Giáo trình lý thuyết thống kê và phân tích dự báo phần 1 chu văn tuấn

Chẳng hạn như: sản lượng các loại sản phẩm chủ yếu được sản xuất ra trong nền kinh tê trong một năm nào đó, mực nước cao nhất và thấp nhất của một dòng sông tại một địa điểm nào đó trong

Trang 1

CHU VĂN TUẤN

GIÁO TRÌNH

LÝ THUYẾT THỐNG KÊ VÀ PHÂN

TÍCH DỰ BÁO

NXB TÀI CHÍNH

Trang 2

M ồ i n ố i đ ầ u

Là công cụ không thể thiếu trong hoạt động nghiên cứu và công tác thực tiễn, Lý thuyết Thống kê đã trở thành một môn học cơ sở của sinh viên tất cả các* »chuyên ngành khôi kinh tế Môn học đã được xuất bản thành giáo trình nhiều lần Lần này “G iá o trìn h Lý thu yết T h ôn g k ê và P h â n tích d ự b á o” được biên soạn trên cơ sỏ tiếp thu những nội dung và kinh nghiệm giảng dạy môn Lý thuyết Thống kê trong nhiều năm qua và yêu cầu ứng dụng trong quản lý kinh tế theo xu thê hội nhập

Giáo trình biên soạn lần này có nhiều thay đổi, nhằm phục vụ giảng dạy, học tập của giáo viên và sinh viên trong tất cả các chuyên ngành của Học viện Tài chính, đồng thời là tài liệu tham khảo cho tất cả những người quan tâm đến lĩnh vực thống kê

Giáo trình do TS Chu Văn Tuấn và TS Phạm Thị Kim Vân đồng chủ biên, cùng tham gia biên soạn là tập thể giảng viên Bộ môn Thông kè và phân tích dự báo- Học viện Tài chính bao gồm:

- TS Phạm Thị Kim Vân biên soạn chương 6, 9;

- Ths Đinh H ải Phong biên soạn chương 3;

Trang 3

- Ths Vũ Thị Mận ưà Ths Nguyễn Lan Phương biên soạn chương 8;

Thơm biên soạn chương 5;

biên soạn chương 4;

Mặc dù tập thể tác giả đã có rất nhiều cô" gắng trong quá trình biên soạn, song không thể tránh khỏi những khiếm khuyết Tập thể tác giả rất mong nhận được những ý kiến đóng góp chân thành của bạn đọc để lần xuất bản sau được hoàn thiện hơn

Học viện Tài chính và tập thể tác giả chân thành cảm ơn các nhà khoa học: PGS.TS Nguyễn Thị Mùi; PGS.TS Tăng Văn Khiên; PGS.TS Trần Thị Kim Thu; PGS.TS Nguyễn Văn Dần; PGS.TS Trần Xuân Hải;

TS Lý Minh Khải; TS Phạm Thị Thắng đã có nhiều ý kiến đóng góp quý báu trong quá trình biên soạn, nghiệm thu và hoàn chỉnh góp phần nâng cao chất lượng khoa học của giáo trình này

H à Nội, thán g 8 năm 2008

BAN QUẢN LÝ KHOA HỌC

HỌC VIỆN TÀI CHÍNH

4

Trang 4

Chương 1

TỔNG QUAN VỂ THÔNG KÊ HỌC

KHOA HỌC THONG KE

Thông kê học là một môn khoa học xã hội, ra đời

và phát triển do nhu cầu hoạt động thực tiễn xã hội Trước khi trở thành một môn khoa học độc lập, thổng kê học đã có một nguồn gốic lịch sử phát triển khá lâu Đó

là cả một quá trình tích luỹ kinh nghiệm từ giản đơn đên phức tạp, được đúc rút dần thành lý luận khoa học ngày càng hoàn chỉnh

Thông kê và hạch toán đã xuất hiện trong thời tiến cổ đại, cách kỷ nguyên chúng ta hàng nghìn năm về trước Từ thời kỳ chiếm hữu nô lệ, các chủ nô đã tìm cách ghi chép, tính toán đế nắm được tài sản của mình(sô nô lệ, sô' súc vật và các tài sản khác), ở Trung quốc,

Cổ Hy Lạp, La Mã, Ai Cập người ta đã tìm thấy một

số di tích cổ’ đại chứng tỏ ngay từ thời kỳ này người ta

đã biêt ghi chép sô" liệu Nhưng công việc ghi chép còn giản đơn, tiến hành trong phạm vi nhỏ hẹp, chưa mang tính thông kê rõ rệt

Trang 5

Dưới chế độ phong kiến, công tác thông kê đã phát triển ở hầu hết các quốic gia châu Á, châu Âu đều

đã có tổ chức nhiều việc đăng ký và kê khai với phạm vi rộng, nội dung phong phú có tính chất thống kê rõ rệt, như; đăng ký nhân khẩu, kê khai ruộng đất và các tài sản khác Việc đăng ký kê khai này phục vụ cho việc thu thuế và bắt lính của giai cấp thống trị Thống kê tuy

đã có tiến bộ nhưng chưa được đúc kết thành lý luận và chưa trở thành một môn khoa học độc lập

Cuối th ế kỷ XVII, lực lượng sản xuất phát triển mạnh làm cho phương thức sản xuất tư bản chủ nghĩa

ra đòi Kinh tê hàng hoá phát triển dẫn đến các ngành sản xuất riêng biệt tăng thêm, phần công lao động xã hội ngày càng phát triển Tính chất xã hội của xản xuất ngày càng cao, thị trường được mở rộng không chỉ phạm

vi một nước mà mở rộng ra trên phạm vi toàn thế giới Hoạt động kinh tế, xã hội ngày càng phức tạp, các giai cấp xã hội phân hoá nhanh và đấu tranh giai cấp trở nên gay gắt Để phục vụ cho các mục đích kinh tế, chính trị và quân sự, nhà nước tư bản và các chủ tư bản cần rất nhiều thông tin thường xuyên về thị trường, giá cả, sản xuất, nguyên nhiên vật liệu, lao động, dân sô" Do

đó công tác thông kê phát triển nhanh chóng Sự cố

gắng tìm hiểu các hiện tượng và quá trình kinh tê xã hội thông qua các biểu hiện về lượng đòi hỏi những người làm công tác khoa học, những người làm công tác quản6

Trang 6

lý nhà nước, quản lý kinh doanh đi vào nghiên cứu lý luận và phương pháp thu thập tính toán số liệu thống

kê Các tài liệu sách báo về thống kê bắt đầu được xuấtbản ở một sô' trường học đã bắt đầu giảng dạy thông

kê Năm 1660, nhà kinh tê học người Đức Công - rinh (H.conhring, 1606 - 1681) đã giảng phương pháp nghiên cứu hiện tượng xã hội dựa vào số liệu điều tra cụ thể tại trường dại học Helmstet Sau đó ít lâu, một số tác phẩm

có tính chất phân tích thống kê đầu tiên ra đòi, như cuốn “sô" học chính trị” xuất bản năm 1682 của Uy-li-

am Pet- ty (Uy-li-am Pet-ty 1623 - 1687) một nhà kinh

tê học người Anh Trong cuốn sách này tác giả đã dùng phương pháp độc đáo để nghiên cứu các hiện tượng xã hội qua các con sô" tổng hợp và so sánh Các Mác đã mệnh danh cho Uy- li- am Pet-ty là người sáng lập ra môn thống kê học Giữa thê kỷ XVIII (năm 1759) một giáo sư đại học người Đức, A-Khen-Van (G.achenwall

