Theo đó, luận văn sẽ tập trung giải quyết các vấn đề sau: - Nêu ra và phân tích, đánh giá các vấn đề lý luận chung về quyền sở hữu công nghiệp, quyền sử dụng các đối tượng sở hữu công ng
Trang 1ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
TRẦN KHÁNH LY
CHUYỂN GIAO QUYỀN SỬ DỤNG CÁC ĐỐI TƢỢNG SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP THEO QUY
ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
Hà Nội – 201
Trang 2ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
TRẦN KHÁNH LY
CHUYỂN GIAO QUYỀN SỬ DỤNG CÁC ĐỐI TƢỢNG SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP THEO QUY ĐỊNH
CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM
Chuyên ngành : Luật Dân sự và Tố tụng dân sự
Mã số : 60 38 01 03
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN THỊ QUẾ ANH
Hà Nội – 2015
Trang 3LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu
và trích dẫn trong Luận văn là chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác
Hà Nội, ngày 25 tháng 9 năm 2015
Tác giả luận văn
Trần Khánh Ly
Trang 4MỤC LỤC
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT 7
DANH MỤC BẢNG VÀ BIỂU ĐỒ 8
LỜI MỞ ĐẦU 9
Chương I KHÁI QUÁT CHUNG VỀ QUYỀN SỬ DỤNG ĐỐI TƯỢNG SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP VÀ CHUYỂN GIAO QUYỀN SỬ DỤNG ĐỐI TƯỢNG SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP 14
1.1 Khái quát chung về quyền SHCN 14
1.1.1 Khái niệm quyền SHCN 14
1.1.2 Đặc điểm quyền SHCN 17
1.2 Khái quát chung về quyền sử dụng các đối tượng SHCN 19
1.2.1 Khái niệm quyền sử dụng các đối tượng SHCN 19
1.2.2 Đặc điểm quyền sử dụng các đối tượng SHCN 21
1.3 Khái niệm, đặc điểm và hình thức chuyển giao quyền sử dụng các đối tượng quyền SHCN 22
1.3.1 Khái niệm chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN 22
1.3.2 Đặc điểm chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN 23
1.3.3 Hình thức chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN 25
1.4 So sánh chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN với một số dạng chuyển quyền SHCN có liên quan 29
1.4.1 Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN và chuyển nhượng quyền SHCN 29
Trang 51.4.2 Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN và nhượng quyền thương
mại 31
1.4.3 Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN và chuyển giao công nghệ (CGCN) 33
1.5 Chuyển quyền sử dụng các đối tượng quyền SHCN theo các ĐƯQT và pháp luật một số quốc gia 34
1.5.1 Chuyển quyền sử dụng các đối tượng quyền SHCN theo các ĐƯQT 34
1.5.2 Chuyển giao quyền sử dụng các đối tượng quyền SHCN theo pháp luật một số quốc gia trên thế giới 37
1.5.2.1 Hoa Kỳ 38
1.5.2.2 Anh Quốc 41
1.5.2.3 Brazil 43
1.5.2.4 Mexico 44
1.6 Sơ lược lịch sử hoạt động chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN trên thế giới 45
Kết luận chương I 50
Chương II CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CHUYỂN QUYỀN SỬ DỤNG CÁC ĐỐI TƯỢNG SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP 51
2.1 Hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN 51
2.1.1 Chủ thể của hợp đồng chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN 52
2.1.2 Đối tượng của hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN 54 2.1.3Nội dung của hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN 63
Trang 62.2 Những hạn chế việc chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN 69
2.2.2 Điều kiện hạn chế chuyển quyền sử dụng sáng chế 71 2.2.3 Điều kiện hạn chế chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN nhằm chống độc quyền và cạnh tranh không lành mạnh 72
Kết luận chương II 79CHƯƠNG III THỰC TRẠNG CHUYỂN QUYỀN SỬ DỤNG CÁC ĐỐI TƯỢNG SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP TẠI VIỆT NAM VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT 803.1 Thực tiễn hoạt động chuyển quyền sử dụng đối tượng quyền SHCN80
3.1.1 Khái quát hoạt động chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN 80 3.1.2 Một số vụ việc liên quan đến hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN 89 3.1.3 Những vấn đề phát sinh trong chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN 93
3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về chuyển giao quyền
sử dụng đối tượng SHCN tại Việt Nam 96KẾT LUẬN 100TÀI LIỆU THAM KHẢO 101
Trang 7DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
Chữ viết tắt Cụm từ đƣợc viết tắt
WIPO Tổ chức sở hữu trí tuệ thế giới
Trang 8DANH MỤC BẢNG VÀ BIỂU ĐỒ
Bảng: Số lƣợng đơn đăng ký hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tƣợng SHCN và hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tƣợng SHCN đã đƣợc đăng ký tại Cục SHTT từ năm 2004 đến 2014 _ 84 Biểu đồ: Số lƣợng hợp đồng chuyển quyền sử dụng các đối tƣợng SHCN
đã đƣợc đăng ký tại Cục SHTT từ năm 2004 đến 2014. _ 86
Trang 9LỜI MỞ ĐẦU
1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu
Việt Nam không chỉ được biết đến như một đất nước giàu tài nguyên thiên nhiên, khoáng sản mà còn được biết đến với những con người thông minh sáng tạo trong mọi lĩnh vực Sẽ không còn cảm thấy xa lạ khi chúng ta nhắc tới một người nông dân tự sáng tạo và lắp ráp máy cải tiến, máy kéo, máy cắt… những sản phẩm không chỉ phục vụ cho nền nông nghiệp mà còn góp phần thúc đẩy phát triển công nghiệp Từ những nhu cầu bức thiết từ thực tế, chế định pháp luật về quyền SHCN được hình thành nhằm điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình sáng tạo, sử dụng, định đoạt các sản phẩm do lao động trí tuệ làm ra trong lĩnh vực công nghiệp Điều này đánh dấu một bước tiến mới trong hoạt động bảo vệ sản phẩm của trí tuệ, nâng cao vai trò của sở hữu trí tuệ nói chung và sở hữu công nghiệp nói riêng
Từ khi chế định pháp luật về quyền SHCN được hình thành, các cá nhân
tổ chức đã xác định được một cách rõ ràng hơn quyền của mình đối với các sản phẩm công nghiệp do mình sáng tạo ra Từ nhận thức cho đến hành động, chủ sở hữu quyền SHCN luôn tìm ra những phương hướng tối ưu nhất nhằm khai thác triệt để hiệu quả kinh tế của các đối tượng của quyền SHCN Tuy nhiên, không phải lúc nào chủ sở hữu đối tượng quyền SHCN cũng có thể tự mình khai thác các quyền lợi mà pháp luật trao cho chủ sở hữu Có rất nhiều
lý do mà một chủ sở hữu không thể trực tiếp khai thác các lợi ích kinh tế từ quyền sở hữu công nghiệp như không biết kinh doanh, không thể kinh doanh hoặc không có đủ điều kiện để khai thác công dụng của nó Chính vì vậy mà pháp luật còn cho phép chủ sở hữu quyền sở hữu công nghiệp có quyền chuyển giao quyền sử dụng các đối tượng quyền sở hữu công nghiệp theo những hình thức khác nhau, tạo điều kiện thuận lợi cho việc khai thác công
Trang 10dụng của các sản phẩm sở hữu công nghiệp Điều này không những có ích cho chủ sở hữu quyền sở hữu công nghiệp, cho người được chuyển quyền sử dụng quyền sở hữu công nghiệp mà còn đóng một vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy sự phát triển kinh tế
Hiện nay, vấn đề chuyển quyền sử dụng đối tượng sở hữu công nghiệp đang được các chủ sở hữu quyền sở hữu công nghiệp cũng như các nhà kinh doanh quan tâm đặc biệt.Các chủ thể luôn mong muốn pháp luật có những quy định hợp lý với thực tế nhiều hơn nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động chuyển quyền sử dụng quyền sở hữu công nghiệp Với mục đích nghiên cứu sâu về vấn đề này để có thể đưa ra những giải pháp thích hợp cho pháp luật Việt Nam, đáp ứng nhu cầu sử dụng quyền SHCN của người dân, tôi chọn đề
tài “Chuyển giao quyền sử dụng các đối tượng SHCN theo quy định của
pháp luật Việt Nam” làm đề tài luận văn Thạc sĩ chuyên ngành Luật Dân Sự
2 Mục tiêu nghiên cứu
Luận văn xác định hai mục tiêu cơ bản:
Thứ nhất, phân tích các quy định về chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN theo pháp luật quốc tế và pháp luật Việt Nam
