Những quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về vấn đềkháng cáo, kháng nghị phúc thẩm

Ngoài khái niệm cơ bản nêu trên, còn rất nhiều tài liệu đưa ra các khái niệm khácnhau về hai loại hoạt động nhằm chống lại bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm như: “kháng nghị phúc

1 Khái niệm kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm vụ án hình sự 1

2 Ý nghĩa của kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm 1

II Những quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về vấn đề

1 Đối tượng của kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm 2

2 Chủ thể của quyền kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm theo quy định 3

4 Hình thức, thủ tục kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm 6

5 Thời hạn kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm theo luật định 6

6 Thông báo về việc kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm 7

7 Hậu quả của kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm theo quy định

A Lời mở đầu

Hiện nay, theo quy định của BLTTHS 2003 thì vấn đề kháng cáo, kháng nghịphúc thẩm vụ án hình sự được quy định trong chương XXIII của Phần thứ tư Xét xửphúc thẩm và chương XXIV Thủ tục phúc thẩm, những vấn đề này cũng được hướngdẫn cụ thể trong các văn bản hướng dẫn thi hành BLTTHS 2003, việc pháp luật quyđịnh về kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm là nhằm đảm bảo cho những quyền hợp phápcủa những người tham gia tố tụng hình sự, bảo đảm cho các nguyên tắc của tố tụnghình sự được thực thi một cách đầy đủ Cụ thể những quy định của pháp luật về khángcáo, kháng nghị phúc thẩm vụ án hình sự như sau

B Nội dung vấn đề

I Những vấn đề lý luận về kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm

1 Khái niệm kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm vụ án hình sự

Giáo trình Luật tố tụng hình sự Việt Nam – Trường Đại học Luật Hà Nội có đưa

ra khái niệm chung cho hoạt động kháng cáo, kháng nghị như sau: “kháng cáo, kháng nghị là quyền của những người tham gia tố tụng và Viện kiểm sát (VKS) theo quy định của pháp luật được đề nghị Tòa án cấp trên trực tiếp xem xét lại bản án và quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật” Khái niệm này đã lồng ghép hai

hoạt động kháng cáo và kháng nghị từ đó đưa ra một khái niệm chung cho cả hai hoạtđộng, khái niệm này không nêu cụ thể về bản chất, nội dung của hoạt động kháng cáo

và kháng nghị phúc thẩm theo hướng đưa ra các khái niệm riêng biệt

Ngoài khái niệm cơ bản nêu trên, còn rất nhiều tài liệu đưa ra các khái niệm khácnhau về hai loại hoạt động nhằm chống lại bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm

như: “kháng nghị phúc thẩm là một trong những quyền của VKS được thể hiện bằng một văn bản pháp lý thể hiện quan điểm không thống nhất với bản án, quyết định chưa

có hiệu lực pháp luật của Tòa án cấp sơ thẩm vì xét xử thiếu căn cứ, không phù hợp với pháp luật và yêu cầu Tòa án cấp phúc thẩm xét xử lại vụ án đó đúng pháp luật” (Giáo trình công tác kiểm sát- Trường cao đẳng kiểm sát) “kháng cáo là quyền theo luật định của những người tham gia tố tụng được đề nghị Tòa án cấp trên trực tiếp xét lại bản án, quyết định sơ thẩm đang còn trong thời gian kháng cáo” (Từ điển luật học,

NXB Từ điển Bách Khoa) Với nhiều khái niệm như vậy, ảnh hưởng không nhỏ đếnquá trình nhận thức về hoạt động kháng cáo, kháng nghị, cho nên để thống nhất cáchhiểu, chúng ta phải tách biệt các khái niệm này như sau:

“kháng nghị phúc thẩm là quyền của VKS cùng cấp với Tòa án đã ra bản án hoặc quyết định sơ thẩm và VKS cấp trên trực tiếp của VKS đó, thực hiện theo hình thức, trong thời hạn và theo thủ tục do pháp luật quy định, phản đối bản án, quyết định

sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật do thiếu căn cứ, không phù hợp với pháp luật và yêu cầu Tòa án cấp phúc thẩm xét xử lại vụ án hoặc xét lại quyết định sơ thẩm nhằm giải quyết đúng đắn vụ án hình sự”(1)

“kháng cáo phúc thẩm là quyền của những người tham gia tố tụng mà pháp luật cho phép được đề nghị Tòa án cấp trên trực tiếp của Tòa án cấp sơ thẩm xét xử lại hoặc xét lại bản án, quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật”(2)

2 Ý nghĩa của kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm

Thứ nhất, việc quy định về kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm trong TTHS (KC,

KNPT) đã khẳng định chức năng kiểm sát việc xét xử và thực hành quyền công tố củaVKS, là phương tiện hữu hiệu để bảo vệ kịp thời quyền và lợi ích cho công dân, đặcbiệt là của bị cáo trong vụ án hình sự Khi có KC, KNPT hợp pháp đối với bản án sơthẩm thì Tòa án cấp phúc thẩm phải mở phiên tòa phúc thẩm xem xét giải quyết khángcáo, kháng nghị đó, khi phiên tòa phúc thẩm được mở thì một lần nữa vụ án được xemxét lại, lúc này cùng với VKS thực hiện chức năng kiểm sát xét xử, Tòa án cấp phúcthẩm sẽ kiểm tra tính hợp pháp và tính có căn cứ của bản án, quyết định sơ thẩm chưa

có hiệu lực pháp luật, để kịp thời phát hiện ra những sai lầm, thiếu sót của bản án,quyết định của Tòa án sơ thẩm để nhanh chóng khắc phục, đảm bảo cho vụ án đượcgiải quyết đúng đắn, khách quan, công bằng và đúng pháp luật, đảm bảo được nguyêntắc pháp chế xã hội chủ nghĩa

