữa luật nội dung và luật thủ tục để việc áp dụng pháp luật được minh bạch, thuận lợi và đảm bảo tốt nhất các quyền và lợi ích của các bên

1.2.3 Quy định về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa

án xuất phát từ việc tôn trọng quyền tự định đoạt của chủ thể trong luật dân sự

Nguyên tắc quyền tự định đoạt của các chủ thể trong luật dân sự bắt nguồn từ nguyên tắc bảo đảm quyền tự quyết của các bên đối với các vấn đề liên quan đến quyền, lợi ích hợp pháp của mình trong quan hệ dân sự Trong luật dân sự, nguyên tắc quyền tự định đoạt của chủ thể thể hiện ở khả năng những người tham gia các giao dịch dân sự tự do định đoạt các quyền dân sự của mình và các quyền, các thỏa thuận nhằm bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp Đó cũng là quan niệm chung nhất về nguyên tắc quyền tự định đoạt được nhiều luật gia trên thế giới chia sẻ Nguyên tắc quyền quyết định và tự định đoạt của các chủ thể trong giao kết dân sự là một trong những nguyên tắc cốt lõi, đặc trưng nhất của Luật dân sự Việc ghi nhận thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án xuất phát từ việc tôn trọng quyền tự định đoạt của các chủ thể trong giao kết, thỏa thuận dân sự Theo đó, các chủ thể của quan hệ dân sự có quyền tự do, tự nguyện, bình đẳng trong việc thiết lập các quyền và nghĩa vụ dân sự phục vụ cho lợi ích của mình phù hợp với lợi ích chung của xã hội Các chủ thể có quyền tự do quyết định việc tham gia vào quan

hệ pháp luật dân sự, quyết định nội dung của quan hệ (các quyền và nghĩa vụ của các bên), quyết định các phương thức thực hiện các quyền và nghĩa vụ, quyết định cách thức, biện pháp để giải quyết tranh chấp Trong trường hợp các chủ thể đã giải quyết được tranh chấp bằng con đường thỏa thuận và muốn sự thỏa thuận đó

có giá trị về pháp lý nên đã yêu cầu Tòa án công nhận sự thỏa thuận Khi giải quyết yêu cầu này, Tòa án thực chất chỉ kiểm tra tính hợp pháp của sự thỏa thuận và ghi nhận sự thỏa thuận đó bằng một quyết định có hiệu lực pháp luật Như vậy, việc giải quyết không mất nhiều thời gian và có thể kết thúc bằng một thủ tục đơn giản, nhanh gọn

1.2.4 Quy định về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa

án xuất phát từ thực tiễn giải quyết các vụ việc dân sự

Trước khi BLTTDS có hiệu lực thi hành, PLTTGQCVADS được áp dụng để giải quyết mọi vụ án dù có tranh chấp hay không có tranh chấp theo một thủ tục tố tụng chung thống nhất Có nghĩa là, việc giải quyết mọi vụ án bắt buộc phải tuân theo một trình tự, thủ tục nhất định với một khoảng thời gian do pháp luật quy định, không được rút ngắn thời gian hoặc bất cứ một thủ tục nào Điều này là hoàn toàn không hợp lý, gây mất thời gian, tiền của Nhà nước và của các đương sự và không bảo vệ được kịp thời quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự cũng như không phát huy được tính chủ động của thẩm phán Ngoài ra, việc giải quyết mọi

vụ án theo một thủ tục chung dẫn đến việc số lượng án bị tồn đọng chưa được Toà

án giải quyết là rất lớn

Thực tiễn xét xử đòi hỏi phải có một thủ tục đơn giản, gọn nhẹ để giải quyết một số loại việc nhất định Thực tiễn chính là cơ sở để xây dựng thủ tục giải quyết việc dân sự trong BLTTDS Việt Nam nói chung và thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án nói riêng Đặc biệt, trong bối cảnh, nền kinh tế thị trường đã và đang phát huy những mặt tích cực của nó nhưng mặt khác cơ chế thị trường cũng làm gia tăng các tranh chấp dân sự đặc biệt trong giai đoạn hiện nay khi chúng ta đã là thành viên của APEC và WTO Vì vậy, để tạo ra sự ổn định của các giao lưu dân sự đồng thời vừa tạo điều kiện thúc đẩy các quan hệ đó phát triển thì cần có cơ chế giải quyết các tranh chấp, mâu thuẫn đó một cách nhanh chóng, đơn giản; kịp thời bảo vệ những quyền và lợi ích bị xâm hại, đồng thời tạo điều kiện cho các đương sự không bỏ lỡ những cơ hội làm ăn của mình hoặc cơ hội tham gia vào những quan hệ khác