Thứ hai, đưa ra những giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật về chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN
3 Những đóng góp mới về mặt khoa học của luận văn
Luận văn nghiên cứu vấn đề chuyển quyền sử dụng các đối tượng SHCN một cách tổng quát Theo đó, luận văn sẽ tập trung giải quyết các vấn
đề sau:
- Nêu ra và phân tích, đánh giá các vấn đề lý luận chung về quyền sở hữu công nghiệp, quyền sử dụng các đối tượng sở hữu công nghiệp;
- Phân tích, so sánh, đánh giá các quy định của pháp luật quốc tế và một
số quốc gia trên thế giới về chuyển quyền sử dụng các đối tượng SHCN;
Trang 11- Những quy định cụ thể của pháp luật Việt Nam về chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN;
- Tìm hiểu thực trạng chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN hiện nay, tìm ra những mặt tích cực và tiêu cực của việc chuyển quyền SHCN từ đó đưa ra những kiến nghị góp phần hoàn thiện pháp luật về chuyển quyền sử dụng quyền SHCN
Luận văn có thể dùng làm tài liệu tham khảo cho hoạt động xây dựng pháp luật của các nhà làm luật.Ngoài ra, luận văn còn có thể dùng làm tài liệu tham khảo cho hoạt động giảng dạy, nghiên cứu tại các cơ sở đào tạo chuyên ngành luật dân sự
4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
4.1 Đối tượng nghiên cứu của luận văn là những vấn đề lý luận và thực
tiễn việc chuyển quyền sử dụng đối tượng của quyền SHCN theo quy định của pháp luật Việt nam và trong tương quan với pháp luật quốc tế và pháp
luật một số nước trên thế giới
4.2 Phạm vi nghiên cứu
Phạm vi nghiên cứu của luận văn là nghiên cứu một cách tổng thể, khái quát những quy định của pháp luật hiện hành về chuyển giao quyển sử dụng đối tượng SHCN, trong đó tập trung nghiên cứu hợp đồng chuyển giao quyền
sử dụng đối tượng SHCN một cách tự nguyện (Li-xăng tự nguyện) Đồng thời kết hợp với tìm hiểu và nghiên cứu các điều ước Quốc tế có liên quan, pháp luật một số nước trên thế giới về lĩnh vực này
5 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu
5.1 Cơ sở lý luận đề tài là chủ nghĩa duy vật biện chứng của Mác-
Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh Các quan điểm của Đảng và Nhà nước ta trong việc xây dựng và thực thi quyền sở hữu trí tuệ nói chung và quyền sở hữu công nghiệp nói riêng Ngoài ra, trên cơ sở các thành tựu của các chuyên
Trang 12ngành khoa học pháp lý khác như: Lịch sử nhà nước và pháp luật, Lý luận chung về nhà nước và pháp luật, Triết học, Sử học…
5.2 Phương pháp nghiên cứu
Luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu sau:
- Phương pháp tổng hợp: Phương pháp này được sử dụng để tìm kiếm, tập hợp lại toàn bộ các tài liệu có liên quan đến đối tượng nghiên cứu nhằm phục vụ cho quá trình nghiên cứu thực hiện luận văn
- Phương pháp phân tích: Phương pháp này giúp làm rõ các vấn
đề lý luận về vấn đề cần nghiên cứu
- Phương pháp so sánh, đánh giá: Phương pháp này giúp cho luận văn có được cái nhìn đa chiều, toàn diện, đúng đắn và sâu sắc về vấn đề cần nghiên cứu từ đó rút ra được những kết luận, kiến nghị có tính chính xác cao
và khoa học, thể hiện rõ tư duy, tính mới, tính sáng tạo và cách lập luận của tác giả
8 Kết cấu của luận văn
Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm có 03 chương:
Chương I: Khái quát chung về quyền sử dụng đối tượng SHCN và chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN
Trong chương 1, tác giả luận văn sẽ làm rõ những khái niệm mà luận văn sử dụng trong suốt quá trình nghiên cứu; phân tích những đặc điểm của quyền SHCN; quyền sử dụng đối tượng SHCN và chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN trên cơ sở lý luận chung về quyền sử dụng và chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN qua đó thấy được những nội dung cơ bản của pháp luật về chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN Ngoài ra, để làm nổi bật những vấn đề pháp lý về chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN, luận văn cũng có những so sánh, đánh giá và nghiên cứu pháp luật quốc tế về nội dung này
Trang 13Chương II: Các quy định của pháp luật Việt Nam về chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN
Chương 2 của luận văn tập trung phân tích hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN và các điều kiện hạn chế chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN theo pháp luật Việt Nam Với sự so sánh với nội dung này ở chương 1, luận văn đưa ra cái nhìn tổng quan nhất về chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN và từ đó có được những nhận xét, đánh giá về những quy định của pháp luật Việt Nam
Chương III: Thực trạng hoạt động chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN ở Việt Nam và các kiến nghị hoàn thiện pháp luật
Nội dung của chương 3 tập trung vào thực tiễn hoạt động chuyển quyền
sử dụng đối tượng SHCN ở Việt Nam và trên thế giới, những bất cập trong hoạt động thực thi pháp luật chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN và từ đó
có những giải pháp cho pháp luật Việt Nam nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN
Trang 14Chương I KHÁI QUÁT CHUNG VỀ QUYỀN SỬ DỤNG ĐỐI TƯỢNG SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP VÀ CHUYỂN GIAO QUYỀN SỬ
DỤNG ĐỐI TƯỢNG SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP
1.1 Khái quát chung về quyền SHCN
1.1.1 Khái niệm quyền SHCN
Khái niệm quyền SHCN là một bộ phận cấu thành của một khái niệm có nội hàm rộng hơn, đó là quyền SHTT Do vậy, trước khi nghiên cứu nội dung khái niệm quyền SHCN, cần phải hiểu quyền SHTT là gì
Khái niệm sở hữu trí tuệ thực chất đã có từ lâu đời nay.Tuy nhiên, sự phổ biến của nó trong xã hội vẫn chưa thực sự rộng rãi SHTT có thể được hiểu một cách chung nhất là những kết quả sáng tạo mang tính vô hình nhưng khi được ứng dụng vào các sản phẩm hữu hình nó lại có giá trị rất to lớn Đó chính là sản phẩm của quá trình sáng tạo khoa học – công nghệ, văn học, nghệ thuật, khoa học… Khái niệm về SHTT cũng được hình thành và được
đề cập đến cùng với quá trình áp dụng trí tưởng tượng và tri thức của con người trong việc đổi mới và sáng tạo
Công ước thành lập tổ chức sở hữu trí tuệ thế giới WIPO tại Stockholm ngày 14/7/1967 đã đưa ra hệ thống các đối tượng thuộc phạm trù SHTT được chấp nhận trên toàn thế giới, gồm:
a) Tác phẩm văn học, nghệ thuật và khoa học;
b) Cuộc biểu diễn, bản ghi âm và cuộc phát sóng;
c) Sáng chế thuộc mọi lĩnh vực nỗ lực của con người;
d) Phát minh khoa học;
e) Kiểu dáng công nghiệp;
f) Nhãn hiệu, tên và chỉ dẫn thương mại;
g) Bảo hộ chống cạnh tranh không lành mạnh;
Trang 15h) Tất cả các quyền khác là kết quả của hoạt động trí tuệ trong lĩnh vực công nghiệp, khoa học, văn học và nghệ thuật
Trong đó, các đối tượng thuộc nhóm (a) và (b) được điều chỉnh theo
pháp luật bảo vệ “quyền tác giả và quyền liên quan”, các nhóm đối tượng còn lại được bảo vệ với tư cách “quyền SHCN” Như vậy, theo công ước này,
quyền tác giả cùng với quyền SHCN là hai bộ phận cấu thành của chế định quyền SHTT Đây là một chế định pháp luật quan trọng quy định về các vấn
đề thiết lập và bảo hộ quyền của những người sáng tạo ra các sản phẩm trí tuệ Khác với việc bảo hộ các đối tượng của quyền tác giả, quyền SHCN được thừa nhận nhằm bảo hộ các thành quả sáng tạo trí tuệ của con người trong lĩnh vực công nghiệp, nông nghiệp, dịch vụ Với sự ghi nhận, bảo hộ bởi của nhà nước, quyền SHCN trở thành một tài sản có ý nghĩa lớn đối với các chủ thể đầu tư và sáng tạo ra các đối tượng SHCN
Có thể thấy, yếu tố cốt lõi, bắt buộc phải có của quyền SHCN đó là “các đối tượng SHCN” Trong đó, các đối tượng được bảo hộ dưới quyền SHCN thuộc lĩnh vực khoa học, công nghệ và thương mại bao gồm: sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, các chỉ dẫn thương mại và quyền chống cạnh tranh không lành mạnh