1719 - 1772) lần đầu tiên dùng danh từ “Statistik” (một thuật ngữ gốc La-tinh “Status”, có nghĩa là nhà nước hoặc trạng thái của hiện tượng) - sau này người ta dịch

là “thống kê” - để chỉ phương pháp nghiên cứu nói trên

Mác, Ăng-ghen, Lênin đã tiếp tục nghiên cứu, phát triển và có sự đóng góp vô giá vào sự phát triển lý luận thống kê, phương pháp luận nghiên cứu thống kê và sự vận dụng thông kê vào việc phân tích kinh tế - xã hội

Những người sáng lập ra chủ nghĩa Mác-Lênin

Trang 7

nhiều lần nhấn mạnh ý nghĩa khoa học và thực tiễn to lớn của thông kê Trong các tác phẩm của Mác, Ang- ghen, Lênin thống kê được diễn tả như một môn khoa học xã hội độc lập, là công cụ của nhận thức xã hội và cải tạo xã hội.• *

Vào nửa cuối thế kỷ XIX, thống kê đã phát triển rất nhanh Từ những năm 60 của thế kỷ thứ XIX, Đại hội thông kê quốc tế đã mở ra để thảo luận các vấn đề lý luận và thực tế của thông kê Cuối thế kỷ XIX, viện thống kê đã được thành lập và tồn tại như một chỉnh thể Ngày nay, chức năng thống kê quốc tế được tổ chức Liên hợp quốc tiến hành

Từ đó đến nay, thông kê càng ngày càng phát triển mạnh mẽ và hoàn thiện hơn về phương pháp luận,

nó thực sự trở thành công cụ để nhân thức xã hội và cải tạo xã hội.♦ ♦

HỌC «

2.1 Khái niệm thống kê học

Trong công tác thực tê cũng như trong đời sống hàng ngày chúng ta thưồng gặp thuật ngữ “Thống kê” Thuật ngữ này có thế hiểu theo nhiều cách khác nhau:

Thứ nhất: Thống kê là các sô liệu được thu thập

để phản ánh các hiện tượng kinh tê - xã hội và ảnh

Trang 8

hưởng tự nhiên, kỹ thuật Chẳng hạn như: sản lượng các loại sản phẩm chủ yếu được sản xuất ra trong nền kinh tê trong một năm nào đó, mực nước cao nhất và thấp nhất của một dòng sông tại một địa điểm nào đó trong năm, hoặc dân số của một quốc gia vào thời điểm nào đó

Thứ hai: Thống kê là hệ thông các phướng pháp được sử dụng đế nghiên cứu các hiện tượng kinh tế - xã hội, và ảnh hưởng của yếu tô' tự nhiên, kỹ thuật tới hiện tượng kinh tê xã hội

Hoặc, thông kê là việc: Thu thập xử lý sô" liệu, nghiên cứu mối liên hệ giữa các hiện tượng, phân tích

và dự báo các mức độ của hiện tượng trong tương lai và

ra quyết định trong điều hành sản xuất kinh doanh của các doanh nghiệp

Theo khoản 1, điều 3, chương 1- Luật thống kê chỉ ra: Hoạt động thống kê là điều tra, báo cáo, tổng hợp, phân tích và cồng bố các thông tin phản ánh bản chất và tính quy luật của các hiện tượng kinh tế xã hội trong điều kiện thời gian không gian cụ thể do tổ chức thống kê nhà nước tiến hành

Từ các quan điểm trên, ta cỏ thể đưa ra khái niệm về thông kê một cách tổng quát như sau: “Thông

kê là hệ thông các phương pháp dùng để thu thập, xử lý

và phân tích các con số (mặt lượng) của những hiện tượng sô" lớn để tìm hiểu bản chất và tính quy luật vốn

9

Trang 9

có của chúng (mặt chất) trong điều kiện thời gian và không gian cụ thể”.

T h ôn g k ê h oc, là k h o a h o c n g h iên cứu vê m ặ t

lư ợn g tro n g m ố i q u a n h ệ m â t th iế t với m ặ t c h ấ t

c ủ a h iện tư ơng k ỉn h t ế - x ã h ộ i sô lớn, tron g đ iều

k iệ n thời g ia n và đ ịa đ iể m cụ thể.

Mọi sự vật, hiện tượng đều có hai mặt chất và lượng không tách rời nhau, khi chúng ta nghiên cứu hiện tượng, điều chúng ta muôn biết đó là bản chất của hiện tượng, nhưng mặt chất còn ẩn bên trong, còn mặt lượng biểu hiện ra bên ngoài dưới dạng các đại lượng ngẫu nhiên Do đó phải thông qua các phương pháp xử

lý thích hợp trên mặt lượng của số lớn đơn vị cấu thành hiện tượng, tác động của các yếu tô" ngẫu nhiên mới được

bù trừ và triệt tiêu, bản chất của hiện tượng mới bộc lộ

ra và qua đó ta có thể nhận thức đúng đắn bản chất, quy luật vận động của nó

Thông kê được chia thành hai lĩnh vực:

+ ThôVig kê mô tả: Bao gồm các phương pháp thu thập sô" liệu, mô tả và trình bày sô" liệu, tính toán các đặc trưng đo lưòng Phần thống kê mô tả được trình bày trong các chương 2, 3, 4, 5

+ Thống kê suy diễn: Bao gồm các phương pháp như: phân tích mốì liên hệ, dự báo trên cơ sở tác10

Trang 10

thông tin thu thập từ mẫu Phần thông kê suy diễn được trình bày trong các chương còn lại.

2.2 Đôi tương nghiên cứu của thống kê học

Nghiên cứu quá trình hình thành và phát triển của thống kê học, có thể thấy: Thống kê học là một môn khoa học xã hội, ra đòi và phát triển do nhu cầu của các hoạt động thực tiễn xã hội Các hiện tượng mà thống kê học nghiên cứu là các hiện tượng và quá trình kinh tế -

xã hội chủ yếu, bao gồm:

- Các hiện tượng về quá trình sản xuất và tái sản xuất mỏ rộng của cải vật chất xã hội và sự phân phối theo hình thức sở hữu tài nguyên và sản phẩm xã hội

- Các hiện tượng về dân số như: số nhân khẩu, cấu thành của nhân khẩu (giai cấp, giới tính, tuổi tác, nghề nghiệp, dân tộc ), tình hình biến động của nhân khẩu, tình hình phân bổ" dân cư theo lãnh thổ

- Các hiện tượng về đòi sông vật chất và văn hoá của nhân dân như: mức sông vật chất, trình độ văn hoá, sức khoẻ

- Các hiện tượng về sinh hoạt chính trị - xã hội như: cơ cấu các cơ quan Nhà nước, đoàn thể, sô" người tham gia tuyển cử, mít tinh

Thông kê học nghiên cứu các hiện tượng kinh tế -

xã hội, không nghiên cứu các hiện tượng tự nhiên và kỹ thuật Song, do các hiện tượng kinh tế - xã hội và hiện