Thứ hai, kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm còn có ý nghĩa quan trọng đảm bảo

thực hiện một số các nguyên tắc cơ bản của pháp luật TTHS: nguyên tắc hai cấp xét xử,nguyên tắc thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong TTHS.Đây là những nguyên tắc được pháp luật quy định bắt buộc phải tuân thủ một cách triệt

để, phải thể hiện được thái độ thận trọng của nhà nước trong việc đưa ra những phánquyết có liên quan đến số phận pháp lý, sinh mạng và quyền lợi của bị cáo, của nhữngngười có liên quan đến vụ án, khẳng định chế độ của nhà nước Việt Nam là nhà nướccủa dân, do dân và vì dân, luôn tôn trọng và bảo vệ các quyền và lợi ích chính đáng củacông dân

Thứ ba, thông qua việc kháng cáo, đặc biệt và trực tiếp là kháng nghị của VKS

thì có thể phát hiện những bất cập của pháp luật để có thể kiến nghị sửa đổi, bổ sungcác quy định của pháp luật cho phù hợp với thực tiễn hơn Cũng thông qua việc xemxét lại bản án, quyết định sơ thẩm trên cơ sở kháng cáo, kháng nghị, Tòa án cấp phúcthẩm đã góp phần thống nhất nhận thức và áp dụng thống nhất pháp luật, nâng cao chấtlượng xét xử, tăng cường hiệu quả giáo dục pháp luật

II Những quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về vấn đề kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm

1 Đối tượng của kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm

BLTTHS 2003 chưa có quy định riêng về đối tượng của kháng cáo, kháng nghịtheo thủ tục phúc thẩm mà đối tượng của KC, KNPT được quy định đan xen trong các

điều luật khác nhau, cụ thể: tại Điều 230 BLTTHS 2003 có quy định: “xét xử phúc thẩm là việc Tòa án cấp trên trực tiếp xét xử lại vụ án hoặc xét lại quyết định sơ thẩm

mà bản án, quyết định sơ thẩm đối với vụ án đó chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo hoặc kháng nghị” Với quy định này đã gián tiếp quy định đối tượng của KC,

KNPT là những bản án, quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật Ngoài ra, đốitượng của kháng nghị phúc thẩm cũng được gián tiếp quy định tại Điều 232 BLTTHS:

“Viện kiểm sát cùng cấp và viện kiểm sát cấp trên trực tiếp có quyền kháng nghị những bản án hoặc quyết định sơ thẩm”

Như vậy, theo quy định của pháp luật TTHS thì tất cả các bản án sơ thẩm đều cóthể trở thành đối tượng của kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm, không kể

nội dung của bản án, quyết định đó là gì Như vậy, Tòa án cấp phúc thẩm chỉ xét xửnhững vụ án mà bản án, quyết định sơ thẩm đối với vụ án đó chưa có hiệu lực pháp luật

bị kháng cáo, kháng nghị Từ đó thấy rằng, bên cạnh bản án sơ thẩm chưa có hiệu lựcpháp luật thì các quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm cũng có thể là đối tượng của KC,KNPT, bao gồm: Quyết định đình chỉ, tạm đình chỉ vụ án; Quyết định về việc áp dụngbiện pháp bắt buộc chữa bệnh; Quyết định dẫn độ hoặc từ chối dẫn độ; Quyết định vềviệc miễn, giảm thời hạn chấp hành hình phạt hoặc rút ngắn thời gian thử thách của ántreo (những quyết định này được quy định trong BLTTHS 2003, Nghị quyết 05/2005/NQ-HĐTP của Hội đồng thẩm phán TANDTC về hướng dẫn phần Xét xử phúc thẩmcủa BLTTHS 2003 (sau đây gọi là Nghị quyết 05/2005), Luật tương trợ tư pháp, Nghịquyết 02/2007/NQ-HĐTP ngày 2/10/2007 của HĐTP TANDTC)

Theo quy định của BLTTHS thì “nếu xét thấy cần thiết thì Tòa án cấp phúc thẩm có thể xem xét các phần khác không bị kháng cáo, kháng nghị của bản án” (Điều

241 BLTTHS), theo đó Tòa án cấp phúc thẩm có quyền xem xét các phần bản án không

bị kháng cáo, kháng nghị nếu việc xem xét lại những phần đó có điểm cần được giảmnhẹ TNHS cho bị cáo

2 Chủ thể của quyền kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm theo quy định

Một là, về chủ thể của quyền kháng cáo, bao gồm những chủ thể sau đây:

- Bị cáo, người đại diện hợp pháp của bị cáo: theo quy định tại Điều 50 BLTTHS 2003 thì: “Bị cáo là người đã bị Tòa án quyết định đưa ra xét xử” Là chủ thể

chịu ảnh hưởng nhiều nhất từ bản án hay quyết định sơ thẩm, bị cáo có quyền khángcáo là tất yếu Để bị cáo có thể thực hiện tốt nhất quyền của mình, pháp luật có quyđịnh: nếu chỉ có kháng cáo của bị cáo mà không có kháng cáo, kháng nghị theo hướngtăng nặng nào khác thì Tòa án cấp phúc thẩm không có quyền sửa bản án theo hướngbất lợi cho bị cáo