1.3 Các điều kiện bảo đảm thực hiện thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa

giải thành ngoài Tòa án

1.3.1 Các quy định của pháp luật tạo hành lang pháp lý bảo đảm cần thiết để đương sự thực hiện quyền yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

Các quy định pháp luật là hành lang pháp lý quan trọng và cần thiết để làm

căn cứ áp dụng và thực thi việc hòa giải và thực thi thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

Việc các đương sự thỏa thuận, thương lượng để giải quyết tranh chấp luôn được Nhà nước khuyến khích Bởi vì, khi các đương sự thoả thuận với nhau về giải quyết tranh chấp thì tranh chấp, mâu thuẫn giữa các đương sự cũng được giải quyết một cách triệt để, tiết kiệm, nhanh chóng nhất và thông thường Nhà nước không phải sử dụng sức mạnh cưỡng chế để thi hành thoả thuận đó Xét trên phương diện kinh tế, hòa giải thành trước khi khởi kiện có ý nghĩa rất lớn, các bên sẽ tránh được việc kiện tụng kéo dài, gây hao tiền, tốn của và Toà án cũng không mất thời gian, sức lực cho việc giải quyết vụ kiện

Pháp luật cần có những quy định đầy đủ, rõ ràng, dễ hiểu, dễ áp dụng Hệ thống pháp luật cần có sự đồng bộ và ăn khớp giữa luật nội dung (các luật chuyên ngành) và luật thủ tục (luật tố tụng) Do đó, cần việc xây dựng một hệ thống pháp luật đầy đủ, chặt chẽ và thống nhất là điều kiện tiên quyết đảm bảo cho việc thực hiện thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Với việc bổ sung quy định về quyền yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án trong BLTTDS 2015 đã trao cho các cá nhân, cơ quan, tổ chức khi đạt được kết quả hòa giải có thể chuyển hóa kết quả đó vào quyết định công nhận có hiệu lực pháp lý của Tòa án nhằm công nhận quyền và ràng buộc nghĩa vụ của các bên có liên quan Có thể nói, đây là một giải pháp tiệm cận đưa hòa giải ngoài tố tụng gần hơn với hòa giải trong tố tụng Theo đó, khi kết quả hòa giải được công nhận bởi Tòa án sẽ làm tăng hiệu lực pháp lý, có giá trị ràng buộc với các bên, khuyến khích

các bên tranh chấp giải quyết tranh chấp bằng hòa giải, giảm tải áp lực công việc cho Tòa án Đồng thời việc công nhận kết quả hòa giải sẽ giúp khắc phục được những bất cập về hòa giải, trong đó có việc hạn chế được việc đưa ra những kết

quả hòa giải không đúng pháp luật

1.3.2 Bảo đảm thực hiện thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án thông qua hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng

Theo khái niệm của Từ điển luật học, cơ quan tiến hành tố tụng là “Những cơ quan nhà nước được pháp luật xác định là chủ thể của các quan hệ tố tụng và được giao những quyền và nghĩa vụ tố tụng nhất định” “Trong tố tụng dân sự, Tòa án nhân dân và Viện kiểm sát nhân dân là cơ quan tiến hành tố tụng”8 Cơ quan tiến hành tố tụng là những cơ quan trực tiếp thực hiện và giám sát các thủ tục tố tụng

Tòa án nhân dân với chức năng là cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực hiện quyền tư pháp Tòa án nhân dân có nhiệm vụ bảo

vệ công lý, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân Bằng hoạt động của mình, Tòa án góp phần giáo dục công dân trung thành với Tổ quốc, nghiêm chỉnh chấp hành pháp luật, tôn trọng những quy tắc của cuộc sống xã hội, ý thức đấu tranh phòng, chống tội phạm, các vi phạm pháp luật khác

Viện kiểm sát với chức năng là cơ quan thực hành quyền công tố, kiểm sát hoạt động tư pháp của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Viện kiểm sát nhân dân có nhiệm vụ bảo vệ Hiến pháp và pháp luật, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân, góp phần bảo đảm pháp luật được chấp hành nghiêm chỉnh và thống nhất

8 Viện khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp & NXB Từ điển bách khoa, Hà Nội, tr201

Do đó, cần đảm bảo các điều kiện cả về mặt quy định pháp luật thông qua Hiến pháp, Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân

và các luật có liên quan cũng như các điều kiện khác về chế độ công tác, chính sách đào tạo, điều kiện về cơ sở vật chấp kỹ thuật… và đặc biệt là không ngừng nâng cao ý thức thực hiện pháp luật của những người tiến hành tố tụng nhằm đảm bảo cho các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện một cách đầy đủ và hiệu quả nhất các chức năng, nhiệm vụ của mình Đảm bảo những người tiến hành tố tụng thực hiện công việc hiệu quả, công tâm và đảm bảo thượng tôn pháp luật