Trang 11

tượng tự nhiên kỹ thuật có mối quan hệ chặt chẽ với nhau, cho nên trong khi nghiên cứu hiện tượng kinh tế -

xã hội, thông kê không thể không xét tới ảnh hưởng của các yếu tô" tự nhiên (thời tiết, khí hậu, địa lý) và các yếu

tố kỹ thuật (phát minh sáng kiến, cải tiến công cụ, áp dụng kỹ thuật mới) đối vối sự phát triển của sản xuất và điều kiện sinh hoạt xã hội Các hiện tượng kinh tê - xã hội là một bộ phận cấu thành của thê giới vật chất, chịu

sự tác động của nhiều nhân tô", trong đó có yếu tô" tự nhiên và kỹ thuật Thu thập và phân tích các số liệu phản ánh ảnh hưởng của tự nhiên và kỹ thuật đôi với sản xuất, thống kê xuâ't phát từ nhận thức coi kỹ thuật, công cụ lao động là yếu tố quan trọng của lực lượng sản xuất và sự phát triển của sản xuất luôn bắt đầu từ những biến đổi của lực lượng sản xuất, mà trước hết là những biến đổi về công cụ lao động Mặt khác, sản xuất

xã hội cũng có ảnh hưởng nhất định tới điều kiện tự nhiên mà xã hội tồn tại Khi nghiên cứu mặt lượng của sản xuất xã hội, thông kê cũng nghiên cứu sự thay đổi điều kiện tự nhiên mà sản xuất mang lại

Như vậy, đôi tượng nghiên cứu của thông kê rất rộng, bao gồm cả những hiện tượng xã hội thuộc lực lượng sản xuất lẫn quan hệ sản xuất, cả những hiộn tượng xã hội thuộc hạ tầng cơ sở lẫn kiến trúc thượng tầng Nhưng, khác với các môn khoa học xã hội khác, thống kê học không trực tiếp nghiên cứu bản chất và quy luật của hiện tượng xã hội Thông kê học nghión

Trang 12

cứu nặt lượng trong sự liên hệ mật thiết với mặt chất của hện tượng xã hội, nghiên cứu biểu hiện bằng số lượngcủa các mặt thuộc về bản chất và quy luật của hiện ượng Như vậy, có nghĩa là thống kê học cần nêu lên b:ng con số về qui mô, kết cấu, quan hệ tỷ lệ, tốc độ phát riển (tức là sô" lượng và quan hệ sô" lượng) của hiện ượng nghiên cứu Sô" lượng và quan hệ số lượng này kiông phải là trừu tượng, mà bao giò cũng bao hàm một rội dung kinh tế - chính trị nhất định, chúng giúp

ta nhìn thức được cụ thể bản chất và tính qui luật của hiện tfỢng nghiên cứu

Các con sô" thông kê có thể phản ánh được mặt chất :ủa hiện tượng, vì chất và lượng là hai mặt không thể tích ròi nhau của sự vật hay hiện tượng, giữa chúng

có mii liên hệ biện chứng với nhau Mỗi lượng cụ thể đều {ắn với một chất nhất định; sự biến đổi về lượng dẫn (ến sự thay đổi về chất Chính vì vậy, nghiên cứu mặt ứợng của hiện tượng có ý nghĩa to lớn đốì với việc nhận thức bản chất của hiện tượng

Hiện tượng kinh tế - xã hội mà thông kê học nghiín cứu thường là hiện tượng sô" lớn, tức là một tổng thể bio gồm nhiều hiện tượng cá biệt Thống kê học coi tổng ;hể các hiện tượng cá biệt như một thể hoàn chỉnh

và lố/ đó làm đối tượng nghiên cứu Sự cần thiết phải nghim cứu hiện tượng số lớn là do đặc điểm của hiện tượn;' xã hội và nhiệm vụ nghiên cứu của thống kê học

Trang 13

quyết định Mặt lượng của hiện tượng cá biệt thường chịu sự tác động của nhiều nhân tô", trong đó có nhân tô" tất nhiên (bản chất) và cả nhân tô" ngẫu nhiên (không bản chất) Mức độ và phương hướng tác động của các nhân tô" này lên từng hiện tượng cá biệt rất khác nhau Nếu chỉ căn cứ vào mặt lượng của hiện tượng cá biệt thì không thể rút ra được kết luận về bản chất chung của hiện tượng Vì vậy, chỉ có thông qua việc nghiên cứu sô" lớn hiện tượng, tác động của các nhân tô" ngẫu nhiên được bù trừ và triệt tiêu, bản chất và tính quy luật của hiện tượng mới có khả năng thể hiện rõ rệt.

Nói thông kê học phải nghiên cứu hiện tượng sô" lớn, không có nghĩa là tuyệt đối không nghiên cứu hiện tượng cá biệt Giữa hiện tượng sô" lớn và hiện tượng cá biệt tồn tại mối liên hệ biện chứng Hơn nữa, trong quá trình phát triển của hiện tượng xã hội thường nảy sinh một vài hiện tượng cá biệt mới tiên tiến Cho nên nghiên cứu hiện tượng số lớn kết hợp với nghiên cứu hiện tượng

cá biệt là điều cần thiết Nó giúp cho việc nhận thức hiện tượng xã hội được toàn diện, phong phú và sâu sắc Đặc biệt đôi với cồng tác quản lý và phát triển kinh tê quốc dân, việc nghiên cứu đơn vị và cá nhân điển hình tiên tiến có ý nghĩa to lớn và không thể thiếu được

Hiện tượng kinh tế - xã hội bao giờ cũng tồn tại trong những điều kiện thời gian và không gian cụ thể Trong những điều kiện lịch sử khác nhau, hiện tượng xã

Trang 14

hội có đặc điểm về chất và biểu hiện về lượng khác nhau Chính vì vậy, tính cụ thể, tính chính xác của sô' liệu thống kê có ý nghĩa đặc biệt quan trọng.

Từ những điều đã phân tích trên, có thể kết luận: đối tượng nghiên cứu của thông kê học là mặt lượng trong sự liên hệ mật thiết với mặt chất của hiện tượng

và quá trình kinh tế - xã hội sô' lớn, trong điều kiện thời gian và địa điểm cụ thể

3 Cơ S ơ LÝ LUẬN VÀ Cơ s ở PHƯƠNG PHÁP LUẬN CỦA THỐNG KÊ HỌC• «

3.1 Cơ sở lý luận

Muôn dùng thổng kê để nhiên cứu mặt lượng trong mốì liên hệ với mặt chất của hiện tượng và quá trinh kinh tế - xã hội, trước hết phải dựa trên cơ sở nhận thức đầy đủ bản chất và quy luật phát triển của hiện tượng và quá trình đó Ví dụ: khi nghiên cứu thống

kô tình hình nhân khẩu của một nước, phải dựa trên cơ

sở nhận thức đầy đủ lý luận về dân tộc, về các quy luật nhân khẩu muôn thông kê tổng sản phẩm quốc dân (GDP) ta cần hiểu tổng sản phẩm quốc dân là gì? tổng sản phẩm quốíc dân tính bằng bao nhiêu phương pháp

và do bao nhiêu nhân tố tạo thành ? Như vậy, có nghĩa

là thông kê học phải lấy chủ nghĩa Mác - Lênin và kinh

tế học làm cơ sở lý luận

Trang 15

Chủ nghĩa Mác - Lênin nói chung, kinh tê chính trị học và chủ nghĩa duy vật lịch sử nói riêng, nghiên cứu bản chất và những quy luật chung nhất, cơ bản nhất về sự phát triển của xã hội Đó là những môn khoa học có khả năng giải thích rõ ràng và đầy đủ nhất các khái niệm, các phạm trù kinh tê - xã hội, vạch rõ các mối liên hệ ràng buộc và tác động qua lại giữa các hiện tượng Do đó, khi nghiên cứu bất kỳ hiện tượng kinh tê -

xã hội nào cũng phải dựa trên cơ sở nhận thức đầy đủ bản chất và quy luật phát triển của hiện tượng, tức là phải vận dụng lý luận về các khái niệm, các phạm trù, các quy luật do chủ nghĩa duy vật lịch sử và kinh tế học

