Nêu ví dụ về một vụ án với những tình huống mà khi tiến hành điều tra cơ quan điều tra bắt buộc phải tiến hành các hoạt động điều tra sau

Đề số 6: Nêu ví dụ về một vụ án với những tình huống mà khi tiến hành điều tra cơ quan điều tra bắt buộc phải tiến hành các hoạt động điều tra sau cần lập luận về sự cần thiết phải tiến

Đề số 6: Nêu ví dụ về một vụ án với những tình huống mà khi tiến hành điều

tra cơ quan điều tra bắt buộc phải tiến hành các hoạt động điều tra sau (cần lập luận

về sự cần thiết phải tiến hành từng hoạt động điều tra đó):

- Lấy lời khai ngườ làm chứng, người bị hại’

- Nhận dạng;

- Thực nghiệm điều tra (Loại thực nghiệm điều tra 1,2,5)

MỤC LỤC

*

* *

MỞ BÀI 3 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 12 CÁC TỪ VIẾT TẮT 12

MỞ BÀI

Trong suốt quá trình phát triển, khoa học điều tra hình sự (KHĐTHS) hay nói cách khác là khoa học nghiên cứu kỹ thuật, chiến thuật và phương pháp điều tra tội phạm của Việt Nam nói riêng và khoa học chiến thuật điều tra hình sự nói chung đã

có nhiều đóng góp to lớn đối với công tác đấu tranh phòng chống tội phạm Các hoạt động điều tra tuy có khác nhau về nội dung nhưng cơ bản đều có hiệu quả lớn đối với công tác điều tra hình sự Với bài tập này, em xin đưa ra một vụ án đã xảy

ra trong thực tế và phân tích sự cần thiết phải bắt buộc tiến hành ba hoạt động điều tra: Lấy lời khai người làm chứng, người bị hại; nhận dạng và thực nghiệm điều tra

NỘI DUNG

I.Lý luận chung về các hoạt động điều tra cần tiến hành.

1 Lấy lời khai người làm chứng, người bị hại.

1.1 Nhiệm vụ của hoạt động lấy lời khai người làm chứng, người bị hại.

- Thu được những thông tin chính xác, đầy đủ, khách quan từ người làm chứng

về những tình tiết của vụ án mà họ đã biết được Thu được các thông tin cụ thể, chi tiết từ người bị hại

- Phát hiện những tài liệu mới, những tình tiết mới có ý nghĩa quan trọng đối với việc mở rộng công tác điều tra và phòng ngừa tội phạm

1.2 Phương pháp lấy lời khai người làm chứng, người bị hại.

- Nghiên cứu tổng hợp mọi tin tức, tài liệu có liên quan đến vụ án

- Chọn và nghiên cứu người được chọn để làm chứng

- Bố trí địa điểm lấy lời khai, chọn hình thức gặp người làm chứng, người bị hại

- Vạch kế hoạch lấy lời khai

1.3 Trình tự lấy lời khai người làm chứng, người bị hại.

- Thiết lập quan hệ giao tiếp tâm lý giữa cán bộ lấy lời khai với người làm chứng, người bị hại

- Xác định nhân thân của người làm chứng trước khi lấy lời khai

- Giải thích lý do triệu tập, quyền và nghĩa vụ của người làm chứng, người bị hại khi lấy lời khai

- Tiến hành hỏi người làm chứng, người bị hại về những tình tiết của vụ án mà

họ đã biết được

- Ghi nhận cuộc lấy lời khai

Trong quá trình lấy lời khai, điều tra viên áp dụng các chiến thuật lấy lời khai một cách linh động và có hiệu quả nhất

Nhận dạng là biện pháp điều tra được tiến hành bằng cách tổ chức cho một người quan sát, so sánh, nhận lại đối tượng hiện tài với một đối tượng mà họ đã tri giác trước đây nhằm làm rõ sự đồng nhất, sự tương đồng hay sự khác biệt giữa đối tượng nhận dạng với đối tượng có liên quan