Tính độc lập, khách quan của Tòa án là điều không thể thiếu để bảo đảm quyền yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Pháp luật ghi nhận quyền yêu cầu này của đương sự nhưng nếu như Toà án - chủ thể có thẩm quyền xem xét để chấp nhận hay bác bỏ quyền này không độc lập hoặc người tiến hành tố tụng không vô tư, khách quan thì việc ghi nhận yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án cũng chỉ là trên giấy tờ mà không được bảo đảm thực hiện trên thực tế Sự độc lập của Toà án, sự vô tư, khách quan của người tiến hành tố tụng sẽ

là bảo đảm cần thiết cho quyền yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án được thực thi trên thực tế

Tòa án là một trong các cơ quan tư pháp, được thực hiện quyền lực của Nhà nước để xét xử các VADS để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức

Về nguyên lý, quyền lực mà không bị giám sát, kiềm chế sẽ dẫn tới lạm quyền Đối với hoạt động giải quyết các VADS của Tòa án nói riêng càng phải giám sát, kiểm sát vì hoạt động xét xử của Tòa án dễ bị thiên lệch, xâm phạm đến quyền, lợi ích hợp pháp của đương sự Viện kiểm sát thực hiện chức năng kiểm sát hoạt động tư pháp, theo đó mọi hành vi của cơ quan tiến hành tố tụng đều phải chịu sự kiểm sát của VKS Việc ghi nhận quyền tham gia tố tụng của VKS ngay từ khi Tòa án thụ

lý vụ án là điều kiện cần thiết để bảo đảm quyền yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án không bị xâm phạm Một mặt sự tham gia này sẽ hạn chế tối đa việc trả lại đơn yêu cầu hoặc đình chỉ giải quyết việc dân sự không đúng

Đối với thực hiện pháp luật, ý thức pháp luật luôn có một vai trò to lớn, tác động mạnh mẽ đến cách ứng xử của các chủ thể Việc thực hiện pháp luật phụ thuộc vào trình độ nhận thức pháp luật, tâm lý, tình cảm và ý thức pháp luật của chủ thể Nếu trong các giao dịch dân sự, chủ thể tham gia tôn trọng pháp luật và có đạo đức, họ sẽ tuân thủ pháp luật đúng đắn, không vi phạm các thỏa thuận đã giao kết và vi phạm quy định của pháp luật Còn nếu ngược lại, họ sẽ có hành vi vi phạm pháp luật, không thực hiện đúng các nghĩa vụ đã cam kết

Bên cạnh đó, cần xây dựng các thiết chế pháp luật có liên quan đảm bảo thực hiện thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án được hiệu quả như xây dựng và hoạt động các tổ chức, trung tâm hòa giải; các thiết chế về giáo dục đào tạo cho những người tiến hành tố tụng, các chủ thể pháp luật dân sự…

1.3.4 Cơ sở vật chất

Xây dựng cơ sở vật chất, phương tiện, điều kiện làm việc phục vụ yêu cầu đổi mới tổ chức và hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng và các thiết chế có liên quan là một trong những điều kiện quan trọng hỗ trợ cho việc thực hiện các hoạt động về hòa giải và thủ tục yêu cầu công nhận hòa giải thành ngoài Tòa án

Việc xây dựng cơ sở vật chất, trang thiết bị, phương tiện và điều kiện làm việc khác không những là nội dung mà còn là yêu cầu, nhiệm vụ cần thiết được gắn liền với quá trình đổi mới tổ chức và hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, các thiết chế khác có liên quan Trước yêu cầu đổi mới tổ chức và hoạt động của các

cơ quan tư pháp, theo lộ trình cải cách tư pháp đến năm 2020 đòi hỏi công tác này không những đảm bảo yêu cầu trước mắt mà còn phải đảp ứng yêu cầu nhiệm vụ lâu dài, với chủ tương tăng biên chế, mở rộng quy mô Do vậy, trong điều kiện cơ

sở vật chất, trang thiết bị phương tiện làm việc vừa thiếu, vừa lạc hậu, các điều kiện đảm bảo cho hoạt động tư pháp còn chưa đáp ứng với yêu cầu đổi mới và yêu cầu hội nhập quốc tế như một số cơ quan còn chưa có trụ sở làm việc riêng, mà vẫn làm việc chung, các cơ sở vật chất phục vụ cho công tác chuyên môn, giải quyết công việc…còn thiếu, chưa đáp ứng được yêu cầu thực tế Vì vậy, công tác xây dựng cơ sở vật chất, trang thiết bị, phương tiện và điều kiện làm việc khác cho hoạt động cần phải thực hiện