đã vạch ra Đây là nguyên lý có tầm quan trọng bậc nhâ't, quyết định tính chất khoa học và chính xác của thông kê học Tuy nhiên trong nền kinh tế thị trường hiện nay đã xuất hiện nhiều chỉ tiêu kinh tế khá mới mẻ

mà lý luận chủ nghĩa Mác - Lênin chưa đề cập tói, như: Tổng sản phẩm quốc gia, tổng sản phẩm quốic dân, giá trị gia tăng do vậy nếu chỉ dựa vào lý luận chủ nghĩa Mác - Lênin thôi chưa đủ mà thông kê học còn phải dựa vào kinh tế học thị trường như kinh tế vi mô, kinh tế vĩ

mô làm nền tảng khoa học cho mình

Trong hàng loạt tác phẩm của mình, mỗi lần dùng các phương pháp và số liệu thống kê để nghiên cứu các hiện tượng kinh tế - xã hội ở Anh, Đức, Nga Mác, Ăng-ghen, Lênin đều tiến hành phân tích lý luận trên giác độ kinh tế, chính trị một cách sâu sắc, coi đó là tiền

đề, là cơ sỏ cho việc phân tích thông kê Mác đã chỉ rõ:16

Trang 16

“chỉ SiU khi hiếu rõ những điểu kiện tạo ra tỷ suất lợi nhuậi, thì mới có thể nhờ vào thông kê mà thực sự phân ích được tỷ suất tiền công ở các thời kỳ khác nhau

và trrtig những nưốc khác nhau" Lênin cũng khẳng định: Thông kê phải làm nổi bật được những quan hệ kinh ế - xã hội do sự phân tích toàn diện xác lập ra, chứ không nên thông kê để mà thông kê”

Đôi tượng của thông kê học bao giờ cũng gắn liền với thíi gian và địa điểm cụ thể Điều đó đòi hỏi khi nghiêi cứu thống kê tình hình kinh tế - xã hội nước ta, không thể chỉ dựa vào lý luận chung của chủ nghĩa duy vật lịh sử và kinh tê học, mà còn phải dựa vào các đườn£ lối, chính sách của Đảng và Nhà nước, vì đó là sản piẩm của việc kết hợp lý luận của chủ nghĩa Mác- Lôninvào thực tiễn cách mạng Việt Nam Nếu không, nhữnị kết luận rút ra được sẽ không có ý nghĩa thực tiễn đ)i với nước ta

Thông kê học khẳng định rằng: cơ sở lý luận của thống kê học chỉ có thế là chủ nghĩa Mác - Lênin, chứ khônị thế là định luật sô lớn của lý thuyết xác suất Mặc cù định luật sô lớn rất được coi trọng và được vận dụng )hổ biến trong nghiên cứu thông kê, nhưng không thể cc đó là cơ sỏ lý luận được, bỏi vì bản thân định luật này ch’ có khả năng nói lên hình thức biểu hiện của quy luật nà không thể vạch rõ nội dung và bản chất của quy luật )ịnh luật sô lớn không thê giải đáp được câu hỏi: bán ciất của quy luật ấy là gì? Vì sao có quy luật ấy?

Trang 17

Những điều kiện tồn tại và phát triển của quy luật (tó?

Rõ ràng là đối với các hiện tượng kinh tế - xã hội, chỉ có chủ nghĩa duy vật lịch sử và kinh tê học mới đưa ra được những câu hỏi đúng đắn

3.2 Cơ sở phương pháp luận của thông kê học

Quá trình nghiên cứu thông kê hoàn chỉnh thường trải qua ba giai đoạn: Điều tra thống kê, tổng hợp thông kê và phân tích thông kê Ba giai đoạn này có liên hệ mật thiết với nhau, vì giai đoạn trưóc sẽ tạo cơ sở cần thiết cho giai đoạn sau Nếu một giai đoạn nào đó tiến hành không tốt thì cũng có ảnh hưởng đến toàn bộ quá trình nghiên cứu thống kê Căn cứ vào đặc điểm của hiện tượng nghiên cứu và nhiệm vụ cụ thể của một giai đoạn, thống kê học sử dụng các phương pháp nghiên cứu khác nhau

Giai đoạn điều tra thổng kê: Giải quyết nhiệm vụ thu thập các tài liệu ban đầu về hiện tương nghiên cứu

để dùng làm căn cứ cho việc tổng hợp và phân tích thông kê Trong giai đoạn này, thống kê học vận dụng nhiều hình thức tổ chức, nhiều loại và nhiều phương pháp điều tra khác nhau, nhằm thu thập các tài liệu ban đầu một cách chính xác, kịp thòi và đầy đủ Do tính chất phức tạp của hiện tượng nghiên cứu, cho nên việc thu thập tài liệu ban đầu phải được tiến hành trên sô" lớn các đơn vị, mới giúp cho việc phân tích và rút ra kết luận đúng đắn

Trang 18

Giai đoạn tổng hợp thống kê: Có nhiệm vụ chỉnh

lý và hệ thông hoá các tài liệu ban đầu thu thập được trong điều tra thống kê, nhằm bước đầu nêu lên một sô" đặc trưng cơ bản của hiện tượng nghiên cứu và tạo cơ sở cho việc phân tích sau này Cũng do hiện tượng nghiên cứu phức tạp, thường bao gồm nhiều đơn vị thuộc các loại hình khác nhau; cho nên người ta thường không tổng hợp chung toàn bộ hiện tượng, mà phải tổng hợp đến từng tổ, từng bộ phận đại diện cho các loại hình khác nhau Có nghĩa là muôn tổng hợp thổng kê, người

ta thường dùng phương pháp phân tổ, nhằm phân chia một tổng thể hiện tượng thành các tổ, các tiểu tổ có sự khác nhau về tính chất

Giai đoạn phân tích thông kê: Vạch rõ nội dung

cơ bản của các tài liệu đã được chỉnh lý trong tổng hợp thông kê, nhằm giải đáp các yêu cầu nghiên cứu đề ra Phàn tích thống kê phải xác định được các mức độ của hiện tượng nghiên cứu, trình độ và xu hướng biến động cua hiện tượng, tính chất và trình độ chặt chẽ các mối liên hệ giữa các hiện tượng; dự báo ở mức độ tương lai của hiện tượng Trong giai đoạn này, thông kê học phải vận dụng nhiều phương pháp như: phương pháp tính các chỉ tiêu tương đổi, tuyệt đôi và bình quân; phương pháp dãy số biến động; phương pháp chỉ số; phương pháp bảng cân đối Thống kê học cũng vận dụng cả một số phương pháp của toán học như: phương pháp tương quan, hồi quy, phân tích phương sai, ngoại suy

Trang 19

Chủ nghĩa duy vật biện chứng xem xét các sự vật

và hiện tượng trong tự nhiên cũng như trong xã hội đều

có mốỉ liên hệ hữu cơ với nhau, không một sự vật và hiện tượng nào lại tồn tại một cách cô lập Mối liên hệ của sự vật và hiện tượng luôn luôn diễn ra rất phong phú và nhiều hình, nhiều vẻ Do đó, thông kê học cũng