- Nhận dạng người

- Nhận dạng tử thi và những bộ phận của tử thi

- Nhận dạng đồ vật, súc vật, tài liệu

- Nhân dạng địa điểm, ngôi nhà, công trình

Thực nghiệm điều tra là biện pháp điều tra được tiến hành thông qua các hoạt động thí nghiệm, thực nghiệm đặc biệt trong điều kiện tương tự như điều kiện mà hành vi, sự việc hiện tượng cần kiểm tra, xác minh đã diễn ra trước đây để có cơ sở khách quan kết luận về hành vi, sự việc hiện tượng đó phục vụ công tác điều tra, xử

lý vụ án hình sự

3.2 Loại thực nghiệm điều tra 1,2,5.

a Thực nghiệm điều tra nhằm xác định khả năng tri giác một sự việc, hiện tượng nhất định

b Thực nghiệm điều tra nhằm xác định khả năng thực hiện một hành vi, một công việc nhất định

c Thực nghiệm điều tra nhằm xác định quá trình hình thành dấu vết của

sự việc xảy ra

II Tình huống

Khuya 17-1-2011, khi đi trên đường thuộc thị trấn Tân Túc, huyện Bình Chánh – TPHCM, chị A.T.A.M (21 tuổi, ngụ Trà Vinh) bị Cảnh và Hận rủ “qua đêm” Ngay sau đó, chị M bỏ chạy Thấy vắng người, Cảnh và Hận đuổi, đánh rồi khống chế đưa chị M vào bãi đất trống ven đường hãm hiếp Sau khi thỏa mãn thú tính, hai “yêu râu xanh” đánh nạn nhân ngất xỉu rồi đào hố chôn phi tang May mắn, chị

M được một người dân gần đó là ông HVT phát hiện, đưa đi cấp cứu kịp thời nên thoát chết Hận và Cảnh bị CQĐT Công an huyện Bình Chánh bắt khẩn cấp vào chiều hôm sau Tại cơ quan công an, Hận và Cảnh khai nhận ngoài hiếp dâm và đào

lỗ phi tang, chúng còn lấy toàn bộ tiền của nạn nhân.1

III Tiến hành hoạt động điều tra vụ án trên và sự cần thiết của các hoạt động điều tra đó.

Ngay khi phát hiện vụ án trên, cơ quan điều tra đa bắt tay vào làm rõ vụ việc bằng các hoạt động điều tra

1 Lấy lời khai người làm chứng, người bị hại.

- Người làm chứng là người biết được những tình tiết của vụ án đang điều tra, được cơ quan có thẩm quyền tiến hành lấy lời khai về những hiểu biết đó của họ theo đúng trình tự, thủ tục mà luật tố tụng hình sự quy định

1 http://tin.soha.vn/bao/truy_to_hai_ke_hiep_dam_chon_song_nan_nhan-kT6C31HH1.htm

Trong tình huống trên, ông HTV là người làm chứng trực tiếp tri giác đến vụ phạm tội nhưng không liên quan đến sự việc phạm tội Ông đã được triệu tập và lấy lời khai theo đúng trình tự thủ tục tại điều 133, 135 BLTTHS

“Theo ông HVT (ngụ khu phố 3, thị trấn Tân Túc, huyện Bình Chánh, TP.HCM) trình bày: khi nghe tiếng động lạ phát ra từ bãi đất trống sau nhà Nghi ngờ có trộm, ông T ra ngoài kiểm tra, khi ông rọi đèn pin thì thấy hai thanh niên đang lúi húi ở bãi đất trống Thấy có người, cả hai vụt bỏ chạy, ông T tiến lại gần kiểm tra thì phát hiện một cô gái trẻ trong tình trạng không mảnh vải che thân đang

bị vùi lấp một nửa người dưới cát, hơi thở rất yếu Ngay lập tức ông T hô hoán để nhiều người cùng đến hỗ trợ đưa cô gái đi cấp cứu và trình báo công an”.