1.3.5 Cơ chế giám sát tố tụng

BLTTDS năm 2015 quy định cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải tôn trọng Nhân dân và chịu sự giám sát của Nhân dân [3, khoản 1, Điều 13] Tuy nhiên, thực tế Nhân dân giám sát như thế nào, bằng hình thức nào và thông qua ai? là vấn đề chưa có quy định và được thực hiện trên thực tế

Trong suốt quá trình tố tụng, các cơ quan tiến hành tố tụng và những người tiến hành tố tụng phải tuân thủ nguyên tắc xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật

mà không chịu bất kỳ sự can thiệp nào có thể ảnh hưởng đến quyết định giải quyết

vụ việc Tuy nhiên, thực tiễn xét xử cho thấy, không ít trường hợp do có sự tác động từ nhiều phí, dẫn đến phán quyết của Tòa án chưa được công tâm, chưa phản ánh đúng bản chất sự việc và các quy định của pháp luật, dẫn đến khiếu nại, kháng cáo, kháng nghị bản án Bên cạnh đó, khi tiến hành tố tụng, những người tiến hành

tố tụng vì nhiều nguyên nhân khác nhau nên không thực hiện đúng trách nhiệm của mình, dẫn tới không bảo đảm thực hiện các quyền tố tụng của đương sự, gây thiệt

hại cho quyền và lợi ích hợp pháp của họ Vì vậy, nếu xây dựng và thực hiện có hiệu quả cơ chế giám sát các hoạt động tố tụng của cơ quan, người tiến hành tố tụng thì các quyền tố tụng của đương sự sẽ được bảo đảm thực hiện

Bên cạnh việc giám sát của Nhân dân, theo quy định của pháp luật tố tụng dân

sự thì các hoạt động tố tụng của Tòa án còn chịu sự kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Viện kiểm sát cùng cấp và cấp trên Trong đó, Viện kiểm sát với vai trò là một cơ quan có nhiều chức năng, trong đó chức năng chính là kiểm sát thi hành pháp luật Đối tượng của hình thức giám sát này là việc Tòa án tuân thủ các yêu cầu của quy định pháp luật tố tụng, đảm bảo cho việc đưa ra các phán quyết Bởi vậy, kiểm sát thực hiện việc kiểm sát tính hợp pháp của các phán quyết của tòa và bảo đảm việc kháng nghị khi có những vi phạm quy định của pháp luật nội dung và pháp luật tố tụng

Ngoài ra, có sự giám sát thông qua hai cấp xét xử bằng việc quy định nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử, tức là bản án, quyết định sơ thẩm của Tòa án

có thể bị kháng cáo, kháng nghị và được xem xét, giải quyết tại Tòa án cấp phúc thẩm; Giám sát thông qua hoạt động giám đốc thẩm bằng việc quy định đối với bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật mà phát hiện có vi phạm pháp luật thì được xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm và Giám sát của Quốc hội bằng quy định khi có căn cứ xác định quyết định của Hội đồng thẩm phán Tòa

án nhân dân Tối cao có vi phạm pháp luật nghiêm trọng hoặc phát hiện tình tiết quan trọng mới có thể làm thay đổi cơ bản nội dung quyết định mà Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao, đương sự không biết được khi ra quyết định đó thì Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao xem xét lại nếu có yêu cầu của Ủy ban thường vụ Quốc hội, kiến nghị của Ủy ban tư pháp của Quốc hội

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Có thể nói thủ tục công nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án lần đầu tiên được ghi nhận trong BLTTDS năm 2015 là điểm mới quan trọng, có ý nghĩa trong việc khuyến khích các bên sử dụng phương pháp hòa giải khi xảy ra bất đồng, tranh chấp, hạn chế tranh chấp yêu cầu Tòa án giải quyết; bảo vệ tốt hơn quyền và lợi ích hợp pháp của các bên có thiện chí và tuân thủ đầy đủ các thỏa thuận, cam kết trong các giao dịch dân sự Với những quy định này, hình thức hòa giải ngoài tố tụng tư pháp cũng sẽ được khuyến khích ưu tiên sử dụng nhiều hơn khi các bên xảy ra bất đồng, tranh chấp

Trên cơ sở tìm hiểu có hệ thống khái niệm về hòa giải và các khái niệm có liên quan, Luận văn đã xây dựng khái niệm về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Luận văn cũng đã luận giải làm rõ ý nghĩa, vai trò quan trọng của hòa giải và thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Đồng thời nêu ra các cơ sở Pháp luật tố tụng dân sự quy định về thủ tục công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án cũng như các điều kiện đảm bảo thực hiện thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án Từ đó đặt

ra các yêu cầu và phương hướng hoàn thiện các quy định pháp luật về hòa giải, tạo hành lang pháp lý đầy đủ, chặt chẽ giúp cho việc thực hiện các hoạt động hòa giải được dễ dàng và hiệu quả trong thực tế