đã xây dựng được một hệ thống nhiều phương pháp phân tích mối liên hệ như: phương pháp phân tổ, phương pháp so sánh các dãy sô" song hành, phương pháp cân đối, phương pháp chỉ sô'

Mọi sự vật và hiện tượng trên thế giới chẳng những có liên hệ hữu cơ với nhau, mà còn luôn luôn ở trong trạng thái vận động và biến đổi Liên hệ và vận động không tách rời nhau: trong liên hệ đã bao hàm sự vận động, cũng như trong vận động đã bao hàm sự liên

hệ Sự vận động và biến đổi của thế giới khách quan diễn ra theo khuynh hướng tiến lên, đó chính là sự phát triển Phép biện chứng duy vật không những khẳng định sự phát triển của thê giới mà còn đi sâu giải thích cách thức, nguồn gốc, động lực và khuynh hướng của sự phát triển Cách thức của sự phát triển là sự tích luỹ dần về lượng đến một trình độ nhất định thì dẫn tới những biến đổi về chất Động lực và nguồn gốc của sự phát triển là sự đấu tranh của các mặt đôi lập nằm chính ngay trong bản thân sự vật Khuynh hướng của

sự phát triển là sự vật cũ mất đi sự vật mới ra đời; cái mới thay thế cái cũ Thông kê học củng xây dựng các

Trang 20

phươrg pháp nghiên cứu sự biến động, đồng thời đi sâu phân tích cách thức, nguồn gốc, động lực và khuynh hướng của sự phát triển Đó là các phương pháp: dãy số

biến cộng, chỉ số

Thông kê học cũng căn cứ vào các cặp phạm trù của piép biện chứng duy vật như: cái chung và cái riêng; nguyên nhân và kết quả; tất nhiên và ngẫu nhiên., để xây dựng nhiều phương pháp phân tích khác Các phương pháp này không những phân tích được iâu sắc và toàn diện bản chất và quy luật phát triển ĩủa hiện tượng, mà còn được dùng để dự báo sự phát triển tương lai của hiện tượng

phươrg pháp luận của thống kê học Vì vậy, phương pháp ;ô lập từng hiện tượng ra để nghiên cứu, chỉ xét hiện tượng trong trạng thái tĩnh, chỉ xét mặt lượng đơn thuần mà không chú ý tới mặt chất của hiện tượng đều

là trá: với quan điểm của chủ nghĩa duy vật biện chứng

4 MỘT SỐ KHÁI NIỆM THƯỜNG DÙNG TRONG THỐNG KÊ

4.1 Tông thê thông kê

Tông th ê th ố n g k ê : Là tập hợp các đơn vị (hay phần tử) thuộc hiện tượng nghiên cứu, cần quan sát, thu thập và phân tích mặt lượng của chúng theo một hoặc nột sô tiêu thức nào đó

Trang 21

Các đơn vị (hay phần tử) cấu thành tổng thể thông kê gọi là đ ơn vi tổ n g th ể. Ví dụ: muốn tính thu nhập trung bình của một công nhân viên của doanh nghiệp (A) thì tổng thể sẽ là tổng số cán bộ công nhân viên của doanh nghiệp đó, muốn tính chiều cao trung bình của sinh viên nam lớp X thì tổng thể sẽ là toàn bộ nam sinh viên của lớp X.

Như vậy, thực chất của việc xác định tổng thể thống kê là xác định các đơn vị tổng thể Đơn vị tổng thể

là xuất phát điểm của quá trình nghiên cứu thông kê, vì

nó chứa đựng những thông tin ban đầu cần cho quá trình nghiên cứu

Tổng thể trong đó bao gồm các đơn vị (hay phần tử) mà ta có thể trực tiếp quan sát hoặc nhận biết được gọi là tổng th ể bộc lộ. (Ví dụ: Tổng thể sinh viên của một trường, Tổng thể các doanh nghiệp trên một địa bàn )

Khi xác định tổng thể có thể gặp trường hợp các đơn vị tổng thể không trực tiếp quan sát hoặc nhận biết được, ta gọi đó là tổng th ể tiềm ẩn. Khi nghiên cứu các hiện tượng xã hội ta thường gặp các tổng thể này (Ví dụ: Tổng thể những người đồng ý (ủng hộ) một vấn đê nào

đó, tổng thể những người ưa thích nghệ thuật cải lương )

Tổng thể trong đó bao gồm các đơn vị (hay phần tử) giông nhau ở một hay một sô đặc điểm chủ yêu có

Trang 22

liên qian trực tiếp đến mục đích nghiên cứu được gọi là

gồm ác đơn vị (hay phần tử) không giống nhau ở những đặc đểm chủ yếu có liên quan đến mục đích nghiên cứu được ÍỌĨ là tổng th ể không đồng chất. Ví dụ, mục đích nghiêi cứu là tìm hiểu về hiệu quả sử dụng vốn của các doanl nghiệp dệt trên một địa bàn thì tổng thể các doanl nghiệp dệt trên địa bàn là tổng thể đồng chất, nhưní tổng thể tất cả các doanh nghiệp trên địa bàn là tổng hể không đồng chất Việc xác định một tổng thể là đổng chất hay không đồng chất là tuỳ thuộc vào mục đích Ìghiên cứu cụ thể Các kết luận rút ra từ nghiên cứu tiống kê chỉ có ý nghĩa khi nghiên cứu trên tổng thể đing chất

Tổng thể thông kê có thể là hữu hạn, cũng có thể được :oi là vô hạn (không thể hoặc khó xác định được sô" đơn \ị tổng thể như tổng thể trẻ sơ sinh, tổng thể sản phẩn do một loại máy sản xuất ra ) Cho nên khi xác định tổng thể thông kê không những phải giới hạn về thực hể (tổng thể là tổng thể gì), mà còn phải giới hạn

về thii gian và không gian (tổng thể tồn tại ở thời gian nào, ihông gian nào)

4.2 Tổng thể mẩu

Tổng thể mẫu là tổng thể bao gồm một sô' đơn vị đượcchọn ra từ tổng thể chung theo một phương pháp lấy nẫu nào đó

Trang 23

4.3 Quan sát

Quan sát là cơ sở để thu thập sô" liệu và thông tin cần nghiên cứu Chẳng hạn trong điều tra chọn mẫu, mỗi đơn vị mẫu sẽ được tiến hành ghi chép, thu thập thông tin và được gọi là một quan sát

4.4 Tiêu thức thông kê

Tiêu thức thống kê ỉà khái niệm dùng để chỉ các đặc điểm của đơn vị tông thể

Ví dụ: Khi nghiên cứu nhân khẩu, mỗi nhân khẩu

có những tiêu thức như: giới tính, độ tuổi, trình độ học vấn, nghề nghiệp, dân tộc, tôn giáo Khi nghiên cứu các doanh nghiệp, mỗi doanh nghiệp có các tiêu thức như: số lượng công nhân, vốn cô" định, vốn lưu động, giá trị sản xuất

Tiêu thức thống kê được chia thành hai loại:

• Tiêu thức thuộc tính: là t i ê u t h ứ c phản ánh tính chất hay loại hình của đơn vị tổng thể, không có biểu hiện trực tiếp bằng các con sô Ví dụ các tiêu thức như: giới tính, nghê nghiệp, tình trạng hôn nhân, dân tộc, tôn giáo là các tiêu thức thuộc tính

• Tiêu thức sô” lượng: là tiêu thức có biểu hiện trực tiếp bằng con số Ví dụ: tuổi, chiều cao, trọng lượng của con người, năng suất làm việc của công nhân

Các trị sô" cụ thể khác nhau của tiêu thức sô lươner gọi là lượng biến Ví dụ: tuổi là tiêu thức số lượner tuổi

24

Trang 24

không phải là lượng biến Lượng biến là: 18 tuổi, 20 tuổi, 3) tuổi.