- Người bị hại là một trong những người tham gia tố tụng theo quy định của BLTTHS.Việc tham gia tố tụng của người bị hại không chỉ nhằm bảo vệ, khôi phục những quyền và lợi ích hợp pháp của họđã bị hành vi phạm tội xâm hại mà còn góp phần quan trọng vào việc xác định sự thật khách quan của vụ án Xác định đúng tư cách người bị hại, đảm bảo các quyền và lợi ích hợp pháp của người bị hại trong quá trình tiến hành tố tụng là một trong những đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hình sựđược chính xác, khách quan, toàn diện2 Quy định việc lấy lời khai của người bị hại tại điều 137 BLTTHS

“Sau khi tỉnh lại, nạn nhân, chị ATNM (21 tuổi, tạm trú xã Bình Chánh, huyện Bình Chánh), cho biết đêm đó đang trên đường đi làm về thì bị hai thanh niên chặn đường hỏi “em có đi vui vẻ với tụi anh không” Chị M vừa lắc đầu vừa bỏ chạy thì

bị cả hai khống chế, lôi vào bãi đất trống đánh đập làm chị ngất lịm rồi thực hiện hành vi đồi bại.”

► Sự cần thiết của hoạt động lấy lời khai người làm chứng (NLC), người bị hại trong điều tra vụ án: Bên cạnh những thuộc tính chung như bất kỳ chứng cứ nào

2 Ths Luật học.Lê Tiến Châu, Người bị hại trong tố tụng hình sự, Tạp chí KHPL số 1(38)/2007.

thì lời khai NLC có những đặc điểm riêng Đó là tính không thể thay thế của nó Một người không thể đồng thời vừa là NLC vừa là bị can, vừa là NLC vừa là người giám định Lời khai NLC là loại chứng cứ mà nguồn của nó là những con người cụ thể - tính cá biệt cao Những thông tin về vụ án được phản ánh và tái hiện lại qua lời khai của những con người cụ thể hoàn toàn khác nhau về tâm lý, về kinh nghiệm xã hội, về tính cách và nhân cách Hoạt động tố tụng càng có tính tranh tụng bao nhiêu, sự bình đẳng về quyền của các bên trong hoạt động chứng minh càng được thừa nhận đầy đủ bao nhiêu thì lời khai NLC càng được sử dụng phổ biến bấy nhiêu Niềm tin vào lời khai NLC trong việc làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ

án là một phần niềm tin của con người vào sự công minh, khách quan của hoạt động xét xử Có thể nói là trong tương lai dù khoa học kỹ thuật có phát triển đến đâu đi nữa, dù máy móc tự động có thể thay thế hoạt động của con người trong nhiều lĩnh vực khác nhau đi chăng nữa thì lời khai NLC vẫn có vai trò to lớn trong hoạt động xét xử Sự phát triển của khoa học kỹ thuật chỉ có thể mở rộng khả năng, làm thuận tiện hơn, dễ dàng hơn quá trình thu thập, lưu trữ, truyền tải và sử dụng lời khai NLC nhưng không thể thay thế lời khai NLC Lời khai NLC vẫn là một trong những công

cụ không thể thiếu được trong quá trình làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án Điều này có thể hiểu được bởi lẽ NLC khác với người bị hại (NBH) NBH là nạn nhân trực tiếp của hành vi tội phạm nên lời khai của họ có thể phản ánh đậm nét hơn những đánh giá, cảm xúc chủ quan của họ về các tình tiết của vụ án so với lời khai của NLC Lời khai NBH không chỉ là nguồn chứng cứ làm sáng tỏ sự thật của

vụ án mà còn là lời buộc tội, là công cụ bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của người đó Trình bày lời khai không chỉ là nghĩa vụ tố tụng mà đồng thời còn là quyền tố tụng của NBH Ở góc độ này NBH được nhìn nhận là chủ thể thực hiện chức năng buộc tội.3

3 PGS.TS Luật học Nguyễn Thái Phúc, Bảo vệ người làm chứng và quyền miễn trừ làm chứng trong tố tụng hình sự, Tạp chí KHPL số 3(40)/2007.

2 Nhận dạng

“Bước đầu điều tra, Công an huyện Bình Chánh xác định hung thủ gây án có thể là người cư ngụ tại địa phương và sau khi gây án vẫn chưa thể đi xa Từ khai báo của nạn nhân và những chứng cứ thu thập được, cơ quan điều tra xác định nghi can của vụ án là Tô Thành Hận và Trần Xuân Cảnh (cùng là công nhân xưởng cân tại thị trấn Tân Túc).”