Theo Nghị quyết 05/2005 thì người đại diện hợp pháp của bị cáo là người đạidiện theo pháp luật có quyền kháng cáo trong trường hợp bị cáo là người chưa thànhniên, người có nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất Bị cáo, người đại diện của bị cáo

có quyền kháng cáo toàn bộ hoặc một phần bản án, quyết định sơ thẩm chưa có hiệulực pháp luật, bị cáo có thể nêu mục đích của việc kháng cáo: xin giảm hình phạt, thayđổi tội danh nhẹ hơn, giảm mức bồi thường Người được Tòa án tuyên không có tộicũng có quyền kháng cáo về phần nhận định của bản án sơ thẩm để bảo vệ quyền và lợiích hợp pháp của mình

- Người bị hại, người đại diện hợp pháp của người bị hại, theo đó những chủ thể

này có quyền kháng cáo bản án, quyết định chưa có hiệu lực pháp luật của Tòa án sơthẩm về phần hình phạt cũng như phần bồi thường thiệt hại Nếu người bị hại là ngườichưa thành niên hoặc có nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất thì người đại diện hợp

pháp của họ có quyền kháng cáo, theo Nghị quyết số 05/2005 thì: “trong trường hợp người bị hại chỉ kháng cáo phần bản án hoặc quyết định sơ thẩm có liên quan đến việc bồi thường thiệt hại thì họ có thể ủy quyền cho người khác Người được ủy quyền có các quyền và nghĩa vụ như người đại diện hợp pháp của nguyên đơn dân sự” Nếu

người bị hại chết thì đại diện hợp pháp của họ thực hiện quyền kháng cáo, pháp luật

quy định không hạn chế hướng kháng cáo của người bị hại, họ có thể kháng cáo vớiyêu cầu tăng nặng hoặc giảm nhẹ đối với bị cáo.

Đối với vấn đề đại diện cho người bị hại trong trường hợp người bị hại chết được

quy định chi tiết theo hai trường hợp tại Nghị quyết 05/2005, cụ thể: một là, trong quá

trình điều tra, truy tố hoặc tại phiên tòa sơ thẩm những người này đã đồng ý cử mộtngười trong số họ tham gia tố tụng với tư cách là người đại diện hợp pháp của người bịhại thì sau khi xét xử những người này vẫn có quyền kháng cáo toàn bộ bản án hoặc

quyết định sơ thẩm; hai là, trong quá trình điều tra, truy tố hoặc tại phiên tòa sơ thẩm những người này chưa cử ai trong số họ thay mặt họ làm người đại diện hợp pháp của

người bị hại, mà người đại diện hợp pháp của người bị hại chỉ do một hoặc một sốngười trong số họ tự nhận, nếu sau khi xét xử sơ thẩm có người trong số những ngườichưa cử người đại diện có đơn với nội dung khiếu nại bản án sơ thẩm hoặc xin xét xửphúc thẩm vụ án thì nếu như đơn của họ phù hợp với nội dung kháng cáo của người đạidiện hợp pháp đã tham gia tố tụng thì Tòa án cấp phúc thẩm chấp nhận để xét xử phúcthẩm theo thủ tục chung Nếu nội dung đơn của họ có mâu thuẫn với nội dung khángcáo của người đại diện hợp pháp đã tham gia tố tụng thì Tòa án phúc thẩm sẽ hủy bản

án, quyết định sơ thẩm liên quan đến phần mà họ khiếu nại hoặc xin xét xử phúc thẩm.Việc pháp luật quy định cụ thể quyền của người đại diện hợp pháp của người bị hại cóquyền kháng cáo, kiến nghị đối với bản án, quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực trongtrường hợp có hai người là đại diện hợp pháp trở lên nhằm bảo đảm cho quyền lợi củangười bị hại được bảo vệ một cách triệt để

- Người bào chữa của bị cáo: theo quy định tại Điều 56 BLTTHS thì người bào

chữa có thể là luật sư, người đại diện hợp pháp của bị cáo, bào chữa viên nhân dân.Pháp luật TTHS hiện hành không quy định rõ phạm vi và hướng kháng cáo các chủ thểnày mà chỉ quy định cho người bào chữa có quyền kháng cáo trong trường hợp bị cáo

là người chưa thành niên hoặc người có nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất, việcquy định cho loại chủ thể này có quyền kháng cáo là nhằm đảm bảo cho quyền lợi củanhững chủ thể là bị cáo có những hạn chế nhất định được thực hiện một cách triệt để

- Nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự và đại diện hợp pháp của họ: theo quy định tại khoản 1 Điều 52 BLTTHS: “nguyên đơn dân sự là cá nhân, cơ quan, tổ chức bị thiệt hại do tội phạm gây ra và có đơn yêu cầu bồi thường thiệt hại”, khoản 1 Điều 53 cũng quy định: “bị đơn dân sự là cá nhân, cơ quan, tổ chức mà pháp luật quy định phải chịu trách nhiệm bồi thường đối với thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra” Mặc dù

những chủ thể này tham gia vụ án hình sự để giải quyết vấn đề dân sự phát sinh trong

vụ án hình sự nhưng những bản án, quyết định của Tòa án sơ thẩm về phần bản án cóliên quan đến họ có những tác động nhất định đến quyền, lợi ích của họ, cho nên phápluật quy định cho họ có quyền kháng cáo đối với bản án, quyết định sơ thẩm liên quanđến mình là nhằm bảo vệ triệt để quyền lợi cho các chủ thể trong quan hệ pháp luật

- Người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan đến vụ án và người đại diện hợp pháp của họ: cũng như nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự thì pháp luật quy định cho

người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án và người đại diện hợp pháp của họđược quyền kháng cáo đối với phần bản án, quyết định chưa có hiệu lực pháp luật liên

quan đến họ cũng là để nhằm bảo vệ quyền lợi chính đáng của mình và của người màmình đại diện (đối với người đại diện) (điểm c khoản 1 Điều 54, Điều 231 BLTTHS).