Lượng biến có thể phân thành hai loại

» Lượng biến rồi rạc: là lượng biến mà các giá trị

có thể:ủa nó là hữu hạn hay vô hạn và có thể đếm được

» Lượng biến liên tục: là lượng biến mà các giá trị

có thể có của nó có thể lấp kín cả một khoảng trên trục sô" Ví dụ: trọng lượng, chiều cao của sinh viên; năng suất cia một loại cây trồng

Các tiêu thức thuộc tính hoặc tiêu thức sô" lượng chỉ có hai biểu hiện không trùng nhau trên một đơn vị tổng thể, được gọi là tiêu thức thay phiên. Ví dụ, tiêu thức fiới tính là tiêu thức thay phiên vì chỉ có hai biểu hiện li nam và nữ Đối với tiêu thức có nhiều biểu hiện

ta có hể chuyển thành tiêu thức thay phiên bằng cách rút gcn thành hai biểu hiện Ví dụ: thành phần kinh tế chia thành quốc doanh và ngoài quốc doanh; sô" công nhân :ủa các doanh nghiệp chia thành nhỏ hơn 500 và lớn hm hoặc bằng 500

4.5 Chỉ tiêu thống kê

Chỉ tiêu thống kê là phạm trù biểu hiện đặc điểm

về rrựt lượng trong sự thông nhất với mặt chất của tổng thể hện tượng nghiên cứu trong điểu kiện thời gian và khônf gian cụ thế

Trang 25

Hoặc, chỉ tiêu thống kê là những con số chỉ mặt lượng gắn với mặt chất của hiện tượng số lớn trong điều kiện thòi gian, địa điểm cụ thể.

Theo khoản 3 Điều 3 Chương 1 Luật Thống kê nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, quy định:

“Chỉ tiêu thống kê là chỉ tiêu mà biểu hiện bằng sô" của

nó phản ánh quy mô, tốc độ phát triển, cơ cấu, quan hệ

tỉ lệ của hiện tượng kinh tế - xã hội trong không gian và thời gian cụ thể”

Căn cứ theo tính chất và và nội dung biểu hiện chỉ tiêu thống kê có thể phân biệt thành hai loại:

• Chỉ tiêu số lượng: là các chỉ tiêu biểu hiện qui

mô, khối lượng của tổng thể Ví dụ: sô" nhân khẩu, sô doanh nghiệp, vốn cô" định, vốn lưu động của một doanh nghiệp, tổng sản phẩm quốc nội, diện tích gieo trồng, số sinh viên đại học

• Chỉ tiêu c h ấ t lượng: là các chỉ t i ê u biểu hiện tính chất, trình độ phổ biến, quan hệ so sánh trong tổng thể Ví dụ: giá thành đơn vị sản phẩm là một chỉ tiêu chất lượng, nó biểu hiện quan hệ so sánh giữa tổng giá thành và số lượng sản phẩm sản xuất ra, đồng thời nó phản ánh tính chất phổ biến về mức chi phí cho một đơn

vị sản phẩm cho một đơn vị đã được sản xuất ra Tương

tự, các chỉ tiêu năng suất lao động, năng suất cây trồng, tiền lương là các chỉ tiêu chất lượng

Trang 26

Zắc chỉ tiêu chất lượng mang ý nghĩa phân tích,

trị số lủa nó được xác định chủ yếu từ việc so sánh giữa các ch tiêu khôi lượng

f Hệ thống chỉ tiêu thông kê là tập hợp những chỉ tiêu tìống kê do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền ban hành

+- Hệ thông chỉ t i ê u thông kê quốc gia là tập hợp nhữnị chỉ tiêu thống kê phản ánh tình hình kinh tế - xã hội clủ yếu của đất nước Theo khoản 4, 5 Điều 3 Chươig 1 Luật Thông kê nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩaViệt Nam

27

Trang 28

Chương 2

KHÁI QUÁT CÁC GIAI ĐOẠN

THỐNG KÊ

1 ĐIỂU TRA THỐNG KÊ

1.1 Ý nghĩa, nhiệm vụ của điều tra thống kê

Hiện tượng mà thông kê nghiên cứu là hiện tượng kinh tế - xã hội sô' lớn, phức tạp, thường xuyên biến động Do vậy, khi nghiên cứu thông kê một hiện tượng kinh tế xã hội bất kỳ nào đó cần phải có thông tin về lượng trên các đơn vị tổng thể

Ví dụ, khi cần nghiên cứu dân sô" cả nước với các độc điểm về giới tính, độ tuổi, dân tộc, nghề nghiệp thông kê phải tổ chức thu thập tài liệu trên từng người dán về họ và tên; tuổi; nam hay nữ; trình độ văn hóa- chuyên môn; dân tộc, hay khi cần nghiên cứu tình hình sản xuất của các doanh nghiệp, thông kê phải tổ chức thu thập nguồn tài liệu ban đầu phát sinh ra trong từng doanh nghiệp như: Sô' công nhân đi làm hàng ngày; sô' giờ máy hoạt động; số nguyên vật liệu dùng vào sản

Trang 29

xuất Việc tổ chức ghi chép tài liệu ban đầu như vậy là điều tra thống kê.

Mặt khác, các hiện tượng kinh tế - xã hội mà thống kê học nghiên cứu thường là những hiện tượng sô" lớn, phức tạp và thường xuyên biến động Việc thu thập

dữ liệu đòi hỏi nhiều thời gian, công sức và chi phí Cho nên công tác thu thập dữ liệu cần phải được tiến hành một cách có hệ thông theo một kế hoạch thống nhất để thu thập được dữ liệu đáp ứng mục tiêu và khả năng nhân lực, kinh phí trong giới hạn thời gian cho phép

Như vậy, điều tra thông kê là tổ chức một cách khoa học, theo một kê hoạch thống nhất việc thu thập, ghi chép nguồn tài liệu ban đầu về các hiện tượng và quá trình kinh tế - xã hội

Tài liệu điều tra đúng đắn qua tổng hợp, phân tích, dự báo là căn cứ tin cậy để đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch phát triển kinh tế - văn hóa - xã hội; để nắm được các nguồn tài nguyên phong phú của đất nước

và mọi khả năng tiềm tàng có thể khai thác được Tài liệu do điều tra thống kê cung cấp có hệ thống là căn cứ thực tế vững chắc để Đảng và Nhà nước đề ra các đường lối chính sách, các kế hoạch phát triển kinh tế quốc dân

và quản lý kinh tê - xã hội một cách sát thực

1.2 Các yêu cầu cơ bản của điều tra thông kê

Nhiệm vụ của điều tra thống kê là thu thập tài liệu về các đơn vị tổng thể cần thiết cho các khâu tiếp30

Trang 30

theo của quá trình nghiên cứu thông kê Do đó, điều tra thông kê cần đảm bảo được các yêu cầu cơ bản của hoạt