Theo công ước Paris về bảo hộ quyền SHCN: “Đối tượng bảo hộ sở hữu công nghiệp bao gồm sáng chế, mẫu hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hóa, nhãn hiệu dịch vụ, tên thương mại, chỉ dẫn nguồn gốc hoặc tên gọi xuất xứ và quyền chống cạnh tranh không lành mạnh”[6].Thêm vào
đó, Công ước Paris cũng quy định “sở hữu công nghiệp phải được hiểu theo nghĩa rộng nhất và sẽ áp dụng không chỉ cho công nghiệp và thương mại theo đúng nghĩa của chúng mà còn cho nông nghiệp và các ngành công nghiệp chiết xuất, khai thác và cho tất cả các sản phẩm tự nhiên hoặc được sản xuất như nho, hạt ngũ cốc, lá thuốc lá, hoa quả, gia súc, các khoáng sản, nước khoáng, bia, hoa và bột mì”[6]
Trang 16Khái niệm quyền SHCN có thể được hiểu theo hai cách sau:
Theo nghĩa khách quan, chế định quyền SHCN là tổng thể các quy phạm pháp luật điều chỉnh những quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình tạo dựng, khai thác, sử dụng các đối tượng SHCN được Nhà nước bảo hộ
Theo nghĩa chủ quan, quyền SHCN là các quyền dân sự cụ thể của các chủ sở hữu trong vệc sử dụng , định đoạt các đối tượng SHCN và ngăn cấm các chủ thể khác sử dụng đối tượng SHCN của mình
Như vậy, có thể hiểu quyền SHCN là quyền của các chủ thể trong việc đầu tư và sáng tạo ra các đối tượng SHCN là sáng chế, thiết kế bố trí, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý và quyền chống cạnh tranh không lành mạnh Quyền của các chủ thể thể hiện độc quyền khai
thác, sử dụng đối tượng SHCN cũng như ngăn cấm các hành vi sử dụng các đối tượng SHCN của các chủ thể khác, trừ trường hợp khác do pháp luật quy định
Quyền SHCN được xác lập trên cơ sở văn bằng bảo hộ của cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc cơ chế bảo hộ tự động đối với một số đối tượng SHCN Đối với các đối tượng được xác lập quyền trên căn cứ là văn bằng bảo hộ của cơ quan nhà nước thì chủ sở hữu đối tượng phải tuân thủ các thủ tục hành chính nhất định Còn đối với các đối tượng được xác lập quyền theo
cơ chế bảo hộ tự động thì các đối tượng này phải đáp ứng được các điều kiện bảo hộ cụ thể theo quy định của pháp luật
Mục tiêu cuối cùng của hệ thống bảo hộ quyền SHCN chính là chống lại nguy cơ bị lợi dụng hoặc chiếm đoạt kết quả đầu tư sáng tạo và bảo vệ các cơ hội cho người đã đầu tư để tạo ra các kết quả sáng tạo đó, nhờ vậy mà kích thích, thúc đẩy các nỗ lực sáng tạo trong nghiên cứu, sản xuất, kinh doanh Vì vậy, bảo hộ quyền SHCN chính là bảo đảm hiệu lực quyền SHCN của chủ thể quyền, khuyến khích hoạt động đầu tư sáng tạo, phát triển sản xuất, buôn bán trong nước
Trang 17Trong quan hệ thương mại quốc tế, việc quyền SHCN không được bảo
vệ và thực thi thoả đáng, hiệu quả thì dẫn đến nguy cơ thực tiễn thương mại thiếu lành mạnh và là rào cản đối với thị trường tự do và mở cửa Khi các đối thủ cạnh tranh trên thị trường đó không cần đầu tư cho nghiên cứu và triển khai mà có thể bắt chước, sao chép và bán các sản phẩm với giá rẻ hơn nhiều,
từ đó chiếm lĩnh thị phần và dần loại các sản phẩm hợp pháp ra khỏi thị trường Kết quả là các nhà sản xuất chân chính khó có khả năng thu hồi vốn đầu tư và lợi nhuận cần thiết để tiếp tục duy trì hoạt động cải tiến và sáng tạo, bao gồm cả việc tạo ra các sản phẩm mới, làm thiệt hại đối với các quyền lợi thương mại và đầu tư của họ Hiện nay, nhiều nước, đặc biệt là các nước phát triển, đã coi việc bảo vệ các tài sản trí tuệ của họ như là điều kiện không thể thiếu được trong việc thiết lập các quan hệ thương mại (ví dụ như Hiệp định Thương mại Việt - Mỹ) Tại Điều 7 của Hiệp định TRIPs quy định rằng, việc bảo vệ và thực thi quyền sở hữu trí tuệ sẽ “góp phần thúc đẩy cải tiến, chuyển giao và phổ biến công nghệ, mang lại lợi ích cho cả người sáng tạo và người
sử dụng công nghệ, cũng như lợi ích kinh tế - xã hội nói chung và bảo đảm sự cân bằng giữa quyền và nghĩa vụ” Do đó, nếu hệ thống bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp không hiệu quả thì sẽ làm tổn hại đến chính sách hội nhập quốc
tế và đầu tư nước ngoài của quốc gia cho sự phát triển của mình
1.1.2 Đặc điểm quyền SHCN
Xuất phát từ tính đặc thù của các đối tượng SHCN, quyền SHCN có những đặc điểm khác với các quyền sở hữu tài sản hữu hình và khác với quyền tác giả- một bộ phận của quyền SHTT
Thứ nhất, khi so sánh quyền SHCN với quyền sở hữu tài sản hữu hình,
quyền SHCN có các đặc điểm cơ bản sau:
- Quyền SHCN là mộttài sản vô hình Tài sản vô hình là tất cả những gì không thể cầm, nắm, giữ nhưng lại có thể mang lại giá trị thặng dư và được
Trang 18quy đổi giá trị thành tiền hoặc những tài sản hữu hình có giá khác Ở những công ty lớn, những tập đoàn đa quốc gia thì tài sản giá trị nhất của họ không nhất thiết phải là là tài sản hữu hình mà có thể là những giá trị vô hình Ví dụ, giá trị của công ty Coca Cola phần lớn nằm ở nhãn hiệu của công ty này Theo hãng tư vấn thương hiệu hàng đầu thế giới Interbrand, nhãn hiệu Coca Cola có giá trị hơn 80 tỷ USD vào năm 2014 Rõ ràng, giá trị thực tế của công
ty này không nằm ở tài sản hữu hình Các tài sản vô hình tạo ra giá trị không phải nhờ vào các giá trị thuộc tính vật chất mà nhờ vào nội dung trí tuệ của nó [13] Ngược lại đối với tài sản hữu hình, là những tài sản có thể cầm, nắm, giữ
và đối với một số quyền tài sản lại được xác định bằng lượng vật chất cụ thể
- Quyền sử dụng là quyền quan trọng nhất trong nội dung quyền SHCN Đối với một tài sản là đối tượng SHCN, người ta thường chỉ khai thác được những lợi ích vật chất từ nó thông qua quyền sử dụng Lý do khẳng định quyền sử dụng các đối tượng SHCN là nội dung quan trọng nhất của quyền SHCN là bởi vì tất cả những lợi ích về kinh tế, vật chất của một đối tượng SHCN đều được khai thác thông qua quyền sử dụng Một chủ thể khi có được quyền sử dụng đối với đối tượng quyền thì mới có thể khai thác những công dụng của nó và thông qua quyền sử dụng chủ thể mới thu nhận được những gì
họ mong muốn từ đối tượng SHCN.Đối với tài sản hữu hình, trong ba quyền năng chiếm hữu, sử dụng, định đoạt tài sản thì dường như quyền chiếm hữu là quyền năng quan trọng nhất Điều này xuất phát từ các đặc tính của tài sản hữu hình, trong hầu hết các trường hợp, chủ sở hữu phải chiếm hữu được tài sản thì mới có khả năng khai thác được công dụng của nó
- Phạm vi bảo hộ quyền SHCN hẹp hơn so với quyền sở hữu tài sản thông thường Các đối tượng SHCN thường được bảo hộ trong khoảng thời gian xác định (tuy có một số đối tượng không xác định thời hạn bảo hộ) và trong phạm vi lãnh thổ nơi quyền SHCN đối với các đối tượng đó được xác
Trang 19lập Còn đối với sở hữu tài sản thông thường, pháp luật không hạn chế phạm
hộ quyền tài sản hơn quyền nhân thân đối với đối tượng SHCN Trong khi đó, quyền tác giả chỉ bảo hộ hình thức của ý tưởng sáng tạo và các quyền nhân thân được chú trọng bảo hộ hơn so với bảo hộ quyền nhân thân đối với chủ thể sáng tạo ra đối tượng SHCN
- Quyền SHCN đối với các đối tượng SHCN được xác lập thông qua việc cấp văn bằng bảo hộ đối tượng SHCN của cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc có thể được bảo hộ tự động nếu các đối tượng SHCN đáp ứng những điều kiện bảo hộ tự động theo quy định của pháp luật Đối với quyền tác giả, việc đăng ký bảo hộ quyền chỉ mang tính khuyến khích và không bắt buộc Quyền tác giả được bảo hộ tự động ngay từ khi tác phẩm được sáng tạo và thể hiện dưới một hình thức nhất định
Như vậy, khi so sánh giữa quyền SHCN với quyền sở hữu các tài sản hữu hình và so sánh với quyền tác giả thì quyền SHCN có những đặc điểm nêu trên
1.2 Khái quát chung về quyền sử dụng các đối tượng SHCN
1.2.1 Khái niệm quyền sử dụng các đối tượng SHCN
Như đã phân tích, quyền sử dụng đối tượng SHCN là quyền năng quan trọng nhất của quyền SHCN, bởi vì chỉ khi thông qua quyền sử dụng đối tượng SHCN chủ thể quyền mới có thể có được những lợi ích vật chất từ đối