Cơ quan điều tra đưa hoạt động nhận dạng vào để nhằm chính xác hóa nghi can bằng cách tổ chức nhận dạng các đối tượng nghi vấn để xác định thủ phạm của

vụ án khi người bị hại hoặc những người có mặt tại nới xảy ra tội phạm đã trông thấy kẻ thực hiện tội phạm và nhận biết được một số đặc điểm của chúng

Khi tiến hành hoạt động nhận dạng, “chị M xác định hai tên Tô Thành Hận và

Trần Xuân Cảnh chính là thủ phạm của vụ án, tuy trời tối nhưng ở khoảng cách gần và có ánh điện từ xa, chị vẫn nhận diện được khuôn mặt của cả hai kẻ phạm tội”

“Người làm chứng cho biết, vì trời tối nên không nhìn rõ mặt của hai kẻ phạm tội, khi chạy đến hiện trường, ông chỉ kịp phát hiện hai kẻ phạm tội cao trên 1m70, một trong hai đi khập khiễng và có để tóc dài.Việc nhận dạng cũng khớp với những đặc điểm như dáng người, tóc mà ông T đã khai trước đó…”.

► Sự cần thiết của hoạt động nhân dạng trong điều tra vụ án: Nhân dạng người được tiến hành để xác định đối tượng gây án, làm rõ vai trò, vị trí của từng tên trong vụ án, xác định người bị hại, người làm chứng của vụ án Hoạt động nhân dạng không chỉ đơn thuần là quá trình nhớ lại sự vật, hiện tượng đã tri giác, ghi nhớ trước đây cũng không phải là quá trình tri giác các sự vật, hiện tượng hiện tại Thực chất, đó là quá trình mà trong đó đồng thời với việc tri giác sự vật, hiện tượng hiện

tại, người nhạn dạng phải thường xuyên đối chiếu, so sánh với các hình mẫu đã được ghi nhớ trong bộ não của họ về sự vật, hiện tượng xuất hiện trước đây để tìm

ra sự đồng nhất, để xác định rằng sự vật, hiện tượng tri giác hiện tại có phải là sự vật, hiện tượng đã được họ tri giác trong quá khứ hay không nhằm đưa ra kết luận phù hợp Các chiến thuật nhân dạng sẽ được các điều tra viên áp dụng một cách khoa học và có hiệu quả nhất

hiện tượng nhất định.

Vụ án trên được diễn ra vào lúc đêm khuya, chính vì vậy, cơ quan điều tra quyết định sử dụng hoạt động thực nghiệm điều tra với loại thực nghiệm điều tra này Đây là loại thực nghiệm điều tra được tiến hành nhằm kiểm tra khả năng nghe, nhìn của một người tham gia tố tụng cụ thể ( thường là người bị tạm giam, người bị hại, người làm chứng) đối với một tình tiết, hiện tượng nào đó của vụ án trong điều kiện, hoàn cảnh tương tự như lời khai của họ

Khả năng quan sát, thụ cảm của một người luôn chịu tác động, ảnh hưởng của các yếu tố khách quan như khoảng cách, điều kiện ánh sáng, thời tiết… và các yếu

tố chủ quan như sức khỏe, trạng thái tâm lý của họ khi tri giác sự vật, hiện tượng nhất định Vì vậy, khi tổ chức loại thực nghiệm điều tra này, cơ quan điều tra đã đảm bảo điều kiện, hoàn cảnh giống tối đa điều kiện, hoàn cảnh khi xảy ra vụ việc

“Khi xảy ra vụ việc là khoảng 2h sáng, cách nơi xảy ra vụ việc 300m có một cột đèn đường vẫn sáng Cơ quan điều tra cho thực nghiệm tại điều kiện như vậy, thì cả người bị hại và người làm chứng đều xác nhận Hận và Cảnh chính là thủ phạm.”