đ ộ n g t h ô n g k ê n ó i c h u n g : “Trung thực, kh ách quan,

khoản 1, điều 4, chương 1- Luật thông kê

đối tượng điều tra Yêu cầu này đòi hỏi người thu thập thông tin (cán bộ điều tra) phải tuyệt đối trung thực, ghi chép đúng như những điều đã được nghe, được thấy Ngay cả việc đặt câu hỏi cũng phải hết sức khách quan, không áp đặt ý định chủ quan, thậm chí không được đưa

ra các gợi ý có thể gây ảnh hưởng đối với người trả lòi nhằm giúp thu được những thông tin trung thực Đối với đôi tượng điều tra (ngưòi cung cấp thông tin), yêu cầu này đòi hỏi họ phải cung cấp những thông tin xác thực, không được che dấu và khai man thông tin

phải phản ánh đúng trạng thái của các đơn vị tổng thể,

vì vậy phải ghi chép trung thực, có trình độ chuyên môn

và có tinh thần trách nhiệm

phát huy hết tác dụng của tài liệu đó Yêu cầu kịp thời được khẳng định bởi thời gian kết thúc việc thu thập ghi trong tài liệu điều tra

Đầy đủ, có nghĩa là tài liệu điều tra phải được thu thập theo đúng nội dung và sô đơn vị tổng thể đã quy

Trang 31

định trong văn kiện điều tra Tài liệu điều tra đầy đủ

mới đáp ứng được mục đích nghiên cứu, đảm bảo tổng

hợp, phân tích và dự báo được chính xác

1.3 Các hình thức tổ chức điều tra thống kê

Theo luật thông kê hiện hành, điều tra thu thập

tài liệu thông kê về hiện tượng kinh tế - xã hội được

thực hiện theo hai hình thức chủ yếu: báo cáo thống kê

định kỳ và điều tra thông kê (điều tra chuyên môn) -

(Khoản 3, điều 3, chương 1- Luật thông kê)

1.3.1 B á o c á o th ô n g k ê đ ịn h kỳ: Là hình thức

tổ chức điều tra thông kê thu thập tài liệu về hiện tượng

kinh tế - xã hội một cách thường xuyên có định kỳ theo

nội dung, phương pháp và mẫu biểu báo cáo thống kê do

cơ quan có thẩm quyền quy định thông nhất trong chế

độ báo cáo thông kê định kỳ do Nhà nước ban hành

Theo định kỳ hàng tháng (quí, năm), các doanh

nghiệp quốc doanh, các cơ quan thuộc quyền quản lý của

Nhà nước phải lập và gửi báo cáo theo biểu mẫu thống

nhất lên cơ quan cấp trên

Báo cáo thống kê định kỳ là hình thức tố chức

điều tra theo con đường hành chính bắt buộc, đáy là

pháp lệnh của Nhà nước để quản lý hoạt động của các

đơn vị kinh tế nhà nước

Báo cáo thông kê định kỳ được áp dụng chủ yếu

đôi với các doanh nghiệp quốc doanh và cơ quan Nhà

32

Trang 32

nưóc.ĐỐì với khu vực kinh tê tập thể, tư nhân, cá thể,

liên d>anh nước ngoài được áp dụng hạn chế

Báo cáo thống kê là những biểu mẫu báo cáo phù

hợp CIO t ừ n g chỉ t i ê u y ê u cầu báo c á o , c ó nội d u n g b a o

gồm: ’hần tên gọi của báo cáo, cơ quan ban hành, đơn vị

b á o CIO, t h ờ i g i a n đ ị n h k ỳ l ậ p v à g ử i b á o c á o , c ơ q u a n

chủ q-iản nhận báo cáo, chữ ký của ngưòi lập báo cáo,

của tìủ truỏng đơn vị báo cáo Và phần trình bày chỉ

tiêu, iêu thức và sô" liệu tổng hợp, tính toán theo yêu

cầu cia báo cáo Ví dụ báo cáo tài chính, báo cáo kết quả

sản xiất kinh doanh, báo cáo tổng mức bán lẻ

Là hìih thức điều tra thu thập tài liệu thống kê về hiện

tượng kinh tế - xã hội một cách không thường xuyên,

khôrự liên tục theo một kế hoạch, một phương án và

phươig pháp điều tra quy định riêng phù hợp với mỗi

cuộc liều tra cụ thể

Ví dụ: Các cuộc điều tra nhu cầu nhà ở và hàng

tiêu cùng

Điều tra chuyên môn là hình thức phổ biến trong

nền Hnh tế thị trường, chiếm tỉ trọng lốn trong tổng sô"

cạc CIỘC điều tra hàng năm

Đôl tượng chủ yếu của điều tra chuyên môn là

nhữnỊ hiện tượng nghiên cứu không có yêu cầu theo dõi

thườrg xuyên, liên tục hoặc không có khả năng hoặc

quá ốn kém khi thực hiện thu thập tài liệu thường

Trang 33

xuyên liên tục Những hiện tượng mà báo cáo thống kê

định kỳ không thể thường xuyên phản ánh được Ví dụ

điều tra dân sô, điều tra nhu cầu nhà ở, điều tra giá cả

thị trường, điều tra dư luận xã hội về một vấn dề nào

đó hoặc là những hiện tượng tuy có biến đổi nhưng

chậm và không lớn lắm; hoặc những hiện tượng xảy ra

bất thường như: thiên tai, tai nạn lao động Ngoài ra,

điều tra chuyên môn còn được tổ chức khi cần kiểm tra

chất lượng của báo cáo thông kê định kỳ Tài liệu điều

tra chuyên môn thu thập đuỢc rất phong phú vè phản

ánh thực trạng của hiện tượng nghiên cứu tại thòi điểm

điều tra

Tuy nhiên, với mỗi cuộc điều tra khác nhau lại có

các yêu cầu, kế hoạch và phương pháp điều tra khác

nhau do vậy để tạo thuận lợi trong các cuộc điều tra

chuyên môn người ta cần phải xây dựng một phương án

điều tra Một phương án điều tra gồm: Xác định mục đích

điều tra, yêu cầu, phạm vi, đối tượng, đơn vị, nội dung,

phương pháp, thời điểm, thời kỳ, cơ quan tiến hàr.h, lực

lượng, công bcí kết quả, kinh phí điều tra (khoản 1, 2, 3,

điều 13, mục 11, chương 3 - Luật thống kê)

(phương án điều tra)

T hứ n h ấ t: X ác d in h m ụ c đ íc h đ iêu tr a

Vấn đề quan trọng đầu tiên của kế hoạch điều tra

là phải xác định rõ được mục đích của cuộc điều tra, tức

34

Trang 34

Việc xác định mục đích điều tra có tác dụng định hướní cho toàn bộ quá trình điều tra Nó liên quan đến xác đnh đối tượng, đơn vị và nội dung điều tra Muôn xác ậnh mục đích điều tra phải căn cứ vào yêu cầu quản lý và chỉ đạo thường xuyên về kinh tế - xã hội của Đảngvà Nhà nước.

Thứ h a i: X ác đ in h đ ố i tượng đ iê u tr a và đ ơ n

vị đ ỉa i tra

Đối tượng điều tra là tổng thể các đơn vị của hiện tượnị nghiên cứu cần thu thập tài liệu

Xác định đôi tượng điều tra có nghĩa là qui định

rõ phim vi của hiện tượng nghiên cứu, vạch rõ ranh giới của hện tượng nghiên cứu với hiện tượng khác, giúp ta xác đnh đúng đắn sô" đơn vị cần điều tra thực tế Xác định :hính xác đôi tượng điều tra giúp ta tránh được nhần lẫn khi thu thập dữ liệu, làm cho dữ liệu thu thập

và tổig hợp phản ánh đúng hiện tượng cần nghiên cứu

35

Trang 35

Muôn xác định đúng đắn đốì tượng điều tra, một mặt phải dựa vào sự phân tích lý luận kinh tế - xã hội Mặt khác phải căn cứ vào mục đích điều tra (để nêu lèn những tiêu chuẩn phân biệt giữa hiện tượng nghiên cứu vối các hiện tượng khác có liên quan).