- Người bảo vệ quyền lợi của đương sự: theo Nghị quyết 05/2005 thì người bảo

vệ quyền lợi của đương sự là người chưa thành niên hoặc người có nhược điểm về tâmthần hoặc thể chất có quyền kháng cáo phần bản án hoặc quyết định sơ thẩm có liênquan đến quyền lợi, nghĩa vụ của người mà mình bảo vệ Chủ thể này có quyền khángcáo độc lập, không do đương sự ủy quyền nhằm bảo vệ tốt nhất quyền lợi cho đương

sự, được pháp luật tôn trọng

Hai là, về chủ thể của quyền kháng nghị, theo quy định tại Điều 232 BLTTHS

2003 thì: “Viện kiểm sát cùng cấp và Viện kiểm sát cấp trên trực tiếp có quyền kháng nghị những bản án hoặc quyết định sơ thẩm” Với quy định này thì chủ thể có thẩm

quyền kháng nghị phúc thẩm là VKS cùng cấp với Tòa án đã ra bản án hoặc quyết định

sơ thẩm và VKS cấp trên trực tiếp của VKS đó Việc pháp luật trao cho hai chủ thể này

có quyền kháng nghị phúc thẩm là hoàn toàn hợp lý, phù hợp với chức năng, nhiệm vụcủa VKS, đồng thời khi trao cho cả hai chủ thể này quyền kháng nghị phúc thẩm sẽđảm bảo được bản án, quyết định của Tòa án được giám sát chặt chẽ hơn, cũng nhưđảm bảo được hoạt động kháng nghị phúc thẩm đạt được hiệu quả tốt nhất; quy địnhnày cũng có vai trò quan trọng là nhằm phát hiện và khắc phục kịp thời các sai sóttrong hoạt động xét xử của Tòa án Tại Điều 36 BLTTHS thì người có thẩm quyềnquyết định việc kháng nghị phúc thẩm là Viên trưởng, Phó Viện trưởng VKS các cấp

3 Căn cứ kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm

Đối với việc kháng nghị phúc thẩm, theo quy định tại khoản 1 Điều 33 Quy chế

về công tác thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử hình sự hướng dẫn: “Bản án hoặc quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm khi có một trong các căn cứ sau: việc điều tra, xét hỏi tại phiên tòa sơ thẩm phiến diện hoặc không đầy đủ; kết luận của bản án hoặc quyết định hình sự sơ thẩm không phù hợp với các tình tiết khách quan của vụ án; có vi phạm trong việc áp dụng BLHS; thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm không đúng luật định hoặc có vi phạm nghiêm trọng khác về thủ tục tố tụng” Với những hướng dẫn này, VKSNDTC đã đáp ứng được

yêu cầu về vấn đề cần thiết phải thống nhất nhận thức về căn cứ kháng nghị giúp choVKS các cấp có cơ sở để xem xét, quyết định kháng nghị hay không theo thủ tục phúcthẩm đối với bản án, quyết định sơ thẩm

Đối với việc kháng cáo phúc thẩm, các căn cứ để quyết định kháng cáo khôngđược đặt ra cụ thể mà là bất kỳ khi nào trong thời hạn kháng cáo do pháp luật quy địnhnếu các chủ thể có quyền kháng cáo cho rằng (theo ý chí chủ quan) là những bản án,quyết định sơ thẩm đó không phù hợp và có thể ảnh hưởng đến quyền lợi của mìnhhoặc của người mà mình bảo vệ hoặc đại diện thì đều có thể kháng cáo Việc pháp luậtcho phép kháng cáo mà không cần viện dẫn những căn cứ cụ thể như việc kháng nghịthấy rằng cũng phù hợp, bởi lẽ: khác với VKS (cơ quan bảo vệ pháp luật, có chuyênmôn nghiệp vụ) thì những chủ thể có quyền kháng cáo không có được các chuyên mônnày cho nên, để đảm bảo quyền và lợi ích cho họ thì pháp luật cho phép tự họ có thểxác định căn cứ nếu cho rằng bản án, quyết định sơ thẩm đó không đúng Tuy nhiên,

pháp luật cũng phải đưa ra những căn cứ cụ thể cho người kháng cáo là Luật sự, bàochữa viên nhân dân vì những chủ thể này là người có khả năng đối chiếu các tình tiếtcủa vụ án với các quy định của pháp luật (do họ được đào tạo nghiệp vụ).