Trang 20tượng SHCN Nội dung quyền sử dụng đối tượng SHCN được xác định dựa trên tính chất, chức năng của mỗi đối tượng SHCN Chính vì vậy, khái niệm quyền sử dụng các đối tượng quyền SHCN cũng phải thể hiện được điều này
Có thể hiểu, quyền sử dụng đối tượng SHCN là quyền cho phép chủ sở hữu đối tượng SHCN độc quyền khai thác đối tượng SHCN của mình dưới những hình thức do pháp luật quy định Nội dung quyền sử dụng đối tượng
SHCN thực chất xuất phát từ các hành vi khai thác thương mại đối với các đối tượng SHCN Đối với mỗi đối tượng SHCN thì pháp luật lại quy định những dạng hành vi cụ thể thuộc độc quyền khai thác thương mại của chủ sở hữu đối tượng SHCN Ví dụ, đối với nhãn hiệu, quyền sử dụng nhãn hiệu là việc chủ thể quyền thực hiện các hành vi như gắn nhãn hiệu được bảo hộ lên hàng hóa, bao bì hàng hóa, phương tiện kinh doanh… hay lưu thông, chào bán, quảng cáo để bán hàng hóa mang nhãn hiệu được bảo hộ Đối với sáng chế, quyền sử dụng sáng chế là quyền cho phép chủ sở hữu khai thác đối tượng SHCN thông qua các hành vi như sản xuất sản phẩm được bảo hộ, áp dụng quy trình được bảo hộ v.v Tức là, quyền sử dụng đối tượng SHCN được pháp luật quy định giới hạn trong những hành vi cụ thể Chỉ khi thực hiện những hành vi đó thì mới được coi là sử dụng đối tượng SHCN và chủ
sở hữu đối tượng SHCN có độc quyền thực hiện những hành vi đó Khi thực hiện những hành vi này, chủ sở hữu quyền mang lại cho mình những lợi ích vật chất mà họ mong muốn
Một tài sản vô hình là đối tượng SHCN khi được một người sử dụng sẽ không làm thuyên giảm tính hữu ích của nó đối với những người khác Điều này đồng nghĩa với việc, một đối tượng SHCN có thể cùng được sử dụng bởi nhiều chủ thể khác nhau và khi các đối tượng SHCN được sử dụng càng nhiều thì lợi ích nó mang lại cho chủ sở hữu đối tượng SHCN và xã hội sẽ càng lớn Ví dụ, A được pháp luật bảo hộ sáng chế cho một công thức thuốc chữa bệnh nhất định Nếu công thức này được chuyển quyền sử dụng cho
Trang 21nhiều chủ thể cùng lúc thì nó không chỉ mang lại cho A những lợi ích về mặt kinh tế đối với việc kinh doanh thương mại quyền sử dụng công thức thuốc chữa bệnh của mình mà lợi ích mang lại cho xã hội khi sử dụng công thức thuốc chữa bệnh này cũng không thể phủ nhận
1.2.2 Đặc điểm quyền sử dụng các đối tượng SHCN
Để phân biệt với các quyền sử dụng tài sản sản khác, quyền sử dụng đối tượng SHCN cũng có những đặc điểm, đặc trưng riêng biệt
Thứ nhất, quyền sử dụng đối với mỗi đối tượng SHCN không giống
nhau do tính chất và chức năng sử dụng của từng đối tượng SHCN là khác nhau Đối với các giải pháp kỹ thuật như sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí, quyền sử dụng được xác định dựa vào tính chất của mỗi đối tượng Trong khi đối với các chỉ dẫn thương mại quyền sử dụng lại được xác định dựa theo chức năng của mỗi đối tượng này Ví dụ, chức năng của nhãn hiệu là dùng để giúp người tiêu dùng có thể phân biệt và nhận dạng các loại hàng hóa, dịch vụ cùng loại và là cách thức chỉ dẫn cô đọng nhất về sản phẩm mang nhãn hiệu.Chức năng của tên thương mại dùng để phân biệt, cá thể hóa chủ thể kinh doanh này với chủ thể kinh doanh khác Như vậy, việc quy định các hành vi sử dụng các đối tượng SHCN phải phụ thuộc vào từng đối tượng
cụ thể
Thứ hai, phạm vi quyền sử dụng đối tượng SHCN bị giới hạn trong
những hành vi cụ thể theo quy định của pháp luật Điều này được thể hiện ở việc pháp luật quy định cụ thể về các hành vi được coi là sử dụng đối tượng SHCN và chủ sở hữu đối tượng SHCN có độc quyền trong việc thực hiện những hành vi sử dụng đó Trường hợp một chủ thể khác thực hiện hành vi
sử dụng đối tượng SHCN mà không thuộc các hành vi đã được luật định thì không được coi là sử dụng quyền SHCN với đối tượng đó, và do đó không bị coi là vi phạm quyền SHCN Đây cũng chính là sự khác biệt cơ bản giữa
Trang 22quyền sử dụng đối tượng SHCN và quyền sử dụng tài sản hữu hình Đối với tài sản hữu hình, pháp luật không có quy định về hình thức sử dụng cụ thể Chủ thể có quyền sử dụng đối tượng là tài sản hữu hình và có thể sử dụng tài sản đó dưới mọi dạng thức theo ý chí của bản thân, miễn là không ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của các chủ thể khác
Thứ ba, quyền sử dụng đối tượng SHCN có thể được khai thác bởi nhiều
chủ thể khác nhau trong cùng một thời điểm Chủ sở hữu quyền SHCN có thể cho phép nhiều chủ thể khác nhau cùng sử dụng đối tượng SHCN của mình thông qua việc chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN cho các chủ thể khác
1.3 Khái niệm, đặc điểm và hình thức chuyển giao quyền sử dụng các đối tượng quyền SHCN
1.3.1 Khái niệm chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN
Như đã phân tích ở phần trên, thì quyền sử dụng đối tượng SHCN được hiểu là việc pháp luật cho phép chủ sở hữu khai thác các lợi vật chất từ đối tượng SHCN dưới những hình thức do pháp luật quy định Theo đó, chủ sở hữu đối tượng SHCN có thể thực hiện những hành vi đó nhằm thực hiện quyền sử dụng của mình Chủ sở hữu quyền cũng có thể sử dụng hoặc
chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN của mình cho người khác
Chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN (sau đây gọi là chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN) là việc chủ thể có quyền sử dụng đối tượng SHCN cho phép các cá nhân, tổ chức khác sử dụng đối tượng SHCN thuộc phạm vi quyền sử dụng của mình Việc chuyển quyền sử dụng đối tượng
SHCN chỉ được thực hiện đối với những hành vi sử dụng đối tượng SHCN do pháp luật quy định Điều này thể hiện ở đặc điểm thứ hai của quyền sử dụng đối tượng SHCN như đã phân tích phần trên
Trang 23Chủ thể có quyền chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN có thể là chủ
sở hữu các đối tượng SHCN hoặc là bên được chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN và được chủ sở hữu cho phép chuyển giao cho bên thứ ba
Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN là một hình thức khai thác thương mại đối với đối tượng sở hữu công nghiệp, qua đó chủ sở hữu đối tượng SHCN thu về một khoản tiền (phí chuyển quyền sử dụng) hoặc lợi ích vật chất khác mà không phải trực tiếp sử dụng đối tượng SHCN Ngoài ra, chuyển quyền sử dụng còn góp phần phổ biến công nghệ, nâng cao hiệu quả đầu tư nghiên cứu - triển khai, hạn chế độc quyền và thúc đẩy việc tạo ra công nghệ mới Vì vậy, có thể nói rằng, chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN đem lại lợi ích cho cả chủ sở hữu quyền sử dụng đối tượng sở hữu công nghiệp, người được chuyển quyền sử dụng và toàn xã hội nói chung [8]
1.3.2 Đặc điểm chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN
Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN là một loại chuyển quyền đặc biệt bởi tính vô hình của đối tượng được chuyển giao Sự khác biệt này tạo nên những đặc điểm cơ bản của chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN Những đặc điểm này giúp chúng ta thấy rõ được bản chất của chuyển quyền
sử dụng đối tượng SHCN và, thêm vào đó, nhấn mạnh sự khác biệt của hoạt động chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN với các hoạt động chuyển quyền sử dụng các tài sản hữu hình Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN
có ba đặc điểm cơ bản sau:
Thứ nhất, các hành vi độc quyền sử dụng đối tượng SHCN có thể được
chuyển giao độc lập với nhau
Ví dụ, A là chủ sở hữu quyền SHCN đối với một kiểu dáng công nghiệp A có thể thực hiện quyền sử dụng kiểu dáng công nghiệp của mình thông qua các hành vi sau:
Trang 24- Sản xuất các sản phẩm có hình dáng bên ngoài là kiểu dáng công nghiệp được pháp luật bảo hộ bảo hộ;
- Lưu thông, quảng cáo, chào hàng, tàng trữ để lưu thông sản phẩm có hình dáng bên ngoài là kiểu dáng công nghiệp được bảo hộ;
- Nhập khẩu sản phẩm có hình dáng bên ngoài là kiểu dáng công nghiệp được bảo hộ