Ví dụ: Trong cuộc tổng điều tra dân sô", đôi tượng điều tra được xác định là “Nhân khẩu thường trú trên lãnh thổ Việt Nam” Để phân biệt “nhân khẩu thường trú” với “nhân khẩu tạm trú” và “nhân khẩu có mặt”, tránh đăng ký trùng lặp hoặc bỏ sót K ế hoạch điều tra

đã nêu ra những tiêu chuẩn cụ thể để xác định thế nào

là nhân khẩu thường trú

Đơn vị điều tra: Là đơn vị thuộc đối tượng điều tra và được thu thập tài liệu Trong điều tra toàn bộ, đơn vị điều tra chính là số” đơn vị thuộc đối tượng điều tra Trong điều tra không toàn bộ, đơn vị thuộc đối tượng điều tra chỉ là đơn vị điều tra khi nó được chọn để tiến hành thu thập tài liệu

Xác định đơn vị điều tra chính là xác định nơi sẽ• • * cung cấp những dữ liệu cần thiết cho quá trình nghiên cứu Đồng thòi đơn vị điều tra là căn cứ để tiến hành

Trang 36

Cũng có khi trong một cuộc điều tra có thể có nhiều loại đơn vị điều tra để đáp ứng những yêu cầu nghiên cứu khác nhau Ví dụ trong tống điều tra dân số thường dùng 2 loại đơn vị điều tra là từng ngưòi dân và từng hộ gia đình.

Thứ b a : N ội d u n g đ iê u tra

Nội dung điều tra là mục lục các tiêu thức cần thu thập tài liệu trên các đơn vị điều tra

Phải xác định rõ nội dung điều tra, vì ta không thể thu thập tài liệu về tất cả mọi tiêu thức, mà chỉ thu thập tài liệu về một số tiêu thức có liên quan đến mục đích nghiên cứu Vì vậy trong kê hoạch điều tra phải xác định thống nhất mục lục các tiêu thức cần thu thập

dữ liệu

Xac định nội dung điều tra phải căn cứ vào mục đích điều tra, đồng thời phải tính đến khả năng về nhân lực, thòi gian, chi phí Tuy nhiên, để phù hợp với nhu cầu thực tê và khả năng cho phép nội dung điều tra chỉ nên bao gồm những tiêu thức quan trọng nhất, có quan

bệ với nhau, bổ sung cho nhau và có liên quan trực tiếp đên mục đích điều tra

Mỗi tiêu thức trong nội dung điều tra phải được diễn đạt thành câu hỏi ngắn gọn, cụ thể, rõ ràng để cả người điều tra và người được điều tra đều hiểu thông nhất

37

Trang 37

Thứ tư: X á c đ ịn h th ờ i đ iểm , th ờ i kỳ đ iề u tra

Thời điểm điều tra: Là mổc thời gian được quy

định để ghi chép thống nhất tài liệu của tất cả các đơn

vị điều tra Xác định thời điểm điều tra là xác định cụ

thể mốc thời gian để thống nhất đăng ký dữ liệu trên

các đơn vị tổng thể

Khi xác định thời điểm điều tra phải căn cứ vào

tính chất mỗi loại hiện tượng, đồng thồi phải đảm bảo

thuận tiện cho việc đăng ký dữ liệu và tính các chỉ tiêu

từ dữ liệu điều tra Ví dụ điều tra thị trường áo mưa

không thể tiến hành trong mùa khô vì lúc đó cả ngưòi

bán và người mua đều không quan tâm để tham gia

cung cấp thông tin tốt được

Thời kỳ điều tra: Là khoảng thòi gian được xác

định để thông nhất đăng ký dữ liệu của các đơn vị điều

tra trong suốt khoảng thời gian đó (ngày, tuần, 10 ngày,

3 tháng hay 1 năm ) Ví dụ: điều tra sô" lượng sản phẩm

làm ra của 1 kỳ nào đó, mức lương bình quân trong 1

tháng, sô" lần scí người đi siêu thị trong vòng 1 tuần

qua

Thời kỳ điều tra có thể dài hay ngắn phụ thuộc

vào mục đích nghiên cứu

- Thời hạn điều tra: Là thòi gian d à n h cho viộc đăng ký ghi chép tất cả các dữ liệu điều tra, được tính từ

khi bắt đầu cho đến khi kết thúc toàn bộ việc thu nhập

dữ liệu

Trang 38

Ví dụ: Tổng điều tra dân số; Thòi hạn điều tra là trong vìng 10 ngày đầu tháng 4, mổic thòi gian quy định

để đăng ký thông nhất sô' liệu là Oh ngày 1/4 năm điều tra

Thời hạn điều tra dài hay ngắn tùy thuộc vào qui

mồ, tính chất phức tạp của hiện tượng, vào nội dung nghiên cứu, lực lượng tham gia điều tra Nhưng thòi hạn điều tra không nên quá dài vì sẽ không đảm bảo được yêu cầu kịp thời của tài liệu điều tra

Thứ n ăm : B iể u đ iê u tra và b ả n g i ả i th íc h

c á c h g h i b iểu

Biểu điều tra (còn gọi là phiếu điều tra, bản câu hỏi) là loại bản in sẵn theo mẫu quy định trong kế hoạch điều tra, được sử dụng thông nhất để ghi dữ liệu của đơn vị điều tra

Biểu điều tra phải chứa đựng toàn bộ nội dung cẩn điều tra, đồng thòi phải thuận tiện cho việc ghi chép

và kiểm tra dữ liệu, thuận tiện cho tổng hợp Biểu điều tra có thể dùng riêng cho từng đơn vị điều tra, hoặc là biểu dùng chung cho nhiều đơn vị điều tra (nếu các đơn

vị này có cùng chung một sô" điều kiện nào đó) Mỗi loại biểu thường có ưu, nhược điểm riêng

Bản giải thích cách ghi biểu:

Kèm theo biêu điều tra là bản giải thích và hướng dẫn cụ thể cách xác định và ghi dữ liệu vào biểu điều

Trang 39

tra Nó giúp cho nhân viên điều tra và đơn vị điều tra nhận thức thông nhất các câu hỏi trong biểu điều tra Nội dung, ý nghĩa của câu hỏi phải được giải thích một cách khoa học và chính xác, những câu hỏi phức tạp có nhiều khả năng trả lời cần có ví dụ cụ thể.

Ngoài những nội dung chủ yếu trên, trong kê hoạch điều tra còn cần đề cập và giải thích một sô" vấn

đề thuộc về phương pháp, tổ chức và tiến hành điều tra như:

+ Cách thức chọn mẫu

+ Phương pháp thu thập dữ liệu và ghi chép banđầu

+ Các bước và tiến độ tiến hành điều tra.*

+ TỔ chức và quy định nhiệm vụ của bộ phận tham gia điều tra

+ Bô" trí lực lượng điều tra và phân chia khu vực điều tra

+ TỔ chức cuộc họp chuẩn bị và huấn luyện nhân viên điều tra

+ Tiến hành điều tra thử để rút kinh nghiệm

+ Tổ chức tuyên truyền mục đích, ý nghĩa của cuộc điều tra

+ Dự toán về kinh phí điều tra

40