4 Hình thức, thủ tục kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm

Hình thức, thủ tục kháng cáo được quy định tại khoản 1 Điều 233 BLTTHS:

“người kháng cáo phải gửi đơn đến Tòa án đã xử sơ thẩm hoặc Tòa án cấp phúc thẩm Trong trường hợp bị cáo đang bị tam giam phải bảo đảm cho bị cáo thực hiện quyền kháng cáo Người kháng cáo cũng có thể trình bày trực tiếp với Tòa án đã xử sơ thẩm

về việc kháng cáo, Tòa án phải lập biên bản về việc kháng cáo đó theo quy định tại Điều 95 Bộ luật này” Về kháng nghị phúc thẩm cũng được quy định tại khoản 2 Điều

233 BLTTHS: “VKS cùng cấp hoặc VKS cấp trên trực tiếp kháng nghị bằng văn bản,

có nêu rõ lý do Kháng nghị được gửi đến Tòa án đã xử sơ thẩm”, tại khoản 1 Điều 34

Quy chế công tác thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử các vụ án hình sự cũng

nêu rõ: “Quyết định kháng nghị phải nêu rõ và cụ thể những vi phạm pháp luật của bản

án hoặc quyết định về đánh giá chứng cứ, về vận dụng chính sách pháp luật hoặc về áp dụng thủ tục tố tụng và nêu quan điểm của VKS về việc giải quyết vụ án theo đúng quy định của pháp luật” Từ các quy định trên thấy rằng: việc pháp luật quy định về hình

thức, thủ tục của kháng nghị có phần nghiêm hơn và buộc phải áp dụng đúng như đãquy định so với việc kháng cáo, điều này là hợp lý, bởi lẽ đây là chức năng, nhiệm vụcủa VKS trong việc kiểm sát các hoạt động tư pháp, do đó để VKS thực hiện đúng chứcnăng, nhiệm vụ của mình thì phải quy định nghiêm minh về các vấn đề liên quan đếnthủ tục, còn đối với các chủ thể của quyền kháng cáo, do có những bất lợi nhất địnhtrong khả năng thực hiện quyền của mình (có các chủ thể không nắm được những thủtục luật định) cho nên pháp luật quy định dễ dàng hơn, linh hoạt hơn để bảo đảm chocác chủ thể này được thực hiện quyền năng pháp luật của mình trong TTHS

5 Thời hạn kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm theo luật định

Theo quy định tại khoản 1 Điều 234 BLTTHS: “thời hạn kháng cáo là 15 ngày,

kể từ ngày tuyên án Đối với bị cáo, đương sự vắng mặt tại phiên tòa thì thời hạn kháng cáo tính từ ngày bản án được giao cho họ hoặc được niêm yết” (đối với kháng cáo bản án), tại khoản 2 Điều 239 BLTTHS quy định: “Quyết định đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án của Tòa án cấp sơ thẩm có thể bị kháng cáo trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày người có quyền kháng cáo nhận được quyết định” (đối với kháng cáo quyết định

sơ thẩm) Nhằm đảm bảo quyền lợi của người tham gia tố tụng, Nghị quyết 05/2005 có

hướng dẫn về kháng cáo như sau: “thời điểm bắt đầu tính thời hạn kháng cáo là ngày tiếp theo của ngày được xác định Ngày được xác định là ngày Tòa án tuyên án hoặc

ra quyết định trong trường hợp VKS, bị cáo, đương sự có mặt tại phiên tòa hoặc là ngày bản án, quyết định được giao hoặc được niêm yết nếu bị cáo, đương sự vắng mặt tại phiên tòa”, “thời điểm kết thúc kháng cáo là thời điểm kết thúc ngày cuối cùng của thời hạn, nếu ngày cuối cùng là ngày nghỉ thì thời hạn kết thúc tại thời điểm kết thúc ngày làm việc đầu tiên tiếp theo ngày nghỉ đó…” Pháp luật cũng quy định về việc

kháng cáo quá hạn để tạo điều kiện cho người tham gia TTHS thực hiện quyền củamình, khi kháng cáo quá hạn người kháng cáo cần nói rõ lý do kháng cáo quá hạn, TA

đã xử sơ thẩm xác minh lý do chính đáng của kháng cáo này Kháng cáo quá hạn nếuđược chấp nhận có ảnh hưởng rất lớn đến phạm vi thẩm quyền, giới hạn xét xử phúcthẩm, trong tất cả các trường hợp, việc xét kháng cáo quá hạn phải được tiến hành trướckhi mở phiên tòa phúc thẩm.

Đối với việc quy định về thời hạn kháng nghị phúc thẩm của VKS là pháp luậtnhằm tới mục đích nâng cao tinh thần, trách nhiệm trong việc thực hiện chức năngKSXX của VKS, do vậy pháp luật không đặt ra vấn đề kháng nghị quá hạn cho VKS

Theo quy định tại khoản 1 Điều 234 BLTTHS: “thời hạn kháng nghị của VKS cùng cấp là 15 ngày, của VKS cấp trên trực tiếp là 30 ngày kể từ ngày tuyên án”, cũng tại khoản 1 Điều 239 BLTTHS có quy định: “thời hạn kháng nghị đối với các quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm của VKS cùng cấp là 7 ngày, của VKS cấp trên trực tiếp là 15 ngày kể từ ngày Tòa án ra quyết định” Theo các quy định này thì thời điểm để tính

thời hạn kháng nghị cũng được quy định giống như kháng cáo

6 Thông báo về việc kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm

Tại Điều 236 BLTTHS thì khi có KC, KNPTHS, TA cấp sơ thẩm cần phải thôngbáo bằng văn bản cho VKS cùng cấp và những người tham gia tố tụng biết có KC, KNtrong thời hạn 7 ngày kể từ ngày nhận được KC, KN Người được thông báo về việc