►Sự cần thiết của loại thực nghiệm điều tra 1: là cơ sở khách quan kết luận tính xác thực của lời khai mà người bị hại và người làm chứng đã đưa ra trước đó

3.2 Thực nghiệm điều tra nhằm xác định khả năng thực hiện một hành vi, một công việc nhất định.

Cơ sở để tổ chức và tiến hành loại thực nghiệm điều tra này là nội dung lời khai của người tham gia tố tụng (thường là của người bị tam giam, bị can) về hành

vi, sự việc mà họ khai đã làm và những điều kiện chủ quan, khách quan khi họ thực hiện hành vi, sự việc đó

“Lúc bị tạm giữ, Hận và Cảnh khai nhận sau một chầu nhậu, cả hai về xưởng nhưng không ngủ được bèn rủ nhau ra đường tìm chỗ “vui vẻ” Hơn nửa giờ ngồi chờ, chúng thấy chị M đi ngang qua nên bám theo gạ gẫm Khi bị từ chối, Hận dùng sức bịt miệng, lôi chị M vào bãi đất trống cạnh xưởng cân rồi cùng Cảnh lột quần áo nạn nhân, thay nhau hiếp dâm.Thấy chị M chống cự quá mạnh, Hận đã dùng khăn mùi xoa nhép vào miệng chị M và dùng dây chun buộc chặt hai tay chị Cảnh đã đánh ngất chị M bằng một viên gạch nhặt được dưới đất.

Xong việc, thấy chị M nằm bất động, Hận lấy hết tiền của nạn nhân rồi đào

hố chôn sống nạn nhân nhằm bịt đầu mối, sau đó được ông T phát hiện.”

Theo như lời khai của bị can, cơ quan điều tra cho tiến hành thực nghiệm điều tra bằng cách dựng lại việc phạm tội với điều kiện Hận và Cảnh đều đã ngà ngà say Khi tiến hành loại thực nghiệm điều tra này, điều tra viên cần chú ý đến sự thay đổi

có thể có của những người đưa ra thực nghiệm từ thời điểm thực hiện hành vi, công việc đến thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra như thay đổi sức khỏe, tâm lý… Đồng thời, cần đảm bảo sự giống nhau mức tối đa giữa điều kiện hoàn cảnh tiến hành thực nghiệm điều tra với điều kiện, hoàn cảnh thực hiện hành vi, công việc trước đó

► Sự cần thiết của loại thực nghiệm điều tra 2: Làm rõ một người hoặc nhiều người có khả năng thực hiện được hành vi cụ thể nào đó nói chung hay trong những điều kiện cụ thể hoặc trong một khoảng thời gian đã xác định hay không Từ đó là

cơ sở khách quan để cơ quan điều tra đánh giá và kết luận về tính khách quan và mức độ tin cậy của lời khai của những người đó

3.3 Thực nghiệm điều tra nhằm xác định quá trình hình thành dấu vết của

sự việc xảy ra.

Loại thực nghiệm điều tra này tiến hành khi cần kiểm tra và xác định: bằng cách nào, các dấu vết của sự việc xảy ra đã xuất hiện trên các vật mang vết, đối tượng cụ thể nào đó có thể để lại loại dấu vết này hay không

Cơ quan điều tra cho xác định các vị trí thương tích trên người nạn nhân như vết dây chun buộc ở cổ tay, vết dập trên đầu do bị gạch va đập vào và vết thâm tím trên mặt do bị bịt miệng…hoàn toàn trùng khớp với các hành động cũng như lời khai của thủ phạm

► Sự cần thiết của loại thực nghiệm điều tra 5: Loại thực nghiệm điều tra này

ít được sử dụng trong thực tế, nó là cơ sở để cơ quan điều tra xác định đối tượng trên có cần gửi đi giám định hay không hoặc dùng kết quả của thực nghiệm điều tra

để xây dựng các giải thuyết của mình

KẾT LUẬN

Hoạt động điều tra là một công cụ, phương tiện khám phá tội phạm, có bản chất và nội hàm của hoạt động nhận thức Để nâng cao hiệu quả thực tiễn của cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm đòi hỏi cơ quan điều tra phải nhận thức đúng bản chất, tuân thủ những quy luật của các hoạt động điều tra, áp dụng một cách linh hoạt, triệt để và có hiệu quả trong việc áp dụng các hoạt động điều tra trong thực tiễn