Vì các hành vi độc quyền sử dụng kiểu dáng công nghiệp có thể được chuyển giao độc lập với nhau nên A có thể chuyển giao quyền lưu thông, quảng cáo, chào hàng, tàng trữ để lưu thông sản phẩm mang kiểu dáng công nghiệp mà không cần phải chuyển giao quyền nhập khẩu sản phẩm có hình dáng bên ngoài là kiểu dáng công nghiệp được bảo hộ
Mặc dù, khi tham gia vào chuyển quyền sử dụng thì các bên đều có mong muốn có được những hợp đồng với phạm vi chuyển giao quyền rộng nhất có thể Tuy nhiên, bên chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN vẫn có thể chuyển giao một, một số hoặc toàn bộ quyền sử dụng của mình
Trong nội dung chuyển quyền sử dụng các đối tượng quyền tác giả, pháp luật có quy định rất rõ ràng rằng, chủ sở hữu quyền tác giả có thể chuyển giao một hoặc một số quyền sử dụng đối tượng quyền tác giả Tuy nhiên, pháp luật về chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN chưa có quy định rõ về vấn đề này
Thứ hai, quyền sử dụng đối tượng SHCN chỉ được chuyển giao trong
lãnh thổ và thời gian được bảo hộ Đây chính là đặc điểm về phạm vi chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN Theo đó, hoạt động chuyển quyền này phải được thực hiện phù hợp với phạm vi bảo hộ quyền SHCN đối với đối tượng SHCN
Ví dụ, A là chủ sở hữu quyền SHCN đối với một sáng chế Thời hạn bảo
hộ quyền SHCN đối với sáng chế của A chỉ còn lại 5 năm trong thời hạn của văn bằng bảo hộ đối với sáng chế đó thì thời hạn hợp đồng chuyển quyền sử
Trang 25dụng không được quá thời hạn còn lại là 5 năm theo văn bằng bảo hộ sáng chế Trong trường hợp, phạm vi lãnh thổ mà A được bảo hộ quyền SHCN đối với sáng chế của mình là trên lãnh thổ Việt Nam thì việc chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN đối với sáng chế của A có thể là một hoặc nhiều tỉnh thành trong lãnh thổ Việt Nam nhưng không được phép thực hiện chuyển quyền sử dụng sáng chế đó ngoài lãnh thổ Việt Nam
Thứ ba, chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN có những điều kiện hạn
chế nhất định Những hạn chế này không áp dụng đối với tất cả các đối tượng SHCN mà chỉ áp dụng với một vài đối tượng cụ thể
Khi chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN là các chỉ dẫn thương mại thì việc chuyển giao này không được phép gây ra những nhầm lẫn cho người tiêu dùng về sản phẩm mang chỉ dẫn thương mại đó Nguyên nhân là do khi chuyển quyền sử dụng các chỉ dẫn thương mại, các bên tham gia chuyển giao quyền không chỉ hướng tới lợi ích của mình mà còn phải chú ý đến lợi ích của người tiêu dùng.Cụ thể, trong hoạt động chuyển quyền sử dụng nhãn hiệu không được gây ra sự nhầm lẫn về đặc tính, nguồn gốc của hàng hóa, dịch vụ mang nhãn hiệu được chuyển quyền sử dụng
1.3.3 Hình thức chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN
Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN là một trong những giao dịch dân sự, vì vậy, nó phải tuân thủ những quy định về hình thức của giao dịch dân sự thông thường
Hình thức của giao dịch dân sự là cách thức biểu hiện ra bên ngoài những nội dung của giao dịch dân sự đó dưới một dạng vật chất hữu hình nhất định.Theo đó, những điều khoản mà các bên đã cam kết thỏa thuận phải được thể hiện dưới một hình thức nhất định, hay nói cách khác hình thức của giao dịch là phương tiện ghi nhận nội dung thỏa thuận giữa các bên tham gia vào
Trang 26dịch đó Giao dịch dân sự có thể đƣợc thể hiện bằng lời nói, bằng văn bản hoặc những hành vi cụ thể
Do tính chất vô hình của đối tƣợng SHCN nên việc chuyển quyền sử dụng đối tƣợng SHCN lại càng trở nên khó nắm bắt và gây khó khăn cho các
cơ quan quản lý và các chủ thể tham gia chuyển quyền sử dụng đối tƣợng SHCN Hơn nữa, khi có tranh chấp, hợp đồng đƣợc giao kết bằng hình thức văn bản tạo ra chứng cứ pháp lý vững chắc hơn so với hình thức giao dịch bằng miệng hay hành vi Vì vậy, việc chuyển quyền sử dụng đối tƣợng quyền SHCN nhất thiết phải đƣợc lập thành văn bản chứ không phải là bất kỳ một hình thức nào khác Hợp đồng này đƣợc gọi là hợp đồng sử dụng đối tƣợng
sở hữu công nghiệp hay còn gọi là hợp đồng li-xăng đối tƣợng SHCN
Li-xăng (license) bắt nguồn từ tiếng Latin “Licentia”, tức là sự cho
phép, sự ủy quyền Li-xăng đƣợc hiểu là hành vi pháp lý (giao kết hợp đồng) trên cơ sở đó chủ sở hữu các đối tƣợng sở hữu công nghiệp (SHCN) hoặc các
bí quyết kĩ thuật cho phép chủ thể khác sử dụng đối tƣợng SHCN (sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu) Bản chất của hợp đồng li-xăng chính là sự thỏa thuận bằng văn bản trên cơ sở đó tổ chức, cá nhân (gọi là bên chuyển giao quyền) cho phép tổ chức, cá nhân khác (gọi là bên đƣợc chuyển giao quyền) đƣợc sử dụng trong phạm vi lãnh thổ nhất định (lãnh thổ li-xăng) và trong thời hạn nhất định (thời hạn li-xăng)- sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hóa hoặc các bí quyết kĩ thuật đang thuộc quyền sở hữu hoặc sử dụng của bên giao[12]
Trong hợp đồng phải thể hiện đầy đủ những thỏa thuận của các bên tham gia giao kết hợp đồng Nếu có bất kì hình thức giao kết nào khác nhƣ thỏa thuận bằng miệng, công văn, thƣ từ, điện báo…(ngoài hợp đồng bằng văn bản) thì đều không có giá trị pháp lý Nếu hợp đồng là một phần của hợp đồng khác (ví dụ nhƣ: hợp đồng chuyển giao công nghệ hay mua bán thiết bị…) thì nội dung hợp đồng chuyển quyền sử dụng phải đƣợc lập thành một
Trang 27bộ phận riêng biệt Ở nhiều nước trên thế giới, người ta cho rằng hình thức pháp lý của tài liệu chứng minh việc chuyển nhượng hoặc một hợp đồng li-xăng và các điều kiện cùng những thủ tục khác liên quan tới việc chuyển nhượng hay li-xăng đều do luật sáng chế hoặc luật thương mại quy định Trong mỗi bộ luật này cũng có thể đòi hỏi thêm những yêu cầu nhất định đối với hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN
Việc chuyển giao đối tượng sở hữu công nghiệp được thực hiện thông qua các dạng hợp đồng sử dụng đối tượng SHCN khác nhau Để có cách nhìn khái quát nhất về các dạng hợp đồng chuyển giao quyền SHCN, luận văn sẽ đưa ra một vài cách thức phân loại hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN
Thứ nhất, phân loại theo phạm vi quyền của bên giao thì bao gồm hợp
đồng độc quyền và hợp đồng không độc quyền Có thể hiểu về hai dạng hợp đồng này như sau:
- Hợp đồng độc quyền là hợp đồng mà theo đó trong phạm vi và thời
hạn chuyển giao, bên được chuyển quyền được toàn quyền sử dụng đối tượng SHCN Cũng trong khoảng thời hạn chuyển quyền này, bên chuyển quyền sử dụng không được phép ký kết hợp đồng sử dụng đối tượng SHCN với bất kỳ bên thứ ba nào và chỉ được sử dụng đối tượng SHCN đó nếu được phép của bên được chuyển quyền Một cách gắn gọn hơn, trong dạng hợp đồng này, bên chuyển quyền sử dụng chuyển giao toàn bộ quyền sử dụng đối tượng SHCN cho bên được nhận chuyển quyền và bên chuyển quyền không có quyền quyền sử dụng cũng như không được chuyển quyền sử dụng cho bên thứ ba trong thời hạn hợp đồng
- Hợp đồng không độc quyền là dạng hợp đồng mà theo đó trong phạm
vi và thời hạn chuyển quyền sử dụng, bên chuyển quyền vẫn có quyền sử dụng đối tượng SHCN, quyền ký kết hợp đồng sử dụng đối tượng SHCN không độc quyền với một bên thứ ba
Trang 28Thứ hai, phân loại dựa vào khả năng chuyển tiếp quyền sử dụng đối
tượng SHCN từ bên nhận chuyển quyền sử dụng cho những người
khác.Trong đó, li-xăng cơ bản là dạng hợp đồng chuyển quyền sử dụng mà bên chuyển quyền sử dụng là chủ sở hữu quyền SHCN Còn li-xăng thứ cấp
là dạng li-xăng mà bên quyền không phải là chủ sở hữu quyền SHCN mà là người được li-xăng độc quyền và được phép li-xăng cho bên thứ ba theo hợp đồng li-xăng thứ cấp
Thứ ba, theo ý chí của bên chuyển quyền thì có hai dạng hợp đồng là hợp đồng li-xăng tự nguyện và li-xăng bắt buộc Li-xăng tự nguyện là li-xăng
cấp theo thỏa thuận giữa bên chuyển quyền và bên được chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN Ý chí của các bên tham gia vào hợp đồng chính là yếu
tố quan trọng nhất, quyết định sự tồn tại của hợp đồng Các bên tham gia hợp đồng tự do thỏa thuận về nội dung, số lượng, phạm vi chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN miễn là những thỏa thuận này vẫn nằm trong khuôn
khổ của pháp luật Li-xăng bắt buộc là li-xăng cấp theo quyết định của cơ
quan nhà nước có thẩm quyền trong một số trường hợp đặc biệt mà không cần
có được sự đồng ý của chủ sở hữu đối tượng SHCN
Tùy thuộc vào mục đích cụ thể của từng hợp đồng mà các chủ thể tham gia giao kết hợp đồng li-xăng SHCN lựa chọn những loại hợp đồng phù hợp Mỗi loại hợp đồng đều có những ưu và nhược điểm nhất định mà các chủ thể tham gia giao kết hợp đồng cần hiểu rõ các yếu tố của hợp đồng, để cân bằng được lợi ích giữa các bên tham gia.Tổ chức hoặc cá nhân khác muốn sử dụng đối tượng SHCN đang được bảo hộ phải được người có quyền sử dụng cho phép sử dụng dưới hình thức hợp đồng sử dụng đối tượng SHCN Thông qua hợp đồng này, những chủ thể khác không phải là chủ sở hữu đối tượng SHCN cũng có thể có quyền sử dụng, khai thác một cách hợp pháp đối tượng SHCN trong phạm vi, thời hạn các bên thỏa thuận
Trang 291.4 So sánh chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN với một số dạng chuyển quyền SHCN có liên quan
Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN không phải là quyền duy nhất của chủ sở hữu đối với đối tượng SHCN, mà bên cạnh quyền chuyển quyền
sử dụng, chủ sở hữu còn có những quyền khác như chuyển nhượng quyền SHCN, nhượng quyền thương mại, và chuyển giao công nghệ
1.4.1 Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN và chuyển nhượng quyền SHCN
Chuyển quyền sở hữu công nghiệp bao gồm chuyển nhượng quyền SHCN và chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN Trong đó, chuyển nhượng quyền SHCN được hiểu là việc chủ sở hữu quyền sở hữu công nghiệp thực hiện hành vi chuyển quyền sở hữu của mình cho tổ chức, cá nhân khác Hành
vi chuyển nhượng quyền SHCN gây ra hậu quả pháp lý là chấm dứt tư cách chủ sở hữu cũ và toàn bộ quyền sở hữu đối tượng SHCN được chuyển giao cho chủ sở hữu mới, trong khi việc chuyển quyền sử dụng không làm chấm dứt tư cách chủ sở hữu quyền SHCN đối với đối tượng SHCN Cụ thể như sau:
Thứ nhất, về tư cách chủ thể quyền Đối với việc chuyển nhượng quyền
SHCN, toàn bộ quyền năng của chủ sở hữu được chuyển giao Đối với chuyển nhượng quyền SHCN thì tất cả những quyền của chủ sở hữu đối với đối tượng SHCN được chuyển giao toàn bộ Đó là quyền ngăn cấm người khác sử dụng đối tượng SHCN, quyền sử dụng và định đoạt đối tượng SHCN Trong khi đó, chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN không làm mất đi các quyền năng nêu trên của chủ thể quyền với đối tượng SHCN mà chỉ là chủ sở hữu quyền SHCN cho phép bên nhận chuyển giao quyền sử dụng được thực hiện những hành vi sử dụng đối tượng SHCN theo quy định của pháp luật Việc bên được chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN thực hiện các hành vi
sử dụng đối tượng SHCN không ảnh hưởng đến quyền sở hữu của chủ sở hữu
Trang 30đối tượng SHCN.Chẳng hạn, khi chuyển nhượng quyền SHCN, quyền ngăn cấm người khác sử dụng đối tượng SHCN cũng được chuyển giao.Trong trường hợp chuyển nhượng quyền SHCN thì quyền ngăn cấm được chuyển giao cho bên nhận quyền SHCN.Bên được nhận chuyển quyền SHCN được phép ngăn cấm người khác khai thác, sử dụng đối tượng được chuyển giao Đối với chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN thì chủ sở hữu vẫn có quyền ngăn cấm người khác sử dụng đối tượng SHCN của mình Quyền này không được chuyển giao cho bên được nhận chuyển giao Ví dụ, A chuyển giao quyền SHCN nhãn hiệu cho B, khi A thấy có tình trạng vi phạm quyền SHCN đối với nhãn hiệu thì A hoàn toàn không có quyền khởi kiện hành vi vi phạm nhãn hiệu đó Điều này hoàn toàn ngược lại với chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN, bên chuyển giao quyền vẫn nắm giữ quyền khởi kiện khi đã thực hiện hợp đồng chuyển giao này
Thứ hai,về các nghĩa vụ của chủ thể quyền.Trong trường hợp chuyển
nhượng quyền SHCN toàn bộ nghĩa vụ của chủ sỡ hữu đối tượng SHCN cũng được chuyển giao cho chủ sở hữu mới Đó là nghĩa vụ sử dụng sáng chế (chủ
sở hữu sáng chế có nghĩa vụ sản xuất sản phẩm được bảo hộ hoặc áp dụng quy trình được bảo hộ để đáp ứng nhu cầu quốc phòng, an ninh ), nghĩa vụ sử dụng nhãn hiệu (chủ sở hữu nhãn hiệu có nghĩa vụ sử dụng liên tục nhãn hiệu đó) hoặc nghĩa vụ trả thù lao cho tác giả sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí (chủ sở hữu sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí có nghĩa vụ trả thù lao cho tác giả) Ngoài ra, chủ sở hữu quyền SHCN còn có nghĩa vụ nộp lệ phí duy trì đối tượng SHCN và nghĩa vụ này cũng được chuyển giao trong việc chuyển nhượng quyền SHCN Còn đối với chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN thì chủ sở hữu vẫn phải thực hiện những nghĩa vụ đó và phải duy trì hiệu lực văn bằng bảo hộ (trong trường hợp đối tượng chuyển giao là sáng chế) và nếu cần phải gia hạn thì chủ sở hữu đối tượng SHCN sẽ là người phải gia hạn chứ không phải người được chuyển
Trang 31giao quyền sử dụng Trong trường hợp chuyển giao độc quyền sử dụng đối với sáng chế thì nghĩa vụ sử dụng sáng chế được chuyển giao cho bên nhận độc quyền sử dụng
Thứ ba, về tư cách của người nhận chuyển quyền sử dụng nhãn
hiệu.Trong chuyển nhượng quyền SHCN đối với nhãn hiệu, pháp luật Việt
Nam có quy định “Quyền đối với nhãn hiệu chỉ được chuyển nhượng cho các
tổ chức, cá nhân đáp ứng các điều kiện đối với người có quyền đăng ký nhãn hiệu đó” nhưng trong chuyển quyền sử dụng thì không có quy định liên quan
đến vấn đề này Điều này thể hiện bản chất của chuyển quyền SHCN khác với chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN, khi chuyển nhượng quyền SHCN thì bên được nhận quyền phải trở thành chủ sở hữu nên việc quy định về điều kiện chủ thể của bên nhận quyền là hợp lý
Như vậy, có thể khẳng định một lần nữa, bản chất của chuyển nhượng quyền SHCN và chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN là hoàn toàn khác nhau Đối với mỗi loại chuyển giao thì hậu quả pháp lý mang lại cho các chủ thể tham gia vào hợp đồng chuyển giao cũng khác nhau như phân tích ở trên
1.4.2 Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN và nhượng quyền thương mại
Nhượng quyền thương mại (franchise) là hình thức kinh doanh khá phổ biến và đang được ưa chuộng trên thị trường trong nước và quốc tế Có thể hiểu nhượng quyền thương mại là hoạt động thương mại, theo đó bên nhượng quyền cho phép và yêu cầu bên nhận quyền tự mình tiến hành việc mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ theo các điều kiện sau đây:
- Việc mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ được tiến hành theo cách thức tổ chức kinh doanh do bên nhượng quyền quy định và được gắn với nhãn hiệu hàng hoá, tên thương mại, bí quyết kinh doanh, khẩu hiệu kinh doanh, biểu tượng kinh doanh, quảng cáo của bên nhượng quyền
Trang 32- Bên nhượng quyền có quyền kiểm soát và trợ giúp cho bên nhận quyền trong việc điều hành công việc kinh doanh
Bởi những điểm chung về phạm vi đối tượng là quyền sử dụng các đối tượng SHCN thì nhượng quyền thương mại khiến nhiều người nhầm lẫn với chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN Tuy nhiên, hai loại chuyển giao này có những điểm khác biệt cơ bản về bản chất của từng loại chuyển giao quyền
Thứ nhất, nếu như hoạt động chuyển giao quyền sử dụng hay nói cách
khác là li - xăng đối tượng SHCN chỉ dừng lại ở việc chuyển giao các hành vi thuộc quyền sử dụng theo quy định của pháp luật thì trong nhượng quyền thương mại, quyền sử dụng các đối tượng SHCN chỉ là một phần của việc chuyển giao, bên cạnh đó còn là sự chuyển giao về cách thức, bí quyết tiến hành kinh doanh, khẩu hiệu kinh doanh… Như vậy, phạm vi đối tượng của nhượng quyền thương mại là rộng hơn rất nhiều so với hoạt động li-xăng đối tượng SHCN
Thứ hai, trong hoạt động li-xăng đối tượng SHCN, các bên nhận li-xăng
hướng tới là quyền sử dụng các đối tượng SHCN, thì trong hoạt động nhượng quyền thương mại, mục tiêu mà các bên hướng tới là nắm giữ và vận hành một hệ thống kinh doanh, trong đó quyền sử dụng đối tượng SHCN chỉ là một bộ phận nhất định
Với những điều kiện rất thuận lợi cho hoạt động kinh doanh như tốc độ tăng trưởng GDP khá ổn định, một quốc gia có dân số hơn 90 triệu người, tình hình kinh tế ổn định, nhà nước khuyến khích đầu tư, sức mua của thị trường được đánh giá là khá cao trên thế giới, là thành viên chính thức của tổ chức thương mại thế giới WTO đã tạo ra một nền tảng vững chắc cho hình thức kinh doanh thông qua nhượng quyền thương mại diễn ra ở Việt Nam Rõ ràng, hình thức nhượng quyền thương mại là một sự lựa chọn thông minh đối
Trang 33với cả bên nhượng quyền và bên được nhận quyền thương mại trong hoạt động kinh doanh thương mại của họ
1.4.3 Chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN và chuyển giao công nghệ (CGCN)
CGCN là “chuyển giao quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng của một phần hoặc toàn bộ công nghệ từ bên có quyền CGCN sang bên nhận công nghệ”
Các đối tượng công nghệ được chuyển giao có thể là:
- Bí quyết kỹ thuật;
- Kiến thức kỹ thuật về công nghệ được chuyển giao dưới dạng phương
án công nghệ, quy trình công nghệ, giải pháp kỹ thuật, công thức, thông số kỹ thuật, bản vẽ, sơ đồ kỹ thuật, chương trình máy tính, thông tin dữ liệu;
- Giải pháp hợp lý hóa sản xuất, đổi mới công nghệ
Cũng tương tự như chuyển giao quyền SHCN (bao gồm chuyển nhượng quyền SHCN và chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN) thì CGCN bao gồm
có chuyển giao quyền sở hữu công nghệ và chuyển quyền sử dụng công nghệ Theo đó, chuyển giao quyền sử dụng công nghệ là việc chủ thể quyền sử dụng công nghệ cho phép tổ chức, cá nhân khác sử dụng công nghệ theo quy định tại khoản 2 Điều này và Điều 18 của Luật CGCN 2006 Như vậy, có thể so sánh chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN với chuyển quyền sử dụng công nghệ
Với tính chất của đối tượng chuyển giao quyền sử dụng công nghệ thì các đối tượng thuộc phạm vi bảo hộ của quyền SHCN cũng có thể là đối tượng được chuyển giao quyền sử dụng công nghệ đó là: sáng chế, thiết kế bố trí, kiểu dáng công nghiệp, bí mật kinh doanh
Sự khác biệt giữa chuyển giao quyền sử dụng công nghệ với chuyển quyền sử dụng các đối tượng SHCN thể hiện ở đối tượng được chuyển giao Trong chuyển quyền sử dụng công nghệ đối tượng được chuyển giao có thể là quyền sử dụng các bí quyết kỹ thuật, quyền sử dụng quy trình công nghệ,
Trang 34chương trình máy tính, thông tin dữ liệu… và các đối tượng SHCN chỉ là một phần trong số các đối tượng chuyển giao công nghệ Nói cách khác, phạm vi đối tượng chuyển quyền sử dụng công nghệ rộng hơn rất nhiều so với chuyển quyền sử dụng đối tượng SHCN
Ngoài ra, Luật CGCN còn có quy định vềtrường hợp công nghệ là đối
tượng được bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp thì “việc chuyển giao quyền sử dụng công nghệ phải được thực hiện cùng với việc chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp theo quy định của pháp luật về sở hữu trí tuệ”
1.5 Chuyển quyền sử dụng các đối tượng quyền SHCN theo các ĐƯQT và pháp luật một số quốc gia
1.5.1 Chuyển quyền sử dụng các đối tượng quyền SHCN theo các ĐƯQT
Công ước Paris:
Theo sáng kiến của Pháp, Công ước Paris về bảo hộ Quyền sở hữu công nghiệp được ký kết ngày 20/3/1883 tại Paris được sử đổi tạ Brussels ngày 14/12/1990, tại Washingtion ngày 2/6/1911, tại LaHay ngày 6/11/1925, tại London ngày 2/6/1934, tại Lisbon ngày 31/10/1958 và tại Stockholm ngày 14/7/1967, đến ngày 2 tháng 9 năm 2014, số lượng thành viên tham gia vào công ước là 176 quốc gia Ngoài những nguyên tắc chung về bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp, Công ước Paris cũng có những quy định cụ thể trong việc bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp Chuyển giao quyền sử dụng đối tượng quyền sở hữu công nghiệp là một trong số đó Tại Điều 6quater của Công ước
nêu rõ: “Trong trường hợp luật của một nước thành viên của Liên minh, quy định rằng việc chuyển giao nhãn hiệu chỉ có hiệu lực nếu thực hiện đồng thời với việc chuyển giao cơ sở sản xuất hoặc thương mại có nhãn hiệu, thì điều kiện đủ để công nhận hiệu lực của việc chuyển giao đó là bộ phận của cơ sở sản xuất hoặc thương mại nằm trên lãnh thổ nước đó cũng được chuyển giao
Trang 35cho người nhận cùng với độc quyền sản xuất hoặc bán hàng hoá mang nhãn hiệu tại nước đó” Như vậy, mặc dù không đi thẳng vào việc khẳng định vấn
đề chuyển giao quyền sử dụng nhãn hiệu nhưng Công ước Paris cũng đã gián tiếp thừa nhận chủ sở hữu nhãn hiệu có thể chuyển giao quyền sử dụng nhãn hiệu mà mình đang sở hữu cho người khác
Hiệp định Trips
Cùng với sự ra đời của Tổ chức Thương mại thế giới WTO, Hiệp định TRIPS được ký kết ngày 15/4/1994 và bắt đầu có hiệu lực ngày 1/1/1995 Hiệp định này quy định về các khía cạnh liên quan đến thương mại của quyền
Sở hữu trí tuệ với mục đích chính là quy định những tiêu chuẩn, những biện pháp và thủ tục tối thiểu mà các nước thành viên của Hiệp định phải tuân theo từ đó thiết lập khung pháp lý thống nhất, có hiệu quả trong bảo hộ quyền
sở hữu trí tuệ trong lĩnh vực thương mại Đặc biệt, Hiệp định TRIPS đã giành riêng mục 2 gồm 07 điều để quy định vấn đề thương mại liên quan đến các đối tượng SHCN trong đó có việc chuyển giao quyền sử dụng các đối tượng SHCN (cấp li – xăng đối tượng SHCN) Cụ thể, Điều 21 Hiệp định TRIPS
quy định: “Các thành viên có thể quy định các điều kiện cấp li-xăng (chuyển giao quyền sử dụng) và chuyển nhượng quyền sở hữu nhãn hiệu hàng hoá, trong đó không được quy định việc cấp li-xăng không tự nguyện đối với nhãn hiệu hàng hoá và chủ sở hữu nhãn hiệu hàng hoá đã đăng ký phải có quyền chuyển nhượng quyền sở hữu nhãn hiệu hàng hoá có hoặc không kèm theo việc chuyển nhượng cơ sở kinh doanh có nhãn hiệu hàng hoá đó” So với
Công ước Paris, Hiệp định TRIPS 1994 vừa thừa nhận quyền được chuyển giao quyền sử dụng nhãn hiệu cho người khác của chủ sở hữu quyền SHCN
và vừa cho phép chủ sở hữu nhãn hiệu được quy định các điều kiện để cấp xăng nhãn hiệu, thậm chí là cả quyền chuyển quyền sở hữu nhãn hiệu cho người khác Có thể nhận thấy một điều rất rõ rằng, những quy định về chuyển
Trang 36li-giao quyền sử dụng đối tượng SHCN trong Hiệp định TRIPS đã có nhiều bước tiến mới hơn so với công ước Paris
Hơn thế, Hiệp định TRIPS cũng đưa ra riêng một khuyến nghị về xăng nhãn hiệu hàng hóa.Theo đó, nhiều quốc gia đòi hỏi có hồ sơ li-xăng nhãn hiệu hàng hóa với một cơ quan thuộc chính phủ Những yêu cầu về hồ
li-sơ như vậy thay đổi ở mỗi nước khác nhau và trong một số trường hợp, đặt ra những trách nhiệm nặng nề cho chủ sở hữu nhãn hiệu hàng hóa và bên được nhận li-xăng Khuyến nghị chung về li-xăng nhãn hiệu hàng hóa của Hiệp định TRIPS nhằm làm hài hòa và đơn giản hóa các yêu cầu về mặt thủ tục đối với hồ sơ Khuyến nghị này cũng quy định một danh sách tối đa các chỉ dẫn
và những yếu tố mà một cơ quan có thể yêu cầu đối với hồ sơ li-xăng; Các cơ quan có thẩm quyền của mỗi quốc gia được tự do yêu cầu một số yếu tố được liệt kê nhưng có thể không yêu cầu thông tin thêm hay thông tin khác Để tạo thuận lợi cho việc giải quyết những yêu cầu tại nhiều quốc gia khác nhau, khuyến nghị quy định một Thủ tục quốc tế mẫu, tập trung tất cả thông tin mà một cơ quan có thể đòi hỏi Các cơ quan có nghĩa vụ chấp nhận những yêu cầu đó gồm có tất cả các chỉ dẫn hay các yếu tố cần thiết được ghi trong bản mẫu Khuyến nghị này cũng cố gắng hạn chế hậu quả của việc không tuân theo các yêu cầu về hồ sơ của bản thân những thỏa thuận li-xăng bằng cách quy định rằng không có hồ sơ li-xăng nào được ảnh hưởng tới:
- Hiệu lực của nhãn hiệu hàng hóa là chủ thể của li-xăng;
- Vấn đề liệu một bên thứ ba sử dụng một nhãn hiệu có thểđược xem như việc chủ sở hữu nhãn hiệu hàng hóa sử dụng, có thể liên quan tới phạm vi các yêu cầu sử dụng (Điều 5);
- Bất cứ quyền nào mà bên được li-xăng có thể có theo pháp luật các quốc gia thành viên để tham gia vụ kiện vi phạm do chủ sở hữu khởi kiện, trừ khi luật pháp của một quốc gia thành viên tuyệt đối cấm bên được li-xăng nhưng chưa được công nhận tham gia vào vụ kiện như vậy [29]
Trang 37Việc quy định riêng một khuyến nghị về li-xăng nhãn hiệu hàng hóa trong một điều ước quốc tế chứng tỏ tầm quan trọng của vấn đề này trong thực tiễn.Tất cả các quốc gia ký kết công ước này nhất định phải tuân thủ những quy định của công việc về việc chuyển giao nhãn hiệu hàng hóa trong
đó có khuyến định chung kể trên Mỗi quốc gia đều có những cách áp dụng pháp luật khác nhau về chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN, tuy nhiên, tất cả đều phải tôn trọng và tuân thủ những quy định của các điều ước quốc tế mà nước họ là thành viên
Cho đến nay, hiệp định TRIPS vẫn là hiệp định có những quy định đầy
đủ nhất về quyền sở hữu trí tuệ Tuy nhiên, trong kỷ nguyên thông tin, với tốc
độ tiến bộ công nghệ ngày càng nhanh thì chỉ thực thi Hiệp định TRIPS hay công ước Paris không thôi vẫn chưa đủ tạo lập một hệ thống pháp luật về sở hữu công nghiệp cũng như li-xăng đối tượng SHCN một cách vững chắc Những tiến bộ công nghệ trong ngành thông tin, sinh học và các ngành khác đòi hỏi chúng ta phải chỉnh sửa những bộ luật quốc tế và quốc gia về bảo hộ
sở hữu trí tuệ.Tổ chức sở hữu trí tuệ thế giới (WIPO) đã đi đầu trong việc đưa
ra những chuẩn mực quốc tế mới nhằm đáp ứng những thách thức này
Như vậy, có thể khẳng định rằng, pháp luật về chuyển giao quyền sử dụng đối tượng quyền SHCN đã được pháp luật quốc tế đề cập đến Nhờ có những quy định đó, mỗi đất nước, mỗi quốc gia lại từ đó tìm cho mình những hướng đi đúng đắn trong việc xây dựng hành lang pháp lý về chuyển giao quyền sử dụng đối tượng quyền SHCN
1.5.2 Chuyển giao quyền sử dụng các đối tượng quyền SHCN theo pháp luật một số quốc gia trên thế giới
Nếu các điều ước quốc tế đóng một vai trò quan trọng trong việc chỉ đường dẫn lối cho sự hình thành hệ thống pháp luật các quốc gia về chuyển giao quyền sử dụng đối tượng quyền SHCN thì hệ thống pháp luật mỗi quốc
Trang 38gia lại giải quyết được vấn đề một cách cụ thể và tỉ mỉ hơn Chúng ta có thể nhận thấy rằng, từ những thực tế của cuộc sống hiện đại, việc chuyển giao quyền sử dụng quyền sở hữu công nghiệp dần dần đóng một vai trò quan trọng trong sự phát triển của nền kinh tế Ở mỗi quốc gia trên thế giới, các nhà chính trị gia, các nhà lập pháp đang ngày càng nhận thấy tầm quan trọng của nó một cách rõ rệt và họ cho rằng nhất thiết phải có những điều luật cụ thể điều chỉnh hoạt động chuyển quyền sử dụng đối tượng sở hữu công nghiệp Song song với sự hình thành và hoàn thiện pháp luật về bảo hộ quyền
sở hữu công nghiệp, pháp luật điều chỉnh vấn đề chuyển giao quyền sử dụng đối tượng sở hữu công nghiệp cũng đã và đang phát triển với tư cách là một phần của pháp luật bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp
Trong Điều 1, khoản 8, Hiến pháp Hoa Kỳ [39] quy định: “Thúc đẩy sự tiến bộ của khoa học và các nghệ thuật hữu ích bằng cách đảm bảo quyền sở hữu của các tác giả và nhà phát minh đối với các tác phẩm và phát minh trong thời gian hạn định [11]” Ngay sau đó, luật về Bằng sáng chế của Hoa
Kỳ ra đời và lấy điều khoản trên của Hiến pháp làm tư tưởng cốt lõi Theo
đó, pháp luật Hoa Kỳ đặc biệt tôn trọng các nhà sáng chế, nhà phát minh khoa học và đưa ra những chế độ đãi ngộ tốt nhất cho các nhà khoa học, nhà
Trang 39phát minh đó Chính bằng việc đảm bảo quyền sở hữu của tác giả đối với các tác phẩm và sáng tạo của mình một cách tối ưu nhất Đây không những là cách hữu hiệu để thúc đẩy sự sáng tạo của con người mà còn là một công cụ hữu hiệu để phát triển kinh tế mà Hoa Kỳ đã thật sáng suốt khi áp dụng Năm
1790, Luật về Bằng sáng chế của Hoa Kỳ ra đời không lâu sau khi Hiến pháp được thông qua vào năm 1787 đánh dấu một bước ngoặt quan trọng đối với
hệ thống pháp luật về SHTT của Hoa Kỳ Đây cũng chính là nền tảng cho việc quy định các vấn đề liên quan đến chuyển giao quyền sử dụng sáng chế
và các đối tượng SHCN khác tại Hoa Kỳ
Trong hệ thống pháp luật Hoa Kỳ, tất cả các luật liên bang được hệ thống hóa theo Bộ Chuẩn luật Quốc gia xây dựng theo 50 chủ đề chung, đánh
số từ 1 đến 50 Trong Bộ Chuẩn luật Quốc gia thành 50 Chuẩn luật này, có hai Chuẩn luật có tiêu đề thể hiện rõ hai nền tảng thiết yếu của việc bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ ở Hoa Kỳ là Chuẩn luật số 17 về Bản quyền (The U.S Code Title 17 - Copyrights) và Chuẩn luật số 35 về Sáng chế (The U.S Code Title 35 - Patents) [39].Trong hai Chuẩn luật về quyền SHTT này, thì vấn đề chuyển giao quyền sử dụng đối tượng SHCN có được đề cập đến trong Chuẩn luật về Sáng chế Theo đó, trong 7 chương (Chương 25 đến Chương 31) Phần III của Chuẩn luật này có các quy định về việc sửa đổi văn bằng độc quyền sáng chế, vấn đề sở hữu và chuyển nhượng các quyền đối với sáng chế, các vi phạm độc quyền sáng chế và biện pháp khắc phục vi phạm cùng nhiều vấn đề có liên quan khác
Trong Thỏa thuận cấp phép bằng sáng chế [43] (Patent License Agreement)…tại Điều 2 của thỏa thuận quy định cụ thể về việc Cấp giấy
phép, trong đó, tại điều 2.1 quy định: “Nếu một giấy phép là cần thiết cho việc sử dụng các sản phẩm áp dụng sáng chế được chuyển giao hoặc được mua bởi một người dùng từ việc cấp phép, thì giấy phép có thể cấp cho người
sử dụng nó một giấy phép nhằm hạn chế sử dụng các sản phẩm áp dụng sáng
Trang 40chế, với điều kiện là phải có thông báo cho người được cấp phép về sự tồn tại của giấy phép này và các điều khoản và điều kiện, bao gồm cả lĩnh vực bị hạn chế sử dụng…”[43]
Những vấn đề về chuyển giao quyền sử dụng nhãn hiệu hàng hóa cũng được pháp luật Hoa Kỳ ghi nhận trong Luật nhãn hiệu hàng hóa (US Trademark Law) [42] và thỏa thuận về cấp phép nhãn hiệu hàng hóa [43] (Trademark License Agreement) Trong thỏa thuận về cấp phép nhãn hiệu hàng hóa, pháp luật Hoa Kỳ thừa nhận cho phép chuyển giao quyền sử dụng
nhãn hiệu tại chương 7 của nó như sau: “Quyền sử dụng của nhãn hiệu thông qua cấp phép nhãn hiệu: Cấp phép nhãn hiệu là tiếp tục ủy quyền để sử dụng nhãn hiệu trong các lãnh thổ, nhãn hiệu được cấp phép thông qua các sản phẩm, các tài liệu tiếp thị liên quan bao gồm cả việc sử dụng các nhãn hiệu được cấp phép một cách công khai, quảng cáo, bảng hiệu, tài liệu quảng cáo sản phẩm, thùng giấy cứng (thùng carton) và các hình thức khác của chủ thể quảng cáo với các điều khoản và điều kiện của Hiệp định này…”[43]
Xuất phát từ cơ chế bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp (Hoa Kỳ bảo hộ
theo cơ chế “ frist to use ” – (quyền sử dụng trước) nên quy định về việc
chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp cũng có những đặc điểm riêng Đối với việc chuyển nhượng quyền sở hữu công nghiệp, đặc biệt là nhãn hiệu, nêu như hầu hết các quốc gia theo hệ thông pháp luật dân sự, nhãn hiệu có thể được chuyển giao mà không cần kèm theo “danh tiếng, uy tín” (goodwill) gắn với nhãn hiệu cụ thể, thì ở Hoa Kỳ, khi chuyển giao nhãn hiệu mà không kèm theo “danh tiếng, uy tín” riêng biệt của nhãn hiệu là không có giá trị pháp lý Nguyên nhân là do các nhãn hiệu tại Hoa Kỳ được bảo hộ dưới quyền sử dụng và quyền cấm người khác sử dụng, nên nếu không được sử dụng thực tế và tạo được uy tín cho nhãn hiệu thì không thể được chuyển giao, tất cả các quyền ở Hoa Kỳ được hình thành dựa trên cơ sở sử dụng, không phải đăng ký [50]