KC, KN có quyền gửi văn bản nêu ý kiến của mình về nội dung KC, KN cho TA cấpphúc thẩm, ý kiến của họ được đưa vào hồ sơ vụ án Pháp luật hiện hành quy định về

KC, KN rất chặt chẽ, cụ thể đã tạo điều kiện cho các chủ thể thực hiện quyền KC, KNcủa mình đối với bản án, quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật: bổ sung thêmquy định về hình thức thông báo, thời hạn thông báo, ý kiến của chủ thể KC, KN đượcđưa vào hồ sơ vụ án Việc pháp luật quy định về thông báo và quyền đưa ra ý kiến củacác chủ thể nhận được thông báo như vậy là hoàn toàn đã bảo đảm được quyền và lợiích hợp pháp cho các chủ thể vì điều này nó vừa có thể nâng cao được trách nhiệm củangười thông báo: là phải thông báo khi nhận được KC, KNPT, vừa đảm bảo đượcquyền lợi của người được thông báo

7 Hậu quả của kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm theo quy định hiện hành

Tại khoản 1 Điều 237 BLTTHS có quy định những phần của bản án bị KC, KNthì chưa được đưa ra thi hành trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 255 BLTTHS.Khi có KC, KN đối với toàn bộ bản án thì toàn bộ bản án chưa được đưa ra thi hành.Như vậy, theo các quy định trên có hai trường hợp liên quan đến hậu quả pháp lý của

KC, KNPT, thứ nhất, những phần của bản án bị KC, KN thì chưa được đưa ra thi hành trừ trường hợp tại khoản 2 Điều 255 BLTTHS, thứ hai, toàn bộ bản án bị KC, KN thì

toàn bộ bản án đó chưa được thi hành Điều này là do thông qua KC, KNPT này thì bản

án hay phần bản án này sẽ được xem xét lại một lần nữa để xem có những sai sót, viphạm thủ tục tố tụng hay không mà còn sửa chữa, điều này thể hiện sự thận trọng củanhà nước đối với hậu quả của việc áp dụng chế tài nghiêm khắc nhất trong toàn bộ hệthống chế tài pháp luật của Việt Nam do có liên quan đến quyền tự do, quyền sống củacông dân, đồng thời đây còn là một biện pháp chế ước những ý chí của cơ quan xét xửduy nhất của Việt Nam, đảm bảo không có sự quyết định một cách phiến diện liên quan

đến số phận pháp lý của các chủ thể có liên quan đến bản án của TA do những hậu quảpháp lý của quyết định này (thông qua bản án) là hết sức nghiêm trọng.

Khi có KC, KNPT đối với bản án sơ thẩm, TA cấp sơ thẩm phải gửi hồ sơ vụ án

và KC, KN cho TA cấp phúc thẩm trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày hết hạn KC, KN.Với quy định này thấy rằng pháp luật chỉ quy định về hậu quả của KC, KN đối với bản

án sơ thẩm mà chưa quy định hậu quả pháp lý của việc KC, KN đối với các quyết định

sơ thẩm, chỉ duy nhất tại Điều 316 khoản 3 BLTTHS quy định về Quyết định áp dụngbiện pháp bắt buộc chữa bệnh vẫn có hiệu lực thi hành mặc dù có khiếu nại, KC, KN

8 Bổ sung, thay đổi và rút KC, KNPT theo quy định của pháp luật

Thứ nhất, về vấn đề bổ sung, thay đổi KC, KNPT: theo quy định tại khoản 1 Điều

238 BLTTHS thì trước khi bắt đầu hoặc tại phiên tòa phúc thẩm, người KC hoặc VKS

có quyền bổ sung, thay đổi KC, KN nhưng không được làm xấu hơn tình trạng của bịcáo, cũng theo hướng dẫn tại tiểu mục 7.1 mục 7 phần I Nghị quyết 05/2005 thì: trongtrường hợp vẫn còn thời hạn KC, KN quy định tại Điều 234 BLTTHS thì người KC,VKS đã KN có quyền bổ sung, thay đổi nội dung KC, KN đối với phần hoặc toàn bộbản án mà mình có quyền KC, KN theo hướng có lợi hoặc không có lợi cho bị cáo.Trong trường hợp đã hết thời hạn KC, KN theo quy định tại Điều 234 BLTTHS thìtrước khi bắt đầu hoặc tại phiên tòa phúc thẩm, người KC, VKS có quyền thay đổi, bổsung nội dung KC, KN nhưng không được làm xấu hơn tình trạng của bị cáo Vớinhững quy định về việc thay đổi, bổ sung KC, KNPT như trên là đã thể hiện tính nhânđạo của pháp luật, nhằm đảm bảo quyền bào chữa của bị cáo được thực thi một cáchđầy đủ, bởi lẽ: trước khi có mặt tại phiên tòa xét xử phúc thẩm, bị cáo cũng đã chuẩn bịlời bào chữa của mình theo những nội dung của KC, KN để phản bác lại những KC,

KN có liên quan đến quyền và lợi ích hợp pháp của mình, nếu như trước khi bắt đầuhoặc tại phiên tòa phúc thẩm những chủ thể có quyền KC, KN mà thay đổi, bổ sung

KC, KN này theo hướng tăng nặng hơn cho bị cáo thì bị cáo sẽ rơi vào thế bị động và

có thể những lời trình bày của bị cáo tại phiên tòa phúc thẩm sẽ không khách quan, ảnhhưởng đến việc xác định sự thật của vụ án

Thứ hai, về việc rút KC, KNPT: vấn đề này được quy định cụ thể tại Điều 238

BLTTHS: trước khi bắt đầu hoặc tại phiên tòa phúc thẩm, người KC hoặc VKS cóquyền rút một phần hoặc toàn bộ KC, KN Trong trường hợp rút toàn bộ KC, KN tạiphiên tòa thì việc XXPT phải được đình chỉ Bản án sơ thẩm có hiệu lực pháp luật kể từngày TA cấp phúc thẩm ra quyết định đình chỉ việc XXPT, theo quy định này thì người

KC, VKS thực hiện quyền rút KC, KN của mình mà không cần điều kiện nào cả Quyđịnh này là hoàn toàn phù hợp, bởi lẽ việc KC, KN có mục đích là bảo vệ quyền và lợiích hợp pháp cho các bên chủ thể, việc rút KC, KN cũng vậy, xuất phát từ ý chí củachính chủ thể đã KC, KN nếu họ thấy rằng không cần KC, KN nữa mà vẫn đảm bảođược quyền và lợi ích hợp pháp của mình thì họ hoàn toàn có quyền mà pháp luậtkhông cần quy định về điều kiện để được thực hiện quyền rút KC, KN

III Thực trạng của vấn đề kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm

Thông qua việc tìm hiểu về vấn đề KC, KNPT, thấy rằng liên quan đến hai hoạtđộng này, ở nước ta trong tố tụng hình sự, việc KC, KNPT mặc dù đã đạt được những

kết quả nhất định, quyền lợi của những chủ thể thực hiện quyền KC, KN và những chủthể có liên quan trong vụ án hình sự đã được bảo vệ hơn bao giờ hết, việc xét xử của

TA đã được nâng cao hơn thông qua hoạt động KC, KNPT (trong phạm vi bài này sẽđưa ra những bất cập, tồn tại, hạn chế của hoạt động KC, KNPT, từ đó đưa ra nhữnggiải pháp để hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam, nâng cao hoạt động tưpháp hình sự) Cụ thể thực trạng của vấn đề KC, KNPT biểu hiện ở những điểm sau:

Một là, qua thực tiễn xét xử cho thấy: hàng năm số vụ án và số bị cáo có KCPT

là khá lớn từ năm 2005 đến 2010 tỷ lệ trung bình số vụ án và số bị cáo có KCPT trêntổng số vụ án và số bị cáo đã XXST lần lượt là 18,72% và 18,27% Tuy nhiên phần lớnKCPT là kháng cáo theo kiểu cầu may, chất lượng KC không cao, lý do của việc KCchủ yếu là xin giảm hình phạt (có những vụ án mà bị cáo KC không đúng với sự thậtkhách quan nhưng vẫn KC để được giảm nhẹ hình phạt dẫn đến tỷ lệ số bị cáo bị TAcấp phúc thẩm tuyên y án sơ thẩm trên tổng số bị cáo TA cấp phúc thẩm xét xử luônchiếm tỷ lệ cao từ năm 2005 đến 2010 là 64, 54%)(3), dẫn đến tình trạng KC tràn lan,kéo dài quá trình tố tụng, tốn kém thời gian và tiền của của nhà nước

Đối với vấn đề KNPT: số vụ án bị KN vẫn chiếm tỷ lệ thấp trong tổng số vụ án

đã được cấp phúc thẩm thụ lý và xét xử, số KN bị rút và bác vẫn còn chiếm tỷ lệ cao:theo số liệu thống kê, trong giai đoạn 2004 – 2006 về công tác KNPTHS, số bị cáo bị

KN chỉ chiếm 5,5%- 6% tổng số bị cáo đã XXPT(4), điều này phản ánh rõ tinh thần,trách nhiệm của VKS, cơ quan có vai trò kiểm sát việc tuân theo pháp luật chưa cao,chưa thể hiện đúng vai trò, chức năng của VKS, tạo điều kiện cho những hành vi phạmtội và người phạm tội có cơ hội thoát khỏi lưới pháp luật, không bị xử lý theo pháp luật,chưa bảo đảm được pháp chế XHCN

Hai là, việc thực hiện một số quy định về KCPT theo quy định của pháp luật của

TA cấp phúc thẩm còn tồn tại một số vi phạm nhất định làm ảnh hưởng không nhỏ đếnquyền và lợi ích của người KC như vi phạm về thời hạn KC, thậm chí là không xem xét

đến KC của người KC Đối với việc KNPT thì “thực trạng sự phối hợp trong hoạt động

KNPT giữa VKS cùng cấp với VKS cấp trên trực tiếp còn nhiều hạn chế, cụ thể: tronggiai đoạn 2004- 2006, VKS cấp tỉnh chỉ KN đối với 600 bị cáo trong tổng số 2696 bịcáo; các Viện phúc thẩm VKSNDTC chỉ KN đối với 36 bị cáo, trong đó các vi phạmcủa TA cấp sơ thẩm được phát hiện chủ yếu thông qua thông tin báo chí Một số trườnghợp VKS địa phương báo cáo lên VKS cấp trên để yêu cầu KN nhưng quá chậm nênkhông có đủ thời gian để nghiên cứu hồ sơ và thực hiện hoạt động KNPT”(5)