Thông qua việc tìm hiểu một cách có hệ thống các qui định pháp luật về hòa giải trong các luật nội dung và luật tố tụng được ban hành đến nay, Luận văn cũng

đã chỉ ra những hạn chế và làm rõ quá trình hình thành và phát triển của các qui định về quyền tố tụng của đương sự trong pháp luật Tố tụng dân sự Việt Nam Kết quả nghiên cứu này giúp cho tác giả luận văn có góc nhìn xuyên suốt và sâu sắc hơn về vấn đề nghiên cứu

Kết quả tìm hiểu một số vấn đề lý luận cơ bản về hòa giải và thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án là tiền đề cần thiết để phân tích, đánh giá pháp luật Việt Nam hiện hành về thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án tại Chương 2, đồng thời là cơ sở quan trọng để Luận văn đưa ra những đề xuất, kiến nghị tại Chương 3

Chương 2 NỘI DUNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ CÔNG NHẬN KẾT QUẢ

HÒA GIẢI THÀNH NGOÀI TÒA ÁN 2.1 Yêu cầu và thụ lý đơn yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

2.1.1 Yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

Yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án là một yêu cầu dân sự, trước khi gửi đơn yêu cầu công nhận, người có yêu cầu cần xem yêu cầu của mình

có phải là yêu cầu sẽ được Tòa án giải quyết hay không Điều 146 BLTTDS năm

2015 đã quy định rõ “Kết quả hòa giải vụ việc ngoài Tòa án được Tòa án xem xét

ra quyết định công nhận là kết quả hòa giải thành vụ việc xảy ra giữa cơ quan, tổ chức, cá nhân do cơ quan, tổ chức, người có thẩm quyền có nhiệm vụ hòa giải đã hòa giải thành theo quy định của pháp luật về hòa giải.”

Theo quy định nêu trên, kết quả hòa giải thành giữa các bên sẽ được Tòa án

xem xét ra quyết định công nhận khi có các điều kiện sau: (i) Các bên trong quan

hệ pháp luật đã đạt được thỏa thuận hòa giải cho những xung đột, tranh chấp giữa

họ; (ii) Việc hòa giải này do cơ quan, tổ chức, người có thẩm quyền có nhiêm vụ

hòa giải đã hòa giải thành theo quy định của pháp luật về hòa giải Điều đó đồng nghĩa với việc không phải kết quả hòa giải thành nào cũng được Tòa án xem xét công nhận mà chỉ những kết quả hòa giải thành giữa các bên đảm bảo đủ các điều kiện nêu trên

Các bên trong quan hệ pháp luật đã đạt được thỏa thuận hòa giải cho những xung đột, tranh chấp giữa họ tức là khi các bên xảy ra tranh chấp, họ đã thống nhất lựa chọn phương thức giải quyết là hòa giải Các nội dung hòa giải để giải quyết

tranh chấp đã được các bên thỏa thuận và đồng ý và tự nguyện thực hiện, kết quả hòa giải đã được các bên đồng ý thống nhất là kết quả hòa giải thành

Việc hòa giải này do cơ quan, tổ chức, người có thẩm quyền có nhiêm vụ hòa giải đã hòa giải thành theo quy định của pháp luật về hòa giải đồng nghĩa với việc không phải ai cũng có thể làm trung gian hòa giải để thực hiện các cuộc hòa giải

Để cuộc hòa giải được coi là hợp pháp và có căn cứ để yêu cầu Tòa án xem xét công nhận, người đứng gia hòa giải bắt buộc phải là cơ quan, tổ chức, người có thẩm quyền, có nhiệm vụ hòa giải theo quy định của pháp luật về hòa giải (hòa giải viên) Do đó, tùy từng luật dẫn chiếu mà xem xét xem người thực hiện hòa giải có

đủ thẩm quyền, có nhiệm vụ hòa giải hay không Ví dụ như dẫn chiếu chiếu theo Luật hòa giải ở cơ sở năm 2013 để xác định, người có thẩm quyền, nhiệm vụ hòa giải phải là hòa giải viên đáp ứng đầy đủ các tiêu chuẩn theo quy định tại Điều 7 Luật hòa giải ở cơ sở năm 2013 quy định về tiêu chuẩn hòa giải viên, được bầu, công nhận hòa giải viên theo quy định tại Điều 7 và thực hiện các quyền, nghĩa vụ theo đúng quy định của Luật hòa giải ở cơ sở

Mặc dù việc hòa giải do các bên tự do, tự nguyện thỏa thuận, miễn là thỏa thuận đó không vi phạm điều cấm của luật, không trái đạo đức xã hội, không nhằm trốn tránh nghĩa vụ với Nhà nước hoặc người thứ ba thì sẽ có hiệu lực pháp lý buộc các bên phải thi hành (bản chất pháp lý như một hợp đồng) Tuy nhiên, để được Tòa án xem xét công nhận thì việc hòa giải đó vẫn phải được những người làm trung gian hòa giải có thẩm quyền, có nhiệm vụ (hòa giải viên, được ghi nhận và cấp phép cung cấp dịch vụ hòa giải) và thực hiện theo quy định pháp luật về hòa giải

Yêu cầu công nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án chỉ được Tòa án xem xét công nhận khi nó thỏa mãn được các điều kiện theo quy định của pháp luật Các điều kiện công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án được quy định tại Điều

417 BLTTDS năm 2015 như sau:

“Điều 417 Điều kiện công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

1 Các bên tham gia thỏa thuận hòa giải có đầy đủ năng lực hành vi dân sự

2 Các bên tham gia thỏa thuận hòa giải là người có quyền, nghĩa vụ đối với nội dung thỏa thuận hòa giải Trường hợp nội dung thỏa thuận hòa giải thành liên quan đến quyền, nghĩa vụ của người thứ ba thì phải được người thứ ba đồng ý

3 Một hoặc cả hai bên có đơn yêu cầu Tòa án công nhận

4 Nội dung thỏa thuận hòa giải thành của các bên là hoàn toàn tự nguyện, không

vi phạm điều cấm của luật, không trái đạo đức xã hội, không nhằm trốn tránh nghĩa vụ với Nhà nước hoặc người thứ ba.”

(i) Các bên tham gia thỏa thuận hòa giải có đầy đủ năng lực hành vi dân sự

Năng lực hành vi dân sự của cá nhân là khả năng của cá nhân bằng hành vi của mình xác lập, thực hiện quyền, nghĩa vụ dân sự9 Tùy từng loại giao dịch, thỏa thuận, căn cứ vào mức độ năng lực hành vi dân sự của chủ thể tham gia mà xem xét chủ thể đó có đủ năng lực hành vi dân sự hay không từ đó xem xét hiệu lực pháp luật của thỏa thuận, giao dịch đó Năng lực hành vi dân sự của cá nhân không giống nhau, việc xác định mức độ năng lực hành vi dân sự dựa vào đột uổi

và khả năng nhận thức để phân biệt thành các mức độ khác nhau

Thứ nhất là trường hợp có năng lực hành vi dân sự đầy đủ Người thành niên

từ đủ 18 tuổi trở lên là người có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, trừ trường hợp người đó bị mất năng lực hành vi dân sự hoặc là người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi hoặc là người bị hạn chế năng lực hành vi dân sự10 Người

có năng lực hành vi dân sự đầy đủ có khả năng nhận thức và làm chủ được hành vi

9 BLDS năm 2015, Điều 19, tr4

10 BLDS năm 2015, Điều 20, tr4

của mình có quyền tự tham gia vào các quan hệ pháp luật dân sự một cách độc lập

và tự chịu trách nhiệm về những hành vị do họ thực hiện

Thứ hai là trường hợp bị mất năng lực hành vi dân sự Khi một người do bị bệnh tâm thần hoặc mắc bệnh khác mà không thể nhận thức, làm chủ được hành vi thì theo yêu cầu của người có quyền, lợi ích liên quan hoặc của cơ quan, tổ chức hữu quan, Tòa án ra quyết định tuyên bố người này là người mất năng lực hành vi dân sự trên cơ sở kết luận giám định pháp y tâm thần11 [5, Điều 22 BLDS năm 2015] Việc tuyên bố mất năng lực hành vi thuộc thẩm quyền của toàn án và được thực hiện theo thủ tục tố tụng dân sự Trường hợp cá nhân bị tuyên bố mất năng lực hành vi dân sự thì mọi giao dịch dân sự của người đó đều do người đại diện theo pháp luật xác lập, thực hiện Những giao dịch do người người bị mất năng lực hành vi dân sự tự thực hiện không có hiệu lực pháp luật

Thứ ba là trường hợp người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi Người thành niên do tình trạng thể chất hoặc tinh thần mà không đủ khả năng nhận thức, làm chủ hành vi nhưng chưa đến mức mất năng lực hành vi dân sự thì theo yêu cầu của người này, người có quyền, lợi ích liên quan hoặc của cơ quan, tổ chức hữu quan, trên cơ sở kết luận giám định pháp y tâm thần, Tòa án ra quyết định tuyên bố người này là người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi và chỉ định người giám hộ, xác định quyền, nghĩa vụ của người giám hộ [5, Điều 23 BLDS năm 2015] Trường hợp đã có quyết định của Tòa án tuyên bố là người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi thì mọi giao dịch dân sự của người đó phải được thực hiện thông qua người giám hộ mới có giá trị pháp lý