Ba là, việc thực hiện quyền KC của các chủ thể có quyền KC còn tồn tại nhiều

vấn đề vi phạm thủ tục tố tụng như: người viết đơn KC, thực hiện quyền KC là nhữngngười không có quyền KC, ví dụ như vợ KC thay cho chồng trong khi chồng khôngphải là người có nhược điểm về thể chất hoặc tâm thần; bố mẹ làm đơn KC cho con đãthành niên Thực trạng đơn KC do bị cáo nhờ người khác viết hộ và ký thay, đơn KCkhông có chữ ký, điểm chỉ, không được xác nhận của ban giám thị trại giam đang diễn

ra phổ biến, vi phạm thủ tục TTHS(6) Đối với hoạt động KN: hình thức của KN, trong

những năm qua, KN của VKS các tỉnh, thành phố còn tồn tại một số hạn chế: một số

KN chưa làm đúng mẫu quy định của VKSNDTC (mẫu số 138) ban hành kèm theo quy

chế công tác thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử các vụ án hình sự Về thayđổi, bổ sung KNPT đã có mẫu số 140 ban hành kèm theo quy chế trên, theo đó khi bổsung, thay đổi KN, VKS phải ra quyết định bổ sung, thay đổi KN nhưng VKS lại banhành một KNPT mới thay thế KNPT trước đó là không đúng thủ tục quy định Ngoài

ra, việc kiểm tra bản thảo KN trước khi ban hành chính thức chưa được chú trọng như

đã dẫn đến nhầm tên địa phương nơi XXST đối với vụ án, ngày ban hành KN trướcngày ra bản án sơ thẩm, số liệu sai sót (7)

Bốn là, việc KCPT quá hạn mà không đưa ra được lý do chính đáng, KC vượt

quá phạm vi, giới hạn mà pháp luật cho phép, ví dụ: nguyên đơn dân sự KC phần hình

phạt đối với bị cáo còn diễn ra phổ biến Đối với vấn đề KNPT thì còn có những hạn

chế về nội dung của KN, một số KN chưa bám sát vào các căn cứ KN như: chưa đưa ra

cụ thể căn cứ Tòa án cấp sơ thẩm có những vi phạm trong việc áp dụng BLHS về địnhtội danh, áp dụng điều khoản của BLHS, định khung hình phạt…, vi phạm về thủ tục tốtụng hình sự trong XXST, bản án không phù hợp với tình tiết khách quan của vụ án…Nội dung KN chưa xác định chính xác những vi phạm pháp luật cua bản án hoặc quyếtđịnh làm căn cứ để KN, chỉ đề cập một cách chung chung như: xét thấy bản án sơ thẩmchưa đánh giá đúng tính chất mức độ hậu quả của hành vi phạm tội hoặc hình phạt ápdụng đối với bị cáo là không tương xứng với hành vi phạm tội do bị cáo gây ra mà chưaphân tích cụ thể căn cứ, cơ sở của việc KN đối với bản án, quyết định sơ thẩm Trongmột số trường hợp, KSV khi đề xuất KN chưa nghiên cứu và quán triệt đầy đủ về chínhsách hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội, nên trong những trường hợpphạm tội lần đầu thuộc trường hợp ít nghiêm trọng có thể áp dụng chế định án treo đểtạo điều kiện cho các bị cáo này có thể cải tạo tại địa phương, do đó một số bản KN đểkhông cho bị cáo là người chưa thành niên hưởng án treo là không phù hợp với chínhsách hình sự của nhà nước ta

Năm là, chất lượng của một số KN chưa cao do chưa nghiên cứu đầy đủ các quy

định của BLHS và các văn bản hướng dẫn thi hành nên nội dung KN nhận định bản án

sơ thẩm áp dụng luật sai, không có căn cứ Có không ít trường hợp tuy bản án sơ thẩm

áp dụng khoản của điều luật sai nhưng KN nhận định bản án sơ thẩm cũng không chínhxác về các sai sót đó, do đó đề nghị TA cấp phúc thẩm sửa bản án nhưng cũng lại đề

nghị áp dụng pháp luật không chính xác Đối với vấn đề KC, do không cần đưa ra

những căn cứ mà pháp luật quy định như đối với KNPT của VKS nên trong một sốtrường hợp, chủ thể của quyền KC đã viết đơn KC nhưng cho đến khi TA cấp phúcthẩm mở phiên tòa XXPT, người KC đã không chỉ ra được những căn cứ mà mình KCđối với bản án, quyết định sơ thẩm của TA cấp sơ thẩm

Sáu là, theo quy định tại Điều 234 BLTTHS thì: “thời hạn kháng nghị của VKS cùng cấp là 15 ngày, của VKS cấp trên trực tiếp là 30 ngày, kể từ ngày tuyên án” Tuy

nhiên trên thực tế vẫn còn tình trạng kháng nghị ban hành quá hạn, việc ban hành mộtbản kháng nghị quá hạn này thì sẽ ảnh hưởng đến quá trình tố tụng tiếp theo là xem xétlại bản án sơ thẩm việc xét xử phúc thẩm là nhằm tìm ra những sai sót của bản án sơthẩm, sửa đổi cho phù hợp với những tình tiết khách quan của vụ án thông qua khángcáo, kháng nghị, như vậy nếu việc kháng nghị quá hạn thì sẽ không được TA cấp phúc