Thứ tư là trường hợp bị hạn chế năng lực hành vi dân sự Người nghiện ma túy, nghiện các chất kích thích khác dẫn đến phá tán tài sản của gia đình thì theo yêu cầu của người có quyền, lợi ích liên quan hoặc của cơ quan, tổ chức hữu quan,

11 BLDS năm 2015, Điều 23, tr5

Tòa án có thể ra quyết định tuyên bố người này là người bị hạn chế năng lực hành

vi dân sự Tòa án quyết định người đại diện theo pháp luật của người bị hạn chế năng lực hành vi dân sự và phạm vi đại diện Việc xác lập, thực hiện giao dịch dân

sự liên quan đến tài sản của người bị Tòa án tuyên bố hạn chế năng lực hành vi dân

sự phải có sự đồng ý của người đại diện theo pháp luật, trừ giao dịch nhằm phục vụ nhu cầu sinh hoạt hàng ngày hoặc luật liên quan có quy định khác12

(ii) Các bên tham gia thỏa thuận hòa giải là người có quyền và nghĩa vụ đối

với nội dung hòa giải, nếu nội dung thỏa thuận hòa giải thành liên quan đến quyền, nghĩa vụ của người thứ ba thì phải được người thứ ba đó đồng ý Trong thỏa thuận hòa giải, ngoài các bên có quyền và nghĩa vụ đối với nội dung hòa giải trực tiếp có các tranh chấp cần giải quyết, thì bên thứ ba, dù không có tranh chấp đối với những nội dung hòa giải, nhưng thỏa thuận hòa giải giữa các bên có xảy ra tranh chấp có ảnh hưởng đến quyền và nghĩa vụ của người thứ ba đó bắt buộc phải có sự đồng ý đối với thỏa thuận hòa giải mới có hiệu lực pháp luật Quy định này nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của người thứ ba có liên quan

(iii) Kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án đó phải được một hoặc cả hai bên

yêu cầu Tòa án công nhận Kết quả hòa giải thành bản chất là thỏa thuận đã được các bên thống nhất và buộc phải thực hiện Tuy nhiên nó không đương nhiên được các cơ quan nhà nước có thẩm quyền cưỡng chế thi hành khi một trong các bên cố tình không thực hiện thỏa thuận đã cam kết Do đó, trường hợp một trong các bên

cố tình không thực hiện thỏa thuận hòa giải đã cam kết, bên còn lại có thể gửi yêu cầu ra Tòa án nhân dân có thẩm quyền để công nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án

Yêu cầu công nhận kết quả hòa giải ngoài Tòa án có thể được gửi bởi bất cứ bên nào (bên vi phạm hoặc bên bị vi phạm thỏa thuận hòa giải hoặc cả hai bên) để yêu cầu Tòa án xem xét công nhận kết quả hòa giải đó

12 BLDS năm 2015, Điều 24, tr5

(iv) Nội dung thỏa thuận hòa giải thành của các bên là hoàn toàn tự nguyện,

không vi phạm điều cấm của luật, không trái đạo đức xã hội, không nhằm trốn tránh nghĩa vụ với Nhà nước hoặc người thứ ba Thỏa thuận hòa giải thành giữa các bên bản chất là một thỏa thuận dân sự, do đó để thỏa thuận hòa giải thành có hiệu lực pháp luật cũng cần phải đáp ứng điều kiện có hiệu lực của giao dịch dân

sự Trong đó, ngoài các điều kiện khác thì điều kiện tự nguyện không bị ép buộc, lừa dối, đe dọa đối với nội dung thỏa thuận hòa giải và nội dung hòa giải không được vi phạm điều cấm của luật, không trái đạo đức xã hội, không nhằm trốn tránh nghĩa vụ với Nhà nước hoặc người thứ ba là điều kiện bắt buộc để thỏa thuận đó có hiệu lực pháp luật

Như vậy, không phải kết quả hòa giải ngoài Tòa án nào cũng có thể yêu cầu

và được Tòa án xem xét công nhận, để công nhận kết quả hoà giải thành ngoài Tòa

án, cần thiết phải xác định các điều kiện cụ thể làm cơ sở để Tòa án ban hành quyết định công nhận hoặc không công nhận mà chỉ những yêu cầu đáp ứng được các điều kiện quy định tại Điều 417 nêu trên

2.1.2 Đơn yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

Để yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngòa Tòa án, người có yêu cầu cần phải có Đơn yêu cầu Đơn yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa

án phải có các nội dung theo quy định tại khoản 2 Điều 362 và quy định tại Điều

418 BLTTDS năm 2015, cụ thể như sau:

- Ngày, tháng, năm làm đơn;

- Tên Tòa án có thẩm quyền giải quyết việc dân sự;

- Tên, địa chỉ; số điện thoại, fax, địa chỉ thư điện tử (nếu có) của người yêu cầu;

- Tên, địa chỉ của cá nhân, tổ chức đã tiến hành hòa giải;

- Nội dung, thỏa thuận hòa giải thành yêu cầu Tòa án công nhận

- Những vấn đề cụ thể yêu cầu Tòa án giải quyết và lý do, mục đích, căn

cứ của việc yêu cầu Tòa án giải quyết việc dân sự đó;

- Các thông tin khác mà người yêu cầu xét thấy cần thiết cho việc giải quyết yêu cầu của mình;

- Người yêu cầu là cá nhân phải ký tên hoặc điểm chỉ, nếu là cơ quan, tổ chức thì đại diện hợp pháp của cơ quan, tổ chức đó phải ký tên và đóng dấu vào phần cuối đơn; trường hợp tổ chức yêu cầu là doanh nghiệp thì việc sử dụng con dấu được thực hiện theo quy định của Luật doanh nghiệp.”

Để những nội dung chính của đơn yêu cầu được đầy đủ và đúng với quy định, người làm đơn yêu cầu cần lưu ý những vấn đề sau:

Thứ nhất, về tên tòa án có thẩm quyền giải quyết việc dân sự Để xác định

được tòa án có thẩm quyền giải quyết thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án cần xem quy định về thẩm quyền của tòa án Thẩm quyền của Tòa án sẽ được xác định trên cơ sở thẩm quyền theo vụ việc, thẩm quyền theo lãnh thổ và thẩm quyền theo cấp

Về thẩm quyền theo vụ việc, căn cứ quy định tại khoản 7, Điều 27 BLTTDS năm 2015 quy định những yêu cầu về dân sự thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa

án thì thủ tục về yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án

Về thẩm quyền cấp Tòa án, căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 35 quy định về thẩm quyền của Tòa án nhân dân cấp huyện Theo đó, Tòa án nhân dân cấp huyện có thẩm quyền giải quyết những yêu cầu về dân sự trong đó có thủ tục yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án

Về thẩm quyền của Tòa án theo lãnh thổ sẽ được xác định theo quy định tại khoản 2, Điều 39 BLTTDS năm 2015 quy định về thẩm quyền của Tòa án theo lãnh thổ như sau Theo đó, Tòa án nơi người yêu cầu cư trú, làm việc có thẩm quyền giải quyết yêu cầu công nhận kết quả hòa giải thành ngoài Tòa án 13

Thứ hai, nội dung thỏa thuận hòa giải thành yêu cầu Tòa án công nhận Tại

buổi hòa giải, các nội dung hòa giải được hai bên đồng ý thống nhất sẽ được ghi vào văn bản hòa giải thành, khi làm đơn yêu cầu Tòa án công nhận kết quả hòa giải thành, người yêu cầu ghi đầy đủ những nội dung cần yêu cầu phù hợp với những nội dung đã được hai bên thỏa thuận và cam kết trong văn bản hòa giải thành

Thứ ba, những vấn đề cụ thể yêu cầu Tòa án giải quyết và lý do, mục đích,

căn cứ của việc yêu cầu Tòa án giải quyết việc dân sự đó Đối với từng vấn đề yêu cầu Tòa án giải quyết, người yêu cầu cần nêu rõ từng vấn đề (phạm vi yêu cầu) và các căn cứ cho những vấn đề yêu cầu Tòa án giải quyết đó, căn cứ theo thỏa thuận

giữa các bên và căn cứ theo quy định của pháp luật

Thứ tư, hồ sơ kèm theo đơn yêu cầu Khi gửi Đơn yêu cầu công nhận hòa giải

thành ngoài Tòa án, người yêu cầu cần phải chuẩn bị và phải gửi các tài liệu, chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp theo quy

định tại khoản 2, Điều 418 BLTTDS năm 2015: “Kèm theo đơn yêu cầu, người yêu cầu phải gửi văn bản về kết quả hòa giải thành theo quy định của pháp luật có liên quan.”

Ngoài văn bản về kết quả hòa giải thành, tuy luật không liệt kê và quy định thêm các tài liệu chứng cứ khác, nhưng để đảm bảo hồ sơ có những tài liệu cần thiết để có cơ sở giải quyết vụ việc, người có yêu cầu có thể cần phải chuẩn bị những hồ sơ, tài liệu sau:

13 BLTTDS năm 2015, điểm s, khoản 2, Điều 39